PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL Ejercicio Económico 2017

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1 PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL Ejercicio Económico 2017 Instituto Nacional de Estadística y Censos Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Olga Mora Prado, Coordinadora Unidad de Planificación Institucional Andrés Castro Hernández, Profesional de la Unidad de Planificación Institucional Floribel Méndez Fonseca, Gerente Elizabeth Solano Salazar, Subgerente Consejo Directivo, Acuerdo 3 de la Sesión ordinaria No , del 20 de setiembre de Fecha: 12/09/2016 Fecha: 14/09/2016 Fecha: 20/09/2016 Setiembre de

2 Contenido SIGLAS Y ACRÓNIMOS... 3 PRESENTACIÓN... 4 SECCIÓN 1: ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES Marco jurídico institucional Marco estratégico institucional Misión Visión Valores Objetivos estratégicos institucionales y prioridades Políticas institucionales Factores claves de competitividad Estructura orgánica institucional Cantidad de puestos para el ejercicio económico SECCIÓN 2: ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA PRESUPUESTARIA Distribución presupuestaria por programa SECCIÓN 3: PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL POR PROGRAMA Metas por programa presupuestario sustantivo Distribución del presupuesto asignado a las metas del POI y a otras metas adicionales, por programa presupuestario Matriz de Articulación Plan-Presupuesto y Ficha Técnica ANEXOS Anexo 1 Diagnóstico organizacional del INEC Anexo 2 Fórmulas de cálculo de los indicadores de calidad Anexo 3 Criterios de evaluación de los indicadores de calidad Anexo 4 Proyectos plurianuales que iniciaron en el año 2016 o iniciarán en el año 2017 (en cumplimiento al numeral 25. del STAP-CIRCULAR ) Anexo 5 Acuerdo de aprobación del Plan Operativo Institucional 2017, por parte del Consejo Directivo (en cumplimiento al numeral 21. Del STAP-CIRCULAR ) Anexo 6 Sobre aval de ministro rector (nota enviada por Mideplán) (en cumplimiento al numeral 22. Del STAP-CIRCULAR ) Anexo 7 Sobre inclusión de recursos para atender compromisos en la Agenda Nacional de Evaluación (en cumplimiento al numeral 23. Del STAP-CIRCULAR ) Anexo 8 Sobre proyectos de inversión pública (en cumplimiento al numeral 24. Del STAP-CIRCULAR ) Anexo 9 Aporte de la producción estadística del INEC al Plan Nacional de Desarrollo (PND) Alberto Cañas Escalante Anexo 10 Matriz de Articulación Plan-Presupuesto (MAPP) y Ficha Técnica (resumen MAPP 2017)

3 Siglas y acrónimos BCCR: Banco Central de Costa Rica CBPECR: Código de Buenas Prácticas Estadísticas de Costa Rica INAMU: Instituto Nacional de las Mujeres INEC: Instituto Nacional de Estadística y Censos MH: Ministerio de Hacienda MICS: Encuesta de Indicadores Múltiples por Conglomerados Mideplán: Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica OCDE: Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico ODS: Objetivos de Desarrollo Sostenible PND: Plan Nacional de Desarrollo SEN: Sistema de Estadística Nacional Tics: Tecnologías de la información y de la comunicación UNICEF: Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia 3

4 Presentación El Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC) se complace en presentar el Plan Operativo Institucional (POI), correspondiente al ejercicio económico Para su formulación se consideró el marco normativo en materia de planificación, programación y asignación presupuestaria; contenido tanto en la Ley de Planificación Nacional (No.5525), como en la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos (No.8131), y en sus reglamentos. A la vez, ha sido construido con base en los Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planificación, Programación Presupuestaria, Seguimiento y la Evaluación Estratégica en el Sector Público en Costa Rica vigentes, emitidos por el Mideplán y el Ministerio de Hacienda, así como también con fundamento en las Normas Técnicas sobre Presupuesto Público N DC-DFOE, emitidas por la Contraloría General de la República. El POI incluye las metas que la administración del INEC ha definido en consonancia con su marco estratégico (Plan Estratégico Institucional ), las cuales están encaminadas a cumplir con las funciones del Instituto, según su ley constitutiva (Ley N o del Sistema de Estadística Nacional). Asimismo, las metas formuladas en el POI guardan su vinculación con las del Plan Nacional de Desarrollo (PND ) Alberto Cañas Escalante. El documento contiene las siguientes secciones: Sección 1: Aspectos estratégicos institucionales Se detalla el marco jurídico del Instituto, las funciones, el marco estratégico; visión, misión, valores, objetivos estratégicos, prioridades, políticas y factores claves de competitividad; a la vez se incluye la estructura orgánica institucional y la cantidad de puestos requeridos para el ejercicio económico 2017, entre otros. 4

5 Sección 2: Estructura programática presupuestaria Muestra la descripción de la estructura programática presupuestaria. Para tal efecto se detalla el nombre de cada programa, el producto, la misión, el objetivo y la persona responsable de la administración de cada programa presupuestario. También se presenta el monto asignado a cada programa y la correspondiente distribución porcentual; así como la distribución porcentual del presupuesto por partida presupuestaria. Sección 3: Programación institucional por programa La sección detalla las metas e indicadores fijados para cada programa presupuestario (sustantivo). De igual forma esta sección presenta la distribución del presupuesto que se estará destinando al cumplimiento de las metas. Por último, se encuentran los anexos al documento. 5

6 Sección 1: Aspectos estratégicos institucionales En seguida, se describen los aspectos estratégicos que guían la gestión del INEC hacia el cumplimiento de sus funciones y objetivos. 1.1 Marco jurídico institucional El Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC) fue creado mediante la Ley N o del Sistema Estadístico Nacional (SEN), como una institución autónoma de derecho público, con personería jurídica y patrimonio propio, que goza de autonomía funcional y administrativa según el artículo N 188 de la Constitución Política. Su organización y funcionamiento se rige por el Reglamento a la Ley aprobado por Decreto Ejecutivo N o PLAN, publicado en La Gaceta N o. 162 del 24 de agosto de Como entidad autónoma de derecho público se rige por los principios y la normativa vigente para la Administración Pública. Dentro de las funciones que le asigna la Ley de marras, le corresponde: Propiciar la integración de la producción y utilización de la información estadística de las instituciones públicas como insumo básico para la formulación y evaluación de políticas, programas y proyectos prioritarios. Establecer los mecanismos y procedimientos requeridos para la coordinación de acciones de las diferentes instituciones públicas y privadas involucradas en la producción, difusión y utilización de la información generada en el marco del SEN. Producir la información estadística encomendada por Ley. Alcanzar la sostenibilidad del Instituto mediante la definición de mecanismos para contribuir a su financiamiento y el control interno de su accionar. Suministrar al público de forma clara y oportuna los resultados de la actividad estadística nacional. Definir las políticas y planes estratégicos institucionales para procurar el efectivo cumplimiento de sus funciones. Propiciar la adopción y uso intensivo de las modernas tecnologías de procesamiento, transmisión y análisis de la información estadística generada por el Sistema. 6

7 Procurar el adecuado uso de los recursos asignados en consonancia con los procedimientos de formulación y ejecución presupuestaria y de seguimiento y evaluación de las acciones institucionales. 1.2 Marco estratégico institucional El marco estratégico del INEC fue construido con base en el diagnostico organizacional efectuado en el bienio , en el cual se priorizaron y definieron las áreas que deben ser fortalecidas y desarrolladas para incrementar el nivel de eficiencia y optimizar el desempeño de la gestión institucional. En el bienio la institución efectuó un diagnóstico organizacional en el marco del estudio de reorganización administrativa y fortalecimiento del potencial humano del INEC. Este diagnóstico refuerza las acciones que la Institución ha desarrollado para potenciar su gestión; en el anexo 1 se observa el análisis FODA derivado del diagnóstico. De inmediato se presenta el marco estratégico institucional del INEC Misión Somos responsables de la gestión de las estadísticas nacionales para orientar las decisiones que promuevan el desarrollo del país 7

8 1.2.2 Visión Visión: Seremos líderes en proveer a la sociedad información geoestadística sobre la realidad costarricense Valores Fuente: INEC, Plan Estratégico Institucional

9 1.2.4 Objetivos estratégicos institucionales y prioridades En seguida describe los objetivos estratégicos y las prioridades institucionales. Cuadro 1 Objetivos estratégicos institucionales y prioridades, 2017 Objetivo estratégico institucional (nivel 1) 1. Lograr un mejor posicionamiento del INEC para favorecer su credibilidad institucional y su función rectora del SEN. 2. Poner a disposición de la sociedad productos estadísticos que confirmen el compromiso del INEC para la oportuna atención de las necesidades y requerimientos de información estadística georeferenciada. 3. Alcanzar un mayor desenvolvimiento de la comunicación, acceso y uso de la información estadística georeferenciada producida por el INEC y por los demás integrantes del SEN, para una mejor comprensión del desarrollo nacional por parte de la sociedad costarricense. 4. Conseguir un mayor fortalecimiento financiero del INEC que le permita disponer de condiciones adecuadas de organización y funcionamiento para coadyuvar a ampliar la oferta de estadísticas y la calidad de las mismas Prioridad (objetivo estratégico nivel 2) Fuente: INEC, Plan Estratégico Institucional Desarrollar los procesos organizativos tendientes a establecer los mecanismos y sistemas de coordinación entre productores y usuarios. 1.2 Desarrollar la normativa correspondiente para mejorar la calidad, oportunidad, pertinencia y comparabilidad de las estadísticas nacionales. 1.3 Fortalecer y desarrollar mecanismos de comunicación entre productores y usuarios de estadísticas 2.1: Planificar y producir la información estadística que por Ley corresponde al INEC en función de la atención de las necesidades de información de la Sociedad. 2.2: Producir las estadísticas nacionales con criterios de oportunidad, calidad y armonización. 2.3: Incorporar las tecnologías de información y la comunicación en todas las fases de la producción y divulgación de las estadísticas en función de brindar estadísticas oportunas, de calidad y facilitar a los usuarios el acceso de la información 3.1: Suministrar al público, de modo claro y oportuno, los resultados de la actividad estadística, así como las metodologías empleadas. 3.2: Fortalecer la imagen del INEC ante la sociedad para apoyar su liderazgo y fortaleza en su campo, comprometida con el conocimiento de la realidad nacional. 4.1 Identificar los diferentes tipos de usuarios de los productos y servicios institucionales y las necesidades de información estadística, con el fin de mejorarlos o ampliar la oferta vigente Programa presupuestario vinculado Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales Programa 03: Producción estadística Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística 9

10 1.2.5 Políticas institucionales En seguida se aprecian las políticas institucionales del INEC las cuales se vinculan con los siguientes ejes o áreas de acción: 1. Gestión institucional 2. Gestión del talento humano 3. Comportamiento organizacional 4. Gestión de las tecnologías de la información 5. Calidad 6. Control interno y administración de riesgos Cuadro 2 Políticas institucionales del INEC Eje Política general 1.1 POLÍTICA DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete al mejoramiento de su gestión, optimizando el modelo de organización administrativa para responder a la dinámica del entorno y a las demandas de la ciudadanía; a los fines por los cuales fue creada, a su misión y su visión, dando como resultado el cumplimiento de los objetivos institucionales. 1.2 POLÍTICA PARA LA GESTIÓN MISIONAL Y DE GOBIERNO 1. GESTIÓN INSTITUCIONAL El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a desarrollar su gestión con observancia al marco estratégico institucional y al logro de los objetivos de desarrollo nacional El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a consolidar el rol rector del Sistema de Estadística Nacional para progresar en la producción y difusión de las estadísticas oficiales, bajo los principios de confidencialidad estadística, transparencia, especialidad y proporcionalidad. 1.3 POLÍTICA DE SERVICIO A LA CIUDADANIA El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a mejorar el acceso a la información y demás servicios que ofrece para el conocimiento de la realidad nacional y la toma de decisiones informada. 1.4 POLITICA DE TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS A LA CIUDADANÍA El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a fomentar entre sus colaboradores la cultura de transparencia y rendición de cuentas y visibilizar ante la ciudadanía los resultados de su gestión pública. 10

11 Eje 1. GESTIÓN INSTITUCIONAL (continuación) 1.5 POLITICA AMBIENTAL Política general El Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC), ente técnico rector de las estadísticas nacionales y coordinador del Sistema de Estadística Nacional, consciente de la responsabilidad social y ecológica de las instituciones del Estado, asume como elemento de principal importancia la mejora continua en el comportamiento ambiental dentro de toda su gestión operativa. Por tanto, se compromete a salvaguardar la protección de su entorno ambiental mediante la conservación y la sostenibilidad en el uso de los recursos, reconociendo, identificando y midiendo a través de objetivos y metas, los impactos que sus decisiones tengan en la sociedad y el medio ambiente, basado en los principios de desarrollo sostenible, responsabilidad social, trabajo en equipo, compras sustentables y educación. Todo en el marco de la apertura, la participación y el diálogo con el personal y el público en general, bajo el estricto cumplimiento de la legislación y la reglamentación medioambiental aplicable. 1.6 POLÍTICA INSTITUCIONAL DE ARCHIVO El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a implementar las mejores prácticas en materia archivística para el tratamiento de su documentación física y electrónica, como elemento fundamental para el respaldo de la gestión institucional. Para ello reconoce la importancia de los documentos que produce y los identifica como evidencia fundamental de los procesos institucionales y como insumo para la toma de decisiones. Por tanto, garantizará en todo momento la integridad, autenticidad, veracidad y fidelidad de la información bajo parámetros técnicos de organización, seguridad, trámite, gestión, conservación y disposición, incorporando aquellas tecnologías de información y comunicación que permitan satisfacer de manera más eficiente las necesidades informativas de su personal, entes externos y de la comunidad en general. 1.7 POLÍTICA INSTITUCIONAL PARA LA INCORPORACIÓN DE LA PERSPECTIVA ÉTNICO-RACIAL EN LA PRODUCCIÓN Y DIVULGACIÓN DE LAS ESTADÍSTICAS 2. GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a establecer las disposiciones administrativas y técnicas para la elaboración de una estrategia de abordaje de la perspectiva étnico-racial en la producción estadística del Sistema de Estadística Nacional. Lo anterior con la finalidad de brindar orientaciones técnicas para la producción y divulgación de estadísticas pertinentes y oportunas que permitan dar cuenta de la situación de las poblaciones afrodescendientes, indígenas y otros grupos étnicos, y por tanto, facilite la adecuada planificación, diseño y evaluación de políticas públicas orientadas a eliminar todo tipo de desigualdad y discriminación, que a su vez fortalezca la igualdad de oportunidades y la mejora de las condiciones de vida de la población en su diversidad. 2.1 POLÍTICA DE CAPACITACIÓN El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a fortalecer la capacidad del talento humano, orientada por un modelo integral de gestión y desarrollo de competencias laborales que proporcionen un mejor desempeño y desarrollo de las habilidades laborales. 2.2 POLÍTICA DE TELETRABAJO El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a implementar un sistema de trabajo bajo la modalidad de teletrabajo, de manera que promueva la eficiencia en la gestión institucional y favorezca la conciliación de la vida personal, familiar y laboral del funcionario(a), en apoyo a la consecución de los objetivos institucionales 11

12 Eje 2. GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO (continuación) 3. COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL 4. GESTIÓN DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN 5. GESTIÓN DE CALIDAD 6. GESTIÓN DEL CONTROL INTERNO Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Política general 2.3 POLÍTICA PARA PREVENIR EL HOSTIGAMIENTO SEXUAL El Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC) se compromete a prevenir, prohibir y sancionar el hostigamiento sexual, así como a generar las condiciones que garanticen el respeto entre las personas funcionarias del INEC, con independencia de su posición jerárquica, así como en relación con proveedores, personas usuarias de nuestros servicios, y en general, con terceros. El INEC incluirá en sus programas de capacitación continua charlas referentes a la prevención del hostigamiento sexual, promoviéndose la divulgación y el conocimiento de la normativa vigente al respecto. Asimismo, vigilará el cumplimiento de lo que establece el Reglamento Autónomo de Servicios en el Capítulo XVI del Hostigamiento Sexual, artículos del 48 al 58 y en los casos que corresponda se impondrán las sanciones pertinentes a la persona hostigadora. Lo anterior con el objetivo de lograr un ambiente de trabajo libre de hostigamiento sexual y salvaguardar la dignidad de las personas. 3.1 POLÍTICA SOBRE CLIMA LABORAL El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a mantener y fomentar la integridad física, moral y psicológica del recurso humano, a fin de que éste permanezca motivado y se propicie un equilibrio entre su estado emocional y laboral. 4.1 POLÍTICA DE DESARROLLO TECNOLÓGICO El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete con el desarrollo del conocimiento y la búsqueda de fuentes alternativas y emergentes en tecnologías de información con el fin de conseguir que estas nuevas fuentes favorezcan e impacten sobre la estrategia institucional, para la prestación adecuada y oportuna de los servicios a la ciudadanía. 4.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Y DE LOS RECURSOS TECNOLÓGICOS El instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a mantener un sistema de seguridad integrado para la salvaguarda y protección de los sistemas de información, activos y recursos tecnológicos de la institución; a la vez velará por el buen funcionamiento de los mismos. 5.1 POLÍTICA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a promover y fortalecer la gestión institucional mediante la mejora continua del sistema de gestión de la calidad, con plena orientación hacia la satisfacción de la ciudadanía. 6.1 POLÍTICA DE CONTROL INTERNO Y DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS El Instituto Nacional de Estadística y Censos se compromete a implementar un Sistema de Control Interno y de Valoración de Riesgos que estará implícito en los procesos y procedimientos institucionales; de tal forma que cada colaborador(a) ejerza el autocontrol permanente en el desempeño de sus labores de manera tal que contribuya en la consecución de los objetivos institucionales. Fuente: INEC, Listado Maestro de Políticas Institucionales,

13 1.2.6 Factores claves de competitividad Los factores claves de competitividad establecidos por la institución son los siguientes: 1- Información con enfoque de atención de las necesidades de los usuarios y usuarias. 2- Equipo humano preparado, motivado y comprometido con el quehacer institucional. 3- Estructura organizacional e infraestructura física acordes con las necesidades institucionales. 4- Cultura de servicios centrada en la calidad del trabajo y los productos estadísticos. 5- Sistemas efectivos de comunicación y coordinación interna y externa. 6- Alianzas estratégicas nacionales e internacionales, públicas y privadas. 1.3 Estructura orgánica institucional En seguida se muestra la estructura orgánica institucional vigente, aprobada por Mideplán en oficio DM del 12 de agosto de

14 Figura 1 Estructura orgánica del INEC Fuente: INEC, Unidad de Planificación Institucional,

15 Cabe señalar que de conformidad con lo indicado en el numeral 20. de la STAP-CIRCULAR , se manifiesta que la estructura orgánica del INEC se modificó de forma integral y fue aprobada por Mideplán mediante oficio DM , de fecha 10 de agosto de Sin embargo, se espera que el proceso de implementación del nuevo modelo de organización dé inicio a finales del II semestre de 2017, bajo los dos supuestos que se citan enseguida. Primero, que el Ministerio de Hacienda (MH), dé la aprobación a la estructura ocupacional propuesta. Como segundo punto, es necesario que el INEC disponga de los recursos financieros necesarios, aprobados por el MH, para dar soporte financiero al nuevo modelo de organización, situación que también dependerá del MH. En razón de lo anterior, el INEC continuará operando con la estructura orgánica mostrada en la figura Cantidad de puestos para el ejercicio económico 2017 En seguida se muestra la cantidad de puestos del INEC para el año

16 Cuadro 3 Cantidad de puestos por cargos fijos y por servicios especiales, 2017 Nombre del puesto Fuente: INEC, Unidad de Recursos Humanos, 2016 Cantidad de puestos cargos fijos GERENTE 1 SUBGERENTE 1 AUDITOR MEDICO 1 COORDINADOR DE AREA 5 Cantidad de puestos por servicios especiales 2017 COORDINADOR DE UNIDAD 12 5 PROFESIONAL LICENCIADO PROFESIONAL BACHILLER ESTADÍSTICO DEL INEC ESTADÍSTICO DEL INEC CONTADOR 1 TÉCNICO EN INFORMATICA 12 TECNICO B TÉCNICO A SECRETARIA EJECUTIVA 1 SECRETARIA 9 ASISTENTE ADMINISTRATIVO TRABAJADOR DE SERVICIOS GENERALES 4 TRABAJADOR DE SERVICIOS ESPECIALES 1 CHOFER 4 80 TOTAL Sección 2: Estructura programática presupuestaria En seguida se muestra la estructura programática presupuestaria para el ejercicio económico

17 Cuadro 4 Descripción de la estructura programática presupuestaria, 2017 Programa presupuestario Programa 01: Administración superior y servicios de apoyo Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales Programa 03: Producción estadística Producto del programa Políticas institucionales, Plan Estratégico Institucional. Planes de presupuesto, compras, dotación del recurso humano. Estadísticas nacionales articuladas y armonizadas bajo la rectoría técnica del INEC Estadísticas sociodemográficas y económicas. Misión del programa Direccionamos la actuación del INEC hacia el cumplimiento de sus fines y propósitos de ley, haciendo un buen aprovechamiento de los recursos financieros, humanos, materiales y tecnológicos. Ejecutamos la potestad de autoridad designada por ley como el ente técnico rector del Sistema de Estadística Nacional para la producción y divulgación de estadísticas nacionales. Gestionamos la producción y divulgación de las estadísticas sociodemográficas y económicas encomendadas por ley. Objetivos del programa - Determinar las acciones político-estratégicas que guiarán la actuación institucional hacia el cumplimiento de sus metas y objetivos. - Gestionar y administrar los recursos humanos, financieros, materiales y tecnológicos institucionales, necesarios para la ejecución de las acciones propuestas en el marco del Plan Estratégico Institucional Planificar, articular y coordinar la actividad estadística nacional que se genera en el marco del SEN, para que cumpla con los estándares que promueve el Código de Buenas Prácticas Estadísticas de Costa Rica. Proveer a la sociedad información estadística en el campo sociodemográfico y económico, para orientar las decisiones que promuevan el desarrollo del país. Responsable del programa Licda. Yorleny Hernández S, Coordinadora Área de Administración y Finanzas Licda. María Elena González Q, Coordinadora, Área de Coordinación del Sistema de Estadística Nacional Licda. Elizabeth Solano S, Subgerente Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística Planes de difusión y promoción de la producción estadística del INEC. Servicios de información a la población usuaria. Fuente: INEC, Plan Operativo Institucional 2016 Somos el puente interlocutor entre la producción de las estadísticas oficiales del INEC y su utilización en forma pertinente y oportuna para fortalecer la democracia y la transparencia. - Difundir la información estadística oficial del INEC de forma clara y oportuna, a los investigadores(as), a los tomadores(as) de decisión y al público en general. - Fomentar y promover el uso de los datos estadísticos del INEC orientando a los usuarios(as) en su correcta interpretación. Licda. Pilar Ramos V, Coordinadora Área de Servicios de Información y Divulgación. 2.1 Distribución presupuestaria por programa A continuación, se indican los programas presupuestarios de la institución para el ejercicio económico 2017, con el monto asignado a cada uno. 17

18 Cuadro 5 Distribución presupuestaria por programa, 2017 Nombre del programa Monto presupuestario (en millones de colones) 01: Administración superior y servicios de apoyo : Rectoría técnica de las estadísticas nacionales 03: Producción estadística : Difusión y promoción de la producción estadística TOTAL Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Unidad de Finanzas, 2016 En seguida se observa la distribución porcentual del presupuesto por programa presupuestario. Gráfico 1 Distribución porcentual del presupuesto por programa, ,8% 2,3% Programa 03: Producción estadística 19,5% Programa 01: Administración superior y servicios de apoyo Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística 74,4% Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Unidad de Finanzas,

19 Por otra parte, a continuación, se muestra la distribución porcentual del presupuesto por partida presupuestaria. Gráfico 2 Distribución porcentual del presupuesto por partida presupuestaria, % 3% 2% 25% 64% Remuneraciones Servicios Transferencias corrientes Bienes duraderos Materiales y suministros Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Unidad de Finanzas, 2016 Del gráfico anterior se aprecia que la mayor parte de los recursos presupuestados se destinan a la partida de remuneraciones (64%). Por otro lado, los recursos restantes se destinan a cubrir otras necesidades institucionales que han sido consignadas en las otras partidas presupuestarias. Sección 3: Programación institucional por programa En seguida se presentan las metas e indicadores planteados para el ejercicio económico 2017, por programa presupuestario. 19

20 3.1 Metas por programa presupuestario sustantivo El INEC ha programado la ejecución de 43 metas para el año 2017, las cuales se distribuyen entre sus tres programas sustantivos, a saber: Programa 02, Rectoría técnica de las estadísticas nacionales: 7 metas Programa 03, Producción estadística: 23 metas Programa 04, Difusión y promoción de la producción estadística: 13 metas A continuación, se muestran las metas planteadas para cada programa presupuestario sustantivo Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales Cuadro 6 Metas e indicadores del programa 02, 2017 Meta institucional 1. Elaborado y aprobado por Consejo Directivo el Plan Estadístico Nacional en 100% a diciembre Disponible el Sistema de indicadores de ODS en la plataforma web del SEN en 100% a diciembre 2017 a 3. Elaborada y aprobada por Consejo Directivo la metodología y el plan de implementación para la certificación de calidad de las estadísticas nacionales en 100% a diciembre Elaborado y aprobado por Consejo Directivo el Reglamento técnico para la producción y divulgación de las estadísticas del SEN en 100% a diciembre Elaborado el informe sobre la revisión estadística de la OCDE en 100% a diciembre Elaborado el Proyecto de Ley sobre la reforma a la Ley del SEN y su reglamento en 100% a diciembre 2017 Nombre del indicador Porcentaje de avance del PEN Porcentaje de avance del Sistema de indicadores de ODS Porcentaje de avance de la metodología y del plan de implementación Porcentaje de avance del reglamento técnico para la producción y divulgación de las estadísticas del SEN Porcentaje de avance del informe sobre la revisión estadística de la OCDE Porcentaje de avance del Proyecto de Ley sobre la reforma a la Ley del SEN y su reglamento Valor esperado 100% (1 PEN) 100% (1 sistema) 100% (1 metodología y 1 plan de implementación) 100% (1 reglamento) 100% (1 informe) 100% (1 proyecto de ley) 7. Elaborada la nomenclatura para la codificación del sector institucional en 100% a junio 2017 Porcentaje de avance de la nomenclatura para la codificación del sector institucional 100% (1 nomenclatura) Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Área de Coordinación del SEN y Unidad de Planificación Institucional, a Con esta meta se pretende disponer de un conjunto de indicadores de ODS alojados en la página web del SEN. No necesariamente se dispondrá de todos los indicadores en el año 2017, sino que se irán incorporando de forma gradual. 20

21 3.1.2 Programa 03: Producción estadística Cuadro 7 Metas e indicadores del programa 03, 2017 Meta institucional 8. Producidas las estadísticas de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2017 en 100% a noviembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en la ENAHO 2017 a noviembre (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 5 o más indicadores) 10. Producidas las estadísticas de la Encuesta Nacional de Microempresas de los Hogares (ENAMEH) 2017 en 100% a noviembre b 11. Producidas las estadísticas de la Encuesta Trimestral de Área y Producción Agrícola 2017 en 100% a diciembre Producidas las estadísticas de la Encuesta Nacional de Cultura 2017 en 100% a julio Producidas las estadísticas de la Encuesta Continua de Empleo (ECE) 2017 en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en la ECE a diciembre (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 5 o más indicadores) 15. Producidas las estadísticas de nacimientos en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en las estadísticas de nacimientos. (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 2 o más indicadores) Nombre del indicador Porcentaje de estadísticas producidas por la ENAHO Valor esperado 100% (31 estadísticas) Tasa de respuesta 88% Coeficiente de variación del porcentaje de hogares pobres 5% Tasa de no respuesta por rechazo 5% Tasa de no respuesta por no contacto 7% Tasa de problemas de marco 7% Tasa de completitud de la información de metadatos 100% (3 etapas) Porcentaje de estadísticas producidas por la ENAMEH 100% (5 estadísticas) Porcentaje de estadísticas producidas por la ETAPA Porcentaje de estadísticas producidas por la ENC Porcentaje de estadísticas producidas por la ECE 100% (28 estadísticas) 100% (12 estadísticas) 100% (124 estadísticas) Tasa de respuesta 91,5% Coeficiente de variación de la tasa de desempleo 5% Tasa de no respuesta por rechazo 3% Tasa de no respuesta por no contacto 5,5% Tasa de problemas del marco 9% Tasa de completitud de la información de metadatos 100% (3 etapas) Porcentaje de estadísticas de 100% (12 nacimientos producidas estadísticas) Tasa de implementación de los 100% (2 Clasificadores Internacionales variables) Lapso de tiempo (días) entre la fecha 15 días de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales (Tasa de mortalidad infantil interanual) Tasa de completitud de la información 100% (3 de metadato etapas) b La ENAMEH se denominó anteriormente Encuesta Nacional de Hogares Productores (ENHOPRO). 21

22 Meta institucional 17. Producidas las estadísticas de defunciones en 100% a diciembre Producidas las estadísticas de matrimonios en 100% a diciembre Nombre del indicador Porcentaje de estadísticas de defunciones producidas Porcentaje de estadísticas de matrimonios producidas Valor esperado 100% (14 estadísticas) 100% (3 estadísticas) 19. Producidos los índices de precios al consumidor en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en el Índice de Precios al Consumidor (IPC) a diciembre (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 3 o más indicadores) 21. Producidos los índices de precios de la construcción en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en los índices de precios de la construcción a diciembre (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 3 o más indicadores) 23. Producidas las estadísticas de comercio exterior en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en las estadísticas de comercio exterior. (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 2 o más indicadores) 25. Producidas las estadísticas de la construcción en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en las estadísticas de la construcción. (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 2 o más indicadores) 27. Producidas las estadísticas del Directorio de Empresas y Establecimientos 2017 en 100% a diciembre Porcentaje de índices de precios al consumidor producidos 100% (12 estadísticas) Tasa de respuesta 95% Tasa de no respuesta por rechazo 1,5% Tasa de no respuesta por no contacto 3% Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los 5 días resultados finales Porcentaje de índices de precios de la 100% (252 construcción producidos estadísticas) Tasa de respuesta 95% Tasa de no respuesta por rechazo 1,5% Tasa de no respuesta por no contacto 3% Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la 9 días fecha de publicación de los resultados finales Porcentaje de estadísticas de comercio exterior producidas Tasa de implementación de los Clasificadores Internacionales Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales Tasa de completitud de la información de metadato Porcentaje de estadísticas de la construcción producidas 100% (8 estadísticas) 100% (3 variables) 86 días 100% (3 etapas) 100% (4 estadísticas) Tasa de implementación de los 100% (1 Clasificadores Internacionales variable) Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la 84 días fecha de publicación de los resultados finales Tasa de completitud de la información 100% (3 de metadato etapas) Porcentaje de estadísticas del DEE producidas 100% (4 estadísticas) 22

23 Meta institucional 28. Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en el DEE (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 2 o más indicadores) Nombre del indicador Tasa de implementación de los Clasificadores Internacionales Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales Tasa de completitud de la información de metadato Valor esperado 100% (2 variables) 60 días 100% (3 etapas) 29. Producidas las estadísticas de la Encuesta Nacional a Empresas (ENAE) 2017 a diciembre Logrado un nivel de calidad muy satisfactorio en la ENAE (Muy satisfactorio corresponde al cumplimiento de 5 o más indicadores) Porcentaje de estadísticas de la ENAE producidas 100% (6 estadísticas) Tasa de respuesta 76% Coeficiente de variación del total de trabajadores 15% Tasa de no respuesta por rechazo 16% Tasa de no respuesta por no contacto 8% Tasa de problemas de marco 11% Tasa de completitud de la información 100% (3 de metadatos etapas) Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Área de Estadísticas Continuas, Área de Censos y Encuestas, Unidad de Planificación Institucional,

24 3.1.3 Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística Cuadro 8 Metas e indicadores del programa 04, 2017 Meta institucional 31. Ejecutadas las acciones de comunicación de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2017 en 100% a noviembre Ejecutadas las acciones de comunicación de la ECE en 100% a diciembre Ejecutadas las acciones de comunicación de los indicadores demográficos de nacimientos, defunciones generales y matrimonios en 100% a diciembre Ejecutadas las acciones de comunicación de las estadísticas de defunciones infantiles en 100% a diciembre Ejecutadas las acciones de comunicación del IPC en 100% a diciembre Ejecutadas las acciones de comunicación de los índices de precios de la construcción en 100% a diciembre Ejecutadas las acciones de comunicación de las estadísticas de comercio exterior en 100% a diciembre Ejecutadas las acciones de comunicación de las estadísticas de la construcción en 100% a diciembre Ejecutadas las acciones de comunicación del DEE 2016 en 100% a marzo Ejecutadas las acciones de comunicación de la ENAE 2016 en 100% a mayo 2017 Nombre del indicador Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para la ENAHO Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para la ECE Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para los indicadores demográficos Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para las estadísticas de defunciones Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para el IPC Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para los índices de precios de la construcción Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para las estadísticas de comercio exterior Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para las estadísticas de la construcción Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para el DEE Porcentaje de acciones de comunicación ejecutadas para la ENAE Valor esperado 100% (6 acciones) 100% (24 acciones) 100% (11 acciones) 100% (61 acciones) 100% (60 acciones) 100% (60 acciones) 100% (21 acciones) 100% (11 acciones) 100% (6 acciones) 100% (6 acciones) 24

25 Meta institucional 41. Obtenido un nivel satisfactorio del servicio de atención a usuarios por al menos 85% de los usuarios consultados a diciembre Impartidas las actividades de educación y cultura estadística en 100% a diciembre Disponible el repositorio institucional en 100% a diciembre 2017 c Nombre del indicador Nivel de satisfacción del servicio de atención a usuarios Porcentaje de actividades de educación y cultura estadística impartidas Porcentaje de avance del repositorio institucional Valor esperado Satisfactorio 100% (10 actividades) 100% (3 etapas) Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Área de Servicios de Información y Divulgación Estadística y Unidad de Planificación Institucional, En resumen, para los programas presupuestarios sustantivos se propuso un total de 43 metas y 72 indicadores (40 de calidad y 32 de eficacia), distribuidos entre los tres programas. Resulta importante destacar que los indicadores de calidad propuestos en este POI guardan congruencia con los indicadores recomendados a nivel internacional para garantizar calidad en la producción de estadísticas. De esta manera, los indicadores han sido construidos en el marco de los principios definidos por organismos como la Oficina Europea de Estadística (EUROSTAD) y la Conferencia Estadística de las Américas, de la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEA-CEPAL), principios que han sido adoptados y adecuados al país en el Código de Buenas Prácticas Estadísticas de Costa Rica (CBPECR). El CBPECR definió los siguientes principios para garantizar la calidad en la producción estadística: Pertinencia: El INEC y los demás miembros del SEN deben satisfacer las necesidades de información de los usuarios conforme a sus requerimientos. c El repositorio institucional es un archivo digital de acceso abierto y gratuito en el cual se albergará y difundirá material documental reciente e histórico del INEC. Así, se brinda a la población usuaria nacional e internacional una herramienta tecnológica didáctica que facilita el acceso a publicaciones que ha producido el INEC y otro material derivado de la producción estadística, como por ejemplo ponencias, planes de creación de variables, banco de cuestionarios, entre otros. 25

26 Precisión y fiabilidad: Las estadísticas oficiales producidas por el INEC y los demás miembros del SEN deben reflejar la realidad de forma precisa y confiable. Oportunidad y puntualidad: El INEC y las demás instituciones miembros del SEN deben producir y difundir estadísticas oficiales de forma oportuna, puntual y transparente. Coherencia y comparabilidad: Las estadísticas oficiales producidas por el INEC y los demás miembros del SEN deben mantener la coherencia a nivel interno y a lo largo del tiempo, así como ser comparables entre regiones y países. Accesibilidad y claridad: Las estadísticas oficiales generadas por el INEC y los demás miembros del SEN deben presentarse de forma clara y comprensible y difundirse adecuadamente, permitiendo el acceso equitativo a la población usuaria. Desde otra perspectiva, las metas e indicadores trazados en el POI contribuirán al logro de las metas nacionales y sectoriales planteadas en el Plan Nacional de Desarrollo , Alberto Cañas Escalante, instrumento de planificación nacional concebido en el marco de los tres pilares del presente Gobierno: Luchar contra la corrupción y fortalecer un Estado transparente y eficiente, el INEC facilitará el acceso de la ciudadanía a la información estadística que se produce, con lo cual se contribuye hacia la construcción de un modelo de Gobierno abierto, transparente y eficiente. En relación con los pilares dos y tres: Impulsar el crecimiento económico del país y generar más y mejores empleos, y Reducir la desigualdad y eliminar la pobreza extrema, según corresponda, el INEC aporta información precisa, confiable y oportuna sobre la situación sociodemográfica y económica del país, con lo cual se coadyuva a la formulación, seguimiento y evaluación de políticas públicas e iniciativas privadas. A la vez las metas e indicadores planteados para cada programa presupuestario han sido concebidas en el marco de las políticas institucionales, y se encuentran alineados con el objetivo estratégico y la prioridad institucional correspondiente (según se indicó en el cuadro 1), y en consonancia con el Plan Estratégico Institucional del INEC,

27 3.2 Distribución del presupuesto asignado a las metas del POI y a otras metas adicionales, por programa presupuestario En seguida se muestra la distribución del presupuesto asignado para cumplimiento de las metas del POI, así como también para el cumplimiento de otras metas adicionales. Cuadro 9 Distribución del presupuesto asignado para el cumplimiento de las metas del POI y para el cumplimiento de actividades adicionales (en millones de colones), 2017 Programa Presupuestario 01: Administración superior y servicios de apoyo 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales 03: Producción Estadística 04: Difusión y promoción de la producción estadística Cantidad de metas del POI Presupuesto destinado al cumplimiento de metas POI Presupuesto destinado a otras metas sustantivas y a la administración superior Otras metas sustantivas Administración superior y servicios de apoyo Presupuesto total d Total Distribución porcentual respecto del presupuesto total 48,3% 32,2% 19,5% 100% Fuente: Elaboración propia, Adicional a lo anterior, en seguida se muestra el presupuesto asignado a las metas del POI, según programa presupuestaria (en millones de colones), para el año d Los recursos consignados en este rubro se destinan a la obtención de insumos cartográficos y de muestreo requeridos para la producción estadística. También se incluyen recursos para atender las fases iniciales de proyectos estadísticos nuevos, así como para mejoras metodológicas de las operaciones estadísticas. 27

28 Metas Gráfico 3 Presupuesto asignado a las metas del POI, según programa presupuestario (en millones de colones), 2017 Metas 13 y 14 Meta 11 Metas 8 y 9 Meta 10 Metas 19 y 20 Metas 29 y 30 Meta 41 Meta 1 Meta 17 Metas 27 y 28 Metas 15 y 16 Metas 21 y 22 Metas 25 y 26 Meta 42 Meta 7 Meta 2 Metas 23 y 24 Meta 6 Meta 4 Meta 5 Meta 18 Meta 12 Meta 43 Meta 36 Meta 35 Meta 34 Meta 32 Meta 37 Meta 3 Meta 38 Meta 33 Meta 31 Meta 40 Meta Programa 02 Programa 03 Programa 04 Fuente: Elaboración propia, Presupuesto 28

29 3.3 Matriz de Articulación Plan-Presupuesto y Ficha Técnica e Ambos instrumentos (Matriz de Articulación Plan-Presupuesto (MAPP y la Ficha Técnica) han sido elaborados de acuerdo con los Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planificación, Programación Presupuestaria, Seguimiento y la Evaluación Estratégica en el Sector Público en Costa Rica, emitidos por Mideplán y el Ministerio de Hacienda. Respecto de la MAPP, permite garantizar la adecuada vinculación entre el Plan Nacional de Desarrollo y la planificación institucional. Cabe señalar que el ejercicio realizado permitió evidenciar que existe articulación física entre las metas institucionales y los objetivos y metas sectoriales del PND. En concreto se evidencia el aporte directo de algunas operaciones estadísticas. A la vez, el INEC realiza otras operaciones cuyos resultados estadísticos de igual forma aportan y contribuyen al seguimiento de programas y proyectos sociales y macroeconómicos, indispensables para el desarrollo nacional, no citados de manera explícita en el PND. En el anexo 9 se muestra el aporte de la producción estadística del INEC al PND. e La Matriz de Articulación Plan-Presupuesto y la Ficha Técnica se presentan en formato digital. 29

30 Anexos 30

31 Anexo 1 Diagnóstico organizacional del INEC 31

32 Figura 1 Análisis FODA del INEC, 2016 Fuente: INEC, Diagnóstico organizacional,

33 Anexo 2 Fórmulas de cálculo de los indicadores de calidad 33

34 Cuadro 1 Fórmulas de cálculo de los indicadores de calidad, por operación estadística (encuestas), 2017 Indicador Fórmulas de cálculo de los indicadores de calidad planteados para la ECE y ENAHO (unidad de estudio: hogar) Tasa de respuesta (Total de entrevistas que se responden / Total de viviendas elegibles para entrevistar) * 100 Tasa de no respuesta por rechazo Tasa de no respuesta por no contacto Tasa de problemas de marco (Total de viviendas que rechazaron hacer la entrevista / Total de viviendas elegibles para entrevistar )*100 (Total de viviendas en que no hubo contacto / Total de viviendas elegibles para entrevistar)*100 (Total de viviendas con problemas del marco / Total de viviendas seleccionadas)*100 Coeficiente de variación (Error estándar del estimador / estimador) *100 Fuente: INEC, Plantilla banco de indicadores, Fórmulas de cálculo de los indicadores de calidad planteados para la ENAE (unidad de estudio: empresas) (Total de entrevistas que se responden / Total de empresas elegibles para entrevistar) * 100 (Total de empresas que rechazaron hacer la entrevista / Total de empresas elegibles para entrevistar )*100 (Total de empresas en que no hubo contacto / Total de empresas elegibles para entrevistar)*100 (Total de empresas con problemas del marco / Total de empresas seleccionadas)*100 (Error estándar del estimador / estimador) *100 Fórmulas de cálculo de los indicadores de calidad planteados para el Índice de Precios al Consumidor e Índices de Precios de la Construcción (unidad de estudio: establecimientos) (Total de establecimientos que responden / Total de establecimientos elegibles para entrevistar) * 100 (Total de establecimientos que rechazaron hacer la entrevista / Total de establecimientos elegibles para entrevistar )*100 (Total de establecimientos en que no hubo contacto (ya sea por cierre temporal o definitivo- o traslado del establecimiento) / Total de establecimientos elegibles para entrevistar)*100 n.a n.a 34

35 Cuadro 2 Fórmulas de cálculo de los indicadores de calidad, por operación estadística (registros administrativos y encuestas), 2017 Indicador Tasa de completitud de la información de metadatos Tasa de implementación de los Clasificadores Internacionales Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales Fórmulas de cálculo (Número de etapas implementadas / total de etapas)*100 (Nº de variables que usan clasificadores internacionales vigentes / Total de variables que deberían usar clasificadores internacionales vigentes)*100 (Número de días transcurridos entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales) Fuente: INEC, Plantilla banco de indicadores,