Informe de Auditoria

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1 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 1 de 12 Empresa - Dirección FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO Dirección: Av. Ejercito 390-Santigo/Chile Direcciones/Centros de Desarrollo Local: -Barrancas: Cardenal Silva Henríquez 1129, Cerro Navia -San Alberto Hurtado: Los Cipreses 143, Huechuraba -Padre Esteban Gumucio: Francisco de Toledo 5705, San Joaquín Teléfono: SANTIAGO/Chile Sitios auditados / Oficina. -San Alberto Hurtado: Los Cipreses 143, Huechuraba -Padre Esteban Gumucio: Francisco de Toledo 5705, San Joaquín Informe de Auditoria Año : 2016

2 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 2 de 12 LSQA S.A. Oficina Corporativa Av. Italia 6201,CP Montevideo Uruguay Tel. (+5982) Fax (+5982) Página Web: om info@lsqanet.c om LSQA Chile Oficina de Representación O`Higgins Nº890 Oficina 10, Talagante, Santiago de Chile Tel(56 2 ) Fax: (+562) chile@lsqanet. com LSQA Centroamérica - Oficina Regional para Centroamérica Avda. 12 y Calle 33, Los Yoses Sur, San José, Costa Rica Tel. (+506) Fax (+506) centroamerica@ lsqanet.com LSQA México (LATU SISTEMAS México S.A. de C.V.) Bosque de Duraznos # , Col. Bosques de las Lomas, C.P , México, D.F. Tel. (+5255) Fax. (+5255) ext mexico@lsqan et.com LSQA Paraguay Av. Mariscal López 3794, piso 4. Asunción Tel. (+595) , (+595) paraguay@lsqanet.c om LSQA España Oficina de Representación LSQA C/ Gerona San Sebastián de los Reyes Madrid Tel: (+34) Fax: (+34) infoesp@lsqan et.com Acreditaciones para certificación ISO 9001, ISO y OHSAS por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile) Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA) Acreditación para certificación ISO a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA) Order Number (WIS): Norma(s): Tipo de auditoria: -ISO 9001:2008 -NCh2728:2003 Seguimiento 1 Fecha de auditoria: Fecha del Informe: Exclusiones : Validez de Certificado(s): y Lista de verificación utilizada: EAC Scope(s): FS051CH Lista de verificación NCh2728:2003 e ISO 9001:

3 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 3 de 12 Representante de la empresa /: Cantidad de empleados dentro del alcance : Isabel del Campo Mullins 3 Requiere emisión de certificados: No Conformidades: No / Model(s): Cantidad: 0 Requiere mantenimiento del certificado: Si / Model(s): ISO 9001:2008 y NCh2728:2003 Pasos siguientes: Fecha de próxima auditoria: ZA ÜA VA NA Abril de 2017 ZA Auditoria de Certificación; ÜA Auditoria de Mantenimiento ; VA Auditoria de Renovación ; NA Post auditoria Equipo Auditor: Auditor Líder: Lilian Muñoz O. Experto Técnico : Auditor: Auditor en formación:

4 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 4 de 12 Indice: 1. General Delimitación del sistema alcance Punto de partida desarrollo desde la última auditoria Objetivos de la auditoria acordados con la organización Impresión general Estrategia de la Organización Fortalezas Potenciales Objetivos de la auditoria Metodología para monitorear y medir los procesos Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad Procesamiento sistemático de hallazgos de auditoria Resultados de auditoria No Conformidades Pasos siguientes 8 4. Hallazgos para el sistema de gestión de calidad Lista de distribución Anexos Anexo I: Plan de auditoría... 12

5 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 5 de General 1.1 Delimitación del sistema alcance Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo es una Otec la cual capacita a personas en condición de pobreza material y con problemas de trabajo para conseguir y consolidar una fuente de trabajo estable, responsable y bien hecho. Durante la auditoría de seguimiento se audita el Centro de Desarrollo Local Padre Esteban Gumucio además de la casa central. El alcance auditado es en referencia a los procesos de Diseño, Planificación y Ejecución de Servicios de Capacitación. Con las exclusiones de los requisitos y 7.6. El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la evaluación de la posible influencia en su desempeño. Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría se mantiene bajo estricta confidencialidad. El equipo auditor desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás colaboradores por su colaboración. 1.2 Punto de partida desarrollo desde la última auditoria Fundación de pequeño tamaño posee: Unidad de administración FUNDACIÓN SOLIDARIA TRABAJO PARA UN HERMANO: Dirección: Av. Ejercito 390-Santigo/Chile Direcciones/Centros de Desarrollo Local: -Barrancas: Cardenal Silva Henríquez 1129, Cerro Navia -San Alberto Hurtado: Los Cipreses 143, Huechuraba -Padre Esteban Gumucio: Francisco de Toledo 5705, San Joaquín

6 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 6 de 12 Número total de empleados: 3 Horarios de trabajo: lunes a viernes de 09:00 am a 18:00 pm. 1.3 Objetivos de la auditoria acordados con la organización Además de revisar la conformidad con la norma de referencia, se ha acordado con la organización los siguientes objetivos de auditoria: No se ha acordado ningún objetivo específico adicional 2. Impresión general El Sistema de Gestión de la Calidad posee todos sus registros operativos se realiza una visita en terreno a dos centros, donde se revisa la conformidad de los registros de proyectos desarrollados por el OTEC, se resume a continuación uno de los servicios revisados en centro Huechuraba BT: San Alberto Hurtado. Proyecto Código Diseño Joyería en Cobre con Esmaltado PROF-E Fechas de ejecución 02 al 05 de junio de 2016 OTIC Satisfacción de clientes Proforma Más del 80% del curso evalúa entre muy bueno y bueno la organización, desarrollo del curso, calidad del facilitador y en conclusiones y proyecciones todos recomendarían un 100%. Se observa la aplicación de la encuesta diaria como instrumento que exige el mandante un porcentaje aproximado al 80% está satisfecho a muy satisfecho. Evaluación por parte del OTIC. Libro de clases Se observa el formato del mandante Ministerio del trabajo y previsión social. Desde el hasta el Se verifica informa de supervisión PROFORMA

7 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 7 de 12 Relatores Mirella Vargas Gonzalez Michelle de Solminiac : Diseñador Mención Gráfica. U. Valparaiso Fichas de inscripción Chequeo de infraestructura Se verifica que se llevan fichas No aplica ya que no se subcontrata salas adicionales se utiliza en centro que es de la Fundación. Respeto de la mantención del sistema se verifica la realización de una auditoria interna completa y exhaustiva al Sistema de Gestión de la Calidad y están tratados todos los hallazgos incluidos los detectados en la auditoria externa anterior y se ha realizado la revisión por la dirección considerando análisis gráfico de las tendencias de los procesos. Se observa también el lan de acción establecido para la actualización del sistema de Gestión y la aplicación de herramientas de análisis de entrono. 2.1 Estrategia de la Organización Durante el transcurso de la auditoria, se han mencionado los siguientes objetivos estratégicos: Realizar análisis de entorno y definir actualización del Sistema de Gestión de Calidad. 2.2 Fortalezas Transparencia y mucha gestión en detección de acciones correctivas. Sistema documental ordenado y expedito para la revisión y realización de auditorías por cualquier entidad externa. 2.3 Potenciales Capacitación del equipo responsable por el Sistema de Gestión en los aspectos metodológicos requeridos por la futura versión de las normas de referencia NCh2728 e ISO 9001:2015.

8 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 8 de Objetivos de la auditoria Durante el dia 28 de abril de 2016, se efectuó la auditoria de seguimiento 1 por parte de LSQA S.A., de acuerdo a las normas NCh2728:2003 e ISO 9001:2008, siguiendo el plan que figura en el Anexo I. 2.5 Metodología para monitorear y medir los procesos. No aplica por tratarse de auditoria de seguimiento. 2.6 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas No aplica por tratarse de auditoria de seguimiento. 2.7 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad No aplica por tratarse de auditoria de seguimiento. 2.8 Procesamiento sistemático de hallazgos de auditoria Los hallazgos de auditoria interna realizada el 19 y 20 de mayo de 2015 son tratados previo a la auditoria de seguimiento uno para su resolución y se aplican sistemáticamente los formularios de acciones correctivas/preventivas. El informe de auditoria de LSQA previo ha sido tratado sin embargo falta integrar herraminentas de análisis de causas en los formularios de acciones correctivas/preventivas. 3. Resultados de auditoria No Conformidades Pasos siguientes Recomendación del equipo auditor: El auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. la mantención de certificados de conformidad con la norma NCH 2728:2003 e ISO 9001:2008 a la organización:

9 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 9 de 12 FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO Dirección: Av. Ejercito 390-Santigo/Chile Direcciones/Centros de Desarrollo Local: Barrancas: Cardenal Silva Henríquez 1129, Cerro Navia San Alberto Hurtado: Los Cipreses 143, Huechuraba Padre Esteban Gumucio: Francisco de Toledo 5705, San Joaquín El alcance auditado es en referencia a los procesos de: Diseño, Planificación y Ejecución de Servicios de Capacitación. Con las exclusiones de los requisitos y 7.6. Pasos siguientes: La próxima auditoria deberá realizarse en abril de Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será evaluado. 4. Hallazgos para el sistema de gestión de calidad Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria. Capítulo 4 SGC No se detectan observaciones.

10 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 10 de 12 Capítulo 5 Responsabilidad de la Dirección No se detectan observaciones. Capítulo 6 Gestión de recursos No se detectan observaciones. Capítulo 7 Realización de producto No se detectan observaciones. Capítulo 8 Medición, análisis y mejora Asegurar incluir herramientas para el análisis de causa de las acciones correctivas. Capítulo 9 Otros requisitos No se detectan observaciones. Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la mejora del sistema de gestión de la empresa: Utilizar videos interactivos para ejemplificar métodos de los 5 porqué. Procurar especificar la fórmula de cálculo para el resultado promedio de evaluación de proveedores. Se verifica 706/F2 ( ): Procurar en el formulario de traslado de insumos, herramientas y equipos modificar los campos de Fecha de solicitud y fecha de devolución para evitar confusión de las fechas de envío y entrega de materiales. Procurar actualizar el formulario de la solicitud de trabajo voluntario por comunicación a través correo electrónico que es el mecanismo actualmente utilizado por la organización. Procurar integrar los procedimientos de gestión y de apoyo comunes a OTEC/Fundación y definir los procedimientos específicos según los procesos principales definidos para cada unidad.

11 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 11 de 12 Se deja constancia que en la reunión de apertura participaron las siguientes personas: Nombre del participante Isabel del Campo Mullins Tánia Melo Sepúlveda Mirella Vargas Gonzalez Lilian Muñoz Cargo: Gerencia (OTEC BT) Directora de Centro Padre Esteban Gumucio (OTEC BT) Directora Centro San Alberto Hurtado (OTEC BT) Auditor LSQA Se deja constancia que en la reunión de cierre participaron las siguientes personas: Nombre del participante Isabel del Campo Mullins Tánia Melo Sepúlveda Mirella Vargas Gonzalez Lilian Muñoz Cargo: Gerencia (OTEC BT) Directora de Centro Padre Esteban Gumucio (OTEC BT) Directora Centro San Alberto Hurtado (OTEC BT) Auditor LSQA 5. Lista de distribución Nombre de la Organización: FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO LSQA S.A. Nombre del Auditor: Lilian Muñoz O.

12 Fecha de emisión: 20/12/2012 Pag 12 de Anexos Anexo I: Plan de auditoría Cordialmente, LSQA S.A. Firma : Nombre del Auditor : Lilian Muñoz Olivares