Comprobantes electrónicos Manual de usuario - internet P á g i n a 1 21
TABLA DE CONTENIDO INTRODUCCIÓN... 3 ENTORNO GRÁFICO... 3 Ingreso al Sistema... 3 NAVEGACIÓN... 5 Elementos Generales... 6 Campos de Texto... 6 Campos de Fechas... 6 Lista de Selección... 6 Calendario... 6 Tabla de datos... 7 Check Box... 7 Link (Enlace)... 7 Paginador... 7 Botón... 7 Cargar archivo... 8 Modal Panel... 8 Mensajes... 8 Contenido... 9 Menú Autorización... 10 SOLICITUD DE EMISIÓN:... 10 Solicitud Aprobada... 11 Solicitud Rechazada... 13 Inclusión de comprobantes... 13 MENÚ CONSULTAS... 15 CONSULTAS PRIVADAS... 15 Recuperación de Oficios de emisión... 15 Comprobantes electrónicos recibidos y/o emitidos... 16 Comprobantes electrónicos recibidos... 18 P á g i n a 2 21
Introducción El Sistema de Comprobantes Electrónicos permite al contribuyente solicitar la autorización para iniciar la emisión de comprobantes electrónicos, inclusión de comprobantes, enviar notificaciones a contribuyentes y realizar consultas en los ambientes de pruebas y producción. Entorno Gráfico Ingreso al Sistema Para ingresar al sistema en un navegador ingresar al portal web del SRI: http://www.sri.gob.ec Figura 1: Portal SRI Ingresar a SRI en línea, hacer clic en el botón Iniciar Sesión que se encuentra en la parte superior derecha: P á g i n a 3 21
Figura 2: SRI en línea A continuación se presenta la siguiente pantalla en la cuál se debe ingresar el usuario y contraseña (de su conocimiento), y hacer clic en el botón Ingresar. Figura 3: Ingreso SRI en línea P á g i n a 4 21
Navegación Cuando se ingresa el usuario y la contraseña a través de la pantalla de ingreso, tenemos en la parte superior de la pantalla, la identificación de usuario y su razón social, que se mantendrá durante la navegabilidad del sistema. Figura 4: Visualización de identificación del contribuyente En la parte izquierda de la pantalla se encuentra el menú principal de SRI en línea. Figura 5: Menú SRI en línea Al hacer clic sobre Facturación Electrónica se muestran las opciones siguientes: Figura 6: Menú Facturación Electrónica P á g i n a 5 21
Elementos Generales En esta sección se detallan elementos comunes que se presentan en el sistema: Campos de Texto Los campos de texto permiten el ingreso de información y en el caso de que el campo sea obligatorio estará marcado al inicio con un asterisco * como se muestra a continuación: Figura 7: Ingreso de información Figura 8: Campo obligatorio marcado con * Campos de Fechas Los campos de fechas contienen al final un ícono que permite abrir un calendario para seleccionar la fecha adecuada como se muestra a continuación. Figura 9: Campo de fecha Lista de Selección Figura 10: Lista de selección Lista de datos para seleccionar un solo ítem, para ver el listado simplemente se realiza un clic sobre el botón, a continuación se selecciona el ítem de su preferencia. Calendario Los calendarios aparecen debajo del campo de texto y permiten navegar por los meses y años utilizando los botones y. A continuación se presenta un ejemplo de calendario. Figura 11: Calendario P á g i n a 6 21
Tabla de datos Tabla que muestra los datos disponibles, posee los títulos de cada columna en la primera fila. Figura 12: Tabla de datos En algunos casos al final existen columnas que permite seleccionar por medio de un Check box, modificar los datos o descargar documentos por medio de un link (enlace). Check Box Es un casillero que permite seleccionar un registro pulsando sobre este: Figura 13: Check box Link (Enlace) Es un texto o imagen que permite tener acceso a otra página o a un componente de la misma página. Figura 14: Enlace o Link Paginador Se muestra en la parte inferior de una tabla de datos, la cual permite visualizar los registros por rangos: Figura 15: Paginador Botón Este componente es el que permite definir una acción específica, generalmente la acción está especificada por el texto que posee el botón, en este ejemplo Buscar buscará la información solicitada. Para accionarlo simplemente se hace un clic sobre el mismo. Figura 16: Botón P á g i n a 7 21
Cargar archivo Permite cargar un archivo al sistema al pulsar el botón Buscar archivo. Figura 17: Buscar archivo, seleccionar y cargar Modal Panel El Modal Panel es una ventana que se sobrepone a la ventana principal, desactivándola mientras se encuentre en uso. Figura 18: Pantalla Modal Panel Mensajes Son avisos informativos que indican si la acción fue realizada correctamente o no. Si la acción es correcta, el mensaje indicará un mensaje de éxito. En caso de no realizarse la acción un mensaje indicará cuál fue el error, por ejemplo: Figura 19: Avisos informativos P á g i n a 8 21
Contenido El sistema de Comprobantes Electrónicos está compuesto por los siguientes menús, tanto en Producción como en Pruebas, como se muestran en las pantallas: Autorización Consultas En esta sección se encuentran los procesos relacionados a la Autorización de Emisión de comprobantes electrónicos. En esta sección se encuentran las pantallas para las consultas de información concerniente a comprobantes electrónicos. Figura 20: Menú Autorización y Consultas en Producción Figura 21: Menú Autorización y Consultas en Pruebas P á g i n a 9 21
Menú Autorización Opciones: Figura 22: Solicitud de autorizaciones Contiene las siguientes opciones: Solicitud de emisión Solicitud de inclusión de comprobantes Opción que permite generar una Solicitud de Autorización de Emisión, la misma que puede ser Aprobada o Rechazada. Opción que permite incluir nuevos comprobantes en la autorización del contribuyente. Contiene las siguientes opciones: Solicitud de emisión: Opción que permite generar una solicitud de Autorización de Emisión de comprobantes electrónicos, la misma que puede ser Aprobada o Rechazada. Al hacer clic en Solicitud de emisión y en el botón Siguiente, se realizará el proceso de solicitud: Figura 23:Solicitud de emisión P á g i n a 10 21
Solicitud Aprobada Si el contribuyente ha pasado satisfactoriamente por las validaciones, aparecerá la siguiente pantalla: Figura 24: Solicitud de emisión - autorizaciones En la sección Lista de Documentos que puede emitir el Contribuyente, se visualiza la Lista de Comprobantes disponibles a la fecha de la Autorización para el Contribuyente, se puede seleccionar los comprobantes mediante el Check box que se encuentra en cada fila. Una vez seleccionados los comprobantes apropiados, para procesar la solicitud debe presionar el botón Solicitar. Consideraciones antes de Enviar Debe verificar la dirección de correo electrónico, y, de ser necesario seguir el procedimiento para actualizarla Debe elegir al menos un tipo de comprobante en la columna Seleccionar. Para enviar la solicitud, se debe presionar el botón Solicitar. P á g i n a 11 21
Finalmente aparecerá la siguiente pantalla: Figura 25: Solicitud emisión descargar oficio En esta página aparecerá el enlace para Descargar solicitud (Figura 25). A continuación se muestra un ejemplo de una solicitud aprobada en formato pdf. Figura 26: Solicitud aprobada PDF P á g i n a 12 21
El botón Anterior permite volver al menú de Solicitud de Autorizaciones. Solicitud Rechazada Si el contribuyente no ha pasado satisfactoriamente por las validaciones, aparecerá la siguiente pantalla: Figura 27: Solicitud de emisión - rechazada En esta pantalla (Figura 27) aparecerán el o los Mensajes del resultado de la Validación, mostrando los motivos por los cuales se rechaza la solicitud. El enlace de la imagen (figura 27), permitirá Descargar la solicitud con la explicación del rechazo. El botón Anterior permite volver al menú de Solicitud de Autorizaciones. Inclusión de comprobantes Opción que permite generar una solicitud para la Inclusión de comprobantes, en el caso de omisión de algún comprobante en su solicitud inicial de autorización, la misma que puede ser Aprobada o Rechazada. Figura 28: Solicitud inclusión de comprobantes Solicitud Aprobada Se presentará la Lista de Comprobantes disponibles para la inclusión, como se muestra en la siguiente pantalla: P á g i n a 13 21
Figura 29: Lista de comprobantes que puede incluir el contribuyente Para elegir un comprobante se debe seleccionar mediante el Check box que se encuentra en cada fila (Figura 31). Seguidamente se debe presionar el botón Solicitar. Figura 30: Solicitud procesada exitosamente En la pantalla (Figura 32) mostrará la confirmación de la acción. Solicitud Rechazada Si la solicitud es rechazada se presenta la siguiente pantalla indicando que el contribuyente no tiene comprobantes disponibles para incluir en su autorización. Figura 31: Mensaje solicitud rechazada P á g i n a 14 21
Menú Consultas Figura 32: Menú Consulta de Comprobantes electrónicos Consultas privadas Recuperación de Oficios de emisión Opción que permite recuperar los datos de las solicitudes de autorización de emisión y solicitud de inclusión de comprobantes. Inicialmente se presenta la pantalla de búsqueda, con los siguientes parámetros de consulta: Nro. Solicitud (Opcional) Fecha desde (Obligatorio) Fecha hasta (Obligatorio) Proceso (por omisión Todos) Figura 33: Recuperación de oficios de emisión Se debe presionar el botón Consultar para obtener los resultados de la consulta. P á g i n a 15 21
Si en la búsqueda no se obtuvo datos se presenta el siguiente mensaje: Figura 34: Mensaje informativo Caso contrario se muestran los datos de la consulta: Figura 35: Lista de oficios Mediante el link de la columna de Descarga Oficio (PDF) se puede obtener el documento asociado pdf. Comprobantes electrónicos recibidos y/o emitidos Opción que permite recuperar el listado de comprobantes electrónicos autorizados para un contribuyente, se pueden consultar comprobantes recibidos y/o emitidos. Inicialmente se presenta la pantalla de búsqueda, con los siguientes parámetros de consulta: P á g i n a 16 21
Figura 36: Comprobantes electrónicos recibidos y/o emitidos Consideraciones: Los parámetros son mutuamente excluyentes. Se debe presionar el botón Consultar para obtener los resultados de la consulta. Si la búsqueda no obtuvo datos, se presenta el siguiente mensaje: Figura 37: Mensaje informativo Caso contrario se muestra el listado de comprobantes de acuerdo a los parámetros de la consulta. Figura 38: Lista de comprobantes emitidos autorizados Mediante el link de la columna de Documento se puede descargar el xml. Mediante el link de la columna de RIDE se puede descargar el pdf. P á g i n a 17 21
Mediante el link de la columna Documentos Relacionados se despliega en un Modal Panel el detalle del comprobante. Figura 39: Documentos relacionados Comprobantes electrónicos recibidos Opción que permite recuperar el listado de comprobantes electrónicos autorizados para un contribuyente, unicamente de comprobantes recibidos. Inicialmente se presenta la pantalla de búsqueda, con los siguientes parámetros de consulta: Figura 40: Recuperación de oficios de emisión Consideraciones: Los parámetros son mutuamente excluyentes. Se debe hacer clic en Consultar para obtener los resultados de la consulta. Si la búsqueda no obtuvo resultados, se presenta el siguiente mensaje: P á g i n a 18 21
Figura 41: Recuperación de oficios de emisión Caso contrario se muestra el listado de comprobantes recibidos, de acuerdo a los parámetros de la consulta. Figura 42: Lista de comprobantes recibidos 4.2.1.5.- Transacciones realizadas por el contribuyente: Opción que permite recuperar la información de las Transacciones realizadas por el contribuyente. Inicialmente se presenta la pantalla de búsqueda, con los siguientes parámetros de consulta: Fecha desde (Obligatorio) Fecha hasta (Obligatorio) Consideración: Figura 43: Transacciones realizadas por el contribuyente P á g i n a 19 21
Las fechas Desde y Hasta son mutuamente obligatorias Se debe hacer clic en el botón Consultar para obtener los resultados de la consulta: Si en la búsqueda no se obtuvo datos se presenta el siguiente mensaje: Figura 44: Transacciones realizadas por el contribuyente Caso contrario se muestra el resultado de la consulta: Figura 45: Lista de transacciones realizadas por el contribuyente 4.2.1.6.- Validez de comprobantes electrónicos: Opción que permite identificar la validez de los comprobantes electrónicos autorizados, se puede consultar por Clave de Acceso, Número de Autorización o cargando un archivo XML. Figura 46: Validez de comprobantes electrónicos Consideración: Los parámetros son mutuamente excluyentes. Se debe presionar el botón Buscar para obtener los resultados de la consulta: P á g i n a 20 21
Si la búsqueda no obtuvo resultados, se presenta el siguiente mensaje: Figura 47: Mensaje informativo Caso contrario se muestran los distintos resultados de acuerdo a los parámetros de la consulta: Figura 48: Resultados de acuerdo a las consultas P á g i n a 21 21