Control eficiente de los subcontratistas y su importancia en materia de compliance

Transcripción

1 Control eficiente de los subcontratistas y su importancia en materia de compliance LUIS ALARCÓN Director General en España

2 Índice 1. Qué es el compliance? Por qué su importancia? 2. Compliance sobre subcontratistas: complejidad y riesgos 3. Resumen de la problemática y solución propuesta 4. Control integral y eficiente 5. Ejemplo de implementación 2

3 Qué es Compliance? Compliance El compliance o cumplimiento normativo consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para garantizar que una empresa, incluidos sus directivos, empleados y agentes vinculados (clientes y proveedores críticos), cumplen con el marco normativo aplicable. Por qué su importancia? Responsabilidad penal de las personas jurídicas. (art. 31 bis Código Penal y otros) Incluye los delitos que puedan cometer sus proveedores. Se incluye a autónomos y trabajadores subcontratados. (Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado) Programas de Compliance efectivos como instrumento fundamental de prevención de delitos. Y si se produce el delito, puede llegar a permitir la exención de la responsabilidad penal. (art. 31 bis CP, apartados 2, 3, 4 y 5) Las empresas deben establecer un mecanismo de compliance y este debe alcanzar a los subcontratistas y sus trabajadores. 3

4 Compliance sobre subcontratistas Complejidad en el control del cumplimiento normativo Control realizado en diferentes áreas: Compras, RRHH, Seguridad y Salud. Se controla día a día y por cada trabajador, vehículo y maquinaria. Globalización y crecimiento de la subcontratación. Riesgos del incumplimiento de los subcontratistas Impacto Legal Impacto Económico Impacto Social Impacto Medioambiental Disolución de la persona jurídica Pena de cárcel para administradores Sanciones Riesgo reputacional ante inversores y clientes Vulneración derechos fundamentales Mayor probabilidad de accidentes Accidentes, derrames y vertidos El control de subcontratistas es cada vez más complejo, y los riesgos inherentes al mismo cada vez mayores. 4

5 Problema? Solución Resumen de la problemática Compliance se vuelve crítico por la responsabilidad penal. Compliance afecta a los subcontratistas. La gestión de subcontratistas está dispersa en varias áreas. La situación se expande por los países y crece. Solución propuesta Apoyo en la tecnología: Global, instantánea y a bajo coste. Permite coordinar varias áreas de la empresa. Apoyo en servicio especializado: Seguridad y objetividad en el control. Conocimiento de la normativa de cada país. El control de subcontratistas es mejor y más económico si se realiza con apoyo tecnológico y conocimiento especializado. 5

6 Control integral y eficiente Revisión documental Plataforma online disponible 24/7 Custodia y acceso seguro Asesoramiento local del país sobre la documentación a solicitar Validación en 24/48 horas Auditorías en terreno Controles de acceso APP sincronizada con la plataforma Control Operacional o Inspecciones o Anomalías o Amonestaciones Vinculado a la plataforma documental Tarjeta de acceso o huella dactilar Recintos cerrado o abiertos Informes diarios de acceso 6

7 Control integral y eficiente Revisión documental 7

8 Control integral y eficiente Controles de acceso Clever Clever Clever Clever Tecnología Tecnología Tecnología, GlobalChile, Chile, S.A. S.L. 8

9 Control integral y eficiente Auditorías en terreno 9

10 GRACIAS POR SU ATENCIÓN LUIS ALARCÓN Director General en España 10