Planificación de las Encuestas para las estadísticas de la fuerza de trabajo

Transcripción

1 CENTRO INTERNACIONAL DE FORMACIÓN Programa de Análisis, Investigación y Estadísticas de Empleo Planificación de las Encuestas para las estadísticas de la fuerza de trabajo David Glejberman Turín, 8 al 12 de octubre de 2012 Proyecto RECAP: Diseño de Encuestas de población activa y de módulos de empleo en las Encuestas de hogares para medir el trabajo decente Esta presentación se basa en la que realizara Elisa Benes en el curso del 4 al 8 de abril de 2011, con agregados. Departamento de Estadística de la OIT 1

2 Contenido Elementos relacionados con una Encuesta Encuesta de hogares por muestreo probabilístico Consulta al usuario-productor Fase de planificación y diseño de la Encuesta Objetivos de la Encuesta Organización de la Encuesta: tipo y escala Plan de trabajo y presupuesto de la Encuesta Productos planificados Departamento de Estadística de la OIT 2

3 Elementos relacionados con una Encuesta En una investigación estadística pueden identificarse los siguientes componentes: Un universo o población: un conjunto de entidades (personas, hogares, empresas) respecto de los cuales se desea conocer alguna o algunas de sus características Variables: características medibles que poseen todas las unidades del universo Objeto de la investigación estadística: no consiste en identificar las entidades, sino que se trata de resumir información acerca de la distribución de las variables en la población Procedimiento de recolección: es posible conocer, mediante un procedimiento adecuado, el valor de la o las variables de algunas o de todas las entidades del universo Restricciones: en cuanto a los recursos disponibles (humanos, técnicos, financieros) y en cuanto a la oportunidad en que deben darse a conocer los resultados de la investigación, lo que obliga a elegir, entre varias estrategias alternativas, la que resulte más eficiente. Departamento de Estadística de la OIT 3

4 Elementos relacionados con una Encuesta La Encuesta requiere de la participación de diferentes especialistas: - estadísticos - especialistas en las materias investigadas - informáticos que deben trabajar en equipo en un conjunto de actividades que siguen una secuencia lógica, aunque con variantes que la pueden hacer más o menos eficiente, más o menos exitosa. Departamento de Estadística de la OIT 4

5 Elementos relacionados con una Encuesta Cuándo una Encuesta puede fracasar? - Cuando no ha sido planificada adecuadamente - Cuando el presupuesto es insuficiente - Cuando el presupuesto no se asigna en forma equilibrada entre las diferentes actividades - Cuando no se dispone de personal capacitado - Cuando se cometen errores graves en la ejecución de las tareas o en el procesamiento de la información. La clave del éxito está relacionada con una buena planificación, un sistema de control y con los procedimientos que se siguen para la selección, la recolección y el tratamiento de los datos. Departamento de Estadística de la OIT 5

6 Encuesta de hogares por muestreo probabilístico Es la fuente más apropiada para elaborar estadísticas de la fuerza de trabajo Cualidades - Selección aleatoria - Probabilidad de selección conocida - Se puede realizar una estimación del margen de error de la Encuesta Es posible expandir al universo Garantiza la precisión deseada Reduce errores ajenos al muestro Atención: el muestreo no probabilístico no permite expandir los resultados para toda la población y proporcionar, a la vez, una medida del error de estimación. Departamento de Estadística de la OIT 6

7 Encuesta de hogares por muestreo probabilístico Unidades de la muestra = viviendas Unidades de observación = hogares y miembros del hogar Unidades de análisis = hogares y miembros del hogar Unidades de información = cada uno de los miembros del hogar Departamento de Estadística de la OIT 7

8 Encuesta de hogares por muestreo probabilístico Cobertura Puede cubrir: - toda la población, - todas las ramas de actividad económica, - todos los sectores de la economía, - todas las categorías de trabajadores y - todos los tipos de puestos de trabajo. Departamento de Estadística de la OIT 8

9 Encuesta de hogares por muestreo probabilístico Es la fuente apropiada para elaborar estadísticas de la fuerza de trabajo Puede proporcionar información, tal y como se recomienda para la producción de estadísticas de la fuerza de trabajo (Resolución de la 13.ª CIET), para las siguientes categorías: Empleados, desempleados, personas no incluidas en la fuerza de trabajo Empleos principales, empleos secundarios Empleadores, trabajadores por cuenta propia, asalariados, trabajadores familiares auxiliares Empleos formales, empleos informales Empleos del sector formal, del sector informal Urbanos, rurales Trabajadores nacionales, extranjeros Departamento de Estadística de la OIT 9

10 Encuesta de hogares por muestreo probabilístico Ventajas del muestreo (en relación con el censo) - Eficiente: menor costo - Reduce los errores ajenos al muestreo - Frecuente: puede llevarse a cabo con mayor frecuencia - Oportunidad: los resultados se pueden difundir con mayor rapidez Limitaciones al uso del muestreo - Los resultados son estimaciones (error de muestreo) - La precisión puede no ser adecuada para pequeñas poblaciones - Menor credibilidad respecto de resultados que podrían obtenerse mediante una enumeración completa del universo - Se requiere un cuidado especial para garantizar que la muestra sea probabilística - Requiere de un experto en muestreo para definir un diseño muestral adecuado y para elaborar el plan de estimadores consistente con dicho diseño. Departamento de Estadística de la OIT 10

11 Principales etapas de una Encuesta I. Planificación y diseño II. III. IV. Recopilación de datos Procesamiento de los datos Análisis de los datos V. Difusión Departamento de Estadística de la OIT 11

12 Consulta al usuario/productor En la etapa de planificación Identificar y priorizar temas o grupos de población Definir los productos Promover la adhesión y gestionar las expectativas En la etapa de difusión Presentar los principales resultados Promover la comprensión y el uso de los datos Fortalecer la capacidad de uso e interpretación de los datos Recopilar comentarios Departamento de Estadística de la OIT 12

13 Cómo? Consulta al usuario/productor Comité Directivo Planificación de alto nivel Grupo de trabajo de la Encuesta Técnicos y especialistas en materia Oficina de contacto con los usuarios Comentarios de los usuarios en general, de los medios de comunicación, etc. Departamento de Estadística de la OIT 13

14 Quién? Consulta al usuario/productor: Comité Directivo Oficina Nacional de Estadística Ministerio de Trabajo Ministerio de Educación Ministerio de Planificación Centros de Empleo Organizaciones de trabajadores y empleadores Académicos, Universidades ONG Organismos internacionales y socios para el desarrollo Qué? Planificación de alto nivel Coherencia con las necesidades de las políticas Priorización de los temas Fortalecimiento del apoyo y la adhesión Asegurar los recursos y la financiación Departamento de Estadística de la OIT 14

15 Consulta al usuario/productor: Grupo de trabajo de la Encuesta Quién? Personal técnico de: la Oficina Nacional de Estadística el Ministerio de Trabajo otras instituciones pertinentes según los contenidos de la Encuesta. Qué? Diseño y la planificación Contenido de la Encuesta Revisión/desarrollo del cuestionario Tabulación de los productos Informe de la Encuesta Evaluación de la calidad Es mejor que el GT sea pequeño: sólo personal técnico Debe mantenerse informado al Comité Directivo Departamento de Estadística de la OIT 15

16 Ejemplo de consulta al usuario/productor: Examen de la calidad de la EPA trimestral en el Reino Unido (2001) Grupo directivo Grupo de metodología de ONS División del Mercado de Trabajo de ONS División de Encuestas Sociales de ONS División de Empleo, Ingresos y Productividad de ONS Dep. de Trabajo y Pensiones Dep. de Comercio e Industria Dep. de Empresa, Comercio e Inversión Banco de Inglaterra Universidad de Warwick ONE ONE ONE Us. Int. ONE Us. Gov. Us. Gov. Us. Gov. Us. Gov. Us. académico/ ONG Equipo de examen Grupo de metodología de ONS División del Mercado de Trabajo de ONS División de Encuestas Sociales de ONS Dep. de Trabajo y Pensiones Dep. de Educación y Competencias Asamblea nacional de Gales ONE ONE ONE Us. Gov. Us. Gov. Us. Gov. Comentarios de los usuarios -Consejos locales -Comisiones (igualdad de remuneración, de oportunidades ) -Universidades y centros de investigación -Servicios de empleo -Salud y seguridad Departamento de Estadística de la OIT 16

17 PLANIFICACIÓN DE LA ENCUESTA Departamento de Estadística de la OIT 17

18 Elementos claves en la planificación de Encuestas* a) Definición del problema que origina la investigación. b) Definición del objetivo de la Encuesta. c) Definición de la población de referencia, las variables a investigar, las variables conocidas (auxiliares) y los parámetros a estimar. d) Especificación de los requerimientos en términos de desagregación de resultados, precisión y seguridad. e) Especificación de los recursos: financieros, equipamiento y software, personal calificado. f) Definición del método de captura y elaboración de los instrumentos (cuestionarios, manuales, tarjetas). g) Definición del marco muestral y del diseño muestral. h) Construcción del marco muestral (acondicionamiento, actualización), determinación del tamaño de la muestra y sorteo de la muestra. i) Selección del método de procesamiento, codificación e imputación. j) Definición del plan de estimadores y medición de su variabilidad. k) Organización del trabajo. l) Selección y capacitación del personal. m) Realización de una prueba piloto. n) Asignación del presupuesto a las diferentes actividades. o) Definición de los mecanismos de control y de evaluación. * Model Assisted Survey Sampling Särndal Swensson Wretnam. SPRINGER-VERLAG Departamento de Estadística de la OIT 18

19 Diagrama del diseño total de Encuestas (Dalenius) DEMANDA DE ESTADÍSTICAS ANÁLISIS DE LOS REQUERIMIENTOS DISEÑO TOTAL DE LAS ENCUESTAS DISEÑO DE LA ENCUESTA DISEÑO DEL SISTEMA DE CONTROL DEFINICIÓN DE LA POBLACIÓN VARIABLES A INVESTIGAR DISEÑO DISEÑO DE LOS MUESTRAL INSTRUMENTOS OPERACIONES DE LA ENCUESTA DISEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN PREPARACIÓN RECOLECCIÓN CONTROL EVALUACIÓN PROCESAMIENTO Departamento de Estadística de la OIT 19 UTILIZACIÓN

20 Fase I. Etapa de planificación y diseño de la Encuesta 1. Objetivos de la Encuesta 2. Organización de la Encuesta 3. Definición del diseño muestral y selección de las muestras 4. Plan de trabajo y presupuesto 5. Diseño del cuestionario 6. Principales productos de la Encuesta 7. Prueba previa y prueba piloto Departamento de Estadística de la OIT 20

21 1. Objetivos de la Encuesta Deben estar claramente definidos (declaración por escrito) desde el principio Por lo general, conllevan un compromiso entre: Información deseada Objetivos de la encuesta Recursos Capacidad institucional Departamento de Estadística de la OIT 21

22 1. Objetivos de la Encuesta: Recursos y capacidad Objetivos de la encuesta Recursos financieros Capacidad institucional Recursos Financieros (techo presupuestario) Equipamiento, infraestructura Personal Técnico Gestión Operativo Apoyo Marco de muestreo Otras Encuestas Experiencia y capacidad Diseño de cuestionarios Diseños muestrales Selección de muestras Gestión de grandes proyectos Organización del trabajo de campo Procesamiento de datos brutos Análisis de los datos Difusión Departamento de Estadística de la OIT 22

23 1. Objetivos de la Encuesta: Información deseada Información deseada Objetivos de la encuesta 1a. Objetivos fundamentales Qué? Para qué? Empleo, desempleo, empleo informal, subempleo... Niveles, tendencias, cambios en el tiempo, diferencias entre los grupos 1b. Población y áreas geográficas cubiertas Quién? Población civil, nacionales, extranjeros, residentes habituales... Áreas nacionales, urbanas, ciudades principales, capital del país... 1c. Desagregaciones deseadas Con qué detalle? Nacional, estatal/provincial, urbano/rural, sexo y edad Región económica/de desarrollo 1d. Periodicidad de las estimaciones Con qué frecuencia? Anual, trimestral, mensual, intercensal... Departamento de Estadística de la OIT 23

24 1a. Objetivos fundamentales Definir el alcance general de la Encuesta Establecer los contenidos de la Encuesta Debería reflejar las decisiones tomadas con respecto a la población destinataria, las desagregaciones deseadas y el tipo de estimaciones que debe producir la Encuesta Ejemplo: EPA de Filipinas La Encuesta de Población Activa (EPA) pretende proporcionar un marco cuantitativo para la preparación de planes y la formulación de políticas que afectan al mercado de trabajo. En concreto, la Encuesta está diseñada para proporcionar estadísticas sobre niveles y tendencias del empleo, desempleo y subempleo en la totalidad del país y en cada una de las regiones administrativas, incluidas las provincias y las ciudades clave. Departamento de Estadística de la OIT 24

25 1b. Cobertura de la población En principio debería abarcar a toda la población (universo) En la práctica, a menudo es necesario excluir ciertos grupos Es importante definir la población destinataria y la población de la Encuesta Población destinataria Población sobre la que se busca información Población de la Encuesta Población de la que la Encuesta puede obtener información (es decir, de la que realmente se selecciona la muestra de la Encuesta) Universo Población destinataria Población de la encuesta Departamento de Estadística de la OIT 25

26 Ejemplo: cobertura de la población EPA trimestral en el Reino Unido Población destinataria: Todas las personas mayores de 16 años residentes en Gran Bretaña Población de la Encuesta: Todas las personas mayores de 16 años residentes en hogares privados y en alojamientos del Servicio Nacional de Salud (hospitales y residencias de ancianos), así como los jóvenes que viven fuera de la casa de sus padres durante el período lectivo, en una residencia de estudiantes o una institución similar. >> Se excluyen otras personas en viviendas colectivas. Departamento de Estadística de la OIT 26

27 1b. Población de la Encuesta y otras definiciones relacionadas Algunos conceptos relacionados con la población de la Encuesta: Población de facto/de jure unidad de vivienda (particular, colectiva) Hogar Miembro del hogar Tener en cuenta el contexto nacional y los objetivos fundamentales de la Encuesta y la coherencia con las definiciones del Censo de Población y Vivienda. Departamento de Estadística de la OIT 27

28 1b. Población de la Encuesta y otras definiciones relacionadas Las reglas de inclusión y exclusión deben estar claras: Cómo se trata a la población en alojamientos colectivos (hospitales, cárceles, cuarteles, campamentos de trabajadores, campamentos de refugiados, residencias de estudiantes, asilos, orfanatos, hoteles, monasterios) Cómo se trata a las personas sin un lugar fijo de residencia (los nómadas, las personas sin hogar, los migrantes estacionales...) Personas que en el momento de la Encuesta se encuentran en sus segundas residencias Departamento de Estadística de la OIT 28

29 Clasificación de las viviendas Principios y recomendaciones para los censos de población y habitación de las Naciones Unidas, 2ª revisión Departamento de Estadística de la OIT 29

30 Ejemplo: cobertura de la población EPA trimestral en Sudáfrica Población de la Encuesta Personas que viven en viviendas particulares y en albergues de trabajadores en todo tipo de asentamientos, incluidas las granjas comerciales. Las personas que viven en alojamientos colectivos, que no sean albergues de trabajadores están excluidas. Se incluyen las personas que viven en viviendas privadas dentro de las instituciones (p. ej. la casa del director de la escuela y el alojamiento de los profesores en un recinto escolar). Definiciones relacionadas: Vivienda: estructura, parte de una estructura, o conjunto de estructuras en las que pueden vivir uno o varios hogares. Hogar: persona o un grupo de personas que han vivido/permanecido juntos compartiendo recursos un promedio de cuatro noches por semana durante las últimas cuatro semanas. Departamento de Estadística de la OIT 30

31 Ejemplo: cobertura de la población Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo de México Población de la Encuesta Las personas, nativos y nacidos en el extranjero, que viven en viviendas privadas, que eran residentes habituales de la vivienda seleccionada en el momento de la entrevista. Se excluyen los hogares móviles. Definiciones relacionadas Unidad de vivienda: espacio rodeado por paredes y techos con acceso independiente donde la gente suele dormir, preparar alimentos, comer y protegerse del medio ambiente. Hogar: conjunto formado por una o más personas que residen habitualmente en la vivienda, que comparten los gastos, principalmente de alimentos, y que pueden estar emparentados o no. Residentes habituales del hogar: las personas que normalmente viven (duermen y comen) en el hogar seleccionado, así como aquellos presentes en la casa en el momento de la entrevista que no tenían otro lugar donde vivir. Departamento de Estadística de la OIT 31

32 1b. Cobertura geográfica En principio, debe cubrir todo el territorio del país (selva, islas, montaña) En la práctica, puede haber razones para excluir ciertas áreas: Dificultad para llegar a ellas Guerras, catástrofes naturales (inundaciones, huracanes) Limitaciones presupuestarias o de recursos Es habitual planificar una ampliación progresiva de la cobertura Es necesario establecer con claridad acerca de las áreas geográficas incluidas o excluidas de la cobertura de la Encuesta Departamento de Estadística de la OIT 32

33 Ejemplo: cobertura geográfica PNAD Brasil (1967-presente) Incremento progresivo de la cobertura geográfica 1967: Estado de Río de Janeiro En 1971: Estados de Río de Janeiro y Sao Paulo y la Región Sur En 1973: Noreste, Sureste y Sur, Distrito Federal y zonas urbanas de las regiones del Norte del Centro-Oeste En 1981: se excluyen únicamente las zonas rurales de la Región Norte (Rondônia, Acre, Amazonas, Roraima, Pará y Amapá) En el año 2004: todo el territorio Departamento de Estadística de la OIT 33

34 1c. Subuniversos o dominios de estudio Subuniversos: grupos para los que se necesitan estimaciones separadas Pueden ser geográficos, socioeconómicos, demográficos Nacionales, urbanos/rurales Estados, departamentos, provincias Regiones socioeconómicas Se definen en relación con las necesidades de política y planificación Determinan la escala de la Encuesta, el diseño de la muestra y su tamaño Cuanto mayor sea el número de dominios de estudio, mayor será el tamaño de la muestra y mayores serán los costos (para un mismo nivel de precisión y confianza en las estimaciones) Es necesario comunicar estos mayores costos a las partes interesadas ATENCIÓN: Una Encuesta de hogares NO es la mejor fuente de datos para las zonas pequeñas. Departamento de Estadística de la OIT 34

35 Tamaño de muestra y dominios de estudio Objetivo: estimar la tasa de desempleo Datos: Población económicamente activa = Tasa de desempleo en la última Encuesta: 10% Distribución por sexo en la PEA: 50% - 50% Regiones del país: 4 con un 25% de la PEA cada una Diseño muestral: Muestreo aleatorio simple sobre un marco de lista Precisión absoluta: 1% Nivel de confianza: 95% Tamaño de muestra necesario: - Para estimar el desempleo a nivel de la población total: n = Para estimar el desempleo por sexo: n = = Para estimar el desempleo por región: n = = Departamento de Estadística de la OIT 35

36 Ejemplo: dominios de estudio Encuesta de participación de la población activa Timor Oriental Dominios de estudio iniciales: distritos Dominios finalmente planeados y ejecutados: Nacional Zonas urbanas/rurales Dili (ciudad capital) Resto del país Margen de error = Desviación estándar del estimador x Z(0,975) / Estimación puntual Departamento de Estadística de la OIT 36

37 1d. Periodicidad deseada de las estimaciones Frecuencia: Mensual, trimestral, semestral, anual, quinquenal, decenal Puede ser diferente para diferentes estimaciones Recomendaciones mínimas de la Resolución de la 13.ª CIET: Hacer un seguimiento de las tendencias y las variaciones estacionales: por lo menos dos veces al año Obtener información estructural: por lo menos una vez cada 10 años Departamento de Estadística de la OIT 37

38 1d. Periodicidad deseada de las estimaciones La elección de la periodicidad debe tener en cuenta: La existencia de estacionalidad del empleo Las necesidades de información para las políticas relacionadas con el mercado de trabajo: seguimiento de las tendencias y de los ciclos económicos, y de los cambios en el corto plazo El tipo de información: afiliación sindical, desempleo, subempleo, horas de trabajo Departamento de Estadística de la OIT 38

39 Fase I: Etapa de planificación y diseño de la Encuesta 1. Objetivos de la Encuesta 2. Organización de la Encuesta 3. Definición del diseño muestral y selección de las muestras 4. Plan de trabajo y presupuesto 5. Diseño del cuestionario 6. Principales productos de la Encuesta 7. Prueba previa y prueba piloto Departamento de Estadística de la OIT 39

40 2. Organización de la Encuesta A menudo predefinida por los recursos disponibles y el plan estadístico Hay varias opciones que se ajustan a los diferentes objetivos de medición Periodicidad de la Encuesta Ocasional (por ejemplo, línea de base) Regular Recopilación de datos Periódica: una vez al año, 2-12 veces al año Continua: cada semana o cada quince días (cada dos semanas) Departamento de Estadística de la OIT 40

41 2. Organización de la Encuesta Periodo de referencia de la Encuesta Fijo (período de referencia en fecha fija) Variable (el período de referencia varía a lo largo del tiempo) Departamento de Estadística de la OIT 41

42 2. Organización de la Encuesta Periodo de referencia de la Encuesta Fijo (fecha del calendario): Puede evitar los efectos diferenciales "de los periodos" (fin de semana) Puede introducir problemas de memoria si el trabajo en el terreno es largo Es el mejor para la recogida periódica de datos con un trabajo en el terreno de corta duración Ejemplo: Canadá Periodo de referencia de la Encuesta: día 15 del mes Periodo de recopilación de datos: la semana después del periodo de referencia Departamento de Estadística de la OIT 42

43 2. Organización de la Encuesta Periodo de referencia de la Encuesta Variable Distribuye la estacionalidad a lo largo de toda la muestra Es mejor para las operaciones continuas de recolección de datos Ejemplo: Filipinas Periodo de referencia de la Encuesta: los últimos siete días precedentes a la fecha de la entrevista Periodo de recopilación de datos: continuo Departamento de Estadística de la OIT 43

44 2. Organización de la Encuesta Relación con otras Encuestas del Sistema Estadístico EPA independiente -Ej. Nepal 2008; Uganda 2009; Viet Nam Módulos breves sobre Población Activa anexo a otra Encuesta -Ej. Liberia, EPA/CIBB 2010 EPA con módulos ad hoc / rotatorios sobre temas relacionados -Ej. Canadá, Colombia, Ecuador, USA Encuesta de hogares integrada con módulo rotatorio -Ej. India (módulo corto cada año, módulo largo cada 5 años) Encuesta de hogares integrada con módulo exhaustivo de Población Activa y módulos rotatorios sobre otros temas -Ej. Alemania Departamento de Estadística de la OIT 44

45 Ejemplo de resumen - Elementos de diseño de la Encuesta Encuesta Nacional de la Población Activa II Nepal 2008 Objetivos fundamentales Población de la Encuesta Cobertura geográfica Estimaciones Actualizar una serie de estadísticas exhaustivas sobre el empleo, el desempleo y el subempleo Comparar los cambios en la estructura de la PEA y en los niveles de empleo Comparar las diferencias entre las temporadas principales y las regiones de desarrollo Todos los residentes permanentes del país incluidos los extranjeros Excluye: los hogares institucionales; las personas sin hogar y las personas que viven fuera de su hogar durante más de 6 meses. Todo el territorio Medias para cada estación del año: estación de lluvias, invierno, y estación seca. Subuniversos Organización de la Encuesta Nacional; para las zonas urbanas/rurales; para 3 zonas ecológicas; para 5 regiones de desarrollo Encuesta independiente ocasional con recolección de datos repartida a lo largo del año y división de las muestras en tres submuestras para producir estimaciones medias para las 3 temporadas Departamento de Estadística de la OIT 45

46 Fase I. Etapa de planificación y diseño de la Encuesta 1. Objetivos de la Encuesta 2. Organización de la Encuesta 3. Definición del diseño muestral y selección de las muestras 4. Plan de trabajo y presupuesto 5. Diseño del cuestionario 6. Principales productos de la Encuesta 7. Prueba previa y prueba piloto Departamento de Estadística de la OIT 46

47 4. Plan de trabajo de la Encuesta Debe incluir: Actividades Duración (inicio y la fecha límite) Hitos principales (primera reunión de planificación con las partes interesadas, lanzamiento de la campaña de publicidad, primer día de trabajo en el terreno...) Responsable de cada actividad Tiene que hacerse al inicio de la fase de planificación de la Encuesta Deber ser lo más completo y detallado posible Es necesario para la preparación del presupuesto Permite identificar posibles lagunas en los recursos y en el presupuesto Departamento de Estadística de la OIT 47

48 4. Plan de trabajo de la Encuesta Pasos recomendados Centrarse en el período planeado para la recogida de datos (inicio-fin) Detallar las actividades necesarias para el inicio de la recolección de datos Detallar las actividades para la ejecución, el procesamiento y la difusión de los datos Estimar tiempos adicionales en cada actividad, por si hay cambios o demoras inesperados Tener en cuenta acontecimientos que puedan afectar a la planificación de la Encuesta (por ejemplo: elecciones, días festivos) Departamento de Estadística de la OIT 48

49 4. Plan de trabajo de la Encuesta: Formatos Calendario Permite ver las actividades que se superponen Las actividades pueden listarse por tipo de actividad (en vez de por orden cronológico) Permite la visualización de la duración de los hitos principales Lista de actividades Ayuda a asignar el trabajo e identificar a los responsables Es conveniente que la lista de actividades sea cronológica Puede servir como herramienta de gestión y documentación (si se incluyen comentarios en las actividades) Departamento de Estadística de la OIT 49

50 4. Plan de trabajo de la Encuesta: Formato del calendario ENGIH PLANIFICACIÓN 1 Definición de los Objetivos de la investigación 2 Definición del Universo, unidad a investigar y unidad de observación 3 Análisis de antecedentes (experiencias en investigaciones similares) 4 Definición de los procedimientos de recolección 5 Selección del método e instrumentos de recolección 6 Documentación del marco conceptual y variables a investigar 7 Definición del calendario de operaciones 8 Elaboración del presupuesto 9 Definición de los dominios de estudio 10 Selección del marco de muestreo (y acondicionamiento) 11 Definición del diseño muestral 12 Especificación operativa de las variables a relevar 13 Elaboración del plan de tabulados 14 Elaboración de cuestionarios y otros formatos 15 Circulación de cuestionarios 16 Ajuste de cuestionarios 17 Elaboración de manuales (del encuestador, del supervisor) 18 Codificador por finalidad de consumo (CCIF) 19 Codificador de bienes de alimentación (nutricionista) 20 Especificación de unidades de medida 2005 Abril Mayo Junio Julio Ago Set MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 Departamento de Estadística de la OIT 50

51 4. Plan de trabajo de la Encuesta: Formato del calendario ENGIH Set Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic EJECUCIÓN Y PROCESAMIENTO MES 6 MES 7 MES 8 MES 9 MES 10 MES 11 MES 12 MES 13 MES 14 MES 15 MES 16 MES 17 MES 18 MES 19 MES 20 MES Definición de los equipos de encuestadores y supervisores 43 Asignación de cargas de trabajo y distribución del material 44 Ejecución del plan de promoción 45 Realización de las encuestas y supervisión de campo 46 Ajuste de programas de ingreso de datos 47 Control administrativo de los trabajos de campo 48 Precrítica 49 Ingreso de datos 50 Procesamiento (depuración, imputación) y validación 45 Archivo de los lotes de cuestionarios 46 Programación para la tabulación Departamento de Estadística de la OIT 51

52 4. Plan de trabajo de la Encuesta: Formato del calendario ENGIH ANÁLISIS Y DIVULGACIÓN MES 21 MES 22 MES 23 MES 24 MES 25 MES 26 MES Análisis de consistencia interna y de completitud 48 Análisis de la no respuesta y de la respuesta parcial 49 Determinación de los coeficientes de expansión 50 Comparación con fuentes secundarias 51 Elaboración de tabulados finales 52 Elaboración de informe de las canastas para el IPC 53 Informe sobre las fuentes de aprovisionamiento 54 Informe sobre la comparación de ingresos EGIH-ECH 55 Elaboración de informe sobre canastas alimentarias 56 Elaboración de informe sobre distribución del ingreso 57 Elaboración de informe sobre patrones de consumo 58 Publicación y difusión de los resultados 59 Informe técnico Departamento de Estadística de la OIT 52

53 4. Presupuesto de la Encuesta Resume los requerimientos financieros de la Encuesta Se utilizan unidades físicas y costos unitarios para cada concepto de gastos Debería ser tan exhaustivo y detallado como sea posible e incluir: Las categorías de costos (contabilidad) Personal (sueldos y gastos) Transporte Equipamiento Materiales Comunicación Imprevistos Las etapas de la Encuesta Planificación Prueba piloto Recopilación de datos Introducción y procesamiento de los datos Tabulación y análisis de los datos Redacción de informes Difusión Las contingencias pueden estimarse entre el 5% y el 10%. Departamento de Estadística de la OIT 53

54 4. Presupuesto de la Encuesta Formato: categoría de contabilidad/fase de la Encuesta DESCRIPCIÓN Número Duración Costo Unit. Costo total (personas) (en días) (en USD) (en USD) REQUERIMIENTOS DE PERSONAL PLANIFICACIÓN Muestrista Diseñador de cuestionario Jefe de campo Administrativos CAPACITACION Capacitadores PRUEBA PILOTO Encuestadores Supervisores Choferes TRABAJO DE CAMPO Supervisores de campo Encuestadores Choferes Crítico-codificadores Intérpretes INGRESO DE DATOS Programadores Digitadores ANÁLISIS Y DIFUSIÓN Estadísticos Analistas económicos Sociólogos Comunicadores Departamento de Estadística de la OIT 54

55 4. Presupuesto de la Encuesta Rubros para el costeo RUBRO DE GASTOS Personal Honorarios profesionales Director de la Encuesta Jefe de campo Supervisores de campo Encuestadores Conductores Traductores Guías locales Digitadores Programadores Horas extras Otros costos laborales Administrativos Aportes a la Seg. Soc. Transporte Alquiler de vehículos Transporte público Combustible Mantenimiento Viáticos Supervisores de campo Encuestadores Conductores Traductores Guías locales Consultores Materiales Papelería Carnés identificación Material computación Papel para impresión Fotocopias Otros costos Mantenimiento equipos Alquiler de local Gastos locativos Telefonía Publicaciones Departamento de Estadística de la OIT 55

56 4. Presupuesto de la Encuesta Ejemplo de presupuesto de gastos ENGIH 2005/2007 PRESUPUESTO DE GASTOS (Versión 09/06/2005) CONCEPTO CANTIDAD PRECIO UNIT VALOR Viáticos Choferes Viáticos Capacitación Viáticos Supervisores Pasajes interdepart Boletos locales Impresiones , Fotocopias , Hojas de impresión , Diskettes Comunicaciones Combustible Z. Rural , Peajes Publicidad Obsequios Encomiendas Mantenim. Vehículos Etiquetas , Publicaciones TOTAL Departamento de Estadística de la OIT 56

57 4. Presupuesto de la Encuesta Principales apartados en términos de % del presupuesto total Contabilidad Costos de personal Transporte Equipamiento Etapas de la Encuesta Recopilación de datos Apartados a los que hay que prestar especial atención: - Actualización del marco - Impresión y reproducción de los cuestionarios finales - Transporte durante las operaciones de campo (vehículos, combustible) Departamento de Estadística de la OIT 57

58 4. Presupuesto de la Encuesta Matriz de categorías contables frente a las fases de la Encuesta (%) Consulta Diseño Muestreo Trabajo de campo Procesamiento de datos Análisis y difusión Total Personal Transporte Equipamiento Materiales Comunicación Imprevistos Total Departamento de Estadística de la OIT 58

59 4. Presupuesto de la Encuesta Recomendaciones Utilizar como base la información de Encuestas anteriores o de otras Encuestas Revisar las estimaciones para las operaciones en el terreno, basándose en los resultados de la Encuesta Piloto Ayuda a re-evaluar los costos y los recursos necesarios Ir comparando los gastos con el presupuesto Ayuda a identificar pronto los problemas de asignación presupuestaria Evite la tentación de reasignar el presupuesto destinado al análisis y divulgación a favor de las etapas previas. Departamento de Estadística de la OIT 59

60 Fase I: planificación de la Encuesta y etapa de diseño 1. Objetivos de la Encuesta 2. Organización de la Encuesta 3. Diseño y selección de las muestras 4. Plan de trabajo y presupuesto 5. Diseño del cuestionario 6. Principales productos de la Encuesta 7. Prueba previa y prueba piloto Departamento de Estadística de la OIT 60

61 5. Diseño del cuestionario Primer tarea: elaborar el plan de tabulados y con base en el plan preparar una lista completa y detallada de las variables de la Encuesta ANTES de la redacción de las preguntas La lista debería basarse en los temas e indicadores identificados como prioritarios por las partes interesadas La lista debería discutirse, revisarse y acordarse a fondo, antes de pasar al diseño y elaboración del cuestionario Son esenciales para garantizar calidad de la Encuesta: La longitud del cuestionario La priorización de los temas Departamento de Estadística de la OIT 61

62 5. Diseño del cuestionario Traducir los objetivos en preguntas PASOS 1. Definir el alcance de la información: Temas Estadísticas/indicadores Variables 2. Revisar las normas pertinentes Conceptos y definiciones 3. Identificar y enumerar Elementos del cuestionario 4. Discutir y ponerse de acuerdo sobre la lista 5. Diseñar/revisar el cuestionario Ejemplo Tema = Desempleo Indicadores = Tasa de desempleo Desempleo juvenil Variables = Edad, empleo, desempleo Preguntas = Edad Haber trabajado, tener empleo Búsqueda de trabajo Motivo por el que no busca Disponibilidad Departamento de Estadística de la OIT 62

63 5. Diseño del cuestionario Temas y variables DATOS DEMOGRÁFICOS Edad Sexo Relaciones de parentesco Estado civil Alfabetismo Nivel educativo Asistencia escolar Lugar de nacimiento Residencia Residencia previa Nacionalidad DESEMPLEO Búsqueda de empleo Métodos de búsqueda Razones para no buscar Disponibilidad Razones para no estar disponible Duración del desempleo Empleos anteriores Seguro de desempleo DATOS DE EMPLEO Situación en el empleo Antigüedad en el empleo actual Contrato de trabajo Informalidad Sector de actividad Rama de actividad Lugar de trabajo Tamaño de la empresa Sector informal Competencias adquiridas Segundo empleo Horas de trabajo Subempleo Empleo inadecuado Búsqueda de empleo adicional Ingresos del trabajo Departamento de Estadística de la OIT 63

64 6. Principales resultados de la Encuesta Los cuales debieron definirse en la etapa de planificación de la Encuesta. Qué? Plan general de tabulación Temas y desagregaciones (edad, sexo, urbano/rural) Disposición general del informe de la Encuesta Metodología Calidad de los datos Estructura principal de los resultados de la Encuesta Resultados detallados (cuadros) Difusión de los resultados Por qué? Para asegurar que todos los elementos necesarios están incluidos en el cuestionario de la Encuesta Para asignar fondos y otros recursos necesarios Para mantener/documentar la información necesaria Departamento de Estadística de la OIT 64

65 Consideraciones finales La fase de planificación es crucial para garantizar calidad Los objetivos de la Encuesta deben estar claros desde el principio Hay que encontrar un compromiso entre la escala y alcance de la Encuesta y la calidad de los datos Planificar para que no queden cabos sueltos y se corran riesgos innecesarios Planificar los productos esperados (tablas, informes, actividades de difusión) desde un principio, para asegurar pertinencia y oportunidad Departamento de Estadística de la OIT 65

66 Ejercicio: Ordenar cronológicamente las siguientes actividades de una encuesta por muestreo ACTIVIDAD Divulgación mediante publicación escrita Comparación con datos de otras fuentes Búsqueda de antecedentes Sorteo de la muestra Definición de las variables de relevamiento Determinación del tamaño de la muestra Diseño del cuestionario Definición de los objetivos de la investigación Realización de encuestas Contratación de encuestadores Impresión de cuestionarios N Orden Departamento de Estadística de la OIT 66