IV. REQUISITOS DE INVERSION PARA PROYECTOS EN SU FASE DE PRE-INVERSION

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1 IV. REQUISITOS DE INVERSION PARA PROYECTOS EN SU FASE DE PRE-INVERSION

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3 MINISTERIO DE PLANIFICACION Y COOPERACION 1 IV. Requisitos de información para proyectos en su fase de preinversión (prefactibilidad, factibilidad y diseño) 1. Conceptos: La preinversión corresponde a la fase de estudio de un proyecto, en la cual se debe determinar la conveniencia de implementar o no la iniciativa de inversión que está siendo analizada. La preinversión está conformada por las etapas de perfil, prefactibilidad, factibilidad y diseño. Perfil: en esta etapa se deberá efectuar una recopilación y análisis de todos los antecedentes que permitan la formación de un juicio respecto de la conveniencia y factibilidad técnico económica de llevar a cabo la idea de proyecto. El énfasis está en identificar los beneficios y costos pertinentes, sin incurrir en mayores costos en recursos financieros y humanos para medirlos y valorarlos. La eleboración del perfil debe incluir un análisis preliminar de los aspectos técnicos, de los estudios de mercado y los de evaluación. Prefactibilidad : etapa de ciclo de vida de un proyecto en la cual corresponde examinar con mayor grado de detalle la información recabada durante la etapa de perfil. Se estudia con mayor grado de detalle la viabilidad técnica-económica-social de las alternativas que fueron definidas a nivel de perfil, midiendose además beneficios y costos identificados en la etapa anterrior. Factibilidad : es el estudio preciso y detallado de la alternativa que se consideró con mayor viabilidad en la etapa de prefactibilidad. Diseño : corresponde a la elaboración del proyecto de arquitectura definitivo, según tipologia, y al estudio de ingeniería de detalle, así como ajustes finales respecto de las características del terreno y la determinación de los costos de inversión definitivos. 2. Requisitos de información para etapa del ciclo de vida Sobre el particular, se debe tener presente que cuando la iniciativa de inversión pertenezca a un sector que tenga una metodología específica y vigente, su formulación y evaluación debe efectuarse en base a dicha metodología. En caso contrario, se deben aplicar las siguientes instrucciones: 2.1 Etapa de prefactibilidad - factibilidad

4 2 MINISTERIO DE PLANIFICACION Y COOPERACION a) Estudio de preinversión nuevo a.1 Antecedentes generales Los antecedentes que respaldan el estudio deben entregar al analista una visión global de la conveniencia y oportunidad de ejecutarlo. Estos antecedentes pueden ser entre otros: estudios previos sobre el proyecto; indicar nombre de los estudios, consultora que los ejecutó y año de ejecución. Se sugiere presentar un resumen de dichos estudios si fuese necesario y enviar el más reciente, costos de inversión estimados para la iniciativa de inversión que amerita la realización de un estudio de preinversión acabado, a.2 Términos de referencia Los términos de referencia son indispensables para la recomendación de un estudio de preinversión. Estos constituyen una presentación detallada de la información básica de las materias y/o actividades que debe contemplar el mismo, de manera tal que permita la consecución de los objetivos planteados. El detalle de la información básica de las materias y/o actividades que deben contemplar los términos de referencia son: a.2.1 a.2.2 a.2.3 a.2.4 a.2.5 a.2.6 a.2.7 a.2.8 antecedentes generales, identificación y definición del problema, objetivos generales y específicos, actividades que lo conforman: Diagnóstico completo de la situación actual, análisis de la oferta y demanda actual y proyección futura, análisis de tamaño óptimo, localización y momento óptimo de la inversión según corresponda, análisis de alternativas de proyectos, incluida la optimización de la situación actual, identificación y medición de costos y beneficios de cada alternativa de proyecto, según corresponda, evaluación técnico-económica de cada alternativa de proyecto, selección de la mejor alternativa. cronograma de actividades y fuentes de financiamiento (según corresponda) y especificación del tipo de jornada de trabajo (completa, parcial, etc.), resultados esperados, resumen y conclusiones, implicancias ambientales del proyecto.

5 MINISTERIO DE PLANIFICACION Y COOPERACION 3 a.2.9 implicancia de la perspectiva de género en la fase de preinversión, (ejecución y operación). En general, se sugiere que para la elaboración de los términos de referencia se tengan en consideración los siguientes antecedentes: metodologías sectoriales de preparación y presentación de proyectos, elaboradas por MIDEPLAN, otros estudios ya realizados sobre el tema, aspectos específicos que se hayan identificado en estudios anteriores y que se desea profundizar en forma especial, conveniencia de realizar el estudio por etapas, de manera de señalar los aspectos que se desea precisar en cada una, a.3 Presupuesto detallado Se debe presentar un presupuesto detallado por ítem y por el total del estudio. La información pertinente debe desagregarse en al menos los ítems que se muestran en el siguiente cuadro, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno. PERSONAL Profesionales 1\. Técnicos Secretarias, Asistentes y otros Mano de obra no calificada TOTAL 1\. - Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel. PROPIO (Número de horas) EXTERNO (Número de horas) ITEM Profesionales 1\ Técnicos Secretarias Mano de obra no calificada Sub-total Gastos Generales UNIDADES * PRECIO UNITARIO CANTIDAD VALOR TOTAL (M$) Propio Ext. Propio Est. Propio Ext. Propio Ext. TOTAL (M$)

6 4 MINISTERIO DE PLANIFICACION Y COOPERACION Viaticos Gastos administrativos (**) Utilidades * La unidad de medida del recurso humano es el número de horas. ** Gastos administrativos desglosados de acuerdo a la Ley de Presupuestos Artículo Nº 16 de la Ley \. - Los profesionales deben ser desagregados por tipo y nivel. La solicitud de financiamiento (ficha EBI) deberá contemplar solamente los valores consignados en la columna externos. Personal propio: son los funcionarios de la institución que financia o que está postulando el estudio de preinversión y que se estima se dedicarán en jornada parcial o completa a ser contraparte del mismo o a participar en su ejecución. Personal externo: son las personas que asignará la empresa o institución que desarrolle el estudio de preinversión (empresa consultora u otra institución). b) Estudio de preinversión de arrastre Sólo se deben presentar antecedentes complementarios y el presupuesto detallado de lo que falta por invertir. En caso que hubiese alguna reformulación se debe adjuntar a la presentación los nuevos términos de referencia que reflejen estos cambios y la justificación detallada de los mismos. b.1 Antecedentes complementarios Se solicita al menos: avance físico y financiero del contrato a través del cual se está efectuando el estudio de preinversión, justificación del aumento en el costo, si es que lo hubiese, actividades cumplidas y resultados preliminares cumplimiento del cronograma: explicar las diferencias, cuando las haya, entre lo programado y lo realizado efectivamente. b.2 Presupuesto detallado

7 MINISTERIO DE PLANIFICACION Y COOPERACION 5 Se debe presentar los requerimientos futuros de presupuesto (solicitado para el año y saldo por invertir, cuando corresponda). Asimismo, debe incluirse el gasto efectivo por ítem incurrido a la fecha, el cual deberá ser coincidente con los módulos asignación, contratos y gasto del BIP. En los casos en que no se verifica modificaciones de presupuesto y/o reprogramación de actividades, el detalle de esta información debe ser coherente con los datos presentados para la recomendación inicial del proyecto en su fase de preinversión. 2.2 Etapa de diseño La información requerida para la etapa de diseño según su situación es la siguiente: a) Proyecto nuevo Estudio preinversional a nivel de perfil, prefactibilidad o factibilidad, según corresponda. Programa arquitectónico, según corresponda. Plano de emplazamiento (sector donde se localizará el proyecto) debe también adjuntarse un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, áreas de influencia y servicios públicos existentes. Cronograma de actividades: se debe presentar un cronograma de las actividades que involucra la ejecución del proyecto, con su duración en meses. Calendario de inversiones detallado por ítem (incluido el monto de la inversión por concepto de terreno cuando corresponda). Presupuesto detallado: se requiere además, un presupuesto detallado. Este debe detallarse por ítem y por año, indicando precios unitarios, cantidades y costo total para cada etapa del proyecto. Flujo de Inversión: establecer, en función de las actividades, los períodos donde se presentará la inversión asociada al proyecto. Certificados de propiedad del terreno (Conservador de bienes raíces), factibilidad de servicios básicos, compromisos de costos de operación, según corresponda al sector. b) Proyecto de arrastre Avance físico / financiero del contrato a través del cual se está ejecutando el diseño, Cronograma de actividades (indicar por actividades el avance programado y efectivo, explicando las posibles diferencias), Calendario de inversión detallado por ítem, Presupuesto detallado,

8 6 MINISTERIO DE PLANIFICACION Y COOPERACION Saldo por invertir. Si el costo total de la etapa de ejecución experimenta un incremento superior al 10% respecto del costo total indicado en los antecedentes del proyecto, debe incluir una clara justificación de éste y recalcular los indicadores de rentabilidad, según corresponda.