Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Medellín, Abril de 2010

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Purificación Cordero González
hace 8 años
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1 Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Medellín, Abril de 2010

2 CONTENIDO Objetivo Antecedentes Conceptos Básicos Alcance y Excepciones Roles y Responsabilidades Operación Actual Herramientas de Información 2

honradamente otros maquinan negocios ilícitos que nos pueden llegar a

3 Y ESTO SI ES TAN REAL?! Es mejor prevenir que lamentar Mientras tu trabajas tranquilo y honradamente otros maquinan negocios ilícitos que nos pueden llegar a afectar. El ex director de DMG David Murcia, acusado de manejar un esquema Ponzi que defraudo a cientos de miles de Colombianos.

4 OBJETIVO Sensibilizar al personal sobre la importancia de prevenir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo a través del cumplimiento de los procedimientos y la utilización de las herramientas definidas para ello.

5 ANTECEDENTES Adopción del Manual para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo a través del Acuerdo de Junta No. 74 de diciembre de Adopción por: Convicción, Principios, Obligación Legal y Gestión de Riesgos. Entrada en operación el 2 de marzo de Terceros (Proveedores y Clientes) verificados a la fecha 1421 Terceros con alertas rojas relacionadas con el LAFT 44. Monitoreo cumplimiento en Pedidos Directos: 141 Pedidos no verificados.

6 CONCEPTOS BÁSICOS Lavado de Activos Es tratar de dar apariencia de legalidad a las actividades ilícitas o a las transacciones y fondos vinculados con éstas. Adquirir, resguardar, invertir, transformar, transportar, custodiar o administrar bienes ilícitos. El objetivo del Lavado de Activos no es generar una ganancia, sino legalizar ganancias ya obtenidas en otras actividades ilícitas Financiación del Terrorismo Comete este delito quien por el medio que fuere, directa o indirectamente, ilícita y deliberadamente, provea, suministre o recolecte fondos o bienes de cualquier tipo, con la intención de que se utilicen, y a sabiendas de que serán utilizados, en todo o en parte, para cometer cualquier tipo de tentativa o de acto terrorista. Definiciones del Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo

DELITOS ASOCIADOS A LA-FT Enriquecimiento ilícito Testaferrato Delitos contra la administración pública Narcotráfico Extorsión Lavado de activos y Financiación del Terrorismo en

7 DELITOS ASOCIADOS A LA-FT Enriquecimiento ilícito Testaferrato Delitos contra la administración pública Narcotráfico Extorsión Lavado de activos y Financiación del Terrorismo en Colombia Tráfico de armas Concierto para delinquir Rebelión-Terrorismo Delitos contra el sistema financiero Secuestro Administración de recursos Relacionados con actividades terroristas

8 ALCANCE Accionistas De los cuales ISA es depositante directo, excepto tradicionales, mientras posea las acciones. Identificados como persona públicamente expuestas. Con participación >= al 1% del capital en circulación Inversionistas tenedores de valores de ISA Mercado primario, en el momento de la emisión el agente colocador contratado por ISA, el colocador líder, los depositantes directos y/o Deceval deben aplicar los procedimientos. Mercado secundario, Deceval remite al Oficial de Cumplimiento certificación trimestral las operaciones sospechosas o inusuales. Proveedores y clientes Etapa precontractual y contractual, a todos los proveedores y clientes con los cuales ISA celebre contratos, convenios y actos. Todos los derechos reservados por Interconexión Eléctrica S.A. E.S.P.

9 EXCEPCIONES 1) Según el numeral 2.4 del Acuerdo 74 se exceptúan de la aplicación de SIPLA: a) Emisores de valores o entidades inscritas en el Registro Nacional de Valores y Emisores. b) Entidades sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia. c) Organismos multilaterales d) Entidades públicas del orden nacional, departamental y municipal, salvo que se trate de empresas industriales y comerciales del Estado, sociedades de capital público o sociedades de economía mixta que no estén sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia. 2) Cajas menores, pago de servidumbres y pedidos o convenios celebrados entre filiales. Todos los derechos reservados por Interconexión Eléctrica S.A. E.S.P.

10 ROLES Y RESPONSABILIDADES Junta Directiva Señalar las políticas y directrices del tema Aprobar los mecanismos e instrumentos que componen el SIPLA Comité de Auditoría Revisar y aprobar el plan anual que presente el Oficial de Cumplimiento. Realizar seguimiento a su cumplimiento Gerentes Efectuar los análisis al interior de su respectiva área, para evidenciar que los procedimientos definidos en el Manual se conocen y aplican por su personal. Presentar oportunamente los reportes de operaciones inusuales o sospechosas que su área detecte al Oficial de Cumplimiento. Todos los derechos reservados por Interconexión Eléctrica S.A. E.S.P.

11 ROLES Y RESPONSABILIDADES Gerentes Oficial de Cumplimiento El Administrador del Contrato y el Director del área, son los responsables de analizar las alertas y decidir su envío al Oficial de Cumplimiento. El Director es quien debe reportar dicha situación al buzón de correo SIPLA. Velar por el adecuado funcionamiento de los mecanismos e instrumentos que conforman el sistema de prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Presentar informes semestrales a la Junta Directiva y al Cómite de Auditoría. Comité Asesor para LA/FT Analizar y revisar información relacionada con el Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Resolver cualquier conflicto de interés que sobre el tema pueda llegar a surgir en la empresa. Revisor Fiscal Verificar que las actuaciones de la empresa en esta materia se ajusten A las normas legales. Todos los derechos reservados por Interconexión Eléctrica S.A. E.S.P.

12 MECANISMOS DE COMUNICACIÓN Buzón Proveedores SIPLA Toda inquietud o comentario que se genere en la aplicación de los procedimientos de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, por parte de los empleados o terceros con los cuales ISA tiene alguna relación pueden ser enviadas al buzón proveedoressipla@isa.com.co Oficial de Cumplimiento Las inquietudes relacionadas con el análisis de operaciones inusuales o sospechosas, aplicación del manual o cualquier otro caso donde se requiera apoyo del Oficial para dar cumplimiento a lo definido en el manual, se puede escribir al buzón sipla@isa.com.co

13 OPERACIÓN ACTUAL FLUJOGRAMAS Pedidos Mayor y Menor Cuantía Pedidos Directos Pedidos con Extranjeros

14 HERRAMIENTAS DE INFORMACIÓN PAGINA WEB SISTEMA DE INFORMACIÓN

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