Oficialía Mayor Unidad de Enlace Órgano Interno de Control

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Ángeles Rico Salinas
hace 6 años
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1 Oficialía Mayor Unidad de Enlace Órgano Interno de Control Evaluación del Sistema de Control Interno Abril 2012

Modelo Estándar de Control Interno (Título

Responsables Propósito específico Estratégico

objetivos y metas institucionales Directivo

procesos y programas se realicen correctamente

Departamento o equivalente Que las acciones y

2 Modelo Estándar de Control Interno (Título Segundo del Acuerdo) Nivel de Control Interno Responsables Propósito específico Estratégico Titular y 1er Nivel Lograr la misión, visión, objetivos y metas institucionales Directivo 3er y 4to nivel Que la operación de los procesos y programas se realicen correctamente Operativo 5to nivel y hasta Jefe de Departamento o equivalente Que las acciones y tareas requeridas en los distintos procesos se ejecuten de manera efectiva

3 Evaluación y fortalecimiento del Sistema de Control Interno Institucional

4 Paso 1. Envío de Invitación para participar en la encuesta por parte de la UCGP

5 Paso 2. Envío de Invitación para participar en la encuesta por parte de la UCGP

6 Paso 3. Recepción de invitación e ingreso a la encuesta por parte de los servidores públicos a encuestar

7 Encuesta para la Autoevaluación del Sistema de Control Interno Institucional En términos del numeral 25 del Artículo Tercero Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno, a continuación se presentan los cuestionarios y reactivos a aplicar en cada Nivel de Control Interno. Es importante señalar que la Secretaría por conducto de la Unidad de Control de la Gestión Pública proporcionó una herramienta informática para la aplicación y consolidación de los siguientes cuestionarios, por lo que se hará del conocimiento de los servidores públicos a encuestar, a través de correo electrónico.

8 Para atender los cuestionarios, los servidores públicos deberán atender las siguientes instrucciones: 1. Analizar las condiciones que se deben cumplir para el control que se señala. 2. De acuerdo a su experiencia, seleccione el grado de cumplimiento en el que se encuentra la implementación del control, pulsando sobre el mismo grado Para mayor detalle, utilizar la Tabla de grados de madurez del Sistema de Control Interno, criterios y condiciones de Cumplimiento que le podrá proporcionar su Enlace del Sistema de Control Interno Institucional. 3. Después de haber seleccionado el grado de madurez del control interno, se deberá proporcionar la evidencia documental del grado determinado conforme su experiencia y en su caso proponer la acción de mejora que permitirá alcanzar la mejora continua. Para este punto, se envía el anexo Evidencia documental _ acciones de mejora que deberá llenar y firmar para su posterior envío a la cuenta de correo electrónico veronica.rendon@sagarpa.gob.mx.

9 GRADOS DE MADUREZ DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y CRITERIOS ESTANDAR DE CUMPLIMIENTO ENFOQUE Diseño e implantación Efectividad Eficiencia Mejor Práctica GRADO 0. Inexistente 1. Inicial 2. Intermedio 3. Avanzado. 4. Optimo. 5. Mejora continua. Las condiciones del control están CRITERIO Las condiciones del Las condiciones del en un proceso Las Las condiciones Las condiciones control control institucionalizado de condiciones del del están operando. están operando. mejora continua. Existe del elemento control están control están Existe evidencia Existe evidencia evidencia documental de de control no definidas pero documentadas y documental de su documental de su instancias internas y existen. no formalizadas. autorizadas. cumplimiento. eficiencia, eficacia. externas evaluadoras o fiscalizadoras de su eficiencia, eficacia. Ejecución de los elementos de control No está definido el No está documentado el No son capacitados los responsables para ejecutar y medir el control No existe evidencia del monitoreo del No se mejora el Se ha definido el Se ha definido el Se ha documentado el control Se ha definido el Se ha documentado el control formalmente. Existe evidencia de que los responsables son capacitados para ejecutar y medir el control Se ha definido el Se ha documentado el control formalmente. Existe evidencia de que los responsables son capacitados para ejecutar y medir la eficiencia, eficacia y calidad del control Se ha definido el Se ha documentado el control formalmente. Existe evidencia de que los responsables son capacitados para ejecutar y medir el control Existe evidencia del Existe evidencia formalizada monitoreo del l monitoreo del de Existe evidencia de herramientas para la automatización total y mejora del control y son utilizadas.

10 Paso 4. Contestación de la encuesta.

11 Paso 4. Contestación de la encuesta.

12 Paso 5. Envío de respuestas.

13 Paso 6. Recepción del correo de confirmación

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