PLANTILLA DE UNA SOLICITUD DE MLA (AJM)

Transcripción

1 BORRADOR PLANTILLA DE UNA SOLICITUD DE MLA (AJM) Comentarios generales En general, las muestras que se encuentran disponibles en sitios Web del país y a través del escritor de la MLA de UNODC son similares a lo que se muestra a continuación. Lo más importante para que una solicitud prospere es que cada solicitud debe: 1) Describir claramente los hechos relevantes del caso y los procesos del tribunal y 2) Claramente describir los detalles específicos de la solicitud, 3) Tener la capacidad de vincular el delito con base y las ganancias obtenidas de activos determinados que se encuentran en la jurisdicción solicitada. Ayudar en este proceso, bajo cierta guía y ejemplos en la presentación de un caso y una solicitud. 1) Claramente describir los hechos relevantes del caso y de los procedimientos del tribunal [el ejemplo aquí involucró cartas de crédito] A: Presentación de las partes Cada uno de los demandados debería identificarse en un párrafo que claramente establezca el papel clave que ellos desempeñaron en el esquema para estafar, realizar lavado de dinero y cometer delitos de corrupción. Incluir la identidad, nacionalidad y ubicación de las partes. Por ejemplo: "Desde o aproximadamente el [fecha] al [fecha], UN FULANO, un ciudadano [nombre de la jurisdicción] con domicilio en [dirección, teléfono, fax y celular] era Presidente de [xxx compañía]. Durante las actividades descritas en esta solicitud de MLA, EL FULANO preparó cartas de crédito, se reunió con oficiales del banco, se reunió con oficiales de gobierno y tomó acciones que violaban las siguientes leyes. Por estas acciones, se le acusó el [fecha] y se le condenó el [fecha] por [describa]. El [fecha] le sentenció el [tribunal] a [prisión, multa. Se ordenó el decomiso de [dinero o cosas]. El demandado está en custodia [escapó][falleció] etc. B. Descripción del caso 1) Describa cómo funcionaba el esquema para defraudar al Banco, utilizando cartas de crédito falsas, ficticias, fraudulentas. Explique qué es una carta de crédito y por qué se utilizó en el esquema, en un párrafo aparte para cada una de las cartas. Incluya fechas de las reuniones con los oficiales del banco, cómo se presentaron las cartas, qué les ocurrió a las mismas, etc. 2) Aparte describa la base real para el delito de lavado de dinero y especialmente refiérase al crimen con base de fondo, asegúrese que los elementos del delito

2 con base sean descritos, utilice los hechos de la investigación. 1 Explique de qué forma se llevó a cabo el lavado de dinero y demuestre un nexo entre la cuenta/activos extranjeros y la actividad penal presunta. Establezca fechas y acciones para cada recuento de lavado de dinero que se alegó, números de las transferencias cuando estén disponibles, información de la cuenta bancaria, etc. Cuando sea adecuado, se deberían incluir ejemplos de documentos fraudulentos. 3) Utilice el mismo patrón para la corrupción. Se necesita una descripción de la "posición ante el estado de los oficiales del Banco, obligación ante el estado, qué acto de corrupción era y qué obtuvo el banquero. 4.) Se deberían mostrar claramente las cifras de pérdida para el estado y otras teorías, con la teoría para cada una de ellas. 5) Si la restricción de los fondos que representan las ganancias del delito incluye la base razonable para creer que estos fondos constituyen ganancias del delito. No es suficiente simplemente preguntar por la restricción de todas las cuentas en relación con una persona que se encuentra bajo investigación; usted debe hacerlo C. Declaración clara de las violaciones Utilice la información en los incisos A y B (anteriores) para preparar una declaración clara de las violaciones estatutarias. Esto debería insertarse bajo la sección DELITOS PENALES/LEGISLACIÓN QUE APLICA/SANCIONES de la plantilla. D. Explique las acciones del tribunal, los resultados y estatus actual del caso Explique los pasos que se tomaron ante el Tribunal, detalles relevantes de los procesos ( compareció el acusado?) y qué ordenó el Tribunal. Incluya cualquier razón que dé el Tribunal para la orden, el valor monetario o las ubicaciones especificadas. También brinde el nivel del Tribunal, autoridad del juez. E. Acciones que el GOI ha tomado para obtener el dinero y la propiedad decomisados. Incluya valores monetarios específicos. 2) Claramente describa los detalles específicos de la solicitud. A continuación se presentan ejemplos de información específica que pueden proporcionarse en casos en que Indonesia sería la evidencia que se solicita, la limitación de los activos y la aplicación de una orden extranjera de decomiso.

3 1. Obtención de evidencias o evidencia documental Brinde todos los registros que estén en posesión, poder o control del Banco Central, [Ciudad], [País] en relación a todo o parte de cualquier: a. comunicación que pasa entre [el ofensor, personas relacionadas, compañías] y el Banco Central; b. transacción realizada por el Banco de parte del [ofensor, personas relacionadas, compañías]. c. Notas de los gerentes del banco, gerentes de cuenta en relación de la cuenta Los documentos deberían incluir los que se relacionan con: a. la cuenta número en el Banco Central, agencia, b. cualquier otra cuenta en el Banco Central relacionada con esa cuenta o a [ofensor, personas relacionadas, compañías] c. cualquier caja de depósito de seguridad en el Banco Central en [país] abierta en nombre, o para el beneficio, de cualquiera de las partes mencionadas; d. cualquier actividad realizada por el Banco Central de parte de [ofensor, personas relacionadas, compañías] o cualquier persona de parte de cualquiera de ellos, incluyendo la aceptación de depósitos u otros fondos reembolsables, prestar o transferir dinero o valor, emitir o administrar medios de pago, comercializar en instrumentos del mercado de dinero, cambio de dinero, manejo de cartera y asesoría, custodia y administración de efectivo o valores líquidos, de otra manera, invertir, administrar o manejar fondos o dinero y servicios de custodia segura. Los documentos solicitados deberían relacionarse con el período entre [fecha] y [fecha], y debería incluir, sin limitarse a los registros de: a. apertura de las cuentas del cliente u otros establecimientos del Banco Central por o de parte de [ofensor, personas relacionadas, compañías] b. para cada una de estas cuentas o establecimiento, la identidad de todas las personas que la abrieron u operaron, y todos sus signatarios, propietarios y beneficiarios; c. además para cada una de esas cuentas o establecimiento, los estados de cuenta periódicos, depósitos, retiros o transferencias (incluyendo transferencias electrónicas); d. comunicaciones entre el Banco Central y [ofensor, personas relacionadas, compañías] o cualquier otra persona de parte de alguno de ellos. e. notas del gerente de la cuenta sobre la cuenta En la medida en que los documentos del Banco Central, divulguen que [ofensor, personas relacionadas, compañías] tengan cuentas o establecimientos con otras instituciones financieras en [país], brinde en la misma base que la anterior todos los registros que están en posesión, poder o control de cada una de estas instituciones en relación a todo o parte de cualquier: a. comunicación que pasa entre [ofensor, personas relacionadas, compañías], o cualquier persona de parte de cualquiera de ellos y la institución; b. transacción realizada por la institución de parte de [ofensor, personas relacionadas, compañías] 1.2. La posible existencia y ubicación de estos registros en [país] surgió de las investigaciones hasta esta fecha. Consulte Declaración de hechos.

4 1.3. Suministrar copias certificadas de los registros comerciales será suficiente (incluyendo los anexos de las declaraciones juradas). Deberían presentarse documentos originales, declaraciones juradas debidamente firmadas, juradas y certificadas y todas las certificaciones firmadas que se solicitan a continuación Asegúrese en relación a cada declaración jurada que se le adjunte una copia de cualquier registro comercial; que un juez, magistrado u oficial del tribunal asegure que se emita un certificado de autenticidad de los registros comerciales debidamente firmados en relación a las copias de todos esos registros adjuntos (utilizando uno de los certificados pro forma que aparece en la herramienta para redactar una solicitud de asistencia judicial mutua, ajustada según sea necesario). 2. Obtener y ejecutar en el Estado requerido, una orden provisional para la confiscación o limitación de la propiedad Toda la propiedad contenida o que se puede rastrear en: a. número de cuenta en el Banco Central, agencia, cualquier otra cuenta o establecimiento en el Banco Central en relación a esa cuenta o para [ofensor, personas relacionadas, compañías]; c. cualquier caja de depósito de seguridad en el Banco Central en el País B, abierta en nombre, o para el beneficio, de cualquiera de las partes mencionadas; c. cualquier actividad realizada por el Banco Central de parte de [ofensor, personas relacionadas, compañías] o cualquier persona de parte de cualquiera de ellos, incluyendo la aceptación de depósitos u otros fondos reembolsables, prestar o transferir dinero o valor, emitir o administrar medios de pago, comercializar en instrumentos del mercado de dinero, cambio de dinero, manejo de cartera y asesoría, custodia y administración de efectivo o valores líquidos, de otra manera, invertir, administrar o manejar fondos o dinero y servicios de custodia segura En esta etapa, no tenemos conocimiento de la existencia, identidad, paradero o posible participación en la conducta focalizada, ni en los actos de buena fe de terceros que pudieran tener un interés en la propiedad que se solicitó que se limitara o incautara Si la propiedad se limita como se solicitó, espero obtener las órdenes definitivas y finales de confiscación contra la propiedad limitada de la Corte Suprema del país solicitante [fecha] 3. Reconocimiento y aplicación en el Estado requerido de una orden de decomiso 3.1. Proporcionar una copia de la orden en una forma aceptable para el Estado requerido 3.2. Describir los procedimientos, nombres de las partes, nombre del Tribunal que hizo la orden, fecha de la orden Si la orden de confiscación no se hizo en relación con la condena de una persona por un delito penal, una declaración de las condiciones previas legales que se requieren que estén establecidas bajo su ley nacional antes que se pudiera

5 hacer dicha orden de confiscación. (por ejemplo, el esquema de NCB en donde el ofensor no podría condenarse debido a muerte o huida). También indicar la notificación y oportunidad de ser escuchado 3.4. Garantía que la orden de confiscación sea final y que no esté sujeta a apelación La descripción específica de toda la propiedad a ser confiscada bajo la orden La base de hechos de creer que la propiedad se encuentra en el Estado requerido, y hasta donde se sabe, los lugares específicos en donde podría encontrarse dicha propiedad La base de hechos de creer la propiedad se utilizó, o se derivó directa o indirectamente, de un comportamiento ilegal o la comisión de delitos específicos penales 3.8. Establecer si esa persona compareció o no La base de hechos de creer que la propiedad pertenece, está sujeta a control efectivo, o está relacionada con personas de las que se sospecha o acusa de un delito penal específico, b) se encontró que habían participado en comportamientos ilegales o (c) se les había condenado por delitos penales específicos La persona no compareció, una declaración de que la persona recibió una notificación de los trámites con suficiente tiempo para darle la posibilidad de defenderse Cualquier información con respecto a la identidad, paradero, posible participación en la conducta focalizada, información de buena fe u otra información material de terceros que pudieran tener interés en la propiedad objeto de la confiscación Una declaración de cualquier notificación y de cualquier oportunidad de ser escuchada, dada a estos otros, para darles la capacidad de defender sus intereses en la propiedad antes que se hiciera la orden de confiscación Indicar (a) si el Estado solicitante pide que la propiedad confiscada se le devuelva; (b) si es así, con qué objeto (por ejemplo, reembolsar a las víctimas) y por medio de qué canales de transacción financiera; y (c) la medida en que éste tenga la voluntad de compartir las ganancias confiscadas con el Estado requerido.