Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones Manual de Organización y Funciones

Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones Manual de Organización y Funciones Esta información se publica en cumplimiento del Artículo 15 de la Directiva N 001-2010-PCM/SGP, aprobada por Resolución Ministerial N 200-2010-PCM y modificada mediante Resolución Ministerial N 252-2013-PCM 2016

Gerencia de Planeamiento y Organización MANUAL DE ORGANIZACION Y FUNCIONES SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES NOMBRE DEL I. SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES 1.1 Función Básica La Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones es el órgano encargado de la supervisión de las empresas Administradoras Privadas de Fondo de Pensiones (AFP); así como, de velar por el desarrollo de los procesos y/o mercados de acumulación y desacumulación, incluyendo la seguridad y la rentabilidad de las inversiones que efectúen las AFP con los recursos del Fondo de Pensiones, y verificando el otorgamiento adecuado y oportuno de las pensiones, de las prestaciones y beneficios de los afiliados y beneficiarios. Además se encarga de realizar la supervisión y control de la Caja de Pensiones Militar Policial, para la adecuada gestión de los regímenes de pensiones que administra. 1.2 Organización La Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones está conformada por las siguientes unidades organizativas: Departamento de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. La Intendencia General de Supervisión Previsional, que a su vez integra a los siguientes departamentos: o o Departamento de Supervisión de Instituciones Previsionales. Departamento de Supervisión de Pensiones y Beneficios. Departamento de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones. VERSIÓN 06 2/116

1.3 Organigrama Estructural Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones Departamento de Metodología de Supervisión y Estrategia Previsional Intendencia General de Supervisión Previsional Departamento de Supervisión de Pensiones y Beneficios Departamento de Supervisión de Instituciones Previsionales Departamento de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones 1.4 Descripción y Especificaciones de Puestos de Trabajo 1.4.1 SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE AFP 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a : Superintendente de Banca, Seguros y AFP Supervisa a : - Intendente General de Supervisión Previsional. - Intendente de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. - Intendente de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones - Secretaria Ejecutiva - Agente de Seguridad-Chofer. 3/116

- Auxiliar Administrativo. 3. Función Básica Promover un crecimiento equilibrado y sostenido del Sistema Privado de Pensiones (SPP), velando por el cumplimiento de los principios previsionales y la adecuada orientación de la regulación, la supervisión y la provisión de información. Asimismo, planificar, organizar, dirigir y coordinar los procesos técnicos de evaluación e inspección de la Caja de Pensiones Militar Policial, con el propósito de obtener como resultado informes que expresen la situación real de los fondos de cesantía y jubilación, de acuerdo con las disposiciones vigentes. 4. Organigrama de Puestos de Trabajo Superintendente Adjunto de AFP Secretaria Ejecutiva Agente de Seguridad - Chofer Intendente de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional Auxiliar Administrativo Intendente General de Supervisión Previsional Intendente de Supervisión de Pensiones y Beneficios Intendente de Supervisión de Instituciones Previsionales Intendente de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones 4/116

5. Funciones Específicas a. Planificar, organizar, dirigir y coordinar las acciones que resulten necesarias para supervisar el cumplimiento de la normativa del SPP y otras normas emitidas por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (Superintendencia o SBS) aplicables a las AFP y a la Caja de Pensiones Militar Policial, velando por la satisfacción del afiliado. b. Disponer las medidas correctivas necesarias frente a cualquier incumplimiento detectado; así como, evaluar la imposición de las sanciones que correspondan en los casos expresamente previstos por la normativa vigente. c. Proponer y coordinar con los órganos competentes de la Superintendencia, la elaboración de normas técnicas que tiendan a fomentar el bienestar del afiliado al SPP. Asimismo, colaborar activamente con los Poderes Ejecutivo y Legislativo en el establecimiento de un marco jurídico general que apunte hacia este mismo objetivo. d. Proponer y coordinar con los órganos competentes de la Superintendencia, las acciones necesarias para fomentar una cultura previsional en la población, ampliando el grado de conocimiento del SPP en el ámbito nacional. e. Participar de la elaboración del plan anual de supervisión consolidada, así como definir los lineamientos para la realización de acciones y coordinaciones necesarias para la ejecución del mismo con las Superintendencias Adjuntas competentes. f. Participar en los Comités Técnicos conformados para temas específicos, en los que sea designado por el Superintendente de Banca, Seguros y AFP. g. Participar, en representación de la Superintendencia, en eventos o reuniones de coordinación organizadas por instituciones nacionales o internacionales, por ejemplo la Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones y de la Organización Internacional de Supervisores de Pensiones, entre otras; en los que sea designado por el Superintendente de Banca, Seguros y AFP. 5/116

h. Coordinar con los funcionarios e instruir a las empresas, en el ámbito de supervisión de la SAAFP, para asegurar un óptimo flujo de información que facilite el trabajo de supervisión. i. Coordinar la atención de requerimientos de información relacionada al SPP, provenientes de otras unidades de la Superintendencia o de órganos externos de acuerdo a las normas internas vigentes. j. Coordinar las labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. k. Dirigir la revisión y el análisis de las solicitudes de autorización de organización y de funcionamiento de nuevas AFP. l. Supervisar el que se brinde apoyo al órgano competente de la Superintendencia en la atención de consultas y denuncias efectuadas en relación a las personas naturales y jurídicas bajo su supervisión. m. Trasladar a la UIF los casos de operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados por los supervisados o en el ejercicio de sus funciones de supervisión. n. Solucionar controversias y conflictos de interés de los servicios vinculados al SPP, se encuentren o no bajo el marco del Contrato de Administración de Riesgos de Invalidez y Sobrevivencia, imponiendo las medidas administrativas correspondientes, en la medida que no sea presentado por un afiliado o beneficiario, de conformidad con el procedimiento TUPA N 167 o norma que la sustituya. o. Resolver en segunda instancia los reclamos que presenten los usuarios contra las empresas participantes del SPP, de conformidad con lo establecido en el procedimiento TUPA N 167 o norma que la sustituya. p. Participar en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. 6/116

q. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por el Superintendente. 1.4.2 SECRETARIA EJECUTIVA 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a: Supervisa a: Superintendente Adjunto de AFP. No ejerce supervisión. 3. Función Básica Apoyar administrativamente al Superintendente Adjunto de AFP en actividades de elaboración de textos de correspondencia, informes, registro, archivo y control de la documentación y correspondencia, así como, velar por la confidencialidad de los mismos. 4. Funciones Específicas a. Elaborar textos de correspondencia interna o externa y realizar la impresión y acabado final de los informes realizados. b. Operar los sistemas computarizados que se apliquen en la Superintendencia, de acuerdo al ámbito de su competencia funcional. c. Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos de la Superintendencia Adjunta de AFP. d. Recibir, registrar, clasificar y distribuir la documentación de la Superintendencia Adjunta de AFP. e. Efectuar coordinaciones y gestiones relacionadas con reuniones de trabajo u otros eventos. f. Preparar la información y/o documentación necesaria para las reuniones de trabajo u otros eventos en los que participe el Superintendente Adjunto de AFP. 7/116

g. Solicitar y distribuir el material de trabajo para la Superintendencia Adjunta de AFP. h. Concertar citas, atender y efectuar llamadas telefónicas y mantener actualizado el directorio de teléfonos de las entidades y proveedores. i. Efectuar el seguimiento de los asuntos administrativos pendientes, realizando las coordinaciones con las áreas o Funcionarios correspondientes e informando sobre su cumplimiento, atraso o incumplimiento. j. Absolver consultas sobre asuntos y gestiones de competencia del despacho de la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones; informar y orientar a los solicitantes, dentro de los límites autorizados y en concordancia a instrucciones recibidas. k. Participar en labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. l. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. m. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato. 1.4.3 AGENTE DE SEGURIDAD - CHOFER 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a: Supervisa a: Superintendente Adjunto de AFP. No ejerce supervisión. 8/116

3. Función Básica Proteger la vida e integridad física de funcionarios y/o familiares durante los desplazamientos, lugares de permanencia, centro de trabajo y residencia, contra ataques, atentados, asaltos, plagios y otros actos perpetrados por la delincuencia, así como el cuidado y conservación del vehículo asignado. 4. Funciones Específicas a. Proteger, por encima de cualquier otra consideración, la vida e integridad física del Superintendente Adjunto de AFP. b. Elaborar un plan que abarque cuatro o más rutas en los desplazamientos al Centro de Trabajo, residencia y viceversa, así como a los lugares que frecuentan sus protegidos, variando continuamente sus rutas. Para el Plan de Rutas, considerará los teléfonos, direcciones y lugares de refugio (Dependencias Policiales y Militares, Clínicas, Hospitales, Servicios de Emergencias), Puntos Críticos, Momentos Críticos o Zonas Peligrosas (desviaciones de tránsito, manifestaciones, etc.). c. Estudiar las características del área adyacente a los locales visitados, públicos o privados, como parqueos, locales que puedan ofrecer protección o peligro y las posibles rutas de escape. d. Permanecer alerta y fuera del vehículo durante la espera a la persona que protege y coordinar con otros Agentes de Seguridad debidamente identificados del lugar donde se encuentre, acciones de protección mutua, sectores de vigilancia, alarmas, desplazamientos, etc. e. Efectuar diariamente una exhaustiva inspección del vehículo contra sabotajes, al iniciar sus labores y cada vez que por alguna una razón justificada deje el vehículo fuera de su área de vigilancia. Alertar al resguardado, ponerlo a buen recaudo y solicitar apoyo a la PNP si encontrara algún indicio significativamente sospechoso, sin perjuicio de comunicar a la Jefatura de Seguridad de la Superintendencia f. Mantenerse permanentemente informado y con la debida anticipación de los desplazamientos del Superintendente Adjunto de AFP, debiendo mantener la información en absoluta reserva y/o discreción. 9/116

g. Mantenerse informado de todos los procedimientos que debe efectuar en caso de accidentes y/o siniestros, debiendo en todo momento actuar de acuerdo a ley, evitando en todo momento infligir las reglas de tránsito, salvo casos de extrema urgencia. h. Mantener orden y limpieza del vehículo a su cargo, así como de las áreas donde preste sus servicios. i. Mantener en permanente estado de operatividad el vehículo, mediante un registro, detectando fallas mecánicas, y verificando los niveles de combustible y carburantes, equipos de seguridad, etc., para su oportuna reparación. j. Recomendar al Superintendente Adjunto de AFP y/o familiares que protege, con mucho tino y discreción, las medidas de seguridad que conviene adoptar (cinturón de seguridad, puertas aseguradas, medidas de seguridad en general, etc.). k. Evitar durante los parqueos o estacionamientos, la formación de grupos o aglomeraciones. l. Informar sobre el estado de mantenimiento de los vehículos y cumplir con los programas de mantenimiento vehicular, llevando el vehículo al taller autorizado. m. Participar en labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. n. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. o. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato. 1.4.4 AUXILIAR ADMINISTRATIVO 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. 10/116

2. Relaciones Jerárquicas Reporta a: Supervisa a: Superintendente Adjunto de AFP. No ejerce supervisión. 3. Función Básica Distribuir y archivar correspondencia y otros documentos de acuerdo a instrucciones de la Secretaria del Superintendente Adjunto de AFP. 4. Funciones Específicas a. Distribuir la correspondencia y otros documentos de la Superintendencia, haciendo firmar y sellar en el formato de cargo correspondiente. b. Descargar la documentación externa recibida a través del Módulo Documentario. c. Apoyar en las tareas de archivo de correspondencia y otros documentos propios de la oficina del Superintendente Adjunto de AFP. d. Operar el equipo de fotocopias y llevar un control de consumo de las mismas. e. Efectuar encargos diversos solicitados por el Superintendente Adjunto de AFP o la Secretaria. f. Participar en labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. g. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. h. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato. 11/116

II. DEPARTAMENTO DE METODOLOGÍAS DE SUPERVISIÓN Y ESTRATEGIA PREVISIONAL 2.1 Función Básica Es una unidad organizativa dependiente de la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, encargada de apoyar en la gestión estratégica y operativa de la Superintendencia Adjunta. También, para fines de supervisión propone y evalúa metodologías, políticas, lineamientos con relación a los avances registrados a nivel internacional y normas regulatorias. Asimismo, supervisa aspectos técnicos de carácter especial por encargo y/o bajo autorización expresa del Superintendente. 2.2 Organigrama de Puestos de Trabajo Intendente de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional Secretaria Analista Legal de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional Analista Principal de Estrategia Previsional II Analista de Estrategia Previsional I 2.3 Descripción y Especificaciones de Puesto de Trabajo 2.3.1 INTENDENTE DE METODOLOGÍAS DE SUPERVISIÓN Y ESTRATEGIA PREVISIONAL 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Departamento de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. 2. Relaciones Jerárquicas 12/116

Reporta a : Superintendente Adjunto de AFP Supervisa : - Analista Legal de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional - Analista Principal de Estrategia Previsional II - Analista de Estrategia Previsional I 3. Función Básica: Proponer y evaluar metodologías, políticas y lineamientos para la supervisión y regulación aplicable al Sistema Privado de Pensiones. Asimismo, brindar apoyo en la gestión estratégica y operativa de la Superintendencia Adjunta de AFP. Supervisar aspectos técnicos de carácter especial por encargo y/o bajo autorización expresa del Superintendente. 4. Funciones Específicas: a. Analizar, proponer, coordinar, elaborar y revisar los documentos técnicos necesarios para desarrollar las labores de supervisión del SPP, sobre la base de los requerimientos de la Superintendencia Adjunta de AFP, o sobre la base del desarrollo de las labores de análisis. b. Atender los requerimientos de información relacionados a las empresas bajo supervisión, provenientes de otras unidades de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP o de órganos externos (Congreso de la República, Fiscalía, Poder Judicial, MEF, Banco Central de Reserva, Policía Nacional, etc.). c. Elaborar y/o coordinar la elaboración de proyectos de investigación que favorezcan el desarrollo del SPP y promuevan la mejora de beneficios para el afiliado. d. Emitir opinión técnica sobre los documentos técnicos necesarios para desarrollar las labores de supervisión, así como aquellos vinculados al otorgamiento de beneficios de los afiliados del SPP. e. Desarrollar y coordinar planes especiales de supervisión in situ programados a las AFP con el Departamento de Supervisión de Instituciones Previsionales, por encargo y/o bajo supervisión expresa del Superintendente Adjunto. f. Coordinar con los departamentos de la Superintendencia Adjunta de AFP, consolidar la opinión y centralizar la 13/116

información requerida sobre las propuestas de normas regulatorias del SPP. g. Coordinar con los funcionarios e instruir a las empresas, en el ámbito de supervisión de la SAAFP, para asegurar un óptimo flujo de información que facilite el trabajo de supervisión. h. Coordinar con los Departamentos de la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica, la Superintendencia Adjunta de Estudios Económicos y con la Gerencia de Tecnologías de Información, la definición de los formatos de requerimiento de información a las entidades supervisadas. i. Coordinar la remisión de los reportes internos de carácter periódico que sean requeridos por la Superintendencia Adjunta de AFP. j. Coordinar o desarrollar labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. k. Colaborar, coordinar y participar en los procesos de adquisición y contratación de bienes y servicios relativos a la Superintendencia Adjunta, efectuando el seguimiento contractual y gestionando la presentación de los entregables correspondiente. l. Participar en reuniones de diseño y elaboración de metodologías, políticas y lineamientos de regulación y supervisión, así como proponer, elaborar, coordinar y revisar las propuestas de metodologías y lineamientos de regulación y supervisión. m. Participar en los comités internos que establezca la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP para el desarrollo institucional o en las coordinaciones con las áreas correspondientes en lo que se relacione con el SPP. n. Proponer y coordinar con los órganos competentes, la elaboración y/o actualización de normas y proyectos para el desarrollo del SPP. o. Proponer y coordinar con los órganos competentes de la Superintendencia, las acciones necesarias para fomentar una cultura previsional en la población, ampliando el grado de conocimiento del SPP en el ámbito nacional. 14/116

p. Proponer, coordinar, elaborar y revisar la absolución de las consultas y los requerimientos alcanzados por instancias públicas y privadas, cuya naturaleza requiera el aporte de una visión estratégica del desarrollo del SPP o un enfoque integral de las labores de supervisión de la Superintendencia Adjunta de AFP. q. Planificar, organizar, programar, dirigir y controlar las actividades de apoyo en la gestión estratégica y operativa de la Superintendencia Adjunta, así como proponer y evaluar metodologías, políticas y lineamientos para fines de supervisión, con relación a los avances registrados a nivel internacional y normas regulatorias. r. Coordinar la participación de la Superintendencia, en el ámbito de la Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones y de la Organización Internacional de Supervisores de Pensiones. s. Monitorear la estrategia de difusión del SPP, en materia de competencia de su Departamento. t. Mantener informado al Superintendente Adjunto sobre las actividades del Departamento. u. Coordinar y supervisar la ejecución de los estudios técnicos y/o actuariales que correspondan para el análisis, simulación y proyección de las principales variables o propuestas del Sistema Privado de Pensiones. v. Supervisar la custodia de la información y documentación de su departamento, conforme a la normativa interna. w. Centralizar las bases de datos recibidas por la Superintendencia Adjunta, de las empresas bajo su supervisión. x. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus funciones de supervisión, a fin que se emitan las comunicaciones correspondientes a la UIF. y. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación 15/116

de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. z. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato. 2.3.2 ANALISTA LEGAL DE METODOLOGÍAS DE SUPERVISIÓN Y ESTRATEGIA PREVISIONAL 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Departamento de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a : Intendente del Departamento de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. Supervisa : No ejerce supervisión. 3. Función Básica: Analizar legal y técnicamente los estudios y las propuestas normativas y de metodologías que tiendan a fomentar el bienestar del afiliado al SPP. 4. Funciones Específicas: a. Elaborar informes técnicos que evalúen las propuestas de trabajo que se desarrollen en el ámbito de la Superintendencia Adjunta de AFP. b. Colaborar, coordinar y participar en los procesos de adquisición y contratación de bienes y servicios relativos a la Superintendencia Adjunta, efectuando el seguimiento contractual y gestionando la presentación de los entregables correspondientes. c. Coordinar y participar en proyectos de investigación específicos que por su naturaleza requieran el concurso activo de la Superintendencia Adjunta de AFP. d. Coordinar la atención y/o elaboración de respuesta de los requerimientos de información relacionados a las empresas bajo supervisión, provenientes de otras unidades de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP o de órganos 16/116

externos (Congreso de la República, Fiscalía, Poder Judicial, MEF, Banco Central de Reserva, Policía Nacional, etc.). e. Participar en la elaboración de los documentos que se requieran en el ámbito de la Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones y de la Organización Internacional de Supervisores de Pensiones. f. Participar en la elaboración de los estudios que correspondan para el análisis, simulación y proyección de las principales variables o propuestas del SPP. g. Participar en labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. h. Proponer proyectos de absolución a las consultas y requerimientos alcanzados por instancias públicas y privadas, cuya naturaleza requiera el aporte de una visión estratégica del desarrollo del SPP o un enfoque integral de las labores de supervisión de la Superintendencia Adjunta AFP. i. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus funciones de supervisión, a fin que se emitan las comunicaciones correspondientes a la UIF. j. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. k. Apoyar en la ejecución de los proyectos de estudio de difusión para mejorar el conocimiento de todos los procesos del Sistema Privado de Pensiones. l. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato. 2.3.3 ANALISTA PRINCIPAL DE ESTRATEGIA PREVISIONAL II 1. Ubicación del Puesto de Trabajo 17/116

Departamento de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a : Intendente de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. Supervisa : No ejerce supervisión. 3. Función Básica: Elaborar y efectuar el análisis de los estudios y las propuestas normativas vinculadas al desarrollo del SPP, que tiendan a fomentar el bienestar del afiliado. 4. Funciones Específicas: a. Elaborar informes técnicos que evalúen las propuestas de trabajo vinculadas al desarrollo del SPP que se desarrollen en el ámbito de la Superintendencia Adjunta de AFP, haciendo uso de instrumental económico, normativo, estadístico y actuarial. b. Elaborar los estudios técnicos y/o actuariales que correspondan para el análisis, simulación y proyección de las principales variables o propuestas del Sistema Privado de Pensiones. c. Proponer proyectos de absolución a las consultas y los requerimientos alcanzados por instancias públicas y privadas, cuya naturaleza requiera el aporte de una visión estratégica del desarrollo del SPP o un enfoque integral de las labores de supervisión de la Superintendencia Adjunta de AFP. d. Participar en proyectos de investigación específicos que por su naturaleza requieran el concurso activo de la Superintendencia Adjunta de AFP. e. Preparar la respuesta de los requerimientos de información relacionados a las empresas bajo supervisión, provenientes de otras unidades de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP o de órganos externos (Congreso de la República, Fiscalía, Poder Judicial, MEF, Banco Central de Reserva, Policía Nacional, etc.). 18/116

f. Apoyar en la ejecución de los proyectos de estudio de difusión para mejorar el conocimiento de todos los procesos del Sistema Privado de Pensiones. g. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus funciones de supervisión, a fin que se emitan las comunicaciones correspondientes a la UIF. h. Participar en la elaboración de los documentos requeridos en el ámbito de la Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones y de la Organización Internacional de Supervisores de Pensiones. i. Participar en labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. j. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. k. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato. 2.3.4 ANALISTA DE ESTRATEGIA PREVISIONAL I 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Departamento de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a : Intendente de Metodologías de Supervisión y Estrategia Previsional. Supervisa : No ejerce supervisión. 3. Función Básica: 19/116

Participar en la elaboración y análisis de estudios y propuestas normativas vinculadas al desarrollo del SPP, que tiendan a fomentar el bienestar del afiliado. 4. Funciones Específicas: a. Apoyar en proyectos de investigación específicos que por su naturaleza requieran el concurso activo de la Superintendencia Adjunta de AFP. b. Apoyar en la ejecución de los proyectos de estudio de difusión para mejorar el conocimiento de todos los procesos del Sistema Privado de Pensiones. c. Colaborar en la elaboración de estudios técnicos y/o actuariales que correspondan para el análisis, simulación y proyección de las principales variables o propuestas del Sistema Privado de Pensiones. d. Colaborar en la elaboración de los documentos requeridos en el ámbito de la Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones y de la Organización Internacional de Supervisores de Pensiones. e. Brindar apoyo en la gestión operativa del Departamento y en la centralización de los documentos de las Superintendencia Adjunta. f. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus funciones de supervisión, a fin que se emitan las comunicaciones correspondientes a la UIF. g. Participar en la elaboración de informes técnicos que evalúen las propuestas de trabajo vinculadas al desarrollo del SPP que se desarrollen en el ámbito de la Superintendencia Adjunta de AFP, haciendo uso de instrumental económico, normativo, estadístico y actuarial. h. Participar en labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. i. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de 20/116

Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. j. Ejecutar otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato. III. DEPARTAMENTO DE INVERSIONES DE FONDOS PRIVADOS DE PENSIONES 3.1 Función Básica El Departamento de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones es una unidad organizativa dependiente de la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, encargada de supervisar in situ y extra situ, la gestión de las inversiones y de la gestión de los riesgos efectuados con los recursos de las carteras administradas (fondos de pensiones y encaje) por las AFP, de acuerdo con la normativa vigente y a los procedimientos definidos por la Superintendencia. Asimismo, apoya la labor de las diferentes áreas de la Superintendencia en aspectos relativos a la gestión de las inversiones y sus riesgos, tal como la evaluación de la gestión de las inversiones y los riesgos de la Caja de Pensiones Militar Policial, cuando sea solicitado por la Superintendencia Adjunta. 3.2 Organigrama de Puestos de Trabajo Intendente de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones Secretaria Coordinador Ejecutivo de Inversiones de AFP Jefe de Supervisión de Inversiones de AFP Supervisor Principal de Inversiones de AFP Supervisor de Inversiones de AFP I Supervisor de Inversiones de AFP II Supervisor de Inversiones de AFP III 3.3 Descripción y Especificaciones de Puesto de Trabajo 21/116

3.3.1 INTENDENTE DE INVERSIONES DE FONDOS PRIVADOS DE PENSIONES 1. Ubicación del Puesto de Trabajo: Departamento de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones. 2. Relaciones Jerárquicas: Reporta a : Superintendente Adjunto de AFP Supervisa : - Coordinador Ejecutivo de Inversiones de AFP - Jefe de Supervisión de Inversiones de AFP - Supervisor Principal de Inversiones de AFP - Supervisor de Inversiones de AFP I - Supervisor de Inversiones de AFP II - Supervisor de Inversiones de AFP III - Secretaria 3. Función Básica: Supervisar, evaluar y fiscalizar la gestión de las inversiones y la gestión de riesgos efectuados con los recursos de las carteras administradas (fondo de pensiones y encaje) por las AFP, de acuerdo con la normativa vigente y a los procedimientos definidos por la Superintendencia. Asimismo, apoya la labor de las diferentes áreas de la Superintendencia en aspectos relativos a la gestión de las inversiones y sus riesgos, tal como la evaluación de la gestión de las inversiones y los riesgos de la Caja de Pensiones Militar Policial, cuando sea solicitado por la Superintendencia Adjunta. 4. Funciones Específicas: a. Planificar, organizar, programar, dirigir y controlar las actividades de supervisión de la gestión de las inversiones y los riesgos efectuados con los recursos de las Carteras Administradas y de la Caja de Pensiones Militar Policial, de acuerdo con la normativa vigente y los procedimientos definidos por la Superintendencia. b. Analizar, elaborar y revisar los documentos técnicos necesarios para desarrollar las labores de supervisión del SPP, en el ámbito de su competencia. c. Aprobar los reportes internos periódicos sobre la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. 22/116

d. Asegurar que la base de datos de los sistemas de inversiones y riesgos de las empresas bajo su supervisión se encuentre actualizada y resulten suficientes para la supervisión. e. Atender los requerimientos de información relacionados a la gestión de las inversiones y los riesgos de las Carteras Administradas de las empresas bajo supervisión, provenientes de otras unidades de la SBS o de órganos externos (Congreso de la República, Fiscalía, Poder Judicial, MEF, Banco Central de Reserva, Policía Nacional, etc.). f. Desarrollar y coordinar planes especiales de supervisión in situ programados a las AFP con el Departamento de Supervisión de Instituciones Previsionales, así como el seguimiento de las recomendaciones señaladas en los informes de visita de inspección, en materia de Inversiones. g. Diseñar, proponer y coordinar con los órganos competentes de la Superintendencia, la elaboración del marco regulatorio relativo a la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. h. Coordinar con los funcionarios e instruir a las empresas, en el ámbito de supervisión de la SAAFP, para asegurar un óptimo flujo de información que facilite el trabajo de supervisión. i. Coordinar con la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica, la Superintendencia Adjunta de Estudios Económicos y la Gerencia de Tecnologías de Información, la definición de los formatos de requerimiento de información a las entidades supervisadas en materia de su competencia. j. Coordinar con el Departamento de Valorización de Inversiones de la Superintendencia Adjunta de Riesgos, los aspectos relacionados al proceso de valorización de los instrumentos u operaciones de inversión de las Carteras Administradas. k. Elaborar y supervisar las recomendaciones u observaciones señaladas en los informes de visita de inspección en el ámbito de su competencia, e informar sobre el resultado del seguimiento al Departamento de Supervisión de Instituciones Previsionales. l. Evaluar y proponer nuevas alternativas y modalidades de instrumentos u operaciones de inversión para los portafolios 23/116

de inversión de las Carteras Administradas, según su perfil y características de riesgos. m. Evaluar, controlar y fiscalizar la adecuada implementación, ejecución y cumplimiento de la política de inversiones y de riesgos de los fondos privados de pensiones. n. Evaluar que las políticas de inversiones y riesgos cumplan con los lineamientos mínimos establecidos en la normativa vigente. o. Evaluar las características, estructuras financieras y riesgos de los instrumentos de inversión en los que se invierten las Carteras Administradas. p. Evaluar periódicamente las inversiones que realizan las AFP a través de vehículos de inversión indirectos. q. Evaluar las solicitudes de autorización general y por instrumento u operación de inversión presentadas por las AFP, en el marco de lo establecido en la normativa vigente. r. Evaluar el cumplimiento de la rentabilidad mínima, los límites regulatorios e internos, así como los parámetros establecidos por las normas vigentes. s. Supervisar el proceso de toma de decisión de inversión que realiza las AFP para invertir los recursos de las Carteras Administradas. t. Supervisar ex post el análisis realizado por las AFP sobre la elegibilidad de los instrumentos u operaciones de inversión de las Carteras Administradas. u. Supervisar que las AFP mantengan un adecuado Gobierno Corporativo, en el ámbito de su competencia, y lleven a cabo una gestión de riesgos de inversión efectiva. v. Supervisar que las AFP asignen correctamente la clasificación de riesgo a los instrumentos de inversión. w. Supervisar que las AFP lleven a cabo adecuadamente las funciones de custodia, guarda física, compensación y liquidación, tesorería y registro sobre los instrumentos u operaciones de inversión de los fondos de pensiones. 24/116

x. Proponer y realizar la supervisión y las inspecciones que se consideren necesarias en materia de la gestión de las inversiones y los riesgos de inversión. y. Proponer y elevar al Superintendente Adjunto de AFP, los requerimientos de medidas correctivas y, de ser el caso, las sanciones que prevé el marco normativo correspondiente. z. Proponer, en coordinación con los órganos competentes de la Superintendencia, acciones conducentes a promover el desarrollo del SPP, en el ámbito de inversiones. aa. bb. cc. dd. ee. ff. gg. hh. Proponer y evaluar la respuesta a las consultas y denuncias efectuadas por empresas supervisadas en el ámbito de su competencia. Proponer y coordinar con los órganos competentes de la Superintendencia, las acciones necesarias para fomentar una cultura previsional en la población, ampliando el grado de conocimiento del SPP en el ámbito nacional. Proponer normas regulatorias del SPP en el ámbito de competencia del Departamento, y coordinar con los órganos competentes de la Superintendencia. Participar en la elaboración de los estudios técnicos en materia de su competencia. Participar en la actualización del Manual de Contabilidad de las Carteras Administradas en los aspectos referidos a inversiones, en coordinación con el Departamento de Supervisión de Instituciones Previsionales. Participar cuando sea solicitado por el Superintendente Adjunto de AFP en la evaluación de las solicitudes de cancelación, suspensión, transformación, fusión, escisión o reorganización de las empresas sometidas a su supervisión. Difundir información referida a la gestión de las inversiones y los riesgos de las Carteras Administradas. Intervenir en la preparación de los sustentos requeridos, en el ámbito de su competencia, para la participación de la Superintendencia, en la Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones y de la Organización Internacional de Supervisores de Pensiones; así 25/116

como, en otras actividades asociadas a la proyección de la Superintendencia con el exterior. ii. jj. kk. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus funciones de supervisión, a fin que se emitan las comunicaciones correspondientes a la UIF. Monitorear la estrategia de difusión del SPP, en materia de competencia de su Departamento. Mantener informado al Superintendente Adjunto sobre las actividades del Departamento. ll. Coordinar o desarrollar labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. mm. nn. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. Ejecutar otras actividades asignadas por su jefe inmediato. 3.3.2 COORDINADOR EJECUTIVO DE INVERSIONES DE AFP 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Departamento de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a : Intendente de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones Supervisa : No ejerce supervisión 3. Función Básica: Coordinar con el Intendente la estrategia, planes y actividades a implementar en los procesos de supervisión in situ y extra situ sobre la gestión de las inversiones y los riesgos efectuados con los recursos de las carteras administradas por las AFP, de acuerdo con la normativa 26/116

vigente y los procedimientos definidos por la Superintendencia Adjunta; así como aquellas acciones orientadas a apoyar la supervisión de la Caja de Pensiones Militar Policial de acuerdo a lo dispuesto por el Superintendente Adjunto. Evaluar y revisar las acciones llevadas a cabo en el marco de los procesos de supervisión antes señalados. Coordinar, proponer y desarrollar modificaciones al marco regulatorio relativo a la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. Desarrollar acciones específicas encargadas por el Intendente sobre aspectos técnicos y administrativos propios de la Intendencia. 4. Funciones Específicas: a. Coordinar con el Intendente la estrategia, planes y actividades a implementar en los procesos de supervisión de la gestión de las inversiones y los riesgos efectuados con los recursos administrados por las entidades supervisadas, de acuerdo con la normativa vigente y los procedimientos definidos por la Superintendencia. b. Coordinar con el Departamento de Valorización de Inversiones de la Superintendencia Adjunta de Riesgos, a solicitud del Intendente, los aspectos relacionados al proceso de valorización de los instrumentos u operaciones de inversión de las Carteras Administradas. c. Coordinar con el Departamento de Supervisión de Instituciones Previsionales sobre la información necesaria en materia de inversiones, para la evaluación del cumplimiento del Manual de Contabilidad de las Carteras Administradas. d. Coordinar los requerimientos de información relacionados a la gestión de las inversiones y los riesgos de las Carteras Administradas. e. Coordinar y apoyar en la absolución de consultas y reclamos referidos a los temas de inversiones provenientes de los supervisados, entidades públicas y privadas y público en general. f. Coordinar la atención de consultas técnicas de las empresas sometidas a su supervisión. g. Coordinar o desarrollar labores que contribuyan al cumplimiento de las normas referidas al Sistema de Control 27/116

Interno, Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información y Continuidad de Negocio. h. Diseñar, proponer y coordinar con los órganos competentes de la Superintendencia, la elaboración del marco regulatorio relativo a la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. i. Emitir opinión sobre proyectos normativos propuestos por otros Departamentos de la Superintendencia en materia de gestión de inversiones y riesgos. j. Liderar, organizar y coordinar equipos de trabajo en el Departamento para el desarrollo de proyectos, por encargo del Intendente. k. Proponer acciones de supervisión para la adecuada implementación, ejecución y cumplimiento disciplinado de la política de inversiones y de riesgos de los fondos privados de pensiones. l. Proponer acciones de supervisión al proceso de toma de decisión de inversión que realiza las AFP para invertir los recursos de las Carteras Administradas. m. Proponer acciones de supervisión prudenciales a partir de los reportes internos sobre la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. n. Proponer las acciones de supervisión en materia de la gestión de las inversiones y los riesgos. o. Proponer y elevar al Intendente, los requerimientos de medidas correctivas y, de ser el caso, las sanciones que prevé el marco normativo correspondiente. p. Proponer, en coordinación con los órganos competentes de la Superintendencia, acciones conducentes a promover el desarrollo del Sistema Privado de Fondos de Pensiones, en el ámbito de inversiones. q. Proponer nuevas alternativas y modalidades de instrumentos u operaciones de inversión para los portafolios de inversión de las Carteras Administradas, según su perfil y características de riesgos. 28/116

r. Participar cuando sea solicitado por su jefe inmediato en la evaluación de las solicitudes de cancelación, suspensión, transformación, fusión, escisión o reorganización de las empresas sometidas a su supervisión. s. Participar en la difusión de información referida a la gestión de las inversiones y los riesgos de las Carteras Administradas. t. Evaluar a nivel del SPP las características, estructuras financieras y riesgos de los instrumentos de inversión en los que se invierten las Carteras Administradas. u. Monitorear la supervisión ex post del análisis realizado por las AFP sobre la elegibilidad de los instrumentos u operaciones de inversión de las Carteras Administradas. v. Monitorear las acciones de supervisión referidas al Gobierno Corporativo, en el ámbito de su competencia, y que lleven a cabo una gestión de riesgos de inversión efectiva. w. Monitorear la supervisión sobre las funciones de custodia, guarda física, compensación y liquidación, tesorería y registro que llevan a cabo las AFP sobre los instrumentos u operaciones de inversión de los fondos de pensiones. x. Supervisar de manera integral la consistencia de las políticas de inversiones y riesgos para que cumplan con los lineamientos mínimos establecidos en la normativa vigente. y. Supervisar a nivel del portafolio del SPP las inversiones que realizan las AFP a través de vehículos de inversión indirectos. z. Supervisar los procesos de autorización general y por instrumento u operación de inversión presentadas por las AFP, en el marco de lo establecido en la normativa vigente. aa. bb. Asegurar que la base de datos de los sistemas de inversiones y riesgos de las empresas bajo su supervisión, se encuentren actualizadas. Atender los requerimientos de información relacionados a las empresas bajo supervisión, provenientes de otras unidades de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP o de órganos externos (Congreso de la República, Fiscalía, Poder Judicial, MEF, Banco Central de Reserva, Policía Nacional, etc.). 29/116

cc. dd. ee. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus funciones de supervisión, a fin que se emitan las comunicaciones correspondientes a la UIF. Brindar apoyo o participar, en los procesos de Planificación y Presupuesto, Gestión de Recursos Humanos, Proceso de Adquisición de Bienes y Servicios, el Proceso de Formulación de Documentos Normativos Internos y el proceso de Gestión Documental. Ejecutar otras actividades asignadas por su jefe inmediato. 3.3.3 JEFE DE SUPERVISIÓN DE INVERSIONES DE AFP 1. Ubicación del Puesto de Trabajo Departamento de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones 2. Relaciones Jerárquicas Reporta a : Intendente de Inversiones de Fondos Privados de Pensiones Supervisa : No ejerce supervisión 3. Función Básica: Desarrollar el proceso de supervisión extra situ sobre la gestión de las inversiones y los riesgos efectuados con los recursos de las carteras administradas por las AFP, de acuerdo con la normativa vigente y los procedimientos definidos por la Superintendencia Adjunta. Implementar las acciones de la supervisión in situ en materia de la gestión de las inversiones y los riesgos de inversión de los Fondos Privados de Pensiones, y apoyar en la supervisión de la Caja de Pensiones Militar Policial; de acuerdo a lo dispuesto por el Superintendente Adjunto. Proponer y participar en la elaboración del marco regulatorio relativo a la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. Evaluar las posibles infracciones al marco regulatorio vigente relativo a la gestión de las inversiones y los riesgos en el Sistema Privado de Pensiones y proponer las medidas correctivas que resulten aplicables. 4. Funciones Específicas: 30/116

a. Liderar la elaboración de reportes internos sobre la gestión de inversiones y riesgos de las Carteras Administradas. b. Liderar acciones de supervisión en relación a las transacciones efectuadas en el mercado bursátil y extrabursátil con el objeto de velar por la transparencia de las inversiones de las carteras administradas por las AFP. c. Liderar las visitas de inspección en materia de la gestión de inversiones y riesgos de inversión, conforme a la normativa vigente y de acuerdo a lo dispuesto por el Superintendente Adjunto. d. Atender las consultas técnicas de las empresas sometidas a su supervisión. e. Atender los requerimientos de información relacionados a las empresas bajo supervisión, provenientes de otras unidades de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP o de órganos externos (Congreso de la República, Fiscalía, Poder Judicial, MEF, Banco Central de Reserva, Policía Nacional, etc.). f. Coordinar con el Departamento de Valorización de Inversiones de la Superintendencia Adjunta de Riesgos, aspectos vinculados a la valorización de inversiones y a la codificación de instrumentos que pueden afectar el otorgamiento de la conformidad al envío del Informe Diario de Inversiones. g. Evaluar la consistencia de las políticas de inversiones y riesgos a efectos que cumplan con los lineamientos mínimos establecidos en la normativa vigente. h. Evaluar nuevas alternativas y modalidades de instrumentos u operaciones de inversión para los portafolios de inversión de las Carteras Administradas, según su perfil y características de riesgos. i. Elaborar la absolución de consultas y reclamos referidos a los temas de inversiones provenientes de los supervisados, entidades públicas y privadas y público en general. j. Informar a su jefe inmediato de las operaciones sospechosas y/o los casos de presunción de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo detectados en el ejercicio de sus 31/116