ANEXO 5 - REGISTRO DE OPERACIONES

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Elvira Murillo Nieto
hace 6 años
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Aquí el sistema jala las órdenes numeradas (Importación para el consumo y Exportación definitiva) y las

1 ANEXO 5 - REGISTRO DE OPERACIONES 1. PROCESO Movimientos / Interfaces / UIF / Anexo 5 (RO) Al ingresar a esta opción, le damos clic en el botón para realizar un nuevo proceso. Elegimos el mes e ingresamos el año, le damos clic en el botón PROCESAR para que comience el proceso. Aquí el sistema jala las órdenes numeradas (Importación para el consumo y Exportación definitiva) y las clasifica conforme a lo indicado en el artículo 9 de la Resolución SBS N : a. Importación para el consumo Montos iguales o mayores a US$ 50, en valor CIF consignado en la DAM. b. Exportación definitiva Montos iguales o mayores a US$ 200, en valor FOB consignado en la DAM.

sus reportes de esos registros, el sistema diferenciará la versión en la cual fueron hechos esos procesos.

2 2. REPORTE Para ver el reporte o consultar el mes procesado, debemos seleccionar el registro y darle clic en el botón CONSULTAR, y nos aparecerá la siguiente interface: Los procesos antiguos (Anexo 2 - RO) que hayan tenido o realizado los clientes, se mantienen y cuando saquen sus reportes de esos registros, el sistema diferenciará la versión en la cual fueron hechos esos procesos. El cliente puede optar por eliminar los procesos de este año y volver a correr el proceso de acuerdo a la norma vigente; recordando que la actual norma deja sin efecto la norma anterior.

En esta interface, podremos realizar las siguientes acciones: a. INUSUAL o SOSPECHOSA Al activar el Check, podremos marcar las operaciones a las cuales clasificaremos como INUSUALES o SOSPECHOSAS.

3 En esta interface, podremos realizar las siguientes acciones: a. INUSUAL o SOSPECHOSA Al activar el Check, podremos marcar las operaciones a las cuales clasificaremos como INUSUALES o SOSPECHOSAS. El sistema resaltara de un color el uno del otro. b. ACTUALIZAR Las celdas resaltadas de color rojo, indican que falta registrar ese dato en la operación. En caso se actualice la información de la operación y no se desee procesar todo el mes; para ello seleccionamos las ordenes a ACTUALIZAR y le damos clic a dicho botón. c. TABLAS Aquí podremos visualizar la información de las tablas proporcionadas por la UIF; como son tipo de documento, ocupación, tipo de fondos y tipo de operación. d. PANTALLA Nos mostrará un reporte en EXCEL, el cual el usuario podrá manipular a su criterio.

4 3. CERRAR/HABILITAR PROCESO Para Cerrar o Habilitar un proceso, se debe seleccionar el registro y darle clic en el botón CERRAR, y nos aparecerá el siguiente mensaje: Habilitar un proceso CERRADO

4. INFORME ANUAL Movimientos / Interfaces / UIF / Informe Anual Para ver el informe anual del Registro de Operaciones, debemos ingresar el año y dar clic en el botón CONSULTAR, así

sin tomar en cuenta los montos indicados en el UMBRAL.

5 4. INFORME ANUAL Movimientos / Interfaces / UIF / Informe Anual Para ver el informe anual del Registro de Operaciones, debemos ingresar el año y dar clic en el botón CONSULTAR, así como se muestra en la imagen: Si no activamos el Check indicado en la imagen, el sistema considerará todas las operaciones de Importación para el consumo y Exportación Definitiva; sin tomar en cuenta los montos indicados en el UMBRAL. Adicional a los mencionado, en esta interface encontraremos las plantillas en EXCEL de los Anexos 2 y 3 (Declaraciones Juradas de Conocimiento del Cliente), las mismas que deben ser llenadas y firmadas por el Importador/Exportador, y ser entregados al Sujeto Obligado (para más detalle consultar la norma).

5. REGISTRO DEL TIPO DE FONDO La UIF requiere que indiquen el Tipo de Fondo con que se realizó la operación, y para ello se ha agregado la opción en el formulario de

MANTENIMIENTO DE CLIENTES, DECLARANTES Y COMISIONISTAS O TERCEROS Para un correcto llenado del Anexo 5 (RO), es necesario llenar la información en los siguientes

6 5. REGISTRO DEL TIPO DE FONDO La UIF requiere que indiquen el Tipo de Fondo con que se realizó la operación, y para ello se ha agregado la opción en el formulario de Gestión de Ordenes (Ctrl + G), así como se muestra en la imagen: 6. MANTENIMIENTO DE CLIENTES, DECLARANTES Y COMISIONISTAS O TERCEROS Para un correcto llenado del Anexo 5 (RO), es necesario llenar la información en los siguientes formularios; ya que esta es la requerida por UIF. a. TABLA DE CLIENTES Ingresando a Control\Archivos\Clientes, nos mostrara un cuadro donde debemos de llenar toda la información del cliente, asimismo nos habilitara el botón Adjuntar Dctos ; así como se muestra en la siguiente imagen:

Nos abrirá una ventana con dos pestañas Adjuntos, podremos ingresar todos los documentos que deseemos adjuntar, y en la segunda pestaña

A continuación se muestran las 2 pestañas con imágenes: - Se guardaran todos los documentos adjuntos en una carpeta del Servidor con el

jpg) - Cuando eliminemos algún registro, el sistema eliminara el archivo.

7 Nos abrirá una ventana con dos pestañas Adjuntos, podremos ingresar todos los documentos que deseemos adjuntar, y en la segunda pestaña Tipos de documento, creamos los documentos para luego ingresarlos en la primera pestaña. A continuación se muestran las 2 pestañas con imágenes: - Se guardaran todos los documentos adjuntos en una carpeta del Servidor con el siguiente formato: CodigoCliente- CorrelativoInterno-CodigoDocumento.ExtensionArchivo Ejemplo: ( jpg) - Cuando eliminemos algún registro, el sistema eliminara el archivo. Si renombramos o eliminamos manualmente el archivo, el sistema pintara de un color los registros cuyos archivos no estén de acuerdo al formato indicado. a. DECLARANTES Control / Archivos / Clientes Se deben llenar los campos resaltados de otro color, así como se muestra en la imagen:

b. COMISIONISTAS O TERCEROS Control / Archivos / Comisionistas Se deben llenar los campos resaltados de otro color, así como se muestra en la imagen: Estos datos se toman en cuenta siempre y cuando

Por ejemplo, cuando la orden venga de un agente consolidador u operador logístico. 7. MODULO UTILITARIO a.

8 b. COMISIONISTAS O TERCEROS Control / Archivos / Comisionistas Se deben llenar los campos resaltados de otro color, así como se muestra en la imagen: Estos datos se toman en cuenta siempre y cuando en la orden hayamos registrado al comisionista al momento que ingresamos el cliente en la orden. Este dato se llena siempre y cuando el cliente no sea de la agencia o sujeto obligado. Por ejemplo, cuando la orden venga de un agente consolidador u operador logístico. 7. MODULO UTILITARIO a. Actualización Usuario Oficial de Cumplimiento Movimientos / Acceso a Usuarios Al usuario que será el Oficial de Cumplimiento, deberán asignárselo en esta interface y también registrar su usuario de Oficial de Cumplimiento asignado por la UIF. Los demás usuarios que solo podrán ver los procesos, deberán asignarlos como Revisor. A continuación, una imagen de lo mencionado:

b. Regímenes involucrados en el proceso Control / Regímenes La norma hace mención que los regímenes a tomar en cuenta son 10

Si en algún momento sale alguna modificatoria indicando que otro régimen debe ser tomado en cuenta como Importación o Exportación;

Divisiones involucradas en el proceso Control / Divisiones Cada Sujeto Obligado (Agencia de Aduana), maneja diferentes divisiones

9 b. Regímenes involucrados en el proceso Control / Regímenes La norma hace mención que los regímenes a tomar en cuenta son 10 Importación para el consumo y 41 Exportación Definitiva. Si en algún momento sale alguna modificatoria indicando que otro régimen debe ser tomado en cuenta como Importación o Exportación; podemos ingresar a esta opción y realizar la clasificación respectiva, así como se muestra en la imagen: c. Divisiones involucradas en el proceso Control / Divisiones Cada Sujeto Obligado (Agencia de Aduana), maneja diferentes divisiones en sus operaciones; por tal motivo; se debe ingresar a esta interface e indicar al sistema cuáles serán las divisiones que se tomarán en cuenta al momento de realizar el proceso del Anexo 5 (RO) y también para el reporte del Informe Anual.

de Operaciones); podemos seleccionar la(s) operación(es) que deseamos incluir dentro de los registros de

10 ANEXO 6 OPERACIONES INUSUALES / SOSPECHOSAS 1. Calificar una operación como Inusual o Sospechosa Si la operación u orden se encuentra dentro del Anexo 5 (Registro de Operaciones); podemos seleccionar la(s) operación(es) que deseamos incluir dentro de los registros de Operaciones Inusuales o Sospechosas; así como se muestra en la imagen: Una vez realizada esta operación; nos aparecerá la siguiente interface, donde podremos realizar las siguientes operaciones:

11 Al darle clic en el botón AGREGAR o MODIFICAR; nos aparece la siguiente interface, en donde podremos Agregar o Terminar de llenar la información de este Anexo, para su correcto almacenamiento.

12 Por ultimo; podemos ver el registro de las Señales de Alerta relacionadas a la operación:

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