TÍTULO: PROCESAMIENTO PENAL A TRAVÉS DE UN MODELADO DEL PROCESO DE NEGOCIO Autores: Lic. Erilys Montes de Oca Guevara. ybravo@mail.mn.co.

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1 TÍTULO: PROCESAMIENTO PENAL A TRAVÉS DE UN MODELADO DEL PROCESO DE NEGOCIO Autores: Lic. Erilys Montes de Oca Guevara. ybravo@mail.mn.co.cu Isel Moreno Montes de Oca. isel@uclv.du.cu Departamento Ciencia de la Computación Centro de Estudios de Informática Facultad de Matemática, Física y Computación Universidad Central Martha Abreus de las Villas y Ministerio del Interior Cienfuegos. RESUMEN La labor de investigación y procesamiento de los delitos es de gran importancia para lograr un buen funcionamiento de la sociedad. Por otra parte, la gestión de procesos de negocio ofrece ventajas reconocidas para el soporte por parte de los Sistemas de Información. Una de sus primeras etapas consiste en la modelación de procesos de negocio que capturen el flujo de trabajo de la organización y el modo en que se manipulan las excepciones. En este artículo se realizan los procesos de negocio para el procesamiento penal en el Ministerio del Interior. Se describe cómo se realiza, quienes son los actores, cuáles son las diferentes actividades y cómo es posible diseñar toda esta información en un modelo de proceso. Palabras clave: procesamiento penal, delito, proceso de negocio, flujo de trabajo ABSTRACT Title: Prosecution through o business process modeling The work of investigation and prosecution of crimes is very important for a good functioning of society. Moreover, business process management offers advantages for the support of Information Systems. One of its first steps consist in modeling business processes that capture the organization workflow and how the exceptions are handled. In this paper we perform business processes models for criminal prosecution in the MININT. The obtained models describe how work is done, who are the actors, what are the different activities and how it is possible to collect and design all this information in a process model. Key Words: prosecution, crime, business process, workflow INTRODUCCIÓN 1

2 El procesamiento penal consiste en esclarecer los hechos que se produzcan y en concordancia con la legislación vigente, procesar a sus comisores, aplicando las medidas necesarias para restablecer la legalidad quebrantada. El policía después de determinar qué delito concreto se ha cometido, tiene que descubrir cómo, dónde y cuándo se cometió, quién lo cometió, por qué y en qué circunstancias. El descubrimiento de los hechos delictivos constituye uno de los objetivos principales de la policía, ya que eliminando la posibilidad de impunidad en los hechos cometidos, se influye considerablemente en la prevención de estos, creando un estado de seguridad y tranquilidad en la población (Interior, 2004). El departamento de informatización del MININT durante muchos años se ha visto enfrascado en el desarrollo de una serie de sistemas para facilitar el trabajo de sus miembros en los diferentes órganos que lo componen. Existen algunas aplicaciones automatizadas para determinados fines. Ejemplo de esto son el SAJO (Sistema Automatizado Jurídico Operativo) el cual constituye un sistema operacional para el registro y control de la denuncia y SISDED (Sistema de Delitos) también con el fin de tener un mejor control de la ocurrencia de delitos en el país. Sin embargo los datos o información (características de los perjuicios ocasionados ya sean daños materiales, económicos, personales, psicológicos) recopilados por diferentes medios se registran de forma manual en documentos y los procesos para los cuales los mismos sirven de entrada o de salida están a lo sumo reflejados en una metodología de trabajo de uso general. Un estudio de investigaciones anteriores en el MININT denota que aún no se cuenta con las posibilidades que ofrece la modelación de procesos de negocio para confrontar la formalización de los requisitos del procesamiento penal. Debido a la importancia y repercusión que para la sociedad posee este problema, con vistas a perfeccionar y agilizar el trabajo en ésta institución, este trabajo tiene como objetivo la modelación de los procesos del negocio, con el fin de lograr un control más estricto de la ejecución de los mismos, así como la monitorización de las instancias (procesos particulares). En este trabajo se presentan los retos de la modelación de procesos de negocio en el contexto de procesamiento penal. DESARROLLO Descripción general del procesamiento penal 2

3 En el presente trabajo se abordan los aspectos relacionados con la modelación del proceso de negocio para el procesamiento penal. En la modelación se emplea la notación de los procesos de negocio ("Business Process Modeling Notation, V1.1,"), apoyada en BizAgi como herramienta de modelación 1. BPMN es una notación gráfica que describe la lógica de los pasos en un proceso de negocio (Becker, Kugeler, & Rosemann, 2003).Tiene una designación específica para coordinar la secuencia de procesos y mensajes que se comunican entre participantes en las disímiles actividades(reynoso et al., 2009). BPMN es un estándar de modelación de procesos aceptado internacionalmente, su metodología de modelación es independiente de cada proceso, crea un puente estandarizado que reduce el vacío entre los procesos de negocio y su aplicación(omg, 2013). Esta notación hace que sus elementos de modelación sean más fáciles a la vista de los usuarios y proporcionen una mayor comprensión del modelo en cuestión (Marlon Dumas, 2012). El modelo desarrollado en este trabajo consta de tres entidades fundamentales: la Fiscalía, el Tribunal y el MININT. La modelación de la Fiscalía y el Tribunal se realizó de forma general de manera que pudiera dar la idea de su interacción con el MININT y entre ellas a su vez. Se hace referencia solo a los principales procesos que participan en ambas entidades dejando la profundización en el modelo que representa el proceso de negocio del MININT. Para atender el procesamiento de los delitos penales es necesario un trabajo en conjunto de varios órganos, por ser un aspecto de vital repercusión en la sociedad. En este trabajo participan el órgano de la Policía Nacional Revolucionaria (PNR) que es el que se encarga de todo el proceso de recepción y control de las denuncias las cuales pueden realizarse por diferentes vías, atiende todo la investigación del caso si éste pertenece a los delitos de menor complejidad; los investigadores criminalísticos que intervienen en el proceso cuando los delitos son de la mediana complejidad delictiva con autor no conocido. También participan el órgano del Departamento Técnico de Investigaciones (DTI) y los instructores penales los cuales tienen su papel en el trabajo con los delitos. Modelación del proceso de negocio para el procesamiento penal 1 3

4 Los lenguajes de modelación de procesos de negocio definen la manera en la cual las actividades de los procesos se ejecutan. Un modelo de proceso de negocio adecuado sirve de base para la integración de los sistemas de empresas(mili H, 2010). Además, un modelo de proceso indica cómo el negocio cumple su misión y sus actividades, y cómo los inversionistas del negocio cumplen sus objetivos. De esta forma, la modelación de procesos de negocio representa una técnica para alcanzar algunos retos relacionados con los cambios de los procesos tales como la visualización de los procesos de negocio, las mejoras continuas, la medición y estimación de los procesos de negocio, entre otras. Los lenguajes más usados para la modelación de procesos de negocio incluyen BPMN(Silver, 2009),diagramas de actividad de UML(Genero, Fernández-Saez, Nelson, Poels, & Piattini, 2011), EPC(Mendling, 2007). BPMN define un Diagrama de Procesos de Negocio (Business Process Diagram BPD), el cual está basado en técnicas que van representando de manera gráfica el flujo de los procesos(w. M. P. Aalst, Arthur H. M. terkiepuszewski, Bartek Barros, Alistair P., 2003; W. M. P. v. d. Aalst, 2003). Un modelo de procesos de negocio es una red de trabajo de objetos gráficos, con actividades (o sea trabajos), y flujos que controlan el orden de la ejecución (OMG, 2013). Usando el enfoque basado en BPM, en el presente trabajo se diseñaron modelos expresivos y comprensibles que se describen a continuación: Estructura del modelo principal del proceso de negocio En la definición o modelación de un proceso de negocio se deben especificar las tareas que deben ser realizadas, las condiciones que determinan el orden en que las tareas deben ser ejecutadas para casos particulares, dicha orden es descrita mediante las construcciones básicas de enrutamiento. Para la elaboración del modelo fue necesario definir cuáles serían los procesos a tener en cuenta en cada etapa, para esto fue necesario un estudio exhaustivo de todo el proceso relacionado con los delitos y de cada una de sus características particulares. En el modelo del presente trabajo se cuenta con la presencia de tres entidades fundamentales que intervienen en el proceso de negocio, se utilizan tres cajas (pool) para la organización del diseño: Fiscalía, Tribunal y MININT. Modelación y análisis del proceso de la Fiscalía 4

5 Como primer caso se tiene la Fiscalía: véase la Figura 1.1, que consta de dos subprocesos y una actividad. Comenzando con la Recepción y Revisión del Informe bifurcándose el flujo según el estado del informe conclusivo para esto se utiliza una compuerta exclusiva OR. Si resulta que todo está en orden y con la información requerida se procede a la remisión del informe al Tribunal mediante el subproceso Remitir al Tribunal. La Fiscalía dispone de 24 horas para revisar el informe si considera que está incorrecto o que no son suficientes las pruebas e investigaciones realizadas, está en la obligación de regresar el informe conclusivo para que sea rectificado, haciéndose este proceso en el área que llevaba el caso. Desde el momento en que el informe es remitido al Tribunal la Fiscalía ha terminado el proceso momentáneamente. En este modelo de la Fiscalía se tienen dos subprocesos cuya modelación no es objetivo del trabajo, estos son Recepción y Revisión del Informe, Mandar a Rectificar Informe. Ambos son subprocesos embebidos. En el modelo, al subproceso de recepción se le adjuntó un evento de tiempo que permite especificar que la tarea se tiene que realizar antes de una fecha límite. Para establecer que el proceso de rectificación puede efectuarse varias veces a un mismo informe conclusivo se le adjuntó un tipo de ciclo estándar. En el modelo, la Fiscalía interactúa con otras dos entidades mediante intercambio de mensajes. El proceso de la Fiscalía es el intermediario entre los procesos del Ministerio del Interior y el Tribunal porque una vez finalizado el tratamiento respectivo de cada delito en el MININT es necesaria la valoración del fiscal para que se efectúe la conclusión legal del caso por los tribunales. Figura 1.1 Modelo del proceso de la Fiscalía 5

6 Modelación y análisis del proceso del Tribunal El proceso del Tribunal: véase la Figura 1.2, comienza a ejecutarse cuando la Fiscalía finaliza el suyo. En este modelo existen tres subprocesos: Recepción y Revisión del Informe, Procesamiento del Tribunal y Mandar a Rectificar Informe, todos son de tipo embebido. Existen dos eventos el de inicio y el de fin, se inicia con el subproceso de recepción y revisión de informe, donde el flujo se divide utilizando una compuerta exclusiva OR tomando solo una de las dos vías existentes según el estado del informe conclusivo. Si está correcto entonces se desarrolla el procedimiento habitual de los tribunales y se concluirá el caso, si resulta que el informe no es correcto se mandará a su rectificación por la persona o personas que realizaron el informe conclusivo. El tribunal es quien impone la sanción por el delito cometido, también es capaz de regresar el informe de investigación mientras considere que no está completo, lo que se evidencia en el modelo con un ciclo de tipo estándar asociado al subproceso de Mandar a Rectificar Informe. Una vez que se determina que es necesaria la devolución del informe conclusivo porque se considere incompleto tiene que pasar por el intermediario que es en este caso la Fiscalía la cual será la encargada de tramitarlo a las personas encargadas de hacer las correcciones pertinentes(justicia, 2013). Figura 1.2 Modelo del proceso del Tribunal Modelación y análisis del proceso del Ministerio del Interior En el proceso del MININT: véase la Figura 1.3, se decidió realizar la modelación a través de participantes o entidades, para lograr un mejor entendimiento y organización del diseño. Los 6

7 participantes que actúan son: la Policía, el Investigador Criminalístico, el DTI e Instrucción. En el diseño se observan cuáles son las tareas de cada participante los cuales están separados por carriles. Para iniciar este proceso se tiene en cuenta que toda parte tiene su origen en la Policía siendo el subproceso Recepción y Control de la Denuncia el que permite comenzar con el proceso investigativo del delito. Después se determina la competencia de la denuncia que es llamada en este caso Determinación de la Jurisdicción, que también es un subproceso. Luego ocurre una bifurcación (compuerta de tipo XOR) que toma diferentes vías según la complejidad delictiva del hecho. Éstas pueden ser la Menor, la Mediana y la Mayor Complejidad (Figueredo, 2012). Si el delito pertenece a la Menor Complejidad se seguirá procesando e investigando en el área de la Policía conformando este un subproceso importante y complejo. Una vez concluido el proceso anterior se procede a enrutar el flujo utilizando una compuerta exclusiva con tres caminos a seguir. Si después que concluya el subproceso de Investigación y Procesamiento de la Menor Complejidad el autor es desconocido o es no habido se procede a Archivar la Denuncia, también puede Proponerse una Medida Administrativa o puede Conformarse el Informe Conclusivo o Atestado. Por otra parte, si se determina la aplicación de una multa administrativa, el flujo por defecto es pagar la multa y luego archivar la denuncia. En caso de no pagar la multa entonces se conformará el informe conclusivo o atestado (Tania González Aguilera, 2010). De esta misma forma podemos seguir la secuencia de los flujos de información en el modelo donde el participante es la policía, ya que este se encuentra bien descrito y es de fácil entendimiento, para no hacer muy extensa la explicación. La Policía también se encarga del trabajo con los delitos que pertenecen a la clasificación de la Mediana Complejidad con Autor Conocido, se pasa a la Investigación y Procesamiento de la Mediana Complejidad, se analiza si constituye delito la denuncia efectuada, en caso de ser verdadera se remite a la Fiscalía y de ser falsa se dispone a archivarla. El trabajo del Investigador Criminalístico se pone de manifiesto cuando el hecho pertenece a la Mediana Complejidad Delictiva con Autor no Conocido. Un primer subproceso es la Determinación del Presunto Autor el cual es de carácter cíclico porque se estará en este estado de la investigación hasta haber descubierto el autor o haber culminado el plazo de investigación. 7

8 Si ocurre esto último se archivará el caso, pero de haber sido conocido el autor entonces el caso dejará de ser de la competencia del Investigador Criminalístico y pasará a ser investigado y procesado conjuntamente con la Policía e Instrucción Penal, reflejado en el modelo por una estructura llamada grupo(yaniuska Pose Roselló, 2012). Cuando el delito pertenece a la Mayor Complejidad siendo el autor desconocido es procesado por el Departamento Técnico de Investigaciones (DTI), archivando la denuncia después de haber culminado el tiempo establecido para la investigación. El departamento de Instrucción se encarga de los delitos de la Mediana y Mayor Complejidad cuando los autores son conocidos, realizando la investigación y procesamiento pertinente en cada caso. 8

9 Figura 1.3 Modelo del proceso del MININT CONCLUSIONES Como resultado de esta investigación se documentó la modelación que refleja un caso de estudio real sobre el Procesamiento Penal del MININT. Los modelos propuestos describen claramente las tareas del proceso de procesamiento penal. Un factor importante en la modelación es su comprensibilidad por parte de la audiencia. En este trabajo, los modelos se realizaron de acuerdo al estándar BPMN 2.0 lo que ofreció una notación clara y comprensible para de los usuarios del procesamiento penal: desde los analistas y desarrolladores de sistemas, hasta los participantes del negocio tales como investigadores y oficiales de la policía. Además, el resultado propuesto en el presente trabajo se considera de importancia para los usuarios del procesamiento penal debido a que la modelación de procesos complejos tales como el relacionado con el procesamiento penal es un reto continuo. Adicionalmente, los sistemas construidos a partir de estos modelos tendrán una mayor adaptabilidad ante los cambios que ocurran en el proceso. Un nivel suficiente de detalle, como el que se logró en la modelación expresa un nivel apropiado para lograr sus objetivos de desarrollo. Como trabajo futuro se propone un enfoque de ejecución en el contexto del procesamiento penal para incrementar los requerimientos de flexibilidad. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Aalst, W. M. P., Arthur H. M. terkiepuszewski, Bartek Barros, Alistair P. (2003). Workflow Patterns. Distributed and Parallel Databases, 14(1), Aalst, W. M. P. v. d. (2003). Business Process Management Demystified: A Tutorial on Models, Systems and Standards for Workflow Management: Springer. Becker, J., Kugeler, M., & Rosemann, M. (2003). Process Management: A Guide for the Design of Business Processes: Springer. Business Process Modeling Notation, V1.1. ( 2008): OMG Available Specification. Figueredo, E. A. S. (2012). Ideas para una implementación efectiva del principio de oportunidad en el procedimiento penal cubano. 9

10 Genero, M., Fernández-Saez, A. M., Nelson, H. J., Poels, G., & Piattini, M. (2011). A systematic literature review on the quality of UML models. Journal of Database Management, 22(3), doi: /jdm Interior, Ó. I. M. d. (2004). Manual de Procesamiento Penal. Justicia, M. d. (2013). Gaceta Oficial de la República de Cuba. Marlon Dumas, M. L. R., Jan Mendling,Hajo A. Reijers. (2012). Fundamentals of Business Process Management: Springer Heidelberg New York Dordrecht London. Mendling, J. (2007). Detection and Prediction of Errors in EPC Business Process Models. (Phd Thesis), Vienna University of Economics and Business Administration. Mili H, T. G. (2010). Business process modeling languages (Vol. 43(1)): ACM Computing Surveys, ACM. Bussiness Process Model and Notation(BPMN) ( 2013). Reynoso, L., Rolon, E., Genero, M., Garcia, F., Ruiz, F., & Piattini, M. (2009). Formal Definition of Measures for BPMN Models. In A. B. R. D. R. R. C. G. J. J. B. J. Abran (Ed.), Software Process and Product Measurement, Proceedings (Vol. 5891, pp ). Silver, B. (2009). BPMN: Method and Style: Cody-Cassidy Press. Tania González Aguilera, A. I. G. P. (2010). LOS DELITOS ECONÓMICOS Y EL PROCESO PENAL CUBANO. Yaniuska Pose Roselló, Y. A. C. (2012). Tratamiento dado a la víctima en el proceso penal cubano. 10