MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN - UNIVERSIDAD MILITAR NUEVA GRANADA VIGENCIA 2017 Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Planeación Institucional Planeación Presupuestal Destinación recursos a proyectos inviables, sin algún tipo utilidad académica, administrativa, investigativa o social, para la o favorecimiento a terceros. Deficiente programación recursos que no garanticen el cumplimiento los fines institucionales. Desviación recursos dado que los proyectos no contribuyen al fortalecimiento institucional. Destinación recursos a actividas que no contribuyen al fortalecimiento institucional. JOSE WILLIAM CASTRO SALGADO JOSE WILLIAM CASTRO SALGADO Estratégico Logístico Falta reglamentación, s o formatos que permitan documentar los proyectos en el banco inversión. Falta controles o evaluaciones por parte un cuerpo colegiado. No llevar s análisis estratégicos para la stinación recursos. No tener control sobre las líneas bases vigencias anteriores para asignar los recursos. Verificación y procedimientos l SIG y validación frente a la diligenciada en la ficha el banco proyectos Actualización y acuación la ficha banco proyectos acuerdo a las necesidas institucionales Aplicación l Acuerdo 07 2013 y los s y procedimientos l SIG Seguimiento a las metas finidas en la ficha l banco proyectos l control Anual Anual Anual Trimestral
Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Ingresos Gastos Generación recibos matrícula con valores inexactos Pagos sin el cumplimiento requisitos legales Generación recibos matrícula, por valores que no son los reglamentados. Se puen realizar pagos que no cumplan con los requisitos legales, para el trámite Orn prestación Servicios, Contratos Prestación Servicio, Ornes SANTIAGO RAFAEL TORRES LEÓN SANTIAGO RAFAEL TORRES LEÓN Falta ética los funcionarios que participan en el No contar con el conocimiento para el sempeño l cargo. Exceso por o autoridad concentrado en un cargo o funcionario Falsificación documentos Causa raíz: Intereses particulares Causa raíz: Intereses particulares Exceso por o autoridad concentrado en un cargo o funcionario Desconocimiento BAJA Seguimiento a los dominios ingreso a los sistemas. Capacitación y sensibilización a los funcionarios en el código ética Verificación los parámetros registrados en el sistema para cada programa Verificación los informes scuentos Asignación responsabilidas a diferentes funcionarios en el cuentas por pagar Capacitaciones a los funcionarios responsables l control
Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Desarrollo Proyectos informáticos Desarrollo Proyectos informáticos Manipular inbidamente la base datos Manipular o alterar para favorecer a contratistas o proveedores pedido, ornes servicio Manipular inbidamente la base datos Manipular o alterar contrataciones, estadísticas, para favorecer a contratistas o proveedores OSCAR IVÁN VARELA OSCAR IVÁN VARELA Tecnológico Tecnológico y/o falta verificación los documentos soportes suministrados para el pago las obligaciones ética los ética los Alteración en los datos estadísticos o requerimientos alantar los s. Capacitación y sensibilización a los funcionarios en código ética Realización copias seguridad Seguimiento a los indicadores calidad y disponibilidad los servicios TIC l control Desarrollo Proyectos informáticos Instalación malware, virus o spyware Instalación malware, virus o spyware, para la captura y el manejo inbido la misma. OSCAR IVÁN VARELA Tecnológico ética los Seguimiento a la instalación y actualización software antivirus Registro y Control Realizar modificaciones en el sistema académico sin autorización o soporte legal Realizar modificaciones en los sistemas que no correspondan con veraz. DIANA MAYERLLY CAVIEDES CASTRO Operativo ética los Seguimiento al Log l sistema De acuerdo a necesidad
Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Admisión Estudiantes Consultoría, Actualización, Análisis y Desarrollo Jurídico Modificación en el sistema académico. Expedición actos administrativos amañados. Reporte que no correspon con la veráz Verificar que todo acto administrativo creado por las diferentes unidas académicas y administrativas se ajusten al régimen jurídico vigente interno y externo INES ALBARRACIN CAMERO JEFE OFICINA ASESORA 10 - OFICINA ASESORA JURÍDICA Operativo Operativo Al Manejo intereses particulares. Exceso por o autoridad. Trafico influencias Solicitud y/o aceptación dádivas Gestión e interés inbido en asuntos la entidad Alteración o manipulación la Se validan los listados y la soporte Cumplimiento la normativa disponible y soportada con expedientes prueba l control
Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Consultoría, Actualización, Análisis y Desarrollo Jurídico Contratación y Adquisiciones Connas pecuniarias o sanciones disciplinarias para la Universidad. Manipulación en el procedimiento pre-contractual Realizar la gestión jurídica permanente y oportuna los requerimientos formulados por la alta dirección o entidas judiciales Favorecimiento para la adjudicación un proponente JEFE OFICINA ASESORA 10 - OFICINA ASESORA JURÍDICA MONICA MARCELA URREGO DAVID Legal Al Falta vigilancia los s judicialessolicitud y/o aceptación dadivasfalta seguimiento a términos los más requerimientos internos Trafico influencias Obstaculización o en trabamiento tramites administrativos o s judiciales Errada y/o acomodada interpretación la sviación y/o perdida la pertinente ética los Seguimiento a los s jurídicos y aplicación elementos prueba para la fensa institucional Presentación l estudio previo ante el Comité Contratación Socialización pliegos condiciones con el l control
Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Comité Jurídico, técnico y financiero l control Contratación y Adquisiciones Toma Decisiones Toma Decisiones Presentación cotizaciones direccionadas para ser adjudicadas a un terminado proveedor Manipulación la que sirve insumo para la elaboración diagnósticos, estudios, informes y documentos. Tráfico correspondiente a las investigaciones disciplinarias Favorecimiento proveedores La base para la toma cisiones no se fundamenta en hechos verificables Tráfico para beneficiar la fensa un servidor MONICA MARCELA URREGO DAVID JAIRO ALFONSO APONTE PRIETO JAIRO ALFONSO APONTE PRIETO ética los Causa raíz: Interferir en la correcta toma cisiones estratégicas otras causas: Falta ética y sentido pertenecía por parte los funcionarios Tráfico influencias. El investigado requiere valiosa como estrategia fensa Intereses particulares terceros en Confrontar cotizaciones EXTREMA Plan auditorias Actas Comités Trazabilidad los informes y avances proyectos Capacitación referente a los valores administrativos Restricción acceso a la Firma Acta Confincialidad De acuerdo a necesidad
Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Toma Decisiones Gestión l Talento Humano Suscripción actos administrativos que beneficien intereses particulares Nombrar a una persona que no cumpla con el perfil requerido en busca un beneficio particular o un tercero Favorecimiento intereses particulares Nombrar a una persona que no cumpla con el perfil requerido en busca un beneficio particular o un tercero JAIRO ALFONSO APONTE PRIETO MARTHA LUCIA ARIAS ISAZA Operativo relación a los resultados los s? ética los Falencias en los controles establecidos Falta mecanismos control para la verificación en el cumplimiento l perfil para proveer una vacante Causa raíz: Presentación documentación e falsa en el vinculación Plan auditorías Actas y evincias la participación colegiada en la toma cisiones. Conceptos jurídicos previos a la elaboración actos administrativos. Verificar el cumplimiento los requisitos estudio y experiencia finidos en el Manual funciones l candidato a vincular, diligenciando el formato análisis cumplimiento requisitos mínimos. Verificación aleatoria las referencias laborales mediante correo electrónico o llamada telefónica jando registro en el formato análisis l control De acuerdo a necesidad
Procesos Nombre Descripción s Responsable Categoría Alcance Causas Zona riesgo Tolerancia Controles Gestión l Talento Humano Gestión l Talento Humano Beneficiar a un funcionario libre nombramiento y remoción con prima técnica sin tener recho Peculado, malversación fondos. Beneficiar a un funcionario libre nombramiento y remoción con prima técnica sin tener recho Peculado, malversación fondos. MARTHA LUCIA ARIAS ISAZA MARTHA LUCIA ARIAS ISAZA Estratégico Fallas en la verificación criterios para otorgar la prima técnica por evaluación speño antes tiempo o asignar un porcentaje superior al que le correspon acuerdo al resultado la evaluación sempeño. Desconocimiento la normatividad vigente. Uso inbido l por, los recursos o la. EXTREMA cumplimiento requisitos mínimos. Se prioriza los cargos directivos Verificación mensual los términos y porcentajes en la base datos quienes tienen dicha asignación para dar cumplimiento al procedimiento asignación prima técnica cuando aplique. La evincia será un correo electrónico y/o la resolución reconocimiento prima técnica cuando aplique. Revisión la normatividad aplicable, solicitando conceptos frente a dudas. Revisión la nómina a través puntos control. l control Anual