INET + MASTER TRADER

Transcripción

1 INET + MASTER TRADER REGISTRO DE OPERACIONES CON NO AFILIADOS REGISTRO DE PRIMARIOS Y REINVERSIONES MERCADO DE RENTA FIJA Marzo 2018 La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores publicaciones realizadas por la bvc. Copyright Bolsa de Valores de Colombia 2018 Principal Bogotá: Carrera 7 No Torre B Piso 12. PBX (57-1)

2 1. Ingreso de Operaciones de Registro Con la implementación de INET y Master Trader para el mercado de Renta Fija, el proceso de registro de operaciones varía dependiendo de si se trata de títulos de deuda pública TES (negociados en el motor central INET) o de deuda privada y deuda pública no TES (negociados en el motor central Siopel). Para ambos casos, el ingreso de operaciones de registro se realiza desde el menú Órdenes, en la opción de Operaciones de Registro. El menú contiene las siguientes opciones: Operaciones de Registro: Para compraventas de títulos de deuda pública TES. Operaciones de Registro Fondeo: Permite registrar simultáneas, repos y TTVs sobre títulos de deuda pública TES. Operaciones de Registro MECPLUS: Permite registrar compraventas, simultáneas, repos y TTVs sobre títulos de deuda privada y títulos de deuda pública no TES.

3 2. Ingreso de Registros con No Afiliados sobre títulos de deuda pública TES: El registro de operaciones sobre valores de deuda pública TES negociados en el mercado OTC, entre un Afiliado y un No Afiliado, debe ser realizado por dos operadores del Afiliado, donde (i) el operador que inicia el registro será aquel que tenga un código de acceso al sistema creado bajo la modalidad de Terceros y (ii) el operador que confirme el registro será aquel que tenga un código de acceso al sistema creado en la modalidad de Posición Propia. Los Afiliados que por su régimen legal no cuenten con códigos de acceso bajo la modalidad de Terceros deberán solicitar al Administrador del Sistema, en los términos establecidos en la Circular Única del MEC, la creación de usuarios bajo la modalidad de Terceros para la confirmación de registros con No Afiliados. En este caso, la modalidad de Terceros por medio de la cual actúa el operador que inicia el registro es otorgada por exigencias funcionales del Sistema, y en consecuencia, el uso de esta modalidad no implica que los Afiliados estén actuando por cuenta de terceros. Para realizar el registro, el usuario iniciador debe ingresar al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones de Registro (si se trata de compraventas) u Operaciones de Fondeo (si se trata de Simultáneas, Repos o TTVs). Luego de seleccionar el tipo de registro a ingresar, se abrirá una ventana que contiene el formulario correspondiente. La posición indicada (Compra o Venta) es la posición asumida por el No Afiliado. El operador debe diligenciar los campos de Contraparte (Firma y Usuario) con la información de la firma Afiliada y del operador con modalidad Posición Propia que recibirá el registro (usuario receptor).

4 Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario iniciador puede seleccionar el botón Enviar o el botón Aplicar. En ambos casos, el sistema enviará el registro, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. El usuario iniciador podrá conocer el estado del registro en el Carnet de Operaciones de Registro. Para ingresar a esta opción se ingresa al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Carnet de Operaciones de Registro, donde aparecerá el registro en estado Held (Pendiente de Condición), indicando que se espera la confirmación del registro enviado, como se muestra a continuación: Por su parte, el usuario de la Posición Propia (usuario receptor) recibe la solicitud del registro en el Carnet de Operaciones de Registro, bajo el Estado Waiting. Para confirmar o rechazar la operación, el usuario receptor debe dar clic derecho sobre el registro y seleccionar la opción deseada (Aceptar, Rechazar o Cancelar), como se presenta en la imagen adjunta: Al aceptar el registro, el sistema abre la ventana de confirmación donde el usuario receptor debe diligenciar la hora de la negociación (OTC Agreement Time) y los detalles de la venta (Depósito, Referencia, Cuenta). El registro es confirmado cuando se activa el botón ENVIAR.

5 Ambos operadores pueden consultar la operación en el Carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Ejecutada o Calzada: 3. Ingreso de Registros con No Afiliados sobre títulos de Deuda Privada y Deuda Pública no TES: El registro de operaciones sobre valores de renta fija negociados en el mercado OTC, entre un Afiliado y un No Afiliado, sobre títulos de deuda privada y deuda pública no TES, debe ser realizado por el Afiliado, quien tiene la obligación de realizar su registro así como aquellos del No Afiliado. Este proceso puede ser realizado por el operador que tenga un código de acceso al sistema creado bajo la modalidad de Terceros, Cuenta Propia, o Carteras Colectivas. El usuario deberá ingresar al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones de Registro MECPLUS. Luego de seleccionar el tipo de registro a ingresar, se abrirá el formulario correspondiente. Para indicar que en la operación interviene un No Afiliado, es necesario dar doble clic al ícono de Compra/Venta, de manera que aparezca la letra X con fondo rojo y verde ( registro cruzado) como se ve a continuación:

6 La posición indicada (Compra o Venta) en el recuadro Inicia es la posición asumida por el Afiliado. Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario puede seleccionar el botón Enviar o el botón Aplicar. En ambos casos, el sistema enviará la orden, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. La confirmación del Registro se realiza en el Carnet de Operaciones de Registro, el cual se abre desde el menú Órdenes, Operaciones de Registro. La operación es confirmada cuando se selecciona clic derecho sobre la misma y se activa el botón Aceptar. El operador puede consultar la operación en el Carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Ejecutada o Calzada: 4. Ingreso de Registros sobre Primarios y Reinversiones sin confirmación El registro de primarios negociados en el mercado OTC sin envío a la contraparte para confirmación, en modalidad Registro Primario o Reinversión, puede ser realizado por el operador que tenga un código de acceso al sistema creado bajo la modalidad de Terceros, Cuenta Propia, o Carteras Colectivas. Para ello, el usuario deberá ingresar al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones

7 de Registro MECPLUS. Luego de seleccionar el tipo de registro a ingresar, se abrirá el formulario correspondiente. Para indicar que en la operación interviene un No Afiliado, es necesario dar doble clic al ícono de Compra/Venta, de manera que aparezca la letra X con fondo rojo y verde (, registro cruzado) como se ve a continuación: La posición indicada (Compra o Venta) en el recuadro Inicia es la posición asumida por el Afiliado. Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario puede seleccionar el botón Enviar o el botón Aplicar. En ambos casos, el sistema enviará la orden, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. La confirmación del Registro se realiza en el Carnet de Operaciones de Registro, el cual se abre desde el menú Órdenes, Operaciones de Registro. La operación es confirmada cuando se selecciona clic derecho sobre la misma y se activa el botón Aceptar. El operador puede consultar la operación en el Carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Ejecutada o Calzada: