Manual de Operaciones

Transcripción

1 Manual de Operaciones Programas Territoriales Integrados - PTI Gerencia de Desarrollo Competitivo Unidad de Desarrollo de Programas Resolución (E) N 1083 del 27 de Julio de 2016

2 Índice 1. Objetivo del Manual Entidades Participantes Agente Operador Intermediario AOI Consultor/es Experto/s Gerente Asociados Participantes Gerencia Corporativa Gerencia de Desarrollo Competitivo Direcciones Regionales Gerencia de Procesos, Operaciones y Tecnología Órgano Asignador de Fondos Comité de Asignación de Fondos - CAF Procesos Evaluación de pertinencia de una Iniciativa Formulación del Proyecto PTI Presupuesto y Cuentas Presupuestarias Presupuesto Aporte Asociados Cuentas Presupuestarias Evaluación Técnica Criterios de Evaluación Asignación Ejecución del Proyecto Etapa de Validación Estratégica Contratación de los/las Consultores/as Expertos/as y del/la Gerente...18

3 Índice Diseño del Modelo de Gestión Territorial Mapa de Actores Etapa de Ejecución Plan de Trabajo Proyecto PTI - Modelo de Gestión Territorial Plan de Trabajo Complementario Proyecto PTI Renovación de la Etapa de Ejecución Seguimiento técnico y financiero del Programa Entrega y revisión de informes Etapa de Validación Estratégica Etapa de Ejecución Pagos con cargo a los recursos asignados por CORFO Anticipos de recursos y garantías Imputación de gastos al Programa Contabilización de los aportes al Programa Revisión en terreno Rendición con gastos financieros con cargo al Programa Tipos de documentos de respaldo Modificaciones al Programa Término del Programa...25 ANEXOs...26 Anexo 1: Formulario Evaluación De Pertinencia...27 Anexo 2: Formulario Presentación Pti - Etapa De Validación Estratégica...30 Anexo 3: Formulario Presentación Pti - Etapa De Ejecución Año Anexo 4: Formulario Presentación Pti - Renovación Etapa De Ejecución Año 2, 3 Y Anexo 5: Carta Compromiso Aporte Asociado - Persona Jurídica...53 Anexo 6: Carta Compromiso Aporte Asociado Persona Natural...54 Anexo 7: Glosario De Conceptos...55

4 1. Objetivo del Manual Este Manual tiene por objeto describir las entidades participantes y los procedimientos que rigen la operación del instrumento Programas Territoriales Integrados o PTI y su normativa establecida en la Resolución (A) N 41, de 9 de marzo de 2016, del Gerente de Desarrollo Competitivo de CORFO.

5 2. Entidades Participantes Las entidades participantes del Programa y sus principales funciones son las siguientes: 5 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

6 2.1 Agente Operador Intermediario AOI El Agente Operador Intermediario es una persona jurídica, pública o privada, cuya función, capacidades y objeto le permiten el desarrollo de actividades compatibles con la gestión y administración de recursos públicos y privados para efectuar la supervisión, seguimiento y administración de los Programas Territoriales Integrados - PTI. Los AOI podrán proponer a la Dirección Regional iniciativas para abordar en el marco de los Programas Territoriales Integrados. La DR deberá analizar y evaluar las propuestas, a fin de presentar las iniciativas seleccionadas a la Gerencia Corporativa, para la evaluación de su pertinencia. Éstos se encuentran regulados por el Reglamento de los Agentes Operadores Intermediarios de CORFO, aprobado por la Resolución (A) N 29, de 2013, del Vicepresidente Ejecutivo de CORFO. Para aquellos Programas administrados y supervisados por Agentes Operadores Intermediarios, sus principales obligaciones serán las siguientes: Ser responsable ante CORFO del correcto desarrollo y cumplimiento de los objetivos del PTI, así como de la correcta utilización de los recursos asignados, para lo cual deberá dar cumplimiento a todas y cada una de las disposiciones contenidas en la normativa vigente. Contratar al/los Consultor(es) Experto(s) para la ejecución de la Etapa de Validación Estratégica, de acuerdo con el perfil definido por CORFO. Contratar al/la Gerente/a para la coordinación técnica y administrativa de las Etapas, de acuerdo al perfil definido por CORFO. Este cargo deberá ser seleccionado a través de concurso. Ajustar sus procedimientos conforme las instrucciones impartidas por la Gerencia de Desarrollo Competitivo. Adoptar las medidas necesarias para que en toda actividad pública que se efectúe para difundir el PTI, ya sea a su inicio, durante su ejecución o término, así como también en medios escritos o audiovisuales, señale expresamente que el Programa es apoyado por CORFO. Dar todas las facilidades necesarias tanto para que CORFO, como quien ésta designe y/o la Contraloría General de la República, revisen la documentación de respaldo de la rendición de cuentas presentada, como también entregar a la Corporación los antecedentes que ésta solicite. Velar por la ausencia de conflicto de interés en el desempeño de sus funciones. Para ello, deberá comunicar si tuvieren incompatibilidades o conflicto de interés en el desempeño de sus funciones. Se entenderá que existe Conflicto de Interés, cuando alguno de las/ los Consultores Expertos/as y/o Gerentes/as del Programa es, a su vez, gerente/a, administrador/a, representante, director/a o socio/a dueño de más del 10% del capital del Agente Operador Intermediario; o que entre los gerentes/as, administradores/as, representantes/as, directores/as o socios/as dueños/as de más del 10% del capital de éstos, exista un vínculo de cónyuge, hijo/a, adoptado/a o pariente hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad, inclusive; así como la existencia de cualquier otra circunstancia que les reste imparcialidad en la ejecución, desarrollo o supervisión de los programas. Mantener la confidencialidad de la información que se genere producto de la ejecución del Programa, salvo la que CORFO expresamente le faculte. Realizar todas las actividades necesarias para mantener actualizados los sistemas de información que determine la Gerencia de Desarrollo Competitivo o la Dirección Regional respectiva para la gestión, administración, seguimiento, ejecución y evaluación del programa. Preparar oportuna y periódicamente los informes y rendiciones de cuentas, conforme las instrucciones establecidas por CORFO, y sin perjuicio de aquellas que imparta la Contraloría General de la República.»» Remitir a CORFO toda la documentación emanada del Programa, dentro de los 6 meses inmediatos a la aprobación de su último informe. 6 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

7 2.2 Consultor/es Experto/s Persona natural o jurídica que cumplen con el perfil definido por CORFO, para la ejecución de la Etapa de Validación Estratégica. Estos serán contratados por el Agente Operador Intermediario o por CORFO, según quién administre el PTI. Las principales obligaciones de los/las Consultores/as Experto/as serán: Desarrollar las actividades comprometidas, de manera proba y manteniendo la confidencialidad de la información que se genere producto de la ejecución del Programa, salvo la que CORFO expresamente le faculte a divulgar. Ceñirse a la normativa que rige el Programa Territorial Integrado. Entregar al Agente Operador Intermediario los Informes señalados en este Manual, los que podrán ser aprobados con observaciones, aprobados o rechazados. Participar de las instancias de trabajo que convoque CORFO o el AOI, en el marco de los PTI. Participar de las actividades relacionadas con el seguimiento, control y evaluación de los resultados del Programa. Emitir los documentos tributarios correspondientes que acrediten el pago de los servicios prestados. Comunicar si tuvieren incompatibilidades o conflicto de interés en el desempeño de sus funciones. Se entenderá que existe Conflicto de Interés, cuando alguno de las/los Consultores Expertos/as del Programa es, a su vez, gerente/a, administrador/a, representante, director/a o socio/a dueño de más del 10% del capital del Agente Operador Intermediario; o que entre los gerentes/ as, administradores/as, representantes/as, directores/as o socios/as dueños/as de más del 10% del capital de éstos, exista un vínculo de cónyuge, hijo/a, adoptado/a o pariente hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad, inclusive; así como la existencia de cualquier otra circunstancia que les reste imparcialidad en la ejecución, desarrollo o supervisión de los programas. 2.3 Gerente Persona natural que cumple con el perfil definido por CORFO, que podrá ser contratada para coordinar desde el punto de vista técnico y administrativo las Etapas de Validación Estratégica y Ejecución. Las principales obligaciones del/la Gerente/a serán: Coordinar técnica y administrativamente las Etapas de Validación Estratégica y Ejecución, entregando lineamientos y asesoría experta a las distintas entidades involucradas, supervisando y orientando las tareas de los/as Consultores/as Expertos/as. Realizar acciones de articulación y coordinación para cada una de las actividades del Programa Territorial Integrado. Proveer a CORFO o al AOI, de información relativa al programa, la industria o sus componentes, según los requerimientos de éstos.»» Comunicar si tuvieren incompatibilidades o conflicto de interés en el desempeño de sus funciones. Se entenderá que existe Conflicto de Interés, cuando el/la Gerente/a del Programa es, a su vez, gerente/a, administrador/a, representante, director/a o socio/a dueño de más del 10% del capital del Agente Operador Intermediario; o que entre los gerentes/as, administradores/as, representantes/as, directores/as o socios/as dueños/as de más del 10% del capital de éstos, exista un vínculo de cónyuge, hijo/a, adoptado/a o pariente hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad, inclusive; así como la existencia de cualquier otra circunstancia que les reste imparcialidad en la ejecución, desarrollo o supervisión de los programas. 7 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

8 2.4 Asociados Persona natural o jurídica, pública o privada, con o sin fines de lucro, que concurre cofinanciando el proyecto. Podrán, además, concurrir órganos de la Administración del Estado, Gobiernos Regionales y Municipalidades. Entre sus principales obligaciones se encuentran la de cofinanciar, en al menos un 20%, la Etapa de Ejecución, detallando el monto del aporte y, cuando hubiere, de su componente valorado. Podrá también participar en el Modelo Organizacional definido para la administración y el desarrollo del PTI, así como en la coordinación y articulación de la cartera de iniciativas de mejoramiento competitivo. 2.5 Participantes Entidades, tanto públicas como privadas, que darán pertinencia al proyecto y que conformen y/o interaccionen en el ámbito de acción del PTI, y cuya participación en las acciones de difusión y coordinación se estime crítica por CORFO para la ejecución del programa. La calificación de una entidad como Participante en un PTI, deberá ser realizada por CORFO en forma previa a su incorporación al programa. Para tales efectos, el Director Regional podrá aprobar o rechazar las solicitudes de incorporación de actores como Participantes, realizadas por el AOI. 2.6 Gerencia Corporativa La Gerencia Corporativa se pronunciará sobre la pertinencia de las iniciativas presentadas por las Direcciones Regionales, a fin de que éstas sean abordadas por un PTI. En la evaluación de pertinencia se realizará en función a: a. Relación de la iniciativa con la cadena de valor con potencial de escalamiento y de impacto estratégico en la economía regional y/o local. b. Existencia de iniciativas públicas o público-privadas complementarias al PTI en el territorio. c. Existencia de masa crítica empresarial asociada a la cadena de valor o sector que da lugar al PTI. 2.7 Gerencia de Desarrollo Competitivo La Gerencia de Desarrollo Competitivo podrá asesorar y orientar estratégicamente a las Direcciones Regionales en el desarrollo y ejecución de los Programas Territoriales Integrados, velando por el cumplimiento de las disposiciones que los regulan, por su correcta ejecución presupuestaria, inversión de recursos públicos, implementación y ejecución técnica. Las principales obligaciones de la Gerencia de Desarrollo Competitivo serán: Orientar estratégicamente a las Direcciones Regionales en la formulación y ejecución de los Programas Territoriales Integrados. Evaluar las iniciativas que cuenten con la aprobación de pertinencia de la Gerencia Corporativa, de acuerdo a los criterios definidos para cada etapa en el Reglamento. Coordinar los PTI con las distintas iniciativas institucionales asociadas a los sectores productivos abordados. Recopilar y sistematizar la información de los distintos PTI, poniéndola a disposición de organismos públicos y/o privados que la requieran. Dictar las Resoluciones que ejecuten los Acuerdos del CAF relativos a los Programas Territoriales Integrados. 8 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

9 2.8 Direcciones Regionales Las Direcciones Regionales deberán formular, orientar y dar seguimiento a los Programas Territoriales Integrados. Entre sus principales funciones se encuentran: Identificar la(s) iniciativa(s) con potencial de ser abordada(s) con un Programa Territorial Integrado. Evaluar las iniciativas propuestas por los AOI y su factibilidad de ser abordadas con un PTI. Remitir, a la Gerencia Corporativa, las iniciativas para la evaluación de pertinencia de abordarla a través de un PTI, según el formato definido en el Anexo N 1. Presentar al Comité de Asignación de Fondos - CAF la iniciativa de un Programa Territorial Integrado, previamente validado por la Gerencia Corporativa y evaluado por la Gerencia de Desarrollo Competitivo. El formato de esta presentación se encuentra en los Anexos N 2, N 3 y N 4, según la etapa que se presenta. Poner a disposición del Agente Operador Intermediario, los perfiles que deberán cumplir los/as Consultores/as Expertos/as y el/ la Gerente/a contratados en el marco de los PTI. Aprobar o rechazar las solicitudes de incorporación de actores como Participantes, realizadas por el AOI. Autorizar el otorgamiento de anticipos de recursos a los Agentes Operadores Intermediarios para la ejecución y administración de los PTI. En casos excepcionales, cuando el Comité de Asignación de Fondos - CAF lo determine, ejecutar directamente los PTI. Contratar al/los Consultor/es Experto/s y al/la Gerente/a, de acuerdo a la normativa aplicable, en aquellos PTI de Administración Directa. Participar de todas las instancias de orientación, seguimiento y evaluación que coordine la Gerencia de Desarrollo Competitivo, enviando la información solicitada en los plazos, formatos y medios de envío solicitados. Supervisar técnicamente al Agente Operador Intermediario, aprobando, aprobando con observaciones o rechazando los informes técnicos que éste remita. 2.9 Gerencia de Procesos, Operaciones y Tecnología Le corresponderá a esta Gerencia la aprobación, aprobación con observaciones o rechazo de los informes financieros trimestrales y finales elaborados por el Agente Operador Intermediario. Órgano Asignador de Fondos 9 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

10 3. Órgano Asignador de Fondos 10 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

11 3.1 Comité de Asignación de Fondos - CAF El CAF es un órgano colegiado de CORFO facultado para la asignación de recursos. Entre sus funciones se destacan: Aprobar, aprobar con observaciones o rechazar las postulaciones de los PTI a las Etapas de Validación Estratégica, Ejecución o renovación anual de la Etapa de Ejecución, presentadas por las Direcciones Regionales. Determinar el modelo de administración a través del cual se ejecutará el PTI. 11 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

12 4. Procesos Este apartado del Manual tiene por objeto regular los procesos y actividades que deberán cumplirse desde la evaluación de pertinencia hasta el término del proyecto. 12 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

13 Todos los documentos, cartas, resoluciones, informes, etc., que se generen como resultado de cada etapa del proyecto, deben ser registradas en el Sistema de Gestión de Proyectos, habilitado por CORFO. Lo anterior, sin perjuicio de que el Ejecutivo Técnico de CORFO a cargo verifique el cumplimiento de lo indicado. El desarrollo de un proyecto PTI podrá constar de dos Etapas, Etapa de Validación Estratégica y Etapa de Ejecución. La Etapa de Validación Estratégica no es obligatoria. En el caso de que un PTI haya desarrollado la Etapa de Validación Estratégica y desee continuar con la Etapa de Ejecución, deberá concurrir nuevamente al CAF para solicitar la aprobación de la Etapa y del Plan de Trabajo del proyecto. Los plazos de las etapas no comprenden los tiempos de revisión de informes entregados por los/as Consultores/as Expertos/as al Agente Operador Intermediario. CORFO o quién ésta designe, podrá realizar visitas en terreno y requerir toda la información técnica y financiera que estime necesaria para la verificación del cumplimiento de todas las actividades definidas para el Programa Evaluación de pertinencia de una Iniciativa La formulación de los Programas Territoriales Integrados será conducida y ejecutada por la Dirección Regional. Las iniciativas, susceptibles de ser apoyadas a través de un PTI, tendrán su origen en las Direcciones Regionales de CORFO. Todas las iniciativas deberán ser presentadas a la Gerencia Corporativa para la evaluación de su pertinencia. Para tales efectos, deberá utilizar el Anexo N 1 Formulario Evaluación de Pertinencia Programa Territorial Integrado del presente Manual de Operaciones, en donde se desarrolle la idea a abordar, se exponga un diagnóstico básico de la situación actual (aspectos técnicos, económicos, sociales, estratégicos y condiciones territoriales habilitantes) que otorgue la pertinencia a la iniciativa, se caractericen las vocaciones productivas y cadena de valor del territorio, se describan los objetivos que se espera alcanzar y se identifiquen los actores relevantes para el éxito. La Gerencia Corporativa podrá aprobar, rechazar o solicitar reformular las iniciativas nuevas presentadas por la Dirección Regional, para lo cual deberá emitir un memorándum donde indique su recomendación. La evaluación de pertinencia se realizará en función de los criterios señalados en el punto 2.6 del presente Manual. 4.2 Formulación del Proyecto PTI Si una iniciativa es declarada pertinente por la Gerencia Corporativa, la Dirección Regional deberá formular el Proyecto de Acuerdo al Anexo N 2 Formulario Presentación Programas Territoriales Integrados - Etapa de Validación Estratégica o al Anexo N 3 Formulario Presentación Programas Territoriales Integrados - Etapa de Ejecución Año 1, según corresponda, y remitirlo a la Gerencia de Desarrollo Competitivo para su evaluación. La GDC deberá elaborar el Proyecto de Acuerdo para el Comité de Asignación de Fondos, en el cual se establecerán las condiciones de ejecución del proyecto. Aquellas iniciativas que postulen directamente a la Etapa de Ejecución, deberán contar con un diseño estratégico y plan de trabajo, con los análisis y diagnósticos respectivos, que acrediten la pertinencia de la intervención. Si un PTI ha finalizado su Etapa de Validación Estratégica y desea continuar con la Etapa de Ejecución, la Dirección Regional deberá presentar el Anexo N 3 directamente a la Gerencia de Desarrollo Competitivo para su evaluación y, posteriormente, presentarlo al CAF. Las Direcciones Regionales podrán contar con la asesoría y orientación estratégica de la Gerencia de Desarrollo Competitivo para la formulación del proyecto en cualquiera de sus Etapas. 13 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

14 4.2.1 Presupuesto y Cuentas Presupuestarias Presupuesto Las iniciativas deberán contener el detalle del presupuesto para la realización de la Etapa a la que postulan. CORFO podrá aportar co-financiamiento por los montos máximos que a continuación se detallan: Etapa de Validación Estratégica: Hasta $ (veinte millones de pesos). Etapa de Ejecución: Hasta $ (ciento veinte millones de pesos) anuales, sin que dicho monto pueda exceder el 80% del costo total anual del Proyecto Aporte Asociados Los Asociados deberán cofinanciar al menos el 20% del costo total anual del proyecto en la Etapa de Ejecución. Este aporte podrá ser hasta en un 50%, valorado. El aporte valorado podrá consistir en recursos humanos, infraestructura y equipamientos destinados a la ejecución del programa, los que deberán ser incorporados en la propuesta que se presente al CAF. Para tales efectos, deberán llenar los anexos N 5 Carta Compromiso Aporte Asociado - Persona Jurídica o N 6 Carta Compromiso Aporte Asociado - Persona Natural, según corresponda Cuentas Presupuestarias Los gastos directos asociados a la ejecución del Programa deberán presupuestarse por ítems en las siguientes cuentas: a) Gastos de Operación. En esta cuenta deberán contemplarse los recursos para financiar: consultorías; asistencia técnica; pasajes, viáticos y otros gastos asociados a actividades desarrolladas por el/la Gerente/a; seminarios, talleres, charlas; promoción y difusión; y, actividades y acciones asociadas al Modelo de Gestión Territorial definido. b) Gastos de Recursos Humanos. Esta cuenta deberá ser utilizada para presupuestar las remuneraciones, de profesionales o técnicos, contratados en el marco del proyecto PTI. c) Gastos de Administración. Por tratarse de un proyecto cuya supervisión, seguimiento y administración podrá estar encomendada a un Agente Operador Intermediario, en esta cuenta se deberá presupuestar el monto por concepto de evaluación, supervisión y administración (overhead). CORFO podrá pagar por este concepto, los siguientes montos según etapa: Hasta $ para la Etapa de Validación Estratégica. Hasta el 10% del financiamiento otorgado para la Etapa de Ejecución.»» Hasta $ , por única vez, en el primer año de ejecución, por concepto de activos imprescindibles para el desarrollo del proyecto, tales como computadores, impresoras, mobiliario para las oficinas para el desarrollo del PTI, etc. 14 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

15 4.2.2 Evaluación Técnica Criterios de Evaluación La Gerencia de Desarrollo Competitivo, deberá evaluar el proyecto formulado y presentado por la Dirección Regional, de acuerdo a los criterios definidos para cada Etapa y año de solicitud. Para estos efectos, podrá contar con el apoyo de profesionales o entidades externas. A cada uno de los criterios se le asignará un puntaje de 1 a 10, donde 1 es el más bajo y 10 el más alto. No podrán ser recomendados para su aprobación proyectos que obtengan una evaluación total inferior a 6 o que en uno de sus criterios obtengan una calificación inferior a 5. Para la Etapa de Validación Estratégica, los criterios y sus ponderaciones son los siguientes: Criterio de Evaluación Ponderación Plan de Actividades: Se evaluará el Plan de Actividades, sus plazos y resultados esperados, de acuerdo al objetivo del proyecto y propósito de la Etapa. 30% Calidad de la formulación y coherencia de la propuesta económica: Se evaluará la congruencia y calidad en la formulación de la propuesta, en relación al propósito de la Etapa. Se evaluará la coherencia entre el presupuesto y el plan de actividades propuesto. 30% Justificación Estratégica Se evaluará la pertinencia del proyecto respecto a su relación con cadenas de valor con potencial de escalamiento y de impacto estratégico en la economía regional y/o local. 40% 15 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

16 Para la Etapa de Ejecución, primer año, los criterios y ponderaciones serán los siguientes: Criterio de Evaluación Ponderación Plan de Trabajo: Se evaluará el Plan de Trabajo, sus plazos y resultados esperados, de acuerdo al objetivo del proyecto y propósito de la Etapa. Sus actividades deben estar orientadas, entre otras materias, a implementar y operar un modelo para la coordinación y desarrollo sinérgico de acciones e iniciativas de interés público y/o privado que fomenten el desarrollo productivo sustentable de cadenas de valor con potencial de escalamiento y de impacto estratégico en la economía del territorio. 30% Calidad de la formulación, coherencia del proyecto y propuesta económica: Se evaluará la congruencia y calidad en la formulación del proyecto, en relación al propósito de la Etapa de Ejecución. Se evaluará la coherencia entre el presupuesto y el plan de trabajo propuesto. 20% Se evaluarán los resultados propuestos, en cuanto a: La coordinación e implementación de iniciativas productivas estratégicas. Desarrollo productivo sustentable de las cadenas de valor. Impacto estratégico en la economía regional y/o local. Para lo anterior se deberá presentar indicadores que permitan verificar el cumplimiento de estos factores. 30% Justificación Estratégica Se evaluará la pertinencia del proyecto respecto a su relación con cadenas de valor con potencial de escalamiento y de impacto estratégico en la economía regional y/o local. 20% 16 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

17 Para la Etapa de Ejecución, renovación segundo, tercer y cuarto año, los criterios y ponderaciones serán los siguientes: Criterio de Evaluación Ponderación Plan de Trabajo: Se evaluará el Plan de Trabajo, sus plazos y resultados esperados, de acuerdo al objetivo del proyecto, sus actualizaciones y propósito de ésta Etapa. Sus actividades deben estar orientadas, entre otras materias, a implementar y operar un modelo para la coordinación y desarrollo sinérgico de acciones e iniciativas de interés público y/o privado que fomenten el desarrollo productivo sustentable de cadenas de valor con potencial de escalamiento y de impacto estratégico en la economía del territorio. 30% Calidad de la formulación, coherencia del proyecto y propuesta económica: Se evaluará la congruencia y calidad en la formulación del proyecto, en relación al propósito de la Etapa de Ejecución. Se evaluará la coherencia entre el presupuesto y el plan de trabajo propuesto. 20% Ejecución técnica y presupuestaria: Se evaluará la oportunidad y correcta inversión de los recursos otorgados para la ejecución del proyecto en el período anterior, así como los resultados obtenidos y el cumplimiento de los indicadores. 30% Se evaluará el avance en la obtención de resultados, en cuanto a: La coordinación e implementación de iniciativas productivas estratégicas. Desarrollo productivo sustentable de las cadenas de valor. Impacto estratégico en la economía regional y/o local. Para lo anterior se deberá presentar indicadores que permitan verificar el cumplimiento de estos factores. 20% 17 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

18 4.3 Asignación Evaluada la iniciativa por la Gerencia de Desarrollo Competitivo, la Dirección Regional deberá presentar el Programa al Comité de Asignación de Fondos - CAF, quien se pronunciará pudiendo aprobar, aprobar con condiciones, enviar a reformulación o rechazar la postulación. Asimismo, será facultad del Comité definir la modalidad de administración del PTI. Para dicha presentación, se deberá contar con, a lo menos, el Formulario de Postulación, la declaración de Pertinencia de la Gerencia Corporativa, la evaluación del proyecto y el Proyecto de Acuerdo realizado por la GDC. Una vez aprobado el Programa, el Gerente de Desarrollo Competitivo dictará la Resolución que ejecuta el acuerdo del órgano colegiado. 4.4 Ejecución del Proyecto Etapa de Validación Estratégica Esta etapa se inicia con la firma del contrato entre el Agente Operador Intermediario y el/los Consultor/es Experto/s, salvo que se señale expresamente en éste otra fecha y que sea posterior a ese acto. La duración de esta Etapa no podrá superar los 3 (tres) meses, ampliables hasta por 1 (un) mes, mediante resolución fundada del Gerente de Desarrollo Competitivo. En esta etapa se validarán y proyectarán las variables y acciones pertinentes al desarrollo territorial, la generación de capital social y/o las necesidades de coordinación, de acuerdo a la vocación productiva y cadena de valor. Si se estima necesario, se podrá considerar la construcción de un mapa de actores relevantes para el desarrollo del Programa. Entre las acciones que se espera realizar se encuentran: la validación de los objetivos con actores relevantes, la definición del modelo organizacional del proyecto, la formulación de las líneas de acción y la construcción del Modelo de Gestión Territorial. En el marco de esta Etapa, el/los Consultor/es Experto/s deberá/n entregar, al menos, un informe de Avance y el Informe Final al Agente Operador Intermediario, quien se pronunciará aprobando, aprobando con observaciones o rechazando dichos informes Contratación de los/las Consultores/as Expertos/as y del/la Gerente Será responsabilidad del Agente Operador Intermediario o de la Dirección Regional, cuando el proyecto se administre directamente, contratar a los/as Consultores/as Expertos/as y al/la Gerente/a del Programa Territorial Integrado, de acuerdo a los perfiles definidos por la DR. 18 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

19 Diseño del Modelo de Gestión Territorial Se entenderá por Modelo de Gestión Territorial el mecanismo mediante el cual se implementarán las iniciativas y acciones asociadas al escalamiento competitivo e impacto en la economía regional de la cadena de valor. Dicho modelo deberá coordinar y articular los esfuerzos públicos y privados de los actores involucrados (asociados, participantes, gerente, entre otros). El Modelo de Gestión Territorial deberá considerar un Modelo Organizacional, cuyo funcionamiento le permitirá, a la gobernanza, articular y coordinar su quehacer. Dicho modelo podrá estar compuesto por: Asociados, actores que cofinancian el Programa y que podrán participar de las distintas instancias de coordinación y articulación (en general, organismos públicos y privados). Participantes, socios cuya intervención en las acciones de difusión y coordinación del PTI es considerada crítica. Generalmente son actores que componen la Cadena de Valor y quienes deberán implementar las iniciativas productivas, o bienes y servicios públicos habilitantes para el impulso de la competitividad que se espera obtener con el PTI. Gerente, quien ejecuta el equipo de gestión del PTI Mapa de Actores De no contar con un mapa de actores asociados a la Cadena de Valor, se podrá considerar la construcción de éste durante la Etapa de Validación Estratégica. A través de este mapa se podrán diseñar estrategias de intervención por medio del análisis de las alianzas, conflictos y liderazgos territoriales, entre otros Etapa de Ejecución Esta etapa considerará como fecha de inicio aquella en que se tramite totalmente la resolución que ejecuta el acuerdo del Comité de Asignación de Fondos CAF que aprobó el proyecto y le asignó sus recursos. Su desarrollo consiste en un conjunto sistemático de acciones orientadas a implementar en el territorio el Modelo de Gestión Territorial, para la coordinación y desarrollo sinérgico de acciones e iniciativas de interés público y/o privado, que fomenten el desarrollo productivo sustentable de la cadena de valor con potencial de escalamiento y de impacto estratégico en su economía. La duración de esta Etapa no deberá ser superior a 4 (cuatro) años, renovables anualmente y ampliables hasta por 2 (dos) meses por cada año de ejecución, mediante resolución fundada del Gerente de Desarrollo Competitivo. Para la ejecución de las actividades contempladas en el Plan de Trabajo PTI el AOI podrá subcontratar terceros, mas sólo excepcionalmente podrá subcontratar el total de las actividades a una sola empresa. La realización de más del 50% de las actividades por una sola empresa deberá ser autorizada por la Dirección Regional. La ejecución anual de la Etapa considera que el AOI o CORFO, según quien administre el PTI, deberá emitir Informes de Avance Trimestral. En ellos se deberá detallar el cumplimiento de las acciones programadas y los indicadores que de éstas se desprendan, además de rendir cuentas del uso de los recursos destinado al PTI. Asimismo, deberán remitir un Informe de Renovación del Proyecto, el que deberá contener resultados e impactos de orden técnico y económico derivados de la ejecución del proyecto a la fecha. Al finalizar el año de ejecución, se deberá entregar un Informe Final en que se detallen los resultados y se justifique el incumplimiento de indicadores, de ser necesario. El Gerente, por su parte, deberá remitir mensualmente un Informe de Gestión, en el que detalle el estado de avance de los planes de trabajo y las acciones de coordinación y articulación efectuadas. 19 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

20 Plan de Trabajo Proyecto PTI Modelo de Gestión Territorial Este plan de trabajo anual deberá considerar las actividades propias del PTI, financiadas por CORFO o por sus Asociados, cuyo fin será apoyar la coordinación y articulación de acciones destinadas a mejorar la competitividad del territorio. El detalle de las acciones, su medio de verificación y costo se señalará en el Anexo N 3 o N 4, dependiendo de si se trata de la postulación a la Etapa de Ejecución o una renovación de ésta Plan de Trabajo Complementario Proyecto PTI Cartera de proyectos y acciones orientadas a fomentar el escalamiento competitivo de la cadena de valor e impactar en la economía regional. Estas acciones deberán ser financiadas por entidades públicas o privadas, con presupuesto ajeno al Programa. La proyección anual de estas iniciativas debe ser detallada en el Anexo N 3 o N 4, dependiendo de si se trata de la postulación a la Etapa de Ejecución a una renovación de ésta Renovación de la Etapa de Ejecución. Para la renovación de la Etapa de Ejecución, el AOI deberá remitir a la Dirección Regional el Informe de Renovación del Proyecto. Junto al Informe de Renovación del PTI, la Dirección Regional deberá presentar el Anexo N 4 Formulario Presentación PTI - Renovación Etapa de Ejecución Año 2, 3 y 4 a la Gerencia de Desarrollo Competitivo para su evaluación y recomendación técnica. La aprobación de la Renovación de la Etapa recaerá en el Comité de Asignación de Fondos - CAF. Para tales efectos, la Dirección Regional deberá presentar el Formulario de Postulación para la Renovación de la Etapa de Ejecución y la evaluación técnica de la Gerencia de Desarrollo Competitivo. La Gerencia de Desarrollo Competitivo elaborará el Proyecto de Acuerdo para el Comité, en donde se contemplen las condiciones en que se ejecutará el Proyecto. 4.5 Seguimiento técnico y financiero del Programa La Gerencia de Desarrollo Competitivo podrá solicitar a las Direcciones Regionales información sobre el nivel de avance de los PTI, entre ésta: detalle de las actividades realizadas en cada una de las etapas, informes de avance y finales, etc. Asimismo, podrá solicitar la participación de representantes de la Dirección Regional en reuniones, videoconferencias, exposiciones u otra instancia, relacionada con la orientación, coordinación, seguimiento y evaluación de la ejecución de los Programas Territoriales Integrados. Será responsabilidad de la Dirección Regional participar de estas instancias y enviar la información solicitada en el plazo, formato y medio solicitado Entrega y revisión de informes A continuación se enumeran los informes que deben ser entregados en cada una de las etapas del Programa, el responsable de su elaboración, los plazos máximos para su entrega y para las distintas instancias de revisión. La entrega de todos los informes mencionados deberá oficializarse a través de la Oficina de Partes de la Dirección Regional Etapa de Validación Estratégica Esta etapa contempla la entrega de un Informe Final, por parte de el/los Consultor/es Experto/s. Será responsabilidad del Agente Operador Intermediario realizar una revisión de los informes, aprobando con observaciones, aprobando o rechazando dichos informes. El rechazo del Informe en esta Etapa habilitará para contratar un nuevo Consultor Experto, en cuyo caso se reiniciarán los plazos estipulados en el Reglamento. 20 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

21 El rechazo del Informe que presente el segundo Consultor Experto acarreará el término definitivo del PTI. En caso de ser aprobado con observaciones o rechazado el informe, el/los Consultor/es Experto/s deberán modificarlo y volver a presentarlo al AOI para su revisión. Una vez aprobado el informe por el AOI, éste deberá remitirlo a CORFO. El Informe Final deberá ser entregado dentro de los 10 (diez) días hábiles seguidos al vencimiento del plazo de ejecución la Etapa Etapa de Ejecución La Etapa de Ejecución contempla la entrega de Informes de Avance Trimestral, por parte del AOI a CORFO. Cada informe deberá contemplar un componente técnico y uno financiero. Dentro del componente técnico se deberá informar el estado de avance de las actividades asociadas a la implementación del Modelo de Gestión Territorial, dar cuenta de las acciones realizadas, la participación obtenida y los resultados alcanzados. En el componente financiero deberá presentarse la rendición de cuentas sobre el uso de los recursos invertidos en el PTI en el periodo informado. El ejecutivo técnico de la Dirección Regional será el encargado de recomendar la aprobación, rechazo u objetar la pertinencia técnica del Informe. Por su parte, el ejecutivo financiero de la DR será el encargado de recomendar la aprobación, rechazo u objetar el componente financiero del mismo. Las fechas de cierre de cada trimestre son las siguientes: Fecha de Cierre Trimestral 31 de marzo 30 de junio 30 de septiembre 31 de diciembre El AOI tendrá como plazo máximo para presentar sus rendiciones 12 (doce) días hábiles siguientes al cierre de cada trimestre. En el caso que la Dirección Regional tenga reparos respecto a la rendición presentada, el Agente Operador Intermediario tendrá 7 días hábiles para subsanarlas, a contar de la recepción de la comunicación. La omisión o retardo en la presentación de los informes de rendiciones, que no hayan sido autorizados por la DR previamente, generará el rechazo de los gastos, salvo que el AOI justifique su realización a satisfacción de la Dirección Regional. Aquellos respaldos no presentados o el incumplimiento de los requisitos establecidos en el presente manual, dará origen a gastos rechazados, sin la posibilidad de ser rendidos en un próximo informe. En casos justificados se podrán rendir gastos de actividades ejecutadas en períodos anteriores, siempre y cuando sea aprobada su pertinencia en el proyecto, no haya sido aprobado por la DR anteriormente y no excedan el presupuesto aprobado para éste. El ejecutivo técnico deberá dejar reflejada esta pertinencia e informar al ejecutivo financiero. Por otra parte, el Gerente deberá entregar un Informe de Gestión Mensual, dentro de los primeros tres días hábiles posteriores al cierre del mes. En este informe se deberá detallar el avance de los planes de trabajo y las acciones de coordinación y articulación ejecutadas. El AOI deberá aprobar, aprobar con observaciones o rechazar dicho informe. En los últimos dos casos, el Gerente deberá modificar el informe y volver a presentarlo dentro de un plazo de tres días hábiles desde la notificación de observaciones o rechazo. 21 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

22 El Agente Operador Intermediario, en conjunto con el Gerente/a, deberán entregar el Informe de Renovación del Proyecto, en el cual deberán señalar los resultados relativos al escalamiento de la cadena de valor (productividad, sofisticación, diversificación y sustentabilidad) y el impacto en la economía regional derivado de la ejecución del proyecto a la fecha, indicando las principales conclusiones del año ejecutado. El plazo de entrega de este informe será de 3 (tres) días hábiles posteriores al cumplimiento de los diez primeros meses de ejecución del proyecto. Finalmente, el AOI y el Gerente/a deberán entregar un Informe Final Anual en el que se detalle los resultados y logros obtenidos, así como los indicadores de cumplimiento acordados en la propuesta al CAF, justificando cualquier desviación que pueda haberse producido. Este informe deberá ser entregado dentro de los 10 (diez) primeros días hábiles siguientes al vencimiento del plazo de ejecución del Plan de Trabajo Anual del proyecto Pagos con cargo a los recursos asignados por CORFO El Agente Operador Intermediario pagará a los/as Consultores/as Expertos/as con los recursos asignados al proyecto, de acuerdo a los plazos, términos de referencia comprometidos en los contratos con los/as Consultores/as Expertos/as y de la entrega de los documentos tributarios correspondientes Anticipos de recursos y garantías El Director Regional de CORFO podrá autorizar anticipos al Agente Operador Intermediario para la ejecución y administración de los Programas Territoriales Integrados, previa entrega de la boleta de garantía bancaria pagadera a la vista o una póliza de seguro de ejecución inmediata o a primer requerimiento, por el total de los fondos anticipados. Para tales efectos, el Agente Operador Intermediario deberá incluir la siguiente glosa: Para caucionar los recursos anticipados por la Corporación de Fomento de la Producción a Nombre AOI, para la ejecución y administración del Programa Territorial Integrado Nombre PTI, conforme a la Resolución (E) N, de, de, que la seleccionó como Agente Operador Intermediario y dispuso se le transfieran los recursos. El Agente Operador Intermediario se obliga a mantener vigente el documento de garantía, durante todo el periodo de ejecución y la restitución del total de los saldos observados, no ejecutados y/o no rendidos del subsidio, si correspondiere Imputación de gastos al Programa Los gastos originados en la ejecución del Programa deberán ser imputados a partir de la fecha de la Resolución que dispone la transferencia de los recursos asignados para el Programa Territorial Integrado. El Agente Operador Intermediario sólo podrá utilizar los recursos para financiar las actividades conducentes al logro de los objetivos del Proyecto, por lo que sólo podrán rendirse y aceptarse los gastos asociados a actividades que cumplan con las características señaladas. Para efectos de seguimiento financiero, el AOI deberá rendir los gastos relacionados a cada cuenta e ítem presupuestario, de acuerdo al punto del presente Manual, indicando la fuente de financiamiento para cada uno de ellos. A continuación se presenta el listado de gastos que en ningún caso podrán imputarse a los recursos otorgados por CORFO: Inversiones en el Mercado de Capitales, tales como compras de acciones, depósitos a plazo en moneda nacional o extranjera, fondos mutuos, deudas (capital más intereses) o dividendos. Impuestos recuperables por los Agentes Operadores Intermediarios, tomando en consideración su naturaleza jurídica y las normas tributarias que le sean aplicables. Inversiones en bienes de capital no determinantes a juicio de CORFO, para el proyecto. 22 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

23 Contabilización de los aportes al Programa Para efectos de contabilizar el subsidio otorgado, el Agente Operador Intermediario deberá operar de acuerdo a la normativa general aplicable, sin perjuicio de tener presente, entre otros, el Oficio N 3902 de 29 de diciembre de 1995 y el Ord. N 196, de 29 de enero de 2010, ambos de la Subdirección Normativa del Departamento de Impuestos Directos del Servicio de Impuestos Internos. El AOI deberá disponer de una cuenta corriente bancaria exclusiva para la administración de los recursos entregados en administración por CORFO y para el caso del proyecto PTI en particular, un Centro de Costos específico. Para ello, deberá crear un centro de costo exclusivo, manteniendo un detalle de los movimientos, tanto de la cuenta corriente como contable de todos los ingresos y egresos originados. El registro contable de los aportes, gastos y devoluciones deberá ser mensual e ingresado al Sistema de Gestión de Proyectos, o el sistema disponible para ello. Si el sistema no se encuentra disponible, el AOI deberá presentar los documentos físicos que respaldan los gastos efectuados al ejecutivo financiero que realice la visita Revisión en terreno CORFO podrá realizar a lo menos una visita mensual. Para ello, el ejecutivo financiero designado informará previamente al Agente Operador Intermediario la fecha en que ésta se ejecutará, de manera que disponga de toda la información a visar. El AOI deberá proporcionar todas las condiciones necesarias para que el ejecutivo financiero pueda visar toda la documentación, los respaldos contables y de pagos efectivos durante la visita en terreno agendada, para lo cual deberán quedar las debidas constancias a través de las actas de visitas, firmadas por el Agente Operador y el ejecutivo financiero encargado de la revisión Rendición con gastos financieros con cargo al Programa Por definición, los gastos efectuados con cargo a los recursos consignados para la ejecución del proyecto, deberán rendirse sobre la base de costos reales, al precio al que efectivamente se pagaron, debidamente acreditados con documentos fidedignos. Asimismo, en caso de adquisiciones y prestaciones de servicios, los documentos contables y tributarios deberán ser emitidos por el vendedor o prestador del servicio, indicando el detalle del servicio. Si en éste no constare la descripción de los servicios adquiridos, deberá acompañarse la guía de despacho correspondiente, tratándose de boletas de ventas y servicios, deberá complementarse o indicar en el reverso de ella la descripción del gasto con el visto bueno del responsable del proyecto, según sea el caso. Los documentos que respalden los gastos deberán estar emitidos a nombre del Agente Operador Intermediario. En la documentación original que sirva de respaldo, tales como boletas de ventas y servicios, facturas y otro tipo de documentos de sustento, el Agente Operador Intermediario deberá estampar un timbre que indique que los gastos fueron realizados con cargo a los recursos otorgados por CORFO, detallando los montos rendidos por fuente de financiamiento. A continuación se adjunta el formato que debe tener este timbre: Financiado por CORFO Monto CORFO Monto Aporte Asociados Monto Total Rendido 23 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI

24 Si la documentación de respaldo ha sido emitida a través de medios electrónicos, el Agente Operador Intermediario deberá solicitar su inutilización al emisor, mediante la inclusión en la glosa, en los casos en que sea posible, el nombre o código del respectivo programa, sea con financiamiento total o parcial. Es obligación del AOI cautelar la no duplicidad de sus rendiciones en otros programas financiados con subsidios de CORFO o con otras fuentes de financiamiento. La rendición de un gasto en virtud de una factura, boleta de ventas y servicios o cualquier otro medio, en dos o más programas, por parte del Agente Operador Intermediario, sólo se aceptará mediante la presentación del documento con el estampado del timbre de inutilización, acompañado de un anexo en el cual se indique la denominación de los otros programas o proyectos en que se rinde la misma factura o boleta de ventas y servicios, con el detalle de montos o porcentajes atribuidos a cada uno, según corresponda. El ejecutivo financiero verificará que la sumatoria de los montos que se está imputando a cada programa, en ningún caso supere el monto total que detalla el documento de respaldo del gasto. Los pagos originados en la compra de bienes o la contratación de servicios con cargo a éstos, deberán realizarse al contado, por transferencia electrónica, depósito bancario o cheque al día, considerando que al momento de la revisión financiera, el precio debe estar pagado completamente. Excepcionalmente, será posible aceptar el pago de bienes y servicios utilizando Tarjeta de Crédito. Los cargos a la tarjeta de crédito asociados a estas adquisiciones o contrataciones deberán realizarse dentro del plazo de un mes de facturado dicho gasto y en una sola cuota. Durante el seguimiento financiero se verificará que el pago de la cuota sea realizado para cada gasto rendido dentro del período en revisión. Por lo tanto, a la fecha de la revisión financiera la cuota asociada al pago del gasto debe estar efectivamente pagada. CORFO verificará el pago de los gastos imputados al proyecto mediante cartolas bancarias, boleta de depósito bancario, comprobante de transferencia electrónica, cuarta copia cedible en posesión del Agente Operador Intermediario con timbre Cancelado sobre la factura original. No serán aceptadas las rendiciones que sean sustentadas en fotocopias simples. Si este caso se produce, dichos gastos deberán ser objetados hasta que se tenga acceso a los originales y éstos puedan ser inutilizados con el timbre correspondiente Tipos de documentos de respaldo Dependiendo de la naturaleza de la operación, entre los tipos de documentos de respaldo permitidos, se encuentran: a) Documentos tributarios, tales como: Factura: debe ser emitida por el proveedor a nombre del Agente Operador Intermediario, de acuerdo a la normativa tributaria chilena vigente y las instrucciones y normativa dictada por el SII. La factura puede ser emitida en formato papel o electrónico. Deberá imputarse al Programa el valor neto (sin IVA). En caso que el AOI no sea sujeto de IVA, se reconocerá como gasto del Programa el valor bruto (IVA incluido) de este documento. Boleta de ventas y servicios: para acreditar la transferencia de bienes, o la prestación de servicios en operaciones en el caso en que el AOI sea el consumidor final. Boletas de honorarios: para acreditar la prestación de servicios. Deberá imputarse el monto bruto de la boleta. Documentos que dan cuenta de operaciones no gravadas o exentas, y respecto de las cuales no siempre existe la obligación de emitir un documento tributario, como por ejemplo, el arrendamiento de ciertos bienes inmuebles 1. En este caso, el gasto debe respaldarse con el contrato de arrendamiento y el comprobante de pago de la renta respectiva. Liquidación de remuneraciones: a nombre del personal destinado a la ejecución de las actividades del programa. 1 Sólo está gravados con IVA el arrendamiento de inmuebles amoblados, inmuebles con instalaciones o maquinarias que permitan el ejercicio de alguna actividad comercial o industrial y el arrendamiento de establecimientos de comercio. 24 Manual de Operaciones - Programas Territoriales Integrados - PTI