FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO

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1 FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO Para ser llenado por CA Perú SAB Fecha de inscripción Código RUT Código Cliente Día Mes Año Fecha de Actualización I.U.P. Vinculado Día Mes Año Identificador único de Persona Si No Código de vinculado Representante Cod. Oficina Comisiones Se aplicará comisión mínima SI No Bolsa local M. extranjero Oferta Privada 1. Datos generales del Patrimonio Autónomo Para ser llenado por el comitente Denominación: RUC: Fecha de constitución: Objeto social: de Partida electrónica: Lugar de Constitución: Mes Año Ciudad País Actividad económica principal: Sector en el que se desempeña: Años de presencia en el mercado: Domicilio: (Oficina) Avenida, calle, jirón, otro Interior Distrito Provincia Departamento País Correo Electrónico: Página Web: Teléfonos: Oficina Fax Celular 2. Datos del Administrador del Patrimonio Autónomo CA Perú se reserva el derecho de requerir la vigencia de poder espectiva en cualquier momento, incluso puede condicionar la ejecución de órdenes. Denominación: RUC: Fecha de constitución: Objeto social: de Partida electrónica: Lugar de Constitución: Mes Año Ciudad País Actividad económica principal: Sector en el que se desempeña: Años de presencia en el mercado: Domicilio: (Oficina) Avenida, calle, jirón, otro Interior Distrito Provincia Departamento País Correo Electrónico: Página Web: Teléfonos: Oficina Fax Celular FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 1

2 3. Datos Representante Legal Nombre rep 1: Nombre rep 2: Nombre rep 3: CA Perú se reserva el derecho de requerir la vigencia de poder espectiva en cualquier momento, incluso puede condicionar la ejecución de órdenes. En caso de necesitar mayores campos para los representantes y/o apoderados, sírvase llenar el anexo. 4. Experiencia y conocimiento en el mercado de valores Grado de conocimiento: Nada Básico Intermedio Amplio Experto Mantiene inversiones en otros agentes de bolsa Si No Cuál? 5. Operaciones a realizar con CA Perú SAB: Mercado / Mecanismo Operaciones Especiales 1 Operaciones por oferta privada 4 Administración de cartera 2 Operaciones en Bolsa Local 5 Derivados financieros con opciones 3 Operaciones en Bolsa Extranjera 6 Otros El cliente deberá firmar el Contrato de Administración de Cartera. ( 4) El cliente deberá firmar el Contrato sobre negociación de valores e instrumentos financieros negociados en el extranjero. (3 y 5) El cliente declara haber recibido el folleto informativo acerca de este tipo de operaciones. (5) Sujeto a que CA Perú obtenga la autorización de la SMV para realizar este tipo de operaciones y a la firma de un contrato específico con el cliente. (4, 5 y 6) 6. Medios de comunicación de las órdenes: Las llamadas telefónicas a mesa podrán ser grabadas. Escritas Telefónicas con confirmación escrita acceso web Fax Telefónicas grabadas Todas las anteriores 7. Envío de los Estados de Cuenta y las pólizas de la operación: El cliente asume los riesgos de recepción de la información por medios electrónicos. Remisión al domicilio Remisión al centro de trabajo Envío al correo electrónico indicado Acceso a través de la web de CA Perú SAB 8. Cuentas bancarias para la liquidación de las operaciones: Entrega en las oficinas de CA Perú SAB Banco C. corriente Ahorros Moneda Soles de cuenta Banco C. corriente Ahorros Moneda Soles de cuenta Dólares Dólares 9. Abono de dividendos, amortizaciones, cupones: Deseo reinvertir los dividendos, amortizaciones o cupones producto de las inversiones realizadas. En caso de marcar no, los abonos se realizarán en las cuentas señaladas en el numeral 8 Si No FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 2

3 10. Cuentas bancarias para la liquidación de las operaciones: Es el representante legal el Propietario Efectivo/Beneficiario de estras transacciones y/o de esta cuenta? Si No En caso negativo, por favor coloque los nombres de los beneficiarios directos e indirectos. Apellido Paterno: Apellido Paterno: Apellido Paterno: Apellido Paterno: 11. Para ser completado por los PEPs (personas políticamente expuestas): En caso alguno de los representantes legales, propietarios efectivos, beneficiarios de la cuenta y/o de las transacciones sean PEP deberán completar el Anexo I PEP dentro del Patrimonio Autónomo: Si No 12. Procedencia de los Fondos Ahorros Ingresos laborales Otros Venta de activos o bienes Patrimonio familiar Detallar Herencia Utilidades 13. Declaración jurada de licitud y origen cierto de los Fondos Señalar de donde provienen los fondos movilizados y la licitud de los mismos Declaro bajo juramento que los fondos presentes y futuros por ser invertidos son: a. De origen límpio y lícito. b. No proceden de ninguna operación ilícita, sobre todo e incluyendo (pero no limitando a) los provenientes del lavado de activos, narcotráfico, tráfico de armas, trata de blanca, terrorismo, fraude, crimen organizado, contrabando, evasión tributaria, tráfico ilícito, explosivos, municiones o materiales destinados a su producción, tráfico de órganos, tejidos y medicamentos, tráfico ilícito de hombres, mujeres y niños, extorsión, secuestro, proxenetismo, tráfico ilícito de sustancias nucleares, tráfico de obras de arte, tráfico de joyas, tráfico de animales, tráfico de materiales tósicos, crimen de genocidio, crímenes de guerra, crímenes de lesa humanidad o cualquier actividad ilícita. c. Las ganancias no serán usadas con mi conocimiento, aprobación consentimiento silencioso, ayuda u otra acción positiva, activa o pasiva, de mi parte, para financiar actividades ilícitas como las antes mencionadas. d. En este sentido, declaro bajo fe de juramento que los fondos movilizados a traves de la empresa CA Perú SAB, proceden de actividades lícitas y no tienen ninguna relación con dinero, capital, bienes, haberes, valores o títulos que se consideren producto de actividades ilícitas. e. Los datos que he provisto sobre mi, mis actividades y el origen de fondos son correctos y representan la realidad. FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 3

4 11. Información complementaria para declarar el origen cierto de los Fondos: 14. Cuentas Bancarias de CA Perú SAB: Banco: SCOTIABANK : Cuenta Corriente Moneda: N. Soles : Código de Cuenta Interbancaria (CCI): Banco: SCOTIABANK : Cuenta Corriente Moneda: Dolares : Código de Cuenta Interbancaria (CCI): SWIFT: BSUDPEPL Dirección del Banco: Calle Dionisio Derteano 102 San Isidro, Lima - Perú 15. Declaración de veracidad: Por la presente declaro bajo juramento que estas declaraciones consignadas en este documento son verdaderas. Nombre: DNI: El Comitente Control CA Perú SAB Representante Oficial de Cumplimiento FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 4

5 Términos y condiciones respecto a la Ficha del Comitente a. El Comitente se compromete a informar oportunamente a CA Perú SAB, respecto de cualquier cambio en los datos consignados en su Ficha de Registro. b. El Comitente declara haber recibido, leído y comprendido la Política de Clientes de CA Perú SAB. c. Si El cliente decide usar medios electrónicos para dar sus órdenes (Numeral 8 de esta Ficha), asume la responsabilidad de cualquier contingencia como falsificación, clonación, robo de claves o cualquier otro tipo de contingencias sobre las instrucciones hechas por medios electrónicos. Asimismo, El cliente declara conocer que las órdenes impartidas por vía telefónica serán grabadas por CA Perú SAB. d. El Comitente ha tomado conocimiento y acepta el Tarifario vigente de CA Perú SAB ; asimismo acepta que CA Perú SAB modifique el tarifario siempre que dicha modificación le sea informada, por alguno de los medios escogidos por el Cliente en el numeral 9 de esta ficha, con no menos de ocho (8) días de anticipación a su aplicación; salvo que ésta sea favorable al Comitente, lo que implica su aplicación inmediata. e. El Comitente conoce que CA Perú SAB no financiará sus operaciones, el Comitente acepta que CA Perú SAB se reserve el derecho de admitir o rechazar órdenes cuando no se cuente con el dinero asignado en la cuenta corriente del Cliente, o no se cuente con las acciones para su venta. No Obstante si la cuenta del comitente quedara en posición deudora, el comitente autoriza a CA Perú SAB para que a su criterio venda parcial o totalmente los valores que mantiene en custodia y use el dinero mantenido en la cuenta corriente del comitente para liquidar y netear los saldos deudores que el Comitente mantenga con CA Perú SAB y que provengan por diversos conceptos (compras, operaciones de reporte, reposiciones de márgenes de garantía, intereses, mantenimientos de cuenta, etc.). f. El Comitente declara conocer que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) es el organismo del Estado Peruano que tiene por función la supervisión del mercado de valores y la protección a los inversionistas. La sede institucional de la SMV se ubica en Av. Santa Cruz Nº 315, Miraflores y el teléfono es (511) La dirección del Portal del Mercado de Valores es g. El Comitente tiene la opción de confirmar los saldos o movimientos de sus valores e instrumentos financieros que se encuentren anotados en el Registro Único de Titulares del Registro Contable administrado por CAVALI ICLV S.A., a través de los medios habilitados para tal fin. h. El Comitente acepta que las pólizas de las operaciones estarán a su disposición en la oficina de CA Perú SAB, a partir del tercer día después de ejecutada la orden del Comitente. i. En todos los casos el comitiente autoriza a CA Perú SAB a gestionar el cobro de sus dividendos. j. Por medidas de control interno de CA Perú SAB, para la realización de sus operaciones en ningún caso el cliente debe entregar dinero en efectivo a CA Perú SAB o a sus Representantes. Todos los pagos serán realizados únicamente a través de las cuentas de intermediación de CA Perú SAB. k. El Comitente declara que las sumas de dinero, así como los valores que ingresan en su cuenta en CA Perú SAB para la realización de operaciones a través de los mecanismos centralizados de negociación y fuera de estos, provienen de actividades lícitas, es decir no contrarias al ordenamiento legal vigente y que tampoco tienen como origen el lavado de activos y/o el financiamiento del terrorismo. CA Perú SAB se reserva el derecho de solicitar al Comitente información y documentación que acredite el origen de los fondos depositados y/o valores transferidos. l. El Comitente declara que la información proporcionada en esta ficha es verdadera y se responsabiliza por toda omisión y/o declaración falsa que pueda perjudicar a CA Perú SAB y al mercado. m. Cada vez que el cliente realice un abono a las cuentas bancárias de CA Perú SAB deberá entregar copia del recibo del banco para identificar dicho abono. n. CA Perú SAB se encuentra obligada a atender directamente cualquier reclamo por parte de sus clientes sobre los servicios que les brinden, en un plazo máximo de treinta (30) días calendario desde la fecha de presentación del resectivo reclamo. Dicho plazo puede ser extendido por otro igual cuando la naturaleza del reclamo lo justifique, situación que será puesta en conocimiento del reclamante antes de la culminación del plazo inicial. Si el reclamante lo requiere, la respuesta deberá realizarsepor escrito. o. El Comitente tendrá treinta (30) días calendarios para presentar a CA Perú SAB la documentación pública que le sea requerida. En el supuesto que no cumpla con no presentarla, CA Perú SAB la solicitará a la entidad que corresponda, cargando los gastos sean generados a la cuenta del Comitente. Firmado en señal de conformidad. Nombre: DNI: El Comitente FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 5

6 ANEXO I En caso de ser PEP (Persona Políticamente Expuesta), detallar lo siguiente: Persona PEP dentro del Patrimonio Autónomo: Cónyuge de la persona PEP : Cargos públicos desempeñados en los últimos 6 años: i) ii) iii) iv) v) vi) vii) FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 6

7 Nombre y documento de identidad de sus parientes hasta el segundo grado de consanguinindad y segundo de afinidad (concubino también aplica). i) Apellido Paterno: ii) Apellido Paterno: iii) Apellido Paterno: iii) Apellido Paterno: Parentesco Parentesco Parentesco Parentesco iv) Apellido Paterno: Parentesco v) Apellido Paterno: Parentesco vi) Apellido Paterno: Parentesco vii) Apellido Paterno: Parentesco viii)apellido Paterno: Parentesco El Comitente o Apoderado Nombre: DNI: FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 7

8 ANEXO II En caso de tener personas jurídicas vinculadas detallar lo siguiente por empresa: 1. Datos generales de la Persona Jurídica Vinculada Para ser llenado por el comitente Razón social: RUC: Fecha de constitución: Objeto social: Lugar de Constitución: Mes Año Ciudad País Actividad económica principal: Sector en el que se desempeña: Años de presencia en el mercado: Domicilio: (Oficina) Avenida, calle, jirón, otro Interior Distrito Provincia Departamento País Correo Electrónico: Página Web: Teléfonos: Oficina Fax Celular de Partida electrónica: 2. Datos Representante Legal En caso alguno sea PEP, completar el Anexo I FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 8

9 En caso desee registrar más Representantes Legales, completar la siguiente información: ANEXO III FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 9

10 Instrucciones Favor leer y contestar a las siguientes preguntas marcando una "x" en la celda correspondiente. Solo se permite una respuesta por pregunta. Sus respuestas nos ayudarán a entender el Perfil de Inversión de su portafolio. 1. Cual es el objetivo primordial de su portafolio de inversión: A. Crecimiento de capital agresivo. Busco que el valor de mi capital crezca agresivamente, sin la necesidad de obtener renta de mi portafolio, exponiendo mis inversiones a un alto nivel de riesgo. B. Crecimiento de Capital. Busco crecimiento del valor de capital en el tiempo, con un bajo porcentaje de mi portafolio generando rentas, exponiendo mi portafolio a un elevado nivel de riesgo. C. Recibir renta corriente y apreciación de capital. Busco obtener un rendimiento relativamente fijo, superior al nivel de inflación, exponiendo mi portafolio a un nivel de riesgo intermedio, que busca apreciación del capital. D. Recibir renta corriente. Busco obtener un rendimiento relativamente fijo, moderadamente mayor al nivel de inflación, escogiendo proteger mi capital aunque limitando mis retornos. E. Conservar el capital invertido. Busco obtener un retorno bajo, potencialmente menor al nivel de inflación, minimizando el riesgo de perdidas. 2. Cual es su horizonte temporal de inversión: A. Menos de un año B. De uno a tres años C. De tres a cinco años D. Más de cinco años ANEXO IV - Ficha de Conocimiento del Cliente Preguntas indicativas sobre Perfil de Riesgo 3 Al grado de fluctuación de una inversión se le denomina volatilidad (riesgo). En general, las inversiones más volátiles ofrecen un mayor potencial de crecimiento a largo plazo que las menos volátiles aunque podrían producir mayores pérdidas. Con qué nivel de volatilidad se siente cómodo(a)? A. Mínimo posible - (0-3%) Deseo concentrarme en la renta corriente y en la estabilidad del valor, incluso aunque signifique que mi rentabilidad total sea relativamente reducida. B. Bajo. (4%-6%)Estoy dispuesto(a) a aceptar pérdidas de valor exclusivamente ocasionales siempre y cuando mis inversiones tengan cierto potencial de crecimiento con el tiempo. C. Moderado (7-15%). Estoy dispuesto(a) a aceptar un riesgo importante siempre y cuando mis inversiones tengan mayor potencial de crecimiento conforme pase el tiempo. D. Alto (15% +). Estoy dispuesto(a) a asumir un riesgo considerable en la búsqueda de una rentabilidad total significativamente más alta. 4 Si el valor de mercado de su portafolio de inversión cae un 20%, usted: A. Compra más de las posiciones para disminuir mi costo promedio, buscando tener un retorno positivo cuando el mercado suba. B. Acepto la volatilidad en los precios como un riesgo que se debe asumir al buscar retornos. C. Vendo parcialmente mis inversiones, buscando disminuir la pérdida en el caso que el mercado continúe bajando. D. Vendo todas mis inversiones, limitando así mis perdidas al 20%, dado que no soporto tanta volatilidad en mi portafolio. 4.1 Si respondió D a la pregunta 3, favor pasar a la pregunta 4: Luego de que el valor de mercado de su portafolio cae 20% y usted toma la decisión indicada en la pregunta anterior, que acción tomaría si el valor de mercado de su portafolio de inversión nuevamente cae 20% más: A. Nuevamente compra más de las posiciones para disminuir mi costo promedio, buscando tener un retorno positivo cuando el mercado suba B. Acepto la volatilidad en los precios como un riesgo que se debe asumir al buscar retornos. C. Vendo parcialmente mis inversiones, buscando disminuir la pérdida en el caso que el mercado continúe bajando. D. Vendo todas mis inversiones, limitando así mis perdidas al 20%, dado que no soporto tanta volatilidad en mi portafolio. 5. Analizando el monto que se desea invertir, cuanto representa el mismo como un porcentaje del total del patrimonio líquido? A. Menos de 25% B. Entre 25% y 50% C. Entre 50% y 75% D. Más de 75% 6. En los días que el mercado sube agresivamente, usted A. Hubiera querido invertir de forma más agresiva B. Llama a su asesor para pedirle recomendaciones C. Se siente feliz de no estar en el mercado porque éste fluctúa mucho D. No le presta mucha atención FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 10

11 7. Al buscar conseguir un retorno, una inversión siempre estará expuesta a cierto nivel de riesgo. Teniendo esto en cuenta, cuál de los siguientes retornos busca conseguir en su portafolio de inversión? A. Promedio 5% (Rango amplio de 2% a 7%) B. Promedio 7% (Rango amplio de -5% a 15%,) C. Promedio 10% (Rango amplio de -20% a 25%) D. Promedio 15% (Rango amplio de -50% a 50%,) A B C D Su actitud hacia el dinero es descrita como: A. Dólar ahorrado es dólar ganado B. Estoy dispuesto a perder dinero ahora para hacer más dinero mañana C Si es posible, estoy dispuesto(a) a tomar dinero a préstamo para invertir pues estoy seguro(a) de ganar 9. Cuál es su experiencia inversora y en mercados de capitales? A. Ninguna B. Poca (Depósitos a Plazo Fijo, Renta Fija) C. Regular (Acciones, Fondos Mutuos) D. Amplia (Fondos de Cobertura, Notas Estructuradas, Derivados, Fondos de Capital Privado) 10. Está usted interesado en el mercado financiero y en las noticias sobre finanzas? A. Sí, varias veces al día B. Sí, una vez al día C. Semanalmente D. Ocasionalmente Su puntaje es de: RESULTADO DEL PERFIL Su objetivo financiero es: Basado en su respuesta a la pregunta Nº 1 Defensivo 0 a 16 Su perfil de inversión debería ser: Conservador 16 a 30 Equilibrado 30 a 44 Renta Fija Renta Variable Crecimiento Participación Dinámico 44 a 58 Anual R. Fija R.Variable Decidido 58 a 72 Defensivo 85%-100% 0%-15% 4%-6% 100% 0% Agresivo 72 a 90 Conservador 70%-85% 15%-30% 6%-8% 80% 20% Equilibrado 50%-65% 35%-50% 8%-10% 60% 40% Dinámico 35%-50% 50%-65% 10%-12% 40% 60% Decidido 15%-30% 70%-85% 12%-14% 20% 80% Agresivo 0% 85%-100% 14% - Más 0% 100% El presente cuestionario y sus resultados son indicativos y no determinan ninguna limitación ni obligación de no hacer para CA Perú SAB frente a instrucciones escritas del Comitente. El objetivo del presente cuestionario es de entender las preferencias del Comitente para propósitos de servicio y oferta de oportunidades de inversión. Fecha: El Comitente o Apoderado Nombre: DNI: Nombre: DNI: El Representante FICHA DE REGISTRO DE COMITENTE - PATRIMONIO AUTÓNOMO CA PERU FINAL Página 11