Tratamiento/ Controles a ser implementados. A quién se le asigna? Impacto después del Tratamiento. Probabilidad. Calificación Total Evaluación

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1 No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Que pue pasar y como pue Ocurrir) Consecuencia la Ocurrencia l evento Probabilidad Impacto Calificación Total Evaluación A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Probabilidad Impacto Calificación Calificación Total Afecta el equilibrio económico l Contrato? Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad Cuándo? Anexo. MATRIZ DE RIESGOS La Convida, acuerdo con las disposiciones vigentes CONPES y con base en la Metodología para intificar y clasificar los riesgos elaborado por Colombia Compra Eficiente proce a tipificar, estimar y asignar los riesgos la presente. Seguidamente, se intifican y scriben los riesgos, según el tipo y la etapa l proceso en la que ocurre. Luego, se evalúan los riegos teniendo en cuenta su impacto y su probabilidad y fimente, se establece un orn prioridad teniendo en cuenta los controles existentes y el contexto los mismos, así: Impacto spués l Tratamiento Monitoreo y revisión Especifico Interno precontractual Operativo Estudios previos o factibilidad no acors a la necesidad la entidad Mientras menos claros son, mas aclaciones bemos solicitar y aumenta el riesgo claratoria sierta o rechazo las propuestas. Demoras en el inicio l proceso precontractual : elaboración los pliegos finitivos,invitaciòn o l Actualizaciòn Instructivo Estudios Previos y Anexos Tecnicos. Validación y verificación según lista chequeo por parte los intervinientes l a rea. Activación las nstancias control creadas conforme a la ley (Comité Depen la consecuencia si se adjudica si podria afectar manera La adjudicación Mediante el análisis Durante la etapa inmediata a la los s los motivos que planeación y la etapa ocurrecia dieron lugar a la precotractual l proceso claratoria sierta., o la reclamación 1 General interno precontractual Operativo Retraso e incumplimiento Retraso e incumplimiento en el al plan Proceso Adquisiciones, l Proceso bido a la inoportuna Suministro planeacion la adquisicion en las áreas responsables Tabla tiempos los procesos Alertas Tempranas para el vencimiento los s baja NO inmediata a la ocurrecia manera Dentro l periodo Cumplimiento siguiente corte cronogramas al retraso establecidos y l PAA Todos los meses establecidos en los cronogramas 2

2 General Interno Selección Jurídico/Téc Inclusión condiciones Declaratoria sierto l nico/financi jurídicas, s y/o proceso ero financieras que NO puedan ser cumplidas por ninguna proponente Riesgo Revisión las condiciones s exigidas vs. Las necesidas la, con el fin adoptar las cisiones pertinentes. Análisis y consiración las obsevaciones presentadas por los posibles interesados en la etapa proyecto invitación o No, toda vez que el proceso se claró sierto. Lo que afecta es la obligación que tienen los servidores públicos mantener asegurados todos los bienes muebles, inumebles e intereses patrimoniales la Entidad Contratante El mismo día la El día cierre l Mediante el análisis Durante la etapa claratoria proceso los motivos que planeación y la etapa sierta l dieron lugar a la precotractual l proceso proceso claratoria sierta. Igualmente, a través la revisión y respuesta a las observaciones presentadas por los interesados durante el proceso 3

3 General Interno Selección Operacio Incumplimiento Declaratoria sierto l condiciones y/o requisitos proceso habilitantes por parte todos los proponentes que generen el rechazo todas las ofertas Riesgo Al proponente Revisión las condiciones jurídicas, s, financieras y operacioes habilitantes y revisión posterior la invitación para verificar que las mismas son claras, precisas y no inducen a error No, toda vez que el El mismo día la El día cierre l Mediante el análisis Durante la etapa proceso se claró claratoria proceso los motivos que planeación y la etapa sierto. sierta l dieron lugar a la precontractual l proceso proceso claratoria las sierta. Iguamente, a pólizas que conforman el través la revisión y Programa Seguros respuesta a las la Entidad observaciones presentadas por los interesados durante el proceso 4 5 Específico Externo Ejecución Jurídicos/Co Cambios o mercial/reg modificaciones en la ulatorios normatividad aplicable al sector Salud Modificación l clausulado l manera acuada a las nuevas disposiciones Riesgo Compartido si la es bastante Seguimiento permanente a las disposiciones y/o regulaciones normativas Dentro l mismo Al mismo día la A través la revisión Durante la etapa tiempo cambio precontractual, contractual regulatorio permanente las disposiciones aplicables a cada sector 6 Específico Externo Ejecución Economico Alteraciónes por cambios Modificación l clausulado l en lineamientos técnicos manera acuada y l mercado a las nuevas disposiciones Riesgo Compartido si la es bastante Seguimiento permanente a las disposiciones y/o cambios especificaciones Dentro l mismo Al mismo día la A través la revisión Durante la etapa tiempo cambio ejecución técnico los bienes permanente las disposiciones aplicables a cada sector Específico Externo Ejecución Operativo Demoras por alteraciones Retraso en los cronogramas sociales, lluvias o establecios, prorrogas en el fenomenos plazo ejecución extraordinarios que moren o afecten el cumplimiento las estregas establecidas losbienes Riesgo Suspensión l plazo l Busca otras alternativas entrega NO Supervisor l Estar atento al tiempo la levantamiento l hecho climatico o social Específico Externo Ejecución Operativo Deficiencias en la Prestación inacuada l prestación l Servicio. Servicio Riesgo (i) Estipulación en el Precios l mecanismo para clarar una causa ajena. (ii) Estipulación en los Documentos l Proceso la obligación l Proveedor implementar un plan contingencia para normalizar la prestación l servicio NO Supervisor l Estar atento al tiempo la levantamiento l. hecho climatico o social 8 Específico Externo Ejecución Economico Cambios en las laborales o tributarias regulaciones laborales o aplicables al Acuerdo Marco tributarias aplicables al Precios Variación las Acuerdo Marco condiciones pactadas en el Precios (i) Ajustes por variación en el SMMLV y en los precios los Bienes servicio requerido por la. (ii) Estipulación contractual que permite revisar las precios frente a modificaciones en regulaciones laborales y tributarias al contratista tiempo la 9

4 Específico Externo Ejecución Finanicero Desabasteci miento la marca los Bienes servicio requerido por la Prestación inacuada l Estipulación un mecanismo sustitución Bienes servicio requerido por la tiempo la Específico Externo Ejecución Operativo Daños ocasionados por Impacto el Proveedor a la negativo en el propiedad la patrimonio y en el normal funcionamiento la Estipulación en los Documentos l Proceso la responsabilidad l Proveedor y l mecanismo solución y arreglo directo tiempo la Específico Externo Ejecución Operativo Daños ocasionados por (i) Falta parte la Entidad insumos, Compradora o un elementos, tercero visitante a los equipos o insumos, elementos, maquinaria equipos o maquinaria requeridos para propiedad l Proveedor la correcta prestación l Específico Externo Ejecución Administrati vo/operacio Incumplimient o l (i) No Proveedor en el pago cubrimiento salarios y prestaciones la necesidad sociales a su Servicio Integral la Entidad Compradora por paros l (ii) Demandas a la Entidad Específico Externo Ejecución Administrati Demoras injustificadas en No cumplir con las actividas vo/operacio la prestación servicios programadas en los tiepos establecidos (i) Estipulación en los Documentos l Proceso l procedimiento a seguir en el caso daños menores (ii) Estipulación en los Documentos l Proceso l procedimiento a seguir para daños Riesgo R(i) Revisión por parte l supervisor l los requerimientos para el pago: certificados paz y salvo con los salarios y prestaciones sociales y planillas cotización l (ii) Imposición sanciones al Proveedor por el no pago salarios y prestaciones a su (iii) Establecimiento la garantía única cumplimiento y el amparo para el pago salarios y prestaciones sociales Riesgo Retiro la Facturación y entrega la facturación con el bido cuidado y las normas custodia tiempo la tiempo la

5 15 Específico Externo Ejecución Social Paros, huelgas, actos terroristas, estados excepción Suspensión l Contrato Riesgo Consultar las alteraciones orn público y buscar mecanismos que aminoren los efectos l riesgo Dentro l mismo Fecha tiempo la Liquidación Consultar las Diario alteraciones orn público y buscar mecanismos que aminoren los efectos l riesgo Específico Externo Ejecución Naturales Temblores, inundaciones, Suspensión l Contrato Riesgo El berá contar lluvías, sequías, entre con planes contingencia otros, siempre y cuando para mitigar esta clase los mismos puedan riesgos. preverse Dentro l mismo Etapa Ejecución Seguimiento al Durante la ejecución l tiempo la verificacndo el cumplimiento l alcance l mismo. 16 Específico Externo Ejecución Administrati Demora en el pago las vo/operacio actas una vez sean radicadas en bida forma en la oficina pagadora Insolvencia l contratista para la ejecución las actividas propias l Riesgo LA EPS S La EPS S pago oportuno las actividas ejcutadas por el contratista en los plazos establecidos para su pago. 2 2 Riesgo LA EPS Dentro l mismo N/A tiempo la Seguimiento al tiempo Durante la ejecución l empleado para la realización los pagos oportunos. 17 1