Organización: Dirección: CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN INFORME DE AUDITORÍA INTEGRA Associació de Discapacitats Intel lectuals Les Fonts - Apdo. Correos 107 17800 Olot (Girona) Norma: ISO 9001:2008 Representante: Emplazamientos auditados: Auditor Jefe: Núria Fité Ver apartado 6 Fechas de auditoría: 30.06.2015 Luis Prior Otros miembros del equipo auditor: Esperanza Villegas 1. Objetivos de la Auditoría Los objetivos de esta auditoría han sido: Confirmar que el sistema de gestión es conforme con los criterios de auditoría. Confirmar que la organización ha implantado eficazmente el sistema de gestión de acuerdo a lo planificado; Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir los objetivos y la política de la organización. 2. Alcance Serveis de formació i atenció especialitzada per a persones amb discapacitat psíquica i/o trastorn mental. Gestió de projectes d innovació i recerca. Amb les següents localitzacions: o Centre de Desenvolupament Infantil i Atenció Precoç d Olot i Comarca: Atenció especialitzada a infants de 0 a 6 anys amb trastorns del desenvolupament o risc de patir-ne. o Centre d Educació Especial Joan XXIII: Atenció educativa obligatòria als alumnes amb discapacitat psíquica de 3 als 21 anys. o Servei de Teràpia Ocupacional Mossèn Girgas: Atenció terapèutica per mantenir les habilitats i capacitats de les persones discapacitades psíquiques i/o amb trastorn mental majors de 18 anys. o Centre d Atenció Especialitzada Les Fonts: Atenció especialitzada per a persones amb discapacitat psíquica i/o amb trastorn mental greu o sever. o Residencia Vora-Riu: Atenció residencial per a persones discapacitades psíquiques i/o amb trastorn mental majors de 18 anys. Esta es una auditoría a una organización con múltiples emplazamientos (En iniciales o cambios debe adjuntarse un listado de emplazamientos) El alcance ha sido modificado como consecuencia de esta auditoría si no Este alcance (actividades y emplazamientos) ha sido confirmado con el cliente. si no CONFIDENCIAL Formato: GS0304(ES) Ed. 5 Pág. n : 1 de 5
3. Conclusiones de la Auditoría El equipo auditor ha realizado una auditoria basada en procesos y enfocada a los aspectos significativos, riesgos, objetivos, de acuerdo con la norma de referencia. Los métodos utilizados han sido entrevistas, observación de evidencias, y revisión de la documentación y registros. La auditoria se realizó de acuerdo al Plan de Auditoria, enviado previamente a la organización. El equipo auditor considera que la organización si / no ha establecido y mantenido su sistema de gestión de acuerdo a los requisitos de la norma y demuestra la capacidad del sistema para cumplir con los requisitos del producto/servicio para el alcance, objetivos y política de la organización. Nº de no conformidades identificadas: 00 mayores 00 menores Por lo tanto, y de acuerdo con los procedimientos de SGS ICS Ibérica, el equipo auditor recomienda que el certificado del sistema de gestión sea: Concedido / renovado / mantenido / condicionado al tratamiento satisfactorio de las no conformidades identificadas (ver apdo 7). 4. Resultados de auditorías previas Se revisaron los resultados de anteriores auditorias, para asegurar que hayan sido implantadas las acciones correctivas apropiadas para tratar las no conformidades identificadas, con el siguiente resultado: Las no conformidades detectadas durante la anterior auditoria han sido corregidas y las acciones correctivas continúan siendo efectivas (ver apartado 6 de este informe). El sistema de gestión no ha tratado, de manera adecuada, no conformidades identificadas en la anterior auditoria. Se indican en el apartado 7 de este informe. Renovación. Se ha considerado el desempeño del sistema de gestión durante el ciclo de certificación previo, incluyendo la revisión de los informes de las auditorías realizadas en dicho ciclo. 5. Hallazgos A continuación se indican los principales hallazgos de auditoría: - Otras auditorías: el sistema mantiene su eficacia, pertinencia y aplicabilidad para el alcance de la certificación, a la vista de los cambios internos y externos. si no - La documentación del sistema de gestión es conforme a los requisitos de la Norma y proporciona la estructura adecuada para la implantación y mantenimiento del sistema. si no - La organización demuestra la implantación efectiva, el mantenimiento y la mejora de su sistema de gestión. si no - La organización demuestra el establecimiento de objetivos y metas adecuados y realiza una evaluación del seguimiento de los mismos. si no - El programa de auditorias internas se ha implantado en su totalidad y demuestra su eficacia como herramienta para el mantenimiento y mejora del sistema de gestión. si no - El proceso de revisión por la Dirección demuestra la capacidad para garantizar la continuidad, adecuación y efectividad del sistema de gestión. si no - Durante el proceso de auditoria, se ha podido comprobar que el sistema de gestión cumple con la totalidad de los requisitos de la norma de referencia. si no - Se realiza un uso de la marca de certificación de acuerdo con los requisitos de SGS ICS. N/A si no CONFIDENCIAL Formato: GS0304(ES) Ed. 5 Pág. n : 2 de 5
6. Principales evidencias comprobadas en la auditoría Durante el desarrollo de la auditoria se comprobaron, entre otras, las siguientes evidencias: Auditoría anterior Auditoría actual Direcció / Gestió del Sistema Objectius 2014-20135 per cada un dels serveis relatius a les àrees i seguiment. Es revisa el programa de auditories internes, el Informe d auditories internes (en aquest cas contractades externament BSG - Joan Ballell), realitzada el 12 de juny de 2015. No s han detectat no conformitats. Es considera correcte. Auditat també el Informe de Revisió per la Direcció, de data 20 de juny de 2015. Es considera correcte i complert. S està treballant en el buidatge de les ddades de les enquestes dels usuaris i dels treballadors interns. Es revisan els canvis en els documents; PT IN-14, PT IN-15 Residència Vora-Riu - Prestació del servei Visita a la Residència 20 places útils, 18 ocupades. Directora Anna Torrecabota Residència en bon estat de conservació (10 any antiguitat). La Residència es propietat del Consorci, Integra en realitza la gestió des de la seva obertura. Disposa de la dotació de personal requerit (personal atenció assistencial, personal sanitari). Es revisa el mapa de processos MP-01. Es revisa el llibre de registres d usuari12. s. No han hagut noves incorporacions. Es revisa l expedient del intern David U.N. Es revisa contracte de abril 2014 amb la residencia. Es revisa el protocol d actuació establert revisat al gener 2015. Es revisa la valoració anual de abril 2015. Es revisa el informe psicosocial Existeixen dos nivells de protocols: Generals d atenció al usuari, i específics elaborats per determinats usuaris. Es revisa el protocol d administració de medicaments; Registre de control medicació i d higiene de 29 i 30 de juny. Es revisa el Protocol de Recepció de medicaments (recepció directe des de la farmàcia externa); Es revisa Protocol de Medicació (registres de medicació d David Marcó, de data d auditoria). Es troba conforme i actualitzat. Escola d Educacio Especial Joan XXIII: Planificació curs escolar: llistat d alumnes, pla anual 2014 2015. Les clases s han dividit en tres grups: 2 grups infantil; 2 grups primària i dos grups secundària. S han definit objetius per al curs 2014 2015 a saber: Millora de la programació del centre, elaboranto competències bàsiques: s ha elaborat el document on es defineixen las competències bàsiques. Donar una resposta globalitzada integral als alumnes amb pluridiscapacitat: S ha elaborat document marco de treball per a alumnes amb pluridiscapacitat. Ampliar l oferta de servei del centre de referència. Potenciar la formació especialitzada dels professors del centre: s ha format en pluridiscapacitat a un docente. En conclusió el sistema de gestió de l escola Joan XXIII, es considera eficient. L organització ha documentat varies accions de millora, a les quals s ha fet seguiment i avaluació del grau de compliment. CONFIDENCIAL Formato: GS0304(ES) Ed. 5 Pág. n : 3 de 5
Servei de terapia ocupacional: S ha documentat el procediment servei de teràpia ocupacional rev. 03: Evaluació de l atenció rev. 0. Es revisa usuario amb entrada 07 de abril de 2014: Llibre de registre d usuari, Contracte de prestació de serveis, Pla individual de data maig de 2014. S han definit diferents tallers: Paper, Teràpia assistida amb animals, Horta i manteniment, Estimulació basal, Cadires de Balca, Tallers de Sabo Se ha definit un programa anual d activitats on es defineixen els objectius a assolir en el programa No conformitats, accions correctives i preventives de millora. Revisades incidències: 01-2015 IN, 01-2015 Adults, Reclamació de client: 09-2014 Adults, 06-2014 adults, 05-2014 adults Relacionades amb la residencia: 01/2015, 02/2015, 03/2015. INC 01-2012 28.2.2012, INC02-2012 19.09.2012 Auditoria 2012 LOPD, INC 01-2013 20.05.2013, INC 02-2013; Emplazamientos auditados Els definits en el Pla d auditoria: - Seu central: Les Fonts Apartat de Correos 107 17800 Olot (Girona) - CDIAP: C/ pintor Enric Galdwey 1 1º 2ª.17800- OLOT - Residencia Vora-Riu, C/ Terrassa 39. 17800, OLOT Variaciones al Plan de Auditoría Puntos no resueltos CONFIDENCIAL Formato: GS0304(ES) Ed. 5 Pág. n : 4 de 5
7. No conformidades No conformidad N x de x Mayor / menor Departamento/ - Norma - función /cláusula Doc. de referencia: - Edición / rev. - Descripción de la no - conformidad Evidencias objetivas en las que se basa la no conformidad Las No conformidades deben tratarse mediante el proceso de acciones correctivas de la organización y según los requisitos de la norma, incluyendo el análisis de causas y las acciones necesarias para evitar su reaparición, así como el mantenimiento de los registros oportunos. Además: NC Mayores: Se debe enviar al auditor jefe una propuesta de acciones correctoras antes de 30 días y antes de 90 días SGS realizará una visita extraordinaria de verificación para confirmar el cierre. NC Mayores: Se enviará al auditor jefe una propuesta de acciones correctoras antes de 30 días, posteriormente se remitirán los registros y evidencias demostrativas del cierre antes de 90 días. NC menores (iniciales, renovaciones, cambios): Se enviará al auditor jefe una propuesta de acciones correctoras antes de 30 días. En la próxima auditoría se realizará un seguimiento de las mismas. NC menores (iniciales, renovaciones y cambios): Se ha presentado al auditor jefe una propuesta de acciones correctoras con resultado satisfactorio. En la próxima auditoría se realizará un seguimiento de las mismas. NC menores (seguimientos sin cambio): No se requiere contestación. En la próxima auditoría se realizará un seguimiento de las mismas. Estos plazos no son aplicables cuando exista un límite inferior más estricto, por ejemplo, la necesidad de evaluar y tomar una decisión sobre el expediente antes de expirar la fecha de validez del certificado. El cierre de NC mayores y la respuesta a NC menores y su aceptación por el auditor jefe son requisitos para la emisión de un certificado. 8. Observaciones y oportunidades de mejora No se requiere respuesta a las observaciones, estas deben considerarse como oportunidades de mejora del sistema. No obstante se comprobarán en la próxima auditoria por si alguna hubiera derivado en una no conformidad. Punts forts: Implicació dels treballadors en el sistema de gestió i en el desenvolupament de les milloras en els serveis prestats 9. Representant de la empresa Nombre Cargo / función Reunión aperture Reunión cierre Núria Fité Gerent X X Tura Benítez Responsable Qualitat i Projectes X X CONFIDENCIAL Formato: GS0304(ES) Ed. 5 Pág. n : 5 de 5