Informe Auditoría Final

Transcripción

1 IMO II 33.5 CH-e ASC Informe Auditoría Nombre del centro: Unicornio Sur Nombre de la empresa: Cermaq Chile S.A. Ubicación: Comuna de Rio Verde, Región de Magallanes, Chile Informe Auditoría Final CAB: IMOswiss AG (IMO) Autor: Julia Unger, Aracelly Pino Fecha: 17. * Este informe es para su publicación y no contiene ninguna información confidencial. Página 1 de 17

2 Tabla de Contenidos Resumen Resumen ejecutivo... Error! Bookmark not defined. 2.CAB información contacto Antecedentes del centro solicitante... Error! Bookmark not defined. 4.Alcance Plan de Auditoría Hallazgos Resultados de las evaluaciones Decisión Determinación del inicio de la COC Informe de las No conformidades Siguiente Auditoría programada... Error! Bookmark not defined. Anexos Anexo 1b. Evaluación resultados Salmón P1-5 & Anexo 2b. Evaluación resultados Salmón P Anexo 3. Clasificación de No conformidades Menor/Mayor Anexo 4. Forma 1 Solicitud de Interpretación o Varianza... Error! Bookmark not defined. Anexo 5. Comentarios de las partes interesadas... Error! Bookmark not defined. Anexo 6. Aclaraciones ASC a los clientes y los CABS en la recopilación de datos para el salmón, la versión 1, 10 de junio Página 2 de 17

3 Glosario ASI CC d IMO TS Lead ACC JU UOC MIS ABU Accreditation Services International Certification Committee IMO día(s) IMO swiss AG Tori Spence Lead Auditor Aracelly Pino Julia Unger Unit of certification Michèle Stark Ann Bussarin Kosin Página 3 de 17

4 1. Resumen Ejecutivo Cualquier versión de este informe en cualquier otro idioma que no sea Inglés, es una traducción no verificada, y en caso de diferencias, la versión en Inglés prevalecerá. Este informe sólo cubre la evaluación de un centro. El Centro Unicornio Sur, y su proveedor de Smolt, están bajo el proceso de certificación ASC. El Centro Unicornio Sur está localizado en el Seno Skyring, Comuna de Rio Verde, Región de Magallanes, Chile, y pertenece a Cermaq Chile S.A. El centro cultiva salmón en jaulas. La Piscicultura Los Cipreses, está localizada en el Km 17,5 Norte, Camino al aeropuerto en Punta Arenas, Chile.- El Centro Unicornio Sur, y su correspondiente proveedor de smolt, Piscicultura Los Cipreses, fueron auditados desde el principio uno al ocho, en dos días y medio, en Mayo de La auditoría fue llevado a cabo por dos auditores. IMO determinó que todos los requerimientos del estándar fueron cumplidos y certificó al Centro Unicornio Sur. Sin embargo, los peces provenientes del centro Unicornio Sur, no podían llevar el logo ASC y entrar en la cadena de custodia, hasta que el CAB pueda verificar que la evidencia que el centro cumple con todos los indicadores de ciclo cerrado después que el ciclo de producción estuviese cerrado.- En Enero 2015, fué realizada una auditoría al centro Unicornio Sur, para verificar los indicadores de ciclo cerrado. Durante la auditoria ambiental, se encontraron 0 no conformidades mayores, 2 no conformidades menores (0 cerradas previo a la publicación de este informe) y 5 recomendaciones fueron dejadas para ser verificadas en la próxima auditoría de seguimiento. Durante la auditoría social, en Mayo 2014, 0 NCs Mayor, 0 Ncs Menor y una recomendación fueron dejadas. La recomendación se verificó durante la auditoría de seguimiento. Además de la engorda y proveedor smolt asociado, la cosecha, el aterrizaje y el transporte subcontratado al procesamiento fue incluido en el alcance de la evaluación durante la auditoría de seguimiento en el tiempo de la cosecha. Certificación COC se requiere desde el punto de descarga del camión en el procesamiento (tuberías de los peces desde el camión en la unidad de procesamiento). IMO determinó que todos los requerimientos del estándar se cumplen y ha certificado al Centro Unicornio Sur.- 2. CAB Información de Contacto IMOswiss AG (IMO) Fisheries & Aquaculture Weststr Weinfelden, Switzerland Tel: (general) aqua@imo.ch Website: Página 4 de 17

5 3. Antecedentes del centro solicitante El centro Unicornio Sur, que está solicitando la certificación de la norma ASC Salmón, es propiedad de Cermaq Chile S.A.. El centro cuenta con un total de 14 jaulas de engorda de tamaño de 30 por 30 metros. El centro Unicornio Sur, está autorizado para la práctica de acuicultura, de acuerdo a las licencias dadas por la Subsecretaría de Pesca, Servicio Nacional de Pesca y Servicio de Evaluación Ambiental. Las redes utilizadas en el centro, no están impregnadas con antifouling y sus diámetros son: Redes pajareras de 4 pulgadas, redes de pesca 1 pulgada y 2 ¼ pulgadas y las redes de protección de los lobos marinos de 10 pulgadas. También cuenta con un pontón de alimentación que incluye una sala de estar y cocina, dormitorios y cuartos de baño, con una capacidad para 12 personas y 200 toneladas de alimento. Además contiene un ensilado para tratar la mortalidad con una capacidad de 20 metros cúbicos. El cuerpo de agua receptor es el Seno Skyring, con un buen intercambio de agua. El promedio de temperatura en el agua es de 6.5 C.- El promedio de salinidad es de 15.6 ppt.- Los depredadores son mayoritariamente mamíferos marinos como lobos de mar.- Cermaq Chile S.A. ha estado operando Unicornio Sur, desde La ubicación del centro en coordenadas son; Vértice A : ,86 S ,37 W, Vértice B: ,95 S ,87 W, Vértice C: ,84 S ,91 W y Vértice D ,72 S ,42 W. El centro Unicornio Sur, está certificado de acuerdo a ISO 9001, ISO y OHSAS No hay otros certificados actualmente.la capacidad de producción del centro es Toneladas.- Hay 8 trabajadores empleados en el Centro Unicornio Sur. 4. Alcance La evaluación se llevó utilizando el estándar ASC Salmón v1.0 La especie producida en el centro es Salmo salar Alcance de la auditoría: Centro Unicornio Sur (solo sitio) y asociado al productor de smolt, Piscicultura Los Cipreses. Cuerpos de agua receptores delineaciones: Seno Skyring, al suroeste de las islas Unicornio. 5. Plan de Auditoría Acción Ubicaciones Personas Fechas* Revisión previa: pre-auditoría documental IMO Oficina central ACC March,14 Auditoría (principio 1-6) Auditoría de seguimiento ACC(Lead) to Auditoría (principio 7) Centro Unicornio Sur CO Partes interesadas & reuniones y entrevistas con la comunidad Municipalidad Rio Verde CO Redacción del Informe IMO Oficina central ACC Revisión del Informe IMO Oficina central JU Página 5 de 17

6 Informe para el cliente IMO Oficina central ACC Informe de actualización IMO Oficina central ACC Informe Público borrador para ASC IMO Oficina central JU Comentarios de las partes interesadas 10 days Informe de actualización IMO Oficina central JU Decisión de Certificación IMO Oficina central JU Auditoría de seguimiento Auditoría de seguimiento ACC Decisión de Certificación IMO Oficina central JU, TOS Informe Público Final para ASC IMO Oficina central JU, TOS * Las versiones previas a este Informe, no son públicas.- La auditoría se realizó con Álvaro Díaz (Jefe de Centro), Miriam Burdiles (Jefe de Sistema Integrado de Gestión), Ricardo Calvetti (Subgerente de Medio Ambiente), Marcelo Venegas (Veterinario), Carolina Bahamonde (Departamento de Recursos Humanos), Wladimir Ríos (Departamento de Seguridad y Salud ocupacional) Cristian Vargas y Cristina Müller (Departamento de Sistema de Gestión Integrado) se unieron a las partes de la auditoría, en función de su responsabilidad y los criterios están evaluando. Entrevistas con los interesados y de la comunidad se realizaron en mayo de 2014, con las siguientes personas: Nombre Affiliation Miriam Oualit Rubio Julio Bahamondes Lidoy Gomez Valeska Comons Brandt Nicol Medina Ahern Asistente Social Servicio Salud, Rio Verde TENS Paramédico Administrativa Encargada de Unidad Social Servicio Salud, Rio Verde 6. Hallazgos Los detalles de la evidencia de cumplimiento descubierto durante la auditoría para cada criterio individual de la norma se pueden encontrar en el Anexo 1. Cualquier no conformidad en circulación y sus respectivos planes de acción se enumeran en la sección 10 del presente informe. Cualquier recomendación o no conformidades cerradas no se enumeran aquí y forman parte del Anexo 1. Para los detalles de los comentarios de las partes interesadas recibidas durante todo el proceso de certificación, por favor vea el Anexo 5. En la auditoría de seguimiento se evaluó el cumplimiento del centro los 'indicadores de ciclo cerrado' esto se realizó con la máxima biomasa, tal como se sugiere en las aclaraciones ASC a los clientes y los CABS en la recopilación de datos para el salmón, la versión 1, 10 de junio 2012 Página 6 de 17

7 (véase el anexo 6). Y el cumplimiento fue parcialmente establecido. Se encontraron, además, todas las mediciones de agua y análisis disponibles para ser suficientemente obediente. Además, como el primer ciclo de producción aún no ha terminado, el centro, no puede aplicarse plenamente algunos indicadores. Se hicieron recomendaciones para estas aplicaciones y necesitan ser verificado durante la próxima auditoría. Una No Conformidad Menor encontrado corresponde a Fish Source Score, con respecto al requisito del indicador 4.3.2, donde una de las puntuaciones individuales, de Fish Source Score, basada en una de las materias primas a partir de dos fuentes marinas, encuentran por debajo de 6, cómo es requerido. Por lo tanto, 2 menores y 5 recomendaciones de no conformidades ambientales se plantean con respecto a las cuestiones antes mencionadas. La cosecha fué observada durante la Auditoría de seguimiento el 28 de enero de 2015, como es requerido por ASC Certificación de Centros y Acreditación de Requisitos En general, el centro, objeto de evaluación estaba bien preparada para la auditoría con todos los datos previos a la auditoría disponibles antes de la auditoría. Los auditores tenían libre acceso a toda la documentación, la granja y del personal / trabajadores según sea necesario. El Centro, está bien dirigido y documentado y personal capacitado para aplicar los procedimientos internos. Se hacen esfuerzos para cooperar con los pueblos de la zona. Los empleados están muy satisfechos con las condiciones de trabajo, en relación con el trato recibido por parte de sus supervisores, la puntualidad de pago y servicios ofrecidos por la empresa, sobre todo en los comedores, dormitorios y baños; los trabajadores reciben ropa de trabajo y Elementos de protección personal sin costo y de acuerdo a sus puestos de trabajo; También afirmaron que las capacitaciones continuas se hacen y que las condiciones de trabajo en comparación con otras empresas de los alrededores, son notoriamente mejor. Es necesario remarcar que el Subgerente de Seguridad y Salud, está a cargo de dicho departamento y está buscando continuamente mejorar las condiciones de trabajo. Se verificó que la empresa está profundamente comprometida en cumplir con las Leyes Laborales Chilenas y con el estándar ASC y la administración concedió al auditor el acceso completo a todas las instalaciones, registros solicitados y empleados para entrevistas confidenciales. Una descripción del estado de certificación se puede encontrar en la sección 8. de este informe. 7. Resultado de la evaluación Detalles de la evidencia de cumplimiento para cada criterio en el estándar puede ser encontrada en el Anexo Decisión IMO determina que el centro Unicornio Sur, cumple con todos los requisitos de la norma y ha emitido un certificado para el ámbito definido en la sección 4 del presente informe. Cualquier no conformidad en circulación y sus respectivos planes de acción se enumeran en la sección 10 del presente informe. 9. Determinación del inicio de la COC Evaluación de riesgos - COC dentro del centro L - bajo riesgo: no hay tales actividades o un sistema de control en su lugar (por ejemplo, licencia) M - riesgo medio: estas actividades se producen dentro del centro, pero hay un buen sistema en Página 7 de 17

8 su lugar H - alto riesgo: este tipo de actividades se producen, hay un riesgo de la mezcla y el sistema vigente no es suficiente y puede ser necesaria COC dentro de la finca Ref to CR Sistema en uso Integridad de los productos certificados La oportunidad de la sustitución antes de o en la cosecha La posibilidad de introducir producto de fuera de la unidad de certificación Sistema de Gestión sólido Todas las actividades de transbordo que tienen lugar El número y / o ubicación de los puntos de la cosecha Estimación global del riesgo Riesgo asociado L L M L L L M Justificación Centro Unicornio Sur cuenta con varios sistemas de gestión implementados (ISO 9001, y OHSAS 18001) y el sistema en su lugar se evidencia que es robusto. Toda la operación se gestiona de acuerdo con la Norma ASC. El personal está capacitados e implementa la norma ASC. Hay algunos centros de Cermaq Chile S.A. en el área, que aún no están certificados. El centro mantiene el control interno de la trazabilidad del producto con la cadena de custodia. Hay un Sistema Integrado de Gestión & el Estándar ASC CoC está implementado. La cosecha se transfiere al camión subcontratado en la barcaza y está bajo la supervisión del Jefe de Centro. No hay otra actividad de transbordo.- En un solo día se cosecha sólo una jaula. Un punto - en jaula cosechada Si el CAB determina el sistema es suficiente, los productos pueden entrar en las cadenas de certificados además de la custodia y ser elegibles para llevar la etiqueta de ASC. Alcance del certificado de la acuicultura, incluyendo los puntos de cambio de propiedad después de lo cual se necesita la certificación COC: Además de la engorda, el alcance de la evaluación incluye la cosecha, el aterrizaje y el transporte subcontratado para su procesamiento. Certificación COC se requiere desde el punto de descarga del camión en el procesamiento (tuberías de los peces desde el camión en la unidad de procesamiento). Si el CAB determina el sistema no es suficiente, los productos no pueden entrar en las cadenas de certificados además de custodia y no son elegibles para llevar la etiqueta de ASC. Página 8 de 17

9 Los siguientes productos pueden no entran en las cadenas de certificados además de custodia y no son elegibles para llevar la etiqueta de ASC: No aplica Esta determinación se mantendrá en vigor hasta ser revisado por el CAB en una auditoría posterior. 10. Informe No conformidad (s) Productor: Centro Unicornio Sur N of CC D F C 4.7.1E C 8.1 A a,c,d,e Año Cat. No-conformidad (resumen) 2015 menor Transparencia del Centro de nivel de datos de rendimiento Los datos aún no se presentaron al ASC. Plan de Acción Causa Raíz: Estos indicadores no pueden cumplir en el momento de la auditoría, en enero de 2015 debido a que el ciclo no se terminó. Y los requisitos están en el Apéndice VI y mencionan que esto es para cada ciclo de producción (terminado) Acción correctiva: Enviará los registros de datos de ASC cuando el ciclo de producción: Fin de abril de Rec Perdidas inexplicables estimadas.- Registros detallados están disponibles en la auditoría sin embargo, como el primer ciclo de producción en este centro aún no se ha completado, no hay registros de recuento de la cosecha disponible. Se requiere que la Perdidas inexplicables estimadas, deberán ponerse a disposición del público y sometido a ASC por el Anexo VI para cada ciclo de producción cuando termine el ciclo de producción. La comparación entre los valores EUL (3.4.3a) y contando exactitud (3.4.2) para escapes registrados también debe ser demostrada. Deadline Verificación durante la próxima auditoría c,d 2015 Rec efcr y FFDRm El cálculo no se pudo completar, ya que el ciclo de producción aún no está terminado. Sin embargo, el cliente entiende cómo calcular FFDRm y mantiene toda la información necesaria para calcular con precisión FFDRm para el ciclo de la producción actual. El cliente mostró cómo el alimento utilizado para el ciclo de producción actual cumple y se asegurará de que el centro seguirá cumpliendo con los requisitos Página 9 de 17

10 Productor: Centro Unicornio Sur N of CC d,e Año Cat. No-conformidad Plan de Acción (resumen) en la cosecha. Por favor, tener los datos disponibles durante la próxima auditoría de seguimiento cuando termine el ciclo de producción, por lo que el cumplimiento se puede evaluar Rec FFDRo and EPA+DHA El cálculo no se pudo completar, ya que el ciclo de producción aún no está terminado. Sin embargo, el cliente entiende cómo calcular FFDRm y mantiene toda la información necesaria para calcular con precisión FFDRm para el ciclo de la producción actual. El cliente mostró cómo el alimento utilizado para el ciclo de producción actual se asegurará de que el centro cumplirá con los requisitos en la cosecha. Por favor, tener los datos disponibles durante la próxima auditoría de seguimiento cuando termine el ciclo de producción, por lo que el cumplimiento se puede evaluar c,d 2015 Rec Uso de Energía El Centro, no pudo calcular el consumo de energía y el peso total de los peces cosechados por ciclo de producción, porque este es el primer ciclo, y ciclo de producción no ha terminado todavía (el centro comenzará a cosechar en enero de 2015). Por favor, tener los datos disponibles en la próxima auditoría de seguimiento cuando termine el ciclo de producción, por lo que el cumplimiento se puede evaluar a,b 2015 Rec Tasa máxima de mortalidad inexplicada.- Velocidad máxima de la mortalidad inexplicable A medida que el ciclo de producción de este centro aún no está terminado, la tasa de mortalidad total no se pudo evaluar. Por favor, tener los datos disponibles en la próxima auditoría de seguimiento cuando termine el ciclo de producción, por lo que el cumplimiento se puede evaluar Deadline N of CC Number of not fulfilled compliance criteria (e.g ). In case of doubts indicate at least chapter of report. Year First year when the non-conformity has been observed. Cat. Sanction Category: rate using rec, min or Maj Non-conformity Discrepancy to standard. Action plan Measure to correct non-conformity stated by company and to be approved by IMO. Implementation of corrective measure to be completed by deadline. Deadline Date when IMO will assess the implementation of the corrective measure. Status Status of implementation of corrective measure: done, partly done, not done rec Recommendation (no action plan required) min Minor non-conformity: see Annex 2 Maj Major non-conformity: see Annex 2 Página 10 de 17

11 5. Próxima Auditoría programada Auditoría de seguimiento previsto; (año mes): Re-certificación completa cada tres años; a más tardar (años): 2017 Junio,2015 IMO tiene derecho a llevar a cabo auditorías sin previo aviso adicional de acuerdo con los procedimientos estándar de operación de la IMO (SOPs). Del mismo modo, una auditoría adicional puede llevarse a cabo en el marco de una revisión de documentos. Los comentarios de operador (opcional): El operador ha confirmado su acuerdo con este informe y se ha comprometido a aplicar las medidas correctivas / plan de acción. La decisión final de certificación es hecha por el oficial de certificación responsable en la IMO. Por otra parte el operador confirma que el informe no contiene ninguna información confidencial y puede ser publicada por ASC Confirmación de operador Miriam Burdiles Puerto Montt, Chile Nombre & Firma Fecha, Ubicación Confirmación de Auditor Aracelly Pino Nombre & Firma Puerto Montt, Chile Fecha, Ubicación Página 11 de 17

12 Anexos Anexos 1b. Evaluación resultados Salmon P1-5 & 8 Por favor, véase el documento separado. La siguiente información es confidencial y se ha eliminado del informe público: - Los datos de monitoreo de agua y análisis Anexos 2b. Evaluación resultados Salmon P6-7 Por favor, véase el documento separado. Página 12 de 17

13 Anexo 3. Clasificación de los / las principales no conformidades menores No conformidades menores a) Para la certificación inicial, el CAB puede recomendar el solicitante de la certificación una vez un plan de acción para hacer frente a la no conformidad ha sido acordado por el cliente y el CAB. i. El plan de acción debe incluir una breve descripción de: A. La causa raíz (s) de la no conformidad B. La acción (s) correctoras que deban adoptarse pretende tratar satisfactoriamente la no conformidad C. El plazo para la ejecución de acciones correctivas (s) ii. No conformidades menores podrán ampliarse una vez por un período máximo de un (1) año, si la plena aplicación de las medidas correctoras no fue posible debido a circunstancias ajenas a la voluntad del cliente. b) El CAB debe criar a un incumplimiento grave donde no conformidades menores se levantan repetidamente contra un requisito particular. c) El CAB exigirán a las no conformidades menores planteados durante las auditorías de vigilancia se abordan de manera satisfactoria en un (1) año. No conformidades mayores a) El CAB exigirán que las principales no conformidades se abordó de manera satisfactoria por el solicitante: i. Antes de la certificación de su concesión. ii. En los tres meses siguientes a la fecha de la auditoría o una nueva auditoría completa será requerida iii. La causa raíz de la no conformidad es identificada. b) En el caso de un incumplimiento grave planteado durante el período de validez de un certificado, el CAB requerirá: i. Que el titular del certificado aborda satisfactoriamente la falta de conformidad en un plazo máximo de tres (3) meses ii. Las principales no conformidades, prorrogable una vez por un período máximo de tres meses si la plena aplicación de las medidas correctoras no fue posible debido a circunstancias ajenas a la voluntad del cliente iii. Que se identifica la causa de la no conformidad Página 13 de 17

14 Anexo 4. Formulario 1 - Solicitud de Interpretación o Varianza Este formulario es para la presentación de solicitudes por los OEC a ASC para solicitar la interpretación de los requisitos y / o solicitudes normativos ASC para la varianza de los requisitos normativos específicos. I CAB Request (refer to NC 4.3.2, separated VR was submitted to ASC by IMO preparation) 1.1 Name of CAB 1.2 Date of Submission 1.3 CAB Contact Person 1.4 Address of CAB Contact Person 1.5 ASC Document Reference 1.6 Background (Provide full explanation of the issue) 1.7 Recommended Action/Decision II ASC Determination 2.1 Status 2.2 Date of ASC Determination Closed 2.3 ASC Determination on Variance 2.3 ASC Interpretation Página 14 de 17

15 Anexo 5. Presentaciones de las partes interesadas Incluyendo las respuestas de información y CAB documentado por escrito escritos o de otro tipo a cada presentación. Período de consulta pública El anuncio de Auditoría (30 días antes de la auditoría) Proyecto de informe público (10 días a partir de la publicación de informes) Comunicación de la Respuesta IMO comunidad No hay comunicaciones recibidas No hay comunicaciones recibidas Página 15 de 17

16 Página 16 de 17

17 Annex 6. ASC clarifications to clients and CABS on data collection for salmon, version 1, june 10, 2012 Página 17 de 17