Informe de evaluación al Plan Operativo Institucional 2017 Instituto Nacional de Estadística y Censos

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1 Informe de evaluación al Plan Operativo Institucional 2017 Instituto Nacional de Estadística y Censos Elaborado por: Revisado por: Validado por: Aprobado por: Andrés Castro Despacho gerencial Consejo Directivo, Olga Mora Prado, Hernández, Acuerdo 4 de la Profesional de la Coordinadora Unidad sesión ordinaria 03- de Planificación Unidad de 2018 Institucional Planificación Institucional Fecha: 16/01/2018 Fecha: 16/01/2018 Fecha: 18/01/2018 Fecha: 23/01/2018 Enero del

2 Tabla de contenidos PRESENTACIÓN ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES Marco estratégico: Objetivos Estratégicos y Prioridades Institucionales PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS VINCULACIÓN DE LAS METAS DEL POI 2017 CON EL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO (PND ) ALBERTO CAÑAS ESCALANTE APARTADO INSTITUCIONAL Gestión financiera APARTADO PROGRAMÁTICO Análisis de los resultados obtenidos en relación con la efectividad en el cumplimiento de los indicadores y la ejecución de los recursos Resumen del cumplimiento de las metas del POI Análisis de las metas e indicadores cumplidas y beneficio brindado a la población Análisis de las metas e indicadores no cumplidas y con cumplimiento parcial, y afectación a la población Contribución de las metas del POI 2017 al cumplimiento de la misión institucional.55 ANEOS...58 Anexo 1 Aportes de la producción estadística del INEC a los objetivos y metas nacionales y sectoriales incluidas en el Plan Nacional de Desarrollo (PND ) 59 Anexo 2 generadas por operación estadística...66 Anexo 3 Criterios de evaluación de los indicadores de calidad...69 Anexo 4 Acuerdo de aprobación del Informe de evaluación del Plan Operativo Institucional

3 PRESENTACIÓN Conforme con la Política Institucional de transparencia y rendición de cuentas a la ciudadanía, el Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC) presenta el informe de evaluación del Plan Operativo Institucional (POI) 2017, instrumento que contempló el planteamiento de 40 metas distribuidas entre los tres programas sustantivos, según se indica en seguida: Cuadro 1 Distribución de las metas contenidas en el POI 2017, según programa presupuestario Programa presupuestario Cantidad de metas Programa 02: Rectoría técnica de las nacionales 6 metas Programa 03: Producción estadística Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística Total Fuente: INEC. Plan Operativo Institucional metas 12 metas 40 metas De las 40 metas planteadas, 35 quedaron ubicadas bajo la categoría de meta cumplida, 4 se ubicaron bajo la categoría de meta parcialmente cumplida, y 1 meta se ubicó como no cumplida. El detalle del desempeño de las metas se podrá observar más adelante. Este informe guarda sustento con el marco legal atinente, al respecto, Ley No. 8131, Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos y su Reglamento, (artículos 1 y 55 de la Ley y artículos 73 y 74 del Reglamento), Normas Técnicas sobre Presupuestos Públicos, N DC-DFOE, emitidas por la Contraloría General de la República (norma 4.5.5), y además tomó de referencia la normativa emitida por la Secretaria Técnica de la Autoridad Presupuestaria (STAP) para la elaboración del informe de evaluación del POI El informe está estructurado de la siguiente manera: o En el punto 1 se indican los aspectos estratégicos institucionales: misión, visión, valores, objetivos estratégicos y prioridades institucionales. o El punto 2 señala los programas presupuestarios del ejercicio económico 2017, así como su respectivo producto, objetivo, misión y responsable. o En el punto 3 se especifica la vinculación entre el POI 2017 y el Plan Nacional de Desarrollo

4 o El punto 4 muestra el desempeño de la gestión financiera del Instituto. o En el punto 5 se muestra el comportamiento de la ejecución física y presupuestaria de las metas del POI, así como el análisis correspondiente. o Por último, se presenta el conjunto de anexos que acompañan el informe. Los resultados derivados de este informe servirán de insumo para futuras formulaciones del POI, y de otros instrumentos de planificación, de forma tal que permita avanzar en el mejoramiento de la gestión física y presupuestaria del INEC. Este informe fue aprobado en sesión ordinaria del Consejo Directivo, celebrada el 23 de enero de A la vez, en atención al STAP-CIRCULAR , el informe fue avalado por la Gerente y por las personas encargadas de los programas presupuestarios, según corresponda. A continuación, se muestra el nombre, cargo, dirección de correo electrónico, teléfono, firma y sello de la persona responsable, según se solicita. 4

5 1. ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES Las acciones ejecutadas por el INEC se han concebido en el marco de su razón de ser, así como de su visión y valores. Tomando en consideración dicho marco estratégico institucional, se plasmaron las prioridades institucionales para el año en ejercicio, las cuales guardan estrecha vinculación con los objetivos estratégicos institucionales. En seguida se muestra el marco estratégico del INEC. 1.1 Marco estratégico: Misión: Somos responsables de la gestión de las nacionales para orientar las decisiones que promuevan el desarrollo del país. Visión: Seremos líderes en proveer a la sociedad información geoestadística sobre la realidad costarricense. Valores: Los valores son principios éticos sobre los que se asienta la cultura institucional y permiten crear patrones de comportamiento propicios. En seguida se indican los valores del INEC: Diagrama 1 Valores del Instituto Nacional de Estadística y Censos Fuente: INEC. Plan Estratégico Institucional

6 1.2 Objetivos Estratégicos y Prioridades Institucionales En seguida se muestran los objetivos estratégicos y las prioridades institucionales contempladas para el ejercicio económico 2017, y el respectivo programa presupuestario vinculado. a/ Cuadro 2 Objetivos estratégicos, prioridades institucionales y programa presupuestario vinculado Objetivo estratégico institucional (nivel 1) 1. Lograr un mejor posicionamiento del INEC para favorecer su credibilidad institucional y su función rectora del SEN. 2. Poner a disposición de la sociedad productos estadísticos que confirmen el compromiso del INEC para la oportuna atención de las necesidades y requerimientos de información estadística georeferenciada. 3. Alcanzar un mayor desenvolvimiento de la comunicación, acceso y uso de la información estadística georeferenciada, producida por el INEC y por los demás integrantes del SEN, para una mejor comprensión del desarrollo nacional por parte de la sociedad costarricense. 4. Conseguir un mayor fortalecimiento financiero del INEC que le permita disponer de condiciones adecuadas de organización y funcionamiento para coadyuvar a ampliar la oferta de y la calidad de las mismas Fuente: INEC. Plan Operativo Institucional Prioridad (objetivo estratégico nivel 2) 1.1 Desarrollar los procesos organizativos tendientes a establecer los mecanismos y sistemas de coordinación entre productores y usuarios. 1.2 Desarrollar la normativa correspondiente para mejorar la calidad, oportunidad, pertinencia y comparabilidad de las nacionales. 1.3 Fortalecer y desarrollar mecanismos de comunicación entre productores y usuarios de. 2.1 Planificar y producir la información estadística que por Ley corresponde al INEC en función de la atención de las necesidades de información de la sociedad. 2.2 Producir las nacionales con criterios de oportunidad, calidad y armonización. 2.3 Incorporar las tecnologías de información y la comunicación en todas las fases de la producción y divulgación de las en función de brindar oportunas, de calidad y facilitar a los usuarios el acceso de la información. 3.1 Suministrar al público, de modo claro y oportuno, los resultados de la actividad estadística, así como las metodologías empleadas. 3.2 Fortalecer la imagen del INEC ante la sociedad para apoyar su liderazgo y fortaleza en su campo, comprometida con el conocimiento de la realidad nacional. 4.1 Identificar los diferentes tipos de usuarios de los productos y servicios institucionales y las necesidades de información estadística, con el fin de mejorarlos o ampliar la oferta vigente. Programa presupuestario vinculado Programa 02: Rectoría Técnic a del Sistema de Estadística Nacional Programa 03: Producción Estadística Programa 04: Difusión y Promoción de la Producción Estadística a/ Los objetivos estratégicos y las prioridades institucionales se derivan del Plan Estratégico Institucional (PEI ). 6

7 2. PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS En seguida se aprecia la estructura programática presupuestaria para el actual ejercicio económico: Cuadro 3 Programas presupuestarios Programa presupuestario Producto del programa Misión del programa Objetivos del programa Responsable del programa Programa 01: Administración superior y servicios de apoyo Políticas institucionales, Plan Estratégico Institucional. Planes de presupuesto, compras, dotación del recurso humano. Direccionamos la actuación del INEC hacia el cumplimiento de sus fines y propósitos de ley, haciendo un buen aprovechamiento de los recursos financieros, humanos, materiales y tecnológicos. - Determinar las acciones político-estratégicas que guiarán la actuación institucional hacia el cumplimiento de sus metas y objetivos. - Gestionar y administrar los recursos humanos, financieros, materiales y tecnológicos institucionales, necesarios para la ejecución de las acciones propuestas en el marco del Plan Estratégico Institucional Licda. Yorleny Hernández S, Coordinadora Área de Administración y Finanzas Programa 02: Rectoría técnica del Sistema de Estadística Nacional nacionales articuladas y armonizadas bajo la rectoría técnica del INEC. Ejecutamos la potestad de autoridad designada por ley como el ente técnico rector del Sistema de Estadística Nacional para la producción y divulgación de nacionales Planificar, articular y coordinar la actividad estadística nacional que se genera en el marco del SEN, para que cumpla con los estándares que promueve el Código de Buenas Prácticas de Costa Rica. Licda. María Elena González Q, Coordinadora, Área de Coordinación del Sistema de Estadística Nacional Programa 03: Producción estadística Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística sociodemográficas y económicas. Planes de difusión y promoción de la producción estadística del INEC. Servicios de información a la población usuaria. Gestionamos la producción y divulgación de las sociodemográficas y económicas encomendadas por ley. Somos el puente interlocutor entre la producción de las oficiales del INEC y su utilización en forma pertinente y oportuna para fortalecer la democracia y la transparencia. Proveer a la sociedad información estadística en el campo sociodemográfico y económico, para orientar las decisiones que promuevan el desarrollo del país. - Difundir la información estadística oficial del INEC de forma clara y oportuna, a los investigadores(as), a los tomadores(as) de decisión y al público en general. - Fomentar y promover el uso de los datos estadísticos del INEC orientando a los usuarios(as) en su correcta interpretación. Licda. Elizabeth Solano S, Subgerente Licda. Pilar Ramos V, Coordinadora Área de Servicios de Información y Divulgación Estadística. Fuente: INEC. Plan Operativo Institucional

8 3. VINCULACIÓN DE LAS METAS DEL POI 2017 CON EL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO (PND ) ALBERTO CAÑAS ESCALANTE En cumplimiento con el artículo 4 de la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos, Ley No. 8131, el cual reza todo presupuesto público deberá responder a los planes operativos institucionales anuales de mediano y largo plazo adoptados por los jerarcas respectivos... El Plan Nacional de Desarrollo constituirá el marco global que orientará los planes operativos institucionales, el INEC formuló el Plan Operativo Institucional (POI) 2017 en consonancia con las metas estratégicas contenidas en el Plan Nacional de Desarrollo (PND ). Cabe destacar que el INEC no tiene acciones directas en dicho instrumento de planificación nacional; sin embargo, se evidenció el aporte de la producción estadística del INEC para el seguimiento y la evaluación de las metas nacionales y sectoriales dado que se constató el aporte directo de algunas operaciones del INEC en el PND. Además, se comprobó que otras operaciones realizan un aporte que, aunque indirecto, contribuyen en la consecución de otros programas sociales y al seguimiento de otros indicadores económicos necesarios para el análisis de la realidad nacional. Al respecto, el detalle de los aportes de la producción del INEC al PND se presenta en el Anexo APARTADO INSTITUCIONAL En seguida se presenta el desempeño de la gestión financiera del INEC para el ejercicio económico Gestión financiera A continuación, el cuadro 4 expone los resultados de la gestión financiera del ejercicio económico 2017, por partida presupuestaria. 8

9 Cuadro 4 Comparativo del monto presupuestado y ejecutado según partida al 31 de diciembre del 2017 Partida Presupuesto Definitivo Presupuesto Ejecutado Porcentaje ejecutado 0: Remuneraciones % 1: Servicios % 2: Materiales y Suministros % 5: Bienes Duraderos % 6: Transferencias Corrientes % 9: Cuentas especiales b % TOTAL GENERAL % Fuente: INEC. Unidad de Finanzas, Conforme se muestra en el cuadro anterior, para el año 2017 el INEC ejecutó 89% de los recursos asignados, lo cual se considera satisfactorio. Por otra parte, las partidas que presentan un nivel de desempeño inferior a 90% corresponde a Servicios y Transferencias corrientes. En el siguiente cuadro se muestra el desempeño obtenido por esas partidas presupuestarias, los factores que afectaron la ejecución y las acciones correctivas que al respecto se propusieron. b Estos recursos se incorporaron para el cumplimiento de la Directriz Presidencial 70-H, publicada en La Gaceta el 31 de marzo de 2017, según artículo 1, que dice: "Los remanentes en la partida Remuneraciones que resulten de la aplicación del ajuste por costo de vida, deberán ser trasladados a la subpartida Sumas libres sin asignación presupuestaria. 9

10 Cuadro 5 Factores que afectaron la ejecución presupuestaria, acciones correctivas y afectación en la programación presupuestaria Al 31 de diciembre de 2017 Partida Presupuestaria Factores que afectaron la ejecución presupuestaria 01 Servicios Consultorías que por el factor tiempo, entre la publicación del cartel, aprobación y la ejecución no se pudieron realizar durante este período. Capacitaciones que se realizaron, pero el costo estimado fue mucho menor al presupuestado, por motivo de los precios ofertados ; salas de capacitación que no se contrataron debido a ajustes en los planes de trabajo de algunos proyectos. Viáticos al exterior que se ejecutaron a un costo menor; pasantías proyectadas que, por motivo de trabajo no pudieron concretarse. Contrataciones por demanda que se presupuestaron a un costo mayor al ejecutado, (mantenimiento de vehículos, alimentación, mantenimiento de equipo de cómputo y oficina, entre otros) Algunas de las actividades programadas en el marco del Proyecto Sistema Integrado de las Encuestas de los Hogares, que financia el Banco Mundial, no se ejecutaron por motivo de falta de firma del convenio. Acciones correctivas para los siguiente s ejercicios económicos Acciones Responsable directo de ejecutar las acciones Revisión de los tiempos de contratación, entre la Unidad de Proveeduría y los diferentes proyectos. Actualización de las bases de datos de los precios de todos los artículos y servicios del Sistema de presupuestación por ITEM Revisión mensual del avance de ejecución del presupuesto.. Lcda. Odette Navarro Solano, Coordinadora del Área Continuas Lcda. Giselle Argüello Venegas, Coordinadora APE Lic. Mario Madriz Quirós, Coordinador Unidad de Proveeduría Lcda. María Elena González Quesada, Coordinadora SEN Lcda. Pilar Ramos Vargas, Coordinadora ASIDE. Lcda. Lilliana Carvajal Benavides, Coordinadora Unidad de Finanzas Lcda. Yanory Abarca Alvarado, Coordinadora Unidad de Recursos Humanos Indicar cómo el porcentaje de ejecución afectó la programación presupuestaría La subejecución en esta partida representó 3% respecto del presupuesto total. No se considera que hubo afectación. 10

11 Partida presupuestaria 06 Transferencias Corrientes Factores que afectaron la ejecución presupuestaria En esta partida se contemplaron recursos para atender el proceso de reorganización institucional e implementar la nueva estructura organizativa, en el marco del proyecto de reorganización integral, puesto que se requería contenido económico para poner en marcha los manuales de clases y cargos según la nueva estructura organizativa. Adicionalmente se estaban gestionando otros recursos para completar las actividades requeridas para asegurar la implementación de la reorganización. Los manuales fueron sometidos a consideración de la STAP, y se está a la espera de que dicha instancia se pronuncie al respecto. 09 Cuentas Especiales Estos recursos se incorporaron para el cumplimiento de la Directriz Presidencial 70-H, publicada en La Gaceta el 31 de marzo de 2017, artículo 1, que señala: "Los remanentes en la partida Remuneraciones que resulten de la aplicación del ajuste por costo de vida, deberán ser trasladados a la subpartida Sumas libres sin asignación presupuestaria, en la modificación presupuestaria siguiente a la aplicación de la revaloración. Lo anterior también aplicará para los recursos que corresponden al pago de remuneraciones a órganos desconcentrados, a través de la Ley de Presupuesto de la República y sus modificaciones". Sin embargo, los recursos no se ejecutaron dado que el gobierno no incluye estos recursos en la modificación presupuestaria para el correspondiente rebajo en el Presupuesto del INEC. Acciones correctivas para los siguiente s ejercicios económicos Acciones Dar seguimiento al avance de la aprobación de los manuales por parte de la STAP. Buscar financiamiento adicional para implementar la nueva estructura organizativa. En la ejecución de esta partida sopesaron factores externos, por lo que la Institución no puede incidir en ello. En virtud de lo anterior, el INEC acató las directrices vigentes y acatará las nuevas directrices que emita el gobierno. Responsable directo de ejecutar las acciones 1/ Lcda. Floribel Mendez Fonseca, Gerente. Lcda. Elizabeth Solano Salazar, Subgerente. Lcda. Floribel Mendez Fonseca, Gerente. Lcda. Elizabeth Solano Salazar, Subgerente. Lcda. Lilliana Carvajal Benavides, Coordinadora Unidad de Finanzas Indicar cómo el porcentaje de ejecución afectó la programación presupuestaría La subejecución en esta partida representó 1% respecto del presupuesto total. No se considera que hubo afectación. La subejecución en esta partida representó menos de 1% (0,00006%) respecto del presupuesto total y no se considera que hubo afectación. Fuente: INEC, Unidad de Finanzas,

12 Por otra parte, en el cuadro que sigue se indica la partida presupuestaria que, al primer semestre presentó una ejecución inferior al 45%, y que al cierre del ejercicio económico 2017, tuvo un porcentaje de ejecución inferior al 90%. Cuadro 6 Factores y razones que afectaron la ejecución presupuestaria y acciones correctivas Al 31 de diciembre de 2017 Partida presupuestaria Acciones correctivas indicadas en el informe de seguimiento y otras acciones aplicadas Razones que afectaron la ejecución presupuestaria 01 Servicios Seguimiento y análisis de la ejecución presupuestaria en el III y IV Trimestre, según lo programado. Consultorías que por el factor tiempo, entre la publicación del cartel, aprobación y la ejecución no se pudieron realizar durante este período. Capacitaciones que se realizaron, pero el costo estimado fue mucho menor al presupuestado, por motivo de los precios ofertados ; salas de capacitación que no se contrataron debido a ajustes en los planes de trabajo de algunos proyectos. Viáticos al exterior que se ejecutaron a un costo menor; pasantías proyectadas que, por motivo de trabajo no pudieron concretarse. Contrataciones por demanda que se presupuestaron a un costo mayor al ejecutado, (mantenimiento de vehículos, alimentación, mantenimiento de equipo de cómputo y oficina, entre otros) Algunas de las actividades programadas en el marco del Proyecto Sistema Integrado de las Encuestas de los Hogares, que financia el Banco Mundial, no se ejecutaron por motivo de falta de firma del convenio. Fuente: INEC, Unidad de Finanzas,

13 5. APARTADO PROGRAMÁTICO A continuación, se presenta el desempeño de la gestión física y presupuestaria obtenida para cada una de las metas planteadas para el ejercicio económico 2017, según programa presupuestario. Al respecto cabe señalar que el INEC planificó la ejecución de 40 metas para el año 2017, las cuales se distribuyen entre sus tres programas sustantivos. El porcentaje de cumplimiento se mostrará según el siguiente orden: Programa 02: Rectoría Técnica del Sistema de Estadística Nacional Programa 03: Producción estadística Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística Cabe hacer mención que las metas del Programa 01, Administración Superior y Servicios de Apoyo, se monitorean a lo interno de la Institución. La metodología definida por la STAP para ubicar cada una de las metas, según el nivel de cumplimiento, es la siguiente: Cuadro 7 Valoración del grado de cumplimiento de las metas e indicadores del POI Grado de cumplimiento % de cumplimiento Cumplido 100% Parcialmente cumplido 76%-99% No cumplido 0%-75% Fuente: STAP, Instructivo para elaborar el informe anual de evaluación del POI

14 Cuadro 8 cumplimiento de las metas del Programa 02: Rectoría Técnica del Sistema de Estadística Nacional Producto nacionales articuladas y armonizadas nacionales articuladas y armonizadas nacionales articuladas y armonizadas Unidad de medida Número de nacionales articuladas y armonizadas Número de nacionales articuladas y armonizadas Número de nacionales articuladas y armonizadas Meta 1. Elaborado y aprobado por Consejo Directivo el Plan Estadístico Nacional en 100% a diciembre Disponible el Sistema de Indicadores de ODS en la plataforma web del SEN en 100% a diciembre Elaborado el marco de calidad estadística del Sistema de Estadística Nacional en un 50% a diciembre 2017 Indicador avance del PEN avance del Sistema de indicadores de ODS avance en la elaboración del marco de calidad estadística del SEN Meta del indicador Grado de cumplimiento Observaciones (indicar las razones por las que alguna Programado Alcanzado % alcanzado Cumplido Parcialmente No meta se cumplió de forma parcial o no se cumplió, y cumplido cumplido las acciones correctivas que al respecto se desarrollarán) 100 % 95 % 95 % 100 % 100 % 100 % 50 % 48 % 96 % La elaboración del PEN requirió extender el plazo previsto debido a la necesidad de profundizar en las consultas institucionales. Además, se recibieron más de 80 iniciativas estratégicas de las instituciones del SEN que hubo que reformular con cada institución para cumplir con aspectos programáticos, lo que extendió el proyecto en tres meses. El PEN fue presentado al Consejo Nacional Consultivo para su revisión y observaciones, las que se recibirán en el mes de enero de 2018, para luego revisarlas e integrarlas, según se determine. Como acción correctiva, la coordinadora del área de coordinación del SEN, María Elena González, propone avanzar en su culminación y someterlo a consideración del Consejo Directivo oportunamente. Cabe señalar que esta meta quedó reprogramada dentro del plan de trabajo interno. La meta corresponde a un conjunto de indicadores propuestos para dar seguimiento a las metas de ODS, y se encuentran actualizados al año El sistema está disponible en la plataforma web del INEC. Las actividades relacionadas con esta meta corresponden a una primera fase de investigación, y a una segunda fase que contempló la elaboración de la propuesta. No obstante, esta última actividad ha conllevado mayor tiempo del estimado. En tal sentido, como acción correctiva la coordinadora del área de coordinación del SEN, María Elena González, propone avanzar en la propuesta metodológica integral, para que pueda ser desarrollada en el Cabe señalar que esta meta quedó reprogramada dentro del plan de trabajo interno. 14

15 Producto Unidad de medida Meta Indicador nacionales articuladas y armonizadas nacionales articuladas y armonizadas nacionales articuladas y armonizadas Número de nacionales articuladas y armonizadas Número de nacionales articuladas y armonizadas Número de nacionales articuladas y armonizadas 4. Elaborado el informe sobre la revisión estadística de la OCDE en 100% a diciembre Elaborado el Proyecto de Ley sobre la reforma a la Ley del SEN y su reglamento en 100% a diciembre Elaborada la nomenclatura para la codificación del sector institucional en 100% a diciembre 2017 avance del informe sobre la revisión estadística de la OCDE avance del Proyecto de Ley sobre la reforma a la Ley del SEN y su reglamento avance de la nomenclatura para la codificación del sector institucional Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Área de Coordinación del SEN, Meta del indicador Grado de cumplimiento Observaciones (indicar las razones por las que Programado Alcanzado % alcanzado Cumplido Parcialmente No alguna meta se cumplió de forma parcial o no cumplido cumplido se cumplió, y las acciones correctivas que al respecto se desarrollarán) 100 % 90 % 90 % 100 % 100 % 100 % 100 % 95 % 95 % Total Se debió atender otros requerimientos por lo que hubo atraso en la elaboración del informe. Como acción correctiva, la coordinadora del área de coordinación del SEN, María Elena González, propone avanzar en su culminación y entregarlo a la Gerencia en el mes de enero del El proyecto de Ley se encuentra en estudio en la Asamblea Legislativa, bajo el expediente Las actividades de esta meta conllevaron mayor tiempo del estimado, razón por la que no fue posible avanzar más de lo logrado. Se realizó una consulta formal a instituciones del SEN del documento preliminar. Posteriormente se integró las observaciones y se realizaron reuniones para aclarar los comentarios recibidos. Actualmente se dispone de un documento al cual se le están realizando las últimas modificaciones. Así mismo se avanzó en la conformación de un catálogo como apoyo para la codificación, del cual también se han recibido observaciones y se están integrando para conformar una versión final. Como acción correctiva, la coordinadora del área de coordinación del SEN, María Elena González, propone avanzar en la culminación del documento para que sea publicado en el primer bimestre del Cabe señalar que esta meta quedó reprogramada dentro del plan de trabajo interno. 15

16 Cuadro 9 cumplimiento de las metas del Programa 03: Producción Estadística Producto sociodemográf icas proveídas por la ENAHO Unidad de medida Número de Meta 7. Producidas las de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2017 en 100% a noviembre Indicador producidas por la ENAHO Tasa de respuesta Coeficiente de variación Programado 100 % (31 ) Meta del indicador Alcanzado % alcanzado Cumplido 100 % 100 % 88 % 83,3 % 83,3 % 5 % 2,3 % 2,3 % Grado de cumplimiento Parcialmente cumplido No cumplido Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) Meta cumplida según lo programado. Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Nivel de calidad de las de la ENAHO, medido tal y como se indica en seguida: Muy satisfactorio: cumplimiento 5 o más indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 3 o 4 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores o menos. sociodemográf icas proveídas por la ENAHO con nivel de calidad muy satisfactorio Nivel de calidad (de las generadas) 8. Logrado un nivel de calidad "Muy Satisfactorio" en la ENAHO 2017 a noviembre Tasa de no respuesta por rechazo Tasa de no respuesta por no contacto Tasa de problemas de marco Tasa de completitud de la información de metadatos 5 % 5,4 % 5,4 % 7 % 11,2 % 11,2 % 7 % 5,8 % 5,8 % 100 % (3 etapas) 100 % 100 % En tal sentido, dado que se logró 3 de los 6 indicadores propuestos, la meta no alcanzó un nivel de calidad Muy Satisfactorio, según lo esperado. La baja en la tasa de respuesta y el aumento en la tasa de no respuesta por rechazo obedecen a razones que no dependen totalmente del INEC, como, por ejemplo, desinterés de la población en brindar información, disconformidad con las acciones o políticas del Gobierno, desconocimiento de la importancia de la información estadística, entre otras razones. Por su parte, el aumento en la tasa de no respuesta por no contacto obedeció a razones como la ausencia o no localización del informante, lo que limitó la realización de la encuesta. Al respecto, la coordinadora del Área de Censos y Encuestas, Giselle Arguello, propone como medida correctiva un análisis de los indicadores alcanzados, en el marco de una evaluación integral de las encuestas de hogares, con miras a implementar medidas alternativas para elevar la respuesta y, en consecuencia, disminuir los rechazos y los no contacto. Esto será abordado durante el

17 Producto Unidad de medida Meta Indicador Programado Meta del indicador Alcanzado % alcanzado Cumplido Grado de cumplimiento Parcialmente cumplido No cumplido Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) socio demográficas producidas por la ENAMEH sociodemográficas proveídas por la Encuesta Nacional de Cultura Número de Número de Número de 9. Producidas las de la Encuesta Nacional de Microempresas de los Hogares (ENAMEH) 2017 en 100% a noviembre Producidas las de la Encuesta Nacional de Cultura 2017 en 100% a setiembre Producidas las de la Encuesta Continua de Empleo (ECE) 2017 en 100% a diciembre producidas por la ENAMEH producidas por la ENC producidas por la ECE 100 % (5 ) 100 % (12 ) 100% (124 ) 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. sociodemográficas proveídas por la Encuesta Continua de Empleo Nivel de calidad (de las generadas) 12. Logrado un nivel de calidad "Muy Satisfactorio" en la ECE a diciembre Tasa de respuesta Coeficiente de variación Tasa de no respuesta por rechazo Tasa de no respuesta por no contacto Tasa de problemas de marco Tasa de completitud de la información de metadatos 91,5% 92,2 % 92,2 % 10% 5 % 5 % 3% 2,58 % 2,58 % 5,5% 5,08% 5,08% 9% 7,18 % 7,18 % 100% 3 (etapas) 100% 100% Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Nivel de calidad de las de la ECE, medido tal y como se indica en seguida: Muy satisfactorio: cumplimiento 5 o más indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 3 o 4 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores o menos. En tal sentido, dado que los 6 indicadores se alcanzaron, la meta obtuvo un nivel de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. 17

18 Producto de nacimientos de nacimientos con nivel de calidad muy satisfactorio de defunciones de matrimonios económicas proveídas por el IPC Unidad de medida Número de Nivel de calidad (de las generadas) Número de Número de Número de Meta 13. Producidas las de nacimientos en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad Muy Satisfactorio" en las de nacimientos. 15. Producidas las de defunciones en 100% a diciembre Producidas las de matrimonios en 100% a diciembre Producidos los índices de precios al consumidor en 100% a diciembre Indicador de nacimientos producidas Tasa de implementación de los Clasificadores Internacionales Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales (tasa de mortalidad infantil interanual) Tasa de completitud de la información de metadato de defunciones producidas Porcentaje matrimonios producidas de de índices de precios al consumidor producidos Programado 100% (12 ) 100% (2 variables) Meta del indicador Alcanzado % alcanzado Cumplido 100 % 100 % 100 % 100 % 15 días 15 días 15 días 100% (3 etapas) 100% (14 ) 100% (3 ) 100% (12 ) 100 % 100 % Grado de cumplimiento Parcialmente cumplido No cumplido Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) Meta cumplida según lo programado. Conf orme con la metodología def inida, se estableció un indicador resumen: Muy satisf actorio: cumplimiento de 3indicadores Satisf actorio: cumplimiento de 2 indicadores Poco satisf actorio: cumplimiento de 1 indicador. En tal sentido, dado que se alcanzaron los 3 indicadores propuestos, la meta obtuv o un niv el de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. 100 % 100 % Meta cumplida según lo programado. 100 % 100 % 100 % 100 % Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. 18

19 Producto económicas proveídas por el IPC con nivel de calidad muy satisfactorio económicas proveídas por los índices de precios de la construcción económicas proveídas por los índices de precios de la construcción con nivel de calidad muy satisfactorio económicas (comercio exterior) Unidad de medida Nivel de calidad (de las generadas) Número de Nivel de calidad (de las generadas) Número de Meta 18. Logrado un nivel de calidad Muy Satisfactorio" en el Índice de Precios al Consumidor (IPC) a diciembre Producidos los índices de precios de la construcción en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad Muy Satisfactorio" en los índices de precios de la construcción a diciembre Producidas las de comercio exterior en 100% a diciembre Indicador Programado Meta del indicador Alcanzado % alcanzado Tasa de respuesta 95% 98 % 98 % Tasa de no respuesta por rechazo 1,5% 0,22 % 0,22 % Tasa de no respuesta por no contacto 3% 1,7 % 1,7 % Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de resultados finales índices de precios de la construcción producidos 5 días (hábiles) 100% (252 ) 5 días (hábiles) 5 días (hábiles) Cumplido 100 % 100 % Tasa de respuesta 95% 97,5 % 97,5 % Tasa de no respuesta por rechazo Tasa de no respuesta por no contacto Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales Porcentaje de de comercio exterior producidas 1,5% 0,19 % 0,19 % 3% 2,2 % 2,2 % 9 días (hábiles) 100% (8 ) 9 días (hábiles) 9 días (hábiles) 100 % 100 % Grado de cumplimiento Parcialmente cumplido No cumplido Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Muy satisfactorio: cumplimiento de 3 o más indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 1 indicador. En tal sentido, dado que se alcanzaron los 4 indicadores propuestos, la meta obtuvo un nivel de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. Meta cumplida según lo programado. Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Muy satisfactorio: cumplimiento de 3 o más indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 1 indicador. En tal sentido, dado que se alcanzaron los 4 indicadores propuestos, la meta obtuvo un nivel de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. Meta cumplida según lo programado. 19

20 Producto de comercio exterior con nivel de calidad muy satisfactorio económicas ( de la construcción) de la construcción con nivel de calidad muy satisfactorio económicas (DEE) Unidad de medida Nivel de calidad (de las generadas) Número de Nivel de calidad (de las generadas) Número de Meta 22. Logrado un nivel de calidad Muy Satisfactorio" en las de comercio exterior. 23. Producidas las de la construcción en 100% a diciembre Logrado un nivel de calidad "Muy Satisfactorio" en las de la construcción. 25. Producidas las del Directorio de Empresas y Establecimientos 2017 en 100% a diciembre Indicador Tasa de implementación de los Clasificadores Internacionales Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales Tasa de completitud de la información de metadato de la construcción producidas Tasa de implementación de los Clasificadores Internacionales Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales Tasa de completitud de la información de metadato del DEE producidas Meta del indicador Grado de cumplimiento Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento Cumplido No cumplido o atraso crítico) Programado Alcanzado % alcanzado 100% (3 variables) 100% 100 % 86 días c 88 días 88 días 100% (3 etapas) 100% (4 ) 100% (1 variable) 84 días 100% (3 etapas) 100% (4 ) 100% 100 % 100 % 100 % 100% 100 % 84 días 84 días 100% 100 % 100 % 100 % Parcialmente cumplido Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Muy satisfactorio: cumplimiento de 3indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 1 indicador. En tal sentido, dado que se alcanzaron los 3 indicadores propuestos, la meta obtuvo un nivel de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. Meta cumplida según lo programado. Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Muy satisfactorio: cumplimiento de 3indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 1 indicador. En tal sentido, dado que se alcanzaron los 3 indicadores propuestos, la meta obtuvo un nivel de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. Meta cumplida según lo programado. c Léase correctamente 88 días, tanto en el POI 2017 (v ersión 3) como en el Inf orme de seguimiento del POI

21 Producto económicas proveídas por el DEE con nivel de calidad muy satisfactorio Unidad de medida Nivel de calidad (de las producidas) Meta 26. Logrado un nivel de calidad "Muy Satisfactorio" en el DEE Indicador Tasa de implementación de los Clasificadores Internacionales Lapso de tiempo (días) entre la fecha de cierre del mes de referencia y la fecha de publicación de los resultados finales Tasa de completitud de la información de metadato Meta del indicador Programado Alcanzado % alcanzado 100% (2 variables) 100% 100% 60 días 60 días 60 días 100% (3 etapas) 100% 100% Cumplido Grado de cumplimiento Parcialmente cumplido No cumplido Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Muy satisfactorio: cumplimiento de 3indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 1 indicador. En tal sentido, dado que se alcanzaron los 3 indicadores propuestos, la meta obtuvo un nivel de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. económicas proveídas por la ENAE económicas proveídas por la ENAE con nivel de calidad muy satisfactorio Número de Nivel de calidad (de las producidas) 27. Producidas las de la Encuesta Nacional a Empresas (ENAE) 2017 a diciembre Logrado un nivel de calidad "Muy Satisfactorio" en la ENAE de la ENAE producidas 100% (6 ) 100 % 100 % Tasa de respuesta 70% 76% 76% Coeficiente de variación del total de trabajadores Tasa de no respuesta por rechazo Tasa de no respuesta por no contacto Tasa de problemas de marco Tasa de completitud de la información de metadatos 15% 11,5% 11,5% 15% 15% 15% 15% 9,1% 9,1% 11% 6,6% 6,6% 100 % 3 (etapas) 100 % 100 % Total Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Área de Censos y Encuestas y Área de Continuas, Meta cumplida según lo programado. Conforme con la metodología definida, se estableció un indicador resumen: Nivel de calidad de las de la ECE, medido tal y como se indica en seguida: Muy satisfactorio: cumplimiento 5 o más indicadores Satisfactorio: cumplimiento de 3 o 4 indicadores Poco satisfactorio: cumplimiento de 2 indicadores o menos. En tal sentido, dado que los 6 indicadores se alcanzaron, la meta obtuvo un nivel de calidad Muy Satisfactorio, por lo cual se cumplió. 21

22 Cuadro 10 cumplimiento de las metas del Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística Producto Unidad de medida Meta Indicador Programado Meta del indicador Grado de cumplimiento Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) Alcanzado % alcanzado Cumplido Parcialmente cumplido No cumplido Acciones de comunicación de la producción estadística Número de acciones 29. Ejecutadas las comunicación de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2017 en 100% a noviembre Ejecutadas las comunicación de la ECE 2017 en 100% a diciembre Ejecutadas las comunicación de los indicadores demográficos de nacimientos, defunciones generales y matrimonios en 100%a diciembre Ejecutadas las comunicación de las de defunciones infantiles en 100% a diciembre 2017 comunicación ejecutadas para la ENAHO comunicación ejecutadas para la ECE comunicación ejecutadas para los indicadores demográficos comunicación ejecutadas para las de defunciones infantiles 100 % (6 acciones) 100 % (24 acciones) 100 % (11 acciones) 100 % (61 acciones) 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. 33. Ejecutadas las comunicación del IPC en 100% a diciembre 2017 comunicación ejecutadas para el IPC 100 % (60 acciones) 100 % 100 % Meta cumplida según lo programado. 22

23 Producto Acciones de comunicación de la producción estadística Unidad de medida Número de acciones Meta 34. Ejecutadas las comunicación de los índices de precios de la construcción en 100% a diciembre Ejecutadas las comunicación de las de comercio exterior en 100% a diciembre Ejecutadas las comunicación de las de la construcción en 100% a diciembre 2017 Indicador comunicación ejecutadas para los índices de precios de la construcción comunicación ejecutadas para las de comercio exterior comunicación ejecutadas para las de la construcción Meta del indicador Programado Alcanzado % alcanzado 100% (60 acciones) 100% (21 acciones) 100% (11 acciones) Cumplido 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % 100 % Grado de cumplimiento Parcialmente cumplido No cumplido Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. 37. Ejecutadas las comunicación del DEE 2016 en 100% a marzo Ejecutadas las comunicación de la ENAE 2016 en 100% a mayo 2017 comunicación ejecutadas para el DEE comunicación ejecutadas para la ENAE 100% (6 acciones) 100% (6 acciones) 100 % 100 % 100 % 100 % Meta cumplida según lo programado. Meta cumplida según lo programado. 23

24 Producto Unidad de medida Meta Indicador Meta del indicador Grado de cumplimiento Observaciones (solo para grado de avance en riesgo de incumplimiento o atraso crítico) Programado Alcanzado % alcanzado Cumplido Parcialmente No cumplido cumplido Acciones de comunicación de la producción estadística Nivel de satisfacción Número de actividades 39. Obtenido un nivel satisfactorio del servicio de atención a usuarios por al menos 85% de los usuarios consultados a diciembre Impartidas las actividades de educación y cultura estadística en 100% a diciembre 2017 Nivel de satisfacción del servicio de atención a usuarios actividades de educación y cultura estadística impartidas Nivel satisfactorio 100% (10 actividades) Nivel satisfactor io 100 % 100 % Según los resultados obtenidos, el 87% de la población usuaria consultada calificó el servicio de atención como satisfactorio, razón por la cual la meta se cumplió. Adicional a lo realizado, se impartieron 7 actividades más. En total se impartió 17 actividades realizadas en el año de educación y cultura, distribuidas en las siguientes modalidades: 4 cursos, uno con temas del quehacer institucional, aplicación de redatam, exposición de elaboración de cuadros y gráficos a la medida y presentación de visita guiada al sitio del INEC, para la Contraloría General de la República, otro sobre presentación de cuadros y gráficos dirigido a colaboradores de la CCSS y el Poder Judicial, y los otros dos cursos se impartieron bajo la modalidad virtual, sobre la aplicación de redatam dirigido a estudiantes y funcionarios de diversas instituciones. En charlas se impartieron 9, dirigidas a colaboradores de instituciones y a estudiantes de Universidades (UCR, UNA Y ULACIT), además, 4 talleres sobre Mapas Sociales a Editores, Administradores y Usuarios, dirigido a colaboradores de instituciones públicas y privadas Total Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Área de Servicios de Información y Divulgación Estadística (ASIDE),

25 Por otra parte, en seguida se muestra el cumplimiento de los indicadores de desempeño, estimación de recursos asociados y el nivel de efectividad obtenido, según programa presupuestario. Al respecto, la metodología definida por la STAP para obtener la efectividad de las metas e indicadores, es la siguiente: Cuadro 11 Valoración del nivel de efectividad en relación con los indicadores del POI y la ejecución de los recursos asignados Efectividad Cumplimiento del indicador Ejecución de recursos Efectivo (E) Cumplido 100% 100% Parcialmente Efectivo Parcialmente 76%-99% 76%-99% (PE) cumplido No efectivo (NE) No cumplido 0%-75% 0%-75% Nota: En los casos en que no se cumpla con los rangos establecidos, tanto para cumplimiento del indicador como para la ejecución de recursos, para cada una de las categorías de efectividad, será clasificado como No efectivo, por cuanto refleja debilidades entre la planificación física y financiera. Fuente: STAP, Instructivo para elaborar el informe anual de evaluación del POI A continuación, el detalle del cumplimiento de los indicadores. 25

26 Cuadro 12 Cumplimiento de indicadores de desempeño, estimación de recursos asociados y efectividad, Programa 02: Rectoría Técnica del Sistema de Estadística Nacional Producto Meta Indicador Programada Meta del indicador Recursos (en millones de colones) Efectividad Alcanzada % alcanzado Programados Ejecutados % de ejecución Efectivo (E) Parcialmente Efectivo (PE) No efectivo (NE) nacionales articuladas y armonizadas 1. Elaborado y aprobado por Consejo Directivo el Plan Estadístico Nacional en 100% a diciembre 2017 Porcentaje de avance del PEN 100 % 95 % 95 % % nacionales articuladas y armonizadas 2. Disponible el Sistema de Indicadores de ODS en la plataforma web del SEN en 100% a diciembre 2017 Porcentaje de avance del Sistema de indicadores de ODS 100 % 100 % 100 % % nacionales articuladas y armonizadas 3. Elaborado el marco de calidad estadística del Sistema de Estadística Nacional en un 50% a diciembre 2017 Porcentaje de avance en la elaboración del marco de calidad estadística del SEN 50 % 48 % 96 % % 26

27 Producto Meta Indicador Programada Meta del indicador Recursos (en millones de colones) Efectividad Alcanzada % alcanzado Programados Ejecutados % de ejecución Efectivo (E) Parcialmente Efectivo (PE) No efectivo (NE) nacionales articuladas y armonizadas 4. Elaborado el informe sobre la revisión estadística de la OCDE en 100% a diciembre 2017 avance del informe sobre la revisión estadística de la OCDE 100 % 90 % 90 % % nacionales articuladas y armonizadas 5. Elaborado el Proyecto de Ley sobre la reforma a la Ley del SEN y su reglamento en 100% a diciembre 2017 avance del Proyecto de Ley sobre la reforma a la Ley del SEN y su reglamento 100 % 100 % 100 % % nacionales articuladas y armonizadas 6. Elaborada la nomenclatura para la codificación del sector institucional en 100% a diciembre 2017 avance de la nomenclatura para la codificación del sector institucional 100 % 95 % 95 % % Total de recursos 197, % Fuente: Elaboración propia. Datos: INEC, Área de Coordinación del SEN,

28 Cuadro 13 Cumplimiento de indicadores de desempeño, estimación de recursos asociados y efectividad, Programa 03: Producción Estadística Producto Meta Indicador sociodemográficas proveídas por la ENAHO 7. Producidas las de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2017 en 100% a noviembre producidas por la ENAHO Meta del indicador Recursos (en millones de colones) Efectividad Programada Alcanzada % alcanzado Programados Ejecutados 100% 100% 100% % de ejecución Efectivo (E) Parcialmente Efectivo (PE) No efectivo (NE) sociodemográficas proveídas por la ENAHO con nivel de calidad muy satisfactorio sociodemográficas proveídas por la ENAMEH 8. Logrado un nivel de calidad "Muy satisfactorio" en la operación estadística Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) Producidas las de la Encuesta Nacional de Microempresas de los Hogares (ENAMEH) 2017 en 100% a noviembre Tasa de respuesta Coeficiente de variación Tasa de no respuesta por rechazo Tasa de no respuesta por no contacto Tasa de problemas de marco Tasa de completitud de la información de metadatos producidas por la ENAMEH 88 % 83,3 % 83,3 % 5 % 2,3 % 2,3 % 5 % 5,4 % 5,4 % 7 % 11,2 % 11,2 % 7 % 5,8 % 5,8 % 3 (etapas) 100 % 100 % 100 % (5 ) 100 % 100 % % % 28