Casa de Bolsa Arka, S.A. de C.V.

Transcripción

1 Casa de Bolsa Arka, S.A. de C.V. Notas a los estados financieros consolidado Periodo Enero Marzo de 2005 (Cifras en millones) 1.- Resultado neto Durante el primer trimestre de 2005, se obtuvo una utilidad neta de $ 4.3, el cual se integra de $ 2.0 por utilidad propia y $ 2.3 derivados de resultado por participación en empresas subsidiarias o afiliadas que no son sujetas a consolidación. 2.- Ingresos de la Operación Al 31 de Marzo de 2005, los ingresos obtenidos se integran como sigue: 1.- Ingresos por servicios IMPORTE Comisiones y cuotas cobradas Por compraventa de valores Por administración y custodia Por actividades fiduciarias Por intermediación financiera 1.1 Ingresos por ops. con Sociedades de Inversión 2.8 Comisiones y cuotas pagadas -1.2 Actualización 0.1 Subtotal Margen financiero por intermediación Utilidad por compraventa: 35.6 Pérdida en compraventa: Ingresos y Gastos por intereses (Neto) -3.2 Resultado por valuación a valor razonable -0.7 Resultado por Posición Monetaria -0.4 Subtotal 15.4 Suman los ingresos totales por operación 25.6

2 3.- Gastos de administración y operación Concepto IMPORTE De personal 21.2 Administración y promoción 17.8 Depreciación y amortización 0.7 Total 39.7 Los gastos de personal y de administración, incluyen las cantidades de $ 4.6 y $ 10.9 respectivamente, que corresponden a la realización parcial de gastos provisionados con motivo del proceso de reestructuración de la casa de bolsa. 4.- Otros Productos.- Derivado del proceso de compra de las acciones de la casa de bolsa, al cierre del ejercicio 2004 se hicieron provisiones por $ 45.1, para reestructuración y redimensionamiento de la empresa, que comprendieron, entre otros conceptos, estimación para indemnizaciones al personal, honorarios diversos y gastos notariales, así como costos por la absorción de los servicios de administración y distribución de sociedades de inversión, que serán erogados durante el ejercicio Durante el primer trimestre se han cancelado reservas por $15.5 las cuales se han aplicado a Otros Productos, como consecuencia de la realización de algunos de los conceptos ya señalados. 5.- Disponibilidades Concepto IMPORTE Caja y Bancos 7.6 Depósitos con Socios Liquidadores de Mexder 2.4 Disponibilidades Restringidas (Operaciones vigentes por compraventa de divisas a horas) 25.3 Total 35.3

3 6.- Inversiones en Valores MERCADO TIPO DE VALOR IMPORTE Títulos para Negociar Acciones Acciones Serie B de Soc. de Inversión 2.7 Deuda Bancaria Pagarés con rendim. liquid. al vencim Deuda Gubernamental Titulos de deuda soberana mexicana (UMS s) Otros Títulos de Deuda Certificados Bursátiles Privados Conservados al Vencim. Obligaciones 4.9 TOTAL Operaciones de Reporto Al cierre de Marzo, las operaciones vigentes en reporto se integran como sigue: Tipo de valor Títulos a recibir Acreedores por reporto Deudores por reporto Títulos a entregar Efecto neto CETES (271.9) (200.0) 0.0 BONOS (111.4) (99.9) 0.0 BREMS (477.2) (300.0) 0.3 BPAS (732.6) (347.6) 0.4 UMS 6.6 (6.6) CEBUR 26.3 (26.3) TOTAL 1,627.2 (1,626.0) (947.5) 0.7 Para su presentación en balance, se considera el efecto neto entre la posición activa y pasiva de cada operación. La suma de los efectos deudores se presenta en el Activo, y la suma de las posiciones acreedoras en el Pasivo, quedando como sigue: Suma posiciones activas Suma posiciones pasivas Neto $ 1.9 $ 1.2 $ 0.7

4 8.- Otras Cuentas por Cobrar Descripción Saldo Reserva Neto Deudores por liquidación de operaciones Saldos a favor de impuestos y derechos Préstamos y adeudos del personal Otros deudores Sumas La cuenta de Otros Deudores incluye adeudos vencidos, mismos que se encuentran totalmente reservados y sobre los cuales, aún no se ha demostrado la imposibilidad práctica de cobro. 9.- Inmuebles, Mobiliario y Equipo Concepto Costo Depreciación Neto Inmuebles Oficina Cómputo Transporte Total El valor histórico de inmuebles que aquí se presenta, difiere del valor en libros debido a una estimación para baja de inmuebles aplicada durante 2004 por $ Inversiones Permanentes.: Se integra por la participación de la casa de bolsa en empresas asociadas y subsidiarias que no son susceptibles de consolidación, como sigue: Empresa Valor en libros Bolsa Mexicana de Valores 26.9 S. D. Indeval 7.1 CEBUR 12.9 Contraparte Central de Valores 0.7 Mexder, Mercado Mexicano de Derivados 1.3 Serie A Sociedades de Inversión 10.6 Club de Industriales 0.7 Total 60.2

5 11.- Impuestos Diferidos. (ISR) Al cierre de marzo de 2005, el saldo asciende a $ 24.6 y proviene de las pérdidas fiscales del ejercicio 2004 $ 9.2, de las partidas temporales $ 12.8, de IMPAC por recuperar $ 7.0, menos pasivo por valuación contable fiscal del activo fijo $ Otras Cuentas por Pagar Al cierre del trimestre asciende a la cantidad de $ 66.8 e incluye entre otros conceptos, las operaciones por liquidar de la Sociedad $ 25.8 y una reserva para reestructuración y redimensión de la casa de bolsa por $29.5, además de otras obligaciones propias del negocio por $ Créditos Diferidos $ 4.0 Corresponde a aportaciones efectuadas al Fondo de Reserva 14.- Capital Contable Descripción Importe Capital Contribuido 1,274.1 Capital Ganado -1,089.1 Suma el Capital Contable Durante el primer trimestre del presente año, el capital contable tuvo un incremento de $ 5.0, derivado principalmente del resultado positivo del trimestre por $ 4.3 y el efecto de la revalorización del capital contribuido y de los demás conceptos que forman el capital contable por $ Capital Global e Índice de Suficiencia Al cierre del mes de marzo, el índice de suficiencia se integra de acuerdo con lo siguiente:

6 Capital global $ entre la suma de riesgos 12.8, igual a un índice de suficiencia de La integración de riesgos es como sigue: Riesgo de mercado 7.0 Riesgo de crédito 5.8 Suma 12.8 El valor en riesgo del mercado promedio por el periodo, asciende a $ y representa el 0.47% con respecto al capital global aplicable Valores de Clientes Recibidos en Custodia: Al cierre del primer trimestre de 2005, la cartera de nuestros clientes ha observado un crecimiento del 12.25% con respecto al cuarto trimestre de Mercado Dic 04 Mar 05 Variación Capitales - Renta variable 1, , Sociedades de inversión , Renta fija Suma 1, , Dinero - Deuda gubernamental 2, , Deuda bancaria Otros títulos de deuda Suma 3, , Total 5, ,

7 Hechos Relevantes Cambio de accionistas El pasado 8 de Diciembre de 2004, un grupo de personas encabezados por los principales accionistas del Banco Ve por Más, S.A., adquirió la totalidad de las acciones de Casa de Bolsa Arka. Este hecho representa una transformación integral de la dinámica del negocio, dado que permitirá ampliar significativamente la gama de productos que podremos ofrecer a nuestros clientes, con servicios financieros integrados y un soporte tecnológico financiero acorde con las necesidades del negocio. Como consecuencia de lo anterior, al cierre del ejercicio se nombró un nuevo Consejo de Administración y durante el primer trimestre de 2005 se realizaron nombramientos en los niveles directivos de la casa de bolsa., con el propósito de fortalecer la estructura organizacional de la casa de bolsa.