Guía para integración de Expediente Unitario de Obra (Proyecto, Licitación, Ejecución)

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1 de Desarrollo Urbano Fecha de emisión: 23/06/2014 Versión N. 0 Página: 1 de 20 Guía para integración de Expediente Unitario de Obra (Proyecto, Licitación, Ejecución) Elaboró Revisó Ing. Antonio Moreno Trujillo Coordinador de Gestión y Mejora Continua Aprobó Ing. Carlos Árias Guillén Director General Arq. José Fernando Morán Rodríguez Secretario de Desarrollo Urbano

2 PROYECTO ARQUITECTÓNICO PROYECTO ESTRUCTURAL PRELIMINARES SOLICITUD Secretaría de Desarrollo Urbano Página 2 de OBJETIVO Integrar el Expediente Unitario de Obra bajo los criterios y documentación requeridos por cada una de las áreas participantes en la realización de la obra, identificándola desde que es concebido el proyecto, desarrollado, licitado, contratado, ejecutado, administrado y entregado. 2. ALCANCE Se aplica a todos los expedientes realizados por la Dirección de Proyectos, Dirección de Caminos, Dirección de Obra Pública, la Dirección de Obras por Administración y la Coordinación de la Unidad Estatal de Licitación de Obra Pública 3. CUERPO DEL DOCUMENTO 3.1 La Dirección de Proyectos iniciará con la integración del expediente con base siguiente lista FO Lista de Verificación para Expedientes de Proyecto Ejecutivo: DOCUMENTO SITUACIÓN OBSERVACIONES OFICIO DE SOLICITUD DE PROYECTO ASIGNACIÓN DE TERRENO LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO LEVANTAMIENTO ARQUITECTÓNICO LEVANTAMIENTO FOTOGRÁFICO MECÁNICA DE SUELOS PLANOS DE CIMENTACIÓN PLANOS ESTRUCTURALES MEMORIA DE CÁLCULO ANTEPROYECTO PLANTA DE CONJUNTO PLANTAS ARQUITECTÓNICAS FACHADAS

3 COSTOS INSTALACIONES ESPECIALES INSTALACIONES BÁSICAS INSTALACIONES BÁSICAS Secretaría de Desarrollo Urbano Página 3 de 20 CORTES DETALLES ACABADOS MEMORIA DESCRIPTIVA INSTALACIÓN ELÉCTRICA BAJA TENSIÓN MEDIA TENSIÓN ILUMINACIÓN CONTACTOS DETALLES MEMORIA DE CÁLCULO INSTALACIÓN HIDRÁULICA DISTRIBUCIÓN - PLANTA ISOMÉTRICOS EXTERIOR CISTERNA INSTALACIÓN SANITARIA PLANTA - AGUAS NEGRAS PLANTA - PLUVIAL DETALLES INSTALACIÓN DE GAS DISTRIBUCIÓN - PLANTA DETALLES AIRE ACONDICIONADO AIRE ACONDICIONADO EXTRACCIÓN DE AIRE VOZ Y DATOS REDES TELEFONÍA CCTV (CIRCUITO CERRADO DE TELEVISIÓN) CONTROL DE ACCESOS SEGURIDAD DETECCIÓN DE HUMOS SISTEMA CONTRA INCENDIO EXTINTORES SEÑALÉTICA ELEVADORES GASES ESPECIALES PLANTA DE TRATAMIENTO PRESUPUESTO BASE CATÁLOGO DE CONCEPTOS

4 PERMISOS Secretaría de Desarrollo Urbano Página 4 de 20 MANIFESTACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL LICENCIA MUNICIPAL DE CONSTRUCCION 3.2 La Dirección de Caminos integrará al expediente la parte correspondiente a sus funciones con base en la siguiente lista FO Lista de Verificación de Expediente de Proyecto: : TRAMO: UBICACIÓN: Fecha de Inicio Fecha de Termino CODIGO: No. DOCUMENTO REV OBSERVACIONES ANTECEDENTES 1 Origen de la Obra. a) PED b) Autorización Ejecutivo c) Otros 2 Liberación del Derecho de Vía a) Decreto b) Convenio PLANEACION 3 Oficio de Autorización Presupuestal 4 Autorización Presupuestal POA PROYECTO 5 Trazo de Ruta Preliminar 6 Estudio Topográfico 7 Reporte Fotográfico 8 Trazo Definitivo 9 Nivelación Trazo 10 Secciones Transversales del T. N. 11 Estudio Geotecnia (Mecánica de Suelos) 12 Proyecto de Rasante 13 Movimiento de Tierras (Curva Masa) 14 Plano de Planta Definitiva 15 Plano del Perfil con Curva Masa 16 Plano con Secciones de Construcción 17 Proyectos de Obras de Drenaje 18 Proyecto de Obras de Drenaje Superficial 19 Proyecto de Estructuras (Puentes) 20 Plano de Señalamiento (Vertical y Horizontal) 21 Generadores de Obra 22 Presupuesto Base de Obra 23 Catálogo de Conceptos y P.U.

5 Página 5 de La Dirección de Caminos integrará al expediente la parte correspondiente al diagnóstico de la red estatal de vialidades con base en la siguiente lista FO Lisita de Verificación para el Diagnóstico de la Red Estatal de Vialidades. Integración de Expediente: Fecha de Inicio Fecha de Termino CODIGO: No Concepto Rev. No. Concepto Rev. ANTECEDENTES 14 Manifiesto de Impacto Ambiental 1 Origen de la Obra. 15 Cambio del Uso del Suelo ETJ a) PED b) Autorización Ejecutivo c) Otros 2 Liberación del Derecho de Vía a) Decreto b) Convenio PLANEACION 3 Oficio de Autorización Presupuestal 4 Autorización Presupuestal POA DIAGNOSTICO DE LA RED 5 Inventario de la Red 6 Levantamiento del Estado Actual por Carretera 7 Reporte Fotográfico Propuesta de Trabajos de Conservación 8 por Camino a) Preventivos (Conservación Rutinaria) b) Correctivos (Reconstrucción) 9 Presupuesto por Camino y General. 10 Especificaciones Particulares Catalogo de Conceptos por Camino y 11 General ESTUDIOS BASICOS 12 Análisis de Factibilidad 13 Estudio de Costo - Beneficio 3.3 La Coordinación de Unidad Estatal de Licitación integrará al expediente la parte correspondiente a sus funciones con base en la siguiente lista FO Lista de verificación de expediente de licitación: DATOS DE LA LICITACIÓN Nombre de la Obra: No de Licitación: No. de Contrato: Fecha de Inicio: Fecha de término: Días: Modificaciones: Fecha de Inicio: Fecha de término:

6 DOC. INTEGRADO Secretaría de Desarrollo Urbano Página 6 de 20 No. DOCUMENTO OBSERVACIONES Adjudicación Directa 1 Oficio de Adjudicación 2 Catálogo de conceptos con precios unitarios con número y letra, así como importes parciales y totales 3 Carta compromiso en papel membretado de la empresa 4 Tarjetas de análisis de precios unitarios 5 Análisis de indirectos, financiamiento y utilidad 6 Factor de salario real de todo el personal que interviene en la ejecución de los trabajos 7 Análisis de costo-horario de maquinaria 8 Explosión de insumos (materiales, mano de obra y maquinaria) indicando la unidad de medida, volumen requerido, costo unitario e importe de cada insumo 9 Programa de obra financiero (elaborado por concepto y por semana, indicando importes semanales y acumulados) 10 Programa de suministros (por concepto, en volumen y semanal) 11 Opinión del SAT (Solo si el monto es mayor a $300, sin incluir IVA) 12 Constancia de no adeudo al Estado (Recurso Estatal) 13 Oficio de Justificación (aplica en los que la CUEL los realiza) 14 Contrato 15 Fianzas 16 Otro Invitación a cuando menos tres personas 1 Invitación a la Contrataría 2 Invitación a las Empresas (SOLO EN CASO ESTATAL) 3 Opinión de SAT (Solo si el monto es mayor a $300, sin incluir IVA) 4 Acta de Visita 5 Acta de Junta de Aclaraciones 6 Acta Primera 7 Acta segunda (En caso federal es el acta de fallo y en caso estatal es la apertura Económica

7 Página 7 de 20 8 Acta de Tercera (solo en caso Estatal) 9 Cuadro para emisión de fallo 10 Reseña Cronológica 11 Contratos 12 Fianzas 13 Propuestas que no resultaron ganadoras 14 Bases de concurso 15 Modelo del contrato y manifestación escrita de conocerlo en su contenido y de sujetarse a sus términos 16 Análisis de los precios unitarios 17 Relación de costos de los materiales que se requieran para la ejecución de los trabajos 18 Análisis, cálculo e integración de los costos indirectos 19 Listado de insumos 20 Catálogo de conceptos 21 Carta compromiso de la proposición en papel membretado de la empresa 22 Programa de erogaciones de la ejecución general de los trabajos, a) De la mano de obra; b) De la maquinaria y equipo de construcción, identificando su tipo y características; c) De los materiales más significativos y de los equipos de instalación permanentes, y d) De utilización del personal profesional técnico, administrativo y de servicio encargado de la dirección, supervisión y administración de los trabajos 23 Constancia de no adeudo al Estado (Recurso Estatal) 24 Contrato 25 Fianzas 26 Otro Convocatoria Pública 1 Convocatoria Pública 2 Oficio de invitación a la Contraloría 3 Acta de Visita 4 Acta de Junta de Aclaraciones 5 Acta primera 6 Acta segunda (En caso federal es el acta de fallo y en caso estatal es la apertura Económica) 7 Acta Tercera (solo en caso Estatal) 8 Opinión del SAT (Solo si el monto es mayor a $300, sin incluir IVA) 9 Constancia de no adeudo al Estado (Recurso Estatal) 10 Oficios a las compañías que no resultaron ganadoras

8 Página 8 de Cuadro comparativo para emisión de fallo 12 Cuadros comparativos de conceptos e insumos (materiales, mano de obra y maquinaria) 13 Reseña cronológica 14 Documentación completa de las propuestas que participaron en el concurso 15 Contrato 16 Fianzas 17 Bases de concurso 18 Modelo del contrato y manifestación escrita de conocerlo en su contenido y de sujetarse a sus términos 19 Original del registro de inscripción generado por el Sistema Compra Net 20 Documento actualizado expedido por el SAT, en donde se emita opinión sobre el cumplimiento de sus obligaciones fiscales 21 Descripción de la planeación integral del licitante para realizar los trabajos, incluyendo el procedimiento constructivo de ejecución de los trabajos 22 Relación de maquinaria y equipo de construcción 23 Currículum de cada uno de los profesionales técnicos que serán responsables de la dirección, administración y ejecución de las obras 24 Documentos que acrediten la experiencia y capacidad técnica en trabajos similares 25 Manifestación escrita de conocer los proyectos arquitectónicos y de ingeniería 26 Manifestación escrita en la que señale las partes de los trabajos que subcontratará, incluyendo la información necesaria que acredite la experiencia y capacidad técnica y económica de las personas que se subcontratarán 27 Manifestación escrita de conocer y haber considerado en la integración de su propuesta, los materiales y equipos de instalación permanente que, en su caso, le proporcionará la convocante, así como el programa de suministro correspondiente 28 Manifestación escrita de conocer el sitio de realización de los trabajos y sus condiciones 29 Cuando se requiera de materiales, maquinaria y equipo de instalación permanente de origen extranjero de los señalados por la Secretaría de Economía, manifestación escrita de que los precios consignados en su propuesta no se cotizan en condiciones de prácticas desleales de comercio internacional en su modalidad de discriminación de precios o de subsidios 30 Análisis, cálculo e integración del factor de salario real 31 Análisis del total de los precios unitarios 32 Relación de costos de los materiales que se requieran para la ejecución de los trabajos puestos en el sitio de la obra

9 LOPSRM REGLAMENTO DOC. INTEGRADO Secretaría de Desarrollo Urbano Página 9 de Tabulador de salarios base de mano de obra por jornada diurna de ocho horas e integración de los salarios 34 Análisis, cálculo e integración de los costos horarios de la maquinaria y equipo de construcción, debiendo considerar éstos, para efectos de evaluación, con costos y rendimientos de máquinas y equipos nuevos 35 Análisis, cálculo e integración de los costos indirectos 36 Análisis, cálculo e integración del costo por financiamiento 37 Utilidad propuesta por el licitante 38 Listado de insumos que intervienen en la integración de la proposición 39 Catálogo de conceptos 40 Carta compromiso de la proposición 41 Programa de ejecución general de los trabajos a) De la mano de obra; b) De la maquinaria y equipo de construcción, identificando su tipo y características; c) De los materiales más significativos y de los equipos de instalación permanentes, y d) De utilización del personal profesional técnico, administrativo y de servicio encargado de la dirección, supervisión administración y ejecución de los trabajos 42 Otro *Nota: De acuerdo a la naturaleza de la obra, servicio o adquisición los requerimientos pueden cambiar, por lo que de no aplicar algún documento o cambie de acuerdo a lo indicado en esta lista, se hará mención en el espacio de observaciones. 3.4 Cuando La Dirección de Obra Pública sea la dirección ejecutora integrará al expediente la parte correspondiente a sus funciones con base en la siguiente lista FO Lista de Verificación de Expediente de Obra: DATOS CONTRATO Nombre de la Obra: Origen del Recurso: No. de Contrato: Fecha de Inicio: Fecha de término: Días: Modificaciones: Fecha de Inicio: Fecha de término: No. DOCUMENTO OBSERVACIONES SUPERVISIÓN DE

10 Página 10 de 20 1 OFICIO DE DESIGNACIÓN DEL RESIDENTE DE a 87 2 OFICIO DE AVISO DE RESIDENTE DIRIGIDO A CONTRATISTA a 87 3 OFICIO DE LA DESIGNACION DE SUPERINTENDENTE ENCARGADO DE LA SUPERVICION DE LA POR PARTE DEL CONTRATISTA 4 OFICIO DE AVISO DE INICIO DE LOS TRABAJOS POR PARTE DEL CONTRATISTA 5 OFICIO DE AVISO DE INICIO DE LOS TRABAJOS DIRIGIDO A LA CONTRALORÍA 7 INFORMES Y REPORTES DE AVANCES FÍSICOS Y FINANCIEROS 8 ESTIMACIONES (FACTURA, RESUMEN DE ESTIMACION, ESTIMACION, GENERADORES, CROQUIS, FOTOS, NOTAS DE BITACORA Y EN SU CASO: PRUEBAS REQUERIDAS Y/O ESTUDIOS, OFICIOS DE DIFERIMIENTO, PRORROGAS O JUSTIFICACIONES Y ANALISIS DE PRECIOS FUERA DE CATALOGO) Y Y Y 54 5, 49, 53 a 58, 71, 78, 88, 92 a 98, 104, 124, 133 Y , 54 y 55 5, 49, 53 a 58, 71, 78, 88, 92 a 98, 104, 124, 133 Y ESTADO CONTABLE MODIFICACIONES SOLICITUD DE DIFERIMIENTO Y PROGRAMA POR PARTE DEL CONTRATISTA AUTORIZACION DE DIFERIMIENTO POR PARTE DE LA DIRECCION EJECUTORA SOLICITUD DE PRÓRROGA (EN SU CASO) 13 REPROGRAMACIONES DEBIDAMENTE JUSTIFICADAS (EN SU CASO) a 73 Y 77 a a 73 Y 77 a ACTUALIZACIÓN DE PLANOS Y JUSTIFICACIÓN DE CAMBIO DE PROYECTO (EN SU CASO) JUSTIFICACION Y AUTORIZACION DE VOLUMENES EXCEDENTES (EN SU CASO) 16 SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN DE PRECIOS FUERA DE CATALOGO (EN SU CASO) 17 AUTORIZACIÓN DE CONCEPTOS FUERA DE CATALOGO 18 OFICIO DE ENVÍO AL ÁREA RESPONSABLE DE AUTORIZACIÓN DE PRECIOS FUERA DE CATÁLOGO a 73 Y 77 a a 73 Y 77 a a 73 Y 77 a DICTAMEN DE PRECIOS FUERA DE CATÁLOGO a 73 Y 77 a OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE PRECIOS FUERA DE CATÁLOGO a 73 Y 77 a CONVENIO ADICIONAL a 73 Y 77 a 80 SE IMPRIME AL FINALIZAR LA PARA SU CONSULTA DURANTE EL PROCESO DEPARTAMENTO DE CONTROL FINANCIERO SE ANEXA EN ESTIMACIONES EXCEDENTES SE ANEXAN A ESTIMACIONES FUERA DE CATALOGO DURANTE EL PROCESO SE ANEXA UNA COPIA AL EXPEDIENTE PARA SU CONSULTA DEPARTAMENTO DE CONTROL ADMINISTRATIVO.

11 Página 11 de FIANZAS DE CUMPLIMIENTO POR CONVENIOS AMPLIATORIOS 23 PRESUPUESTO DE CONVENIO ADICIONAL PROGRAMA DE CONVENIO ADICIONAL a 73 y 77 a DURANTE EL PROCESO SE MANTIENE RESGUARDO DEL DEPARTAMENTO DE CONTROL ADMINISTRATIVO 25 OFICIO DE RETENCIONES POR ATRASO DE (EN SU CASO) 26 SOLICITUDES DE AJUSTES DE COSTOS POR PARTE DEL CONTRATISTA (EN SU CASO) 77, 78 y , 57 Y , 106, 107 Y OFICIOS DE VISTO BUENO PARA QUE SE PROCEDA AL ANÁLISIS DE AJUSTE DE COSTOS 56, 57 Y , 106, 107 Y ANÁLISIS DE AJUSTE DE COSTOS (EN SU CASO) 33 inciso VI, 56, 57 Y OFICIOS DE AUTORIZACIÓN DE AJUSTE DE COSTOS (EN SU CASO) 33 inciso VI, 56, 57 Y , 106, 107 Y , 106, 107 Y ESTIMACIONES DE AJUSTE DE COSTOS (EN SU CASO) 31 SUSPENSION TEMPORAL DE LA RESICIÓN DEL CONTRATO 61 CIERRE DE 33 inciso VI, 55 a , 106, 107 Y FINIQUITO DE 64 57, 89, 101, 123, 131 a OFICIO DE AVISO DE TERMINACION DE LOS TRABAJOS DIRIGIDO A LA CONTRALORÍA , 89, 101, 123, 131 a ACTA DE FINIQUITO DE 64 57, 89, 101, 123, 131 a ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN DE LA Y FIANZA DE VICIOS OCULTOS (SÓLO COPIA EN EXPEDIENTE) 64 57, 89, 101, 123, 131 a 143 SE ANEXA AL FINALIZAR LA VERIFICAR FORMATO FO A de del. 3.5 Cuando La Dirección de Caminos sea la dirección ejecutora integrará al expediente la parte correspondiente a sus funciones con base en la siguiente lista de verificación FO Lista de Verificación para Expediente de Obra: : TRAMO: UBICACIÓN: Fecha de Inicio Fecha de Termino CODIGO: No. DOCUMENTO REV OBSERVACIONES

12 Página 12 de 20 ANTECEDENTES 1 Origen de la Obra. d) PED e) Autorización Ejecutivo f) Otros 2 Liberación del Derecho de Vía c) Decreto d) Convenio PLANEACION 3 Oficio de Autorización Presupuestal 4 Autorización Presupuestal POA PROYECTO 5 Trazo de Ruta Preliminar 6 Estudio Topográfico 7 Reporte Fotográfico 8 Trazo Definitivo 9 Nivelación Trazo 10 Secciones Transversales del T. N. 11 Estudio Geotecnia (Mecánica de Suelos) 12 Proyecto de Rasante 13 Movimiento de Tierras (Curva Masa) 14 Plano de Planta Definitiva 15 Plano del Perfil con Curva Masa 16 Plano con Secciones de Construcción 17 Proyectos de Obras de Drenaje 18 Proyecto de Obras de Drenaje Superficial 19 Proyecto de Estructuras (Puentes) 20 Plano de Señalamiento (Vertical y Horizontal) 21 Generadores de Obra 22 Presupuesto Base de Obra 23 Catalogo de Conceptos y P.U. ESTUDIOS BASICOS 24 Análisis de Factibilidad 25 Estudio de Costo - Beneficio 26 Manifiesto de Impacto Ambiental 27 Cambio de Uso del Suelo ETJ PERMISOS Y AUTORIZACIONES 28 Permiso de SEMARNAT 29 Permiso de CONAGUA 30 Permiso del INAH 31 Licencia de Construcción Municipal CONVOCATORIA Y BASES DE

13 Página 13 de 20 CONCURSO 32 Convocatoria Pública (Diario Oficial de la Federación y de la Localidad) 33 Invitación a cuando menos 3 34 Documentación entregada al licitante para su licitación 35 Bases del concurso con sus Anexos 36 Copia del Proyecto Ejecutivo proporcionado a los participantes. LICITACION 37 Constancia de Visita de Obra 38 Acta de la Junta de aclaraciones 39 Manifestación de Domicilio 40 Manifestación escrita de no encontrarse en los supuestos del artículo 51 de la LOPSRM 41 Declaración Fiscal o Balance Gral. Auditado a la empresa 42 Escrito de la Empresa manifestando facultades a su representante. 43 Planeación Integral de los trabajos y Procedimiento Constructivo de la Obra. 44 Relación de Maquinaria y Equipo 45 Carta compromiso de arrendamiento y disponibilidad del equipo. 46 Curriculum Vitae de Personal Técnico 47 Relación de Obras similares realizadas por el contratista. 48 Manifestación por escrito de conocer el Proyecto, las Normas de Construcción y la Especificaciones Particulares. 49 Manifestación escrita que señale las partes que subcontratara. 50 Escrito donde señale materiales y equipos proporcionados por la Entidad 51 Manifestación escrita de conocer el sitio de los trabajos 52 Manifestación escrita de o cotizar con practicas desleales en materiales y equipo de origen extranjero 53 Declaración de Integridad 54 Estados Financieros Auditados 55 Análisis de Precios Unitarios 56 Listado de Insumos 57 Integración del Factor de Salario Real

14 Página 14 de Programa de Obra por Partidas, Subpartidas y conceptos 59 Programa calendarizado por Partidas, Subpartidas y Conceptos de Mano de Obra, Maquinaria y Equipo, Personal Técnico, administrativo y de Servicios 60 Especificaciones técnicas de los Equipos y Maquinaria de Construcción. 61 Relación de Equipo y Maquinaria de Construcción 62 Relación y análisis de los costos Básicos de los Materiales y Cuadrillas de Trabajo. 63 Tabulador de salarios Base de Mano de Obra 64 Análisis de Costos Horarios de Maquinaria y Equipo 65 Análisis de Costos Indirectos 66 Análisis de Costo por financiamiento 67 Utilidad Propuesta 68 Catalogo de Conceptos 69 Relación de Personal Técnico y Administrativo que intervendrá en la Obra. 70 Programa de Erogaciones por Partidas, Subpartidas y Conceptos de Mano de Obra, Maquinaria y Equipo, Personal Técnico. 71 Escrito y Garantía de la Propuesta. 72 Acta Primera y Segunda 73 Dictamen del Fallo 74 Acta de Fallo y escrito con las razones por la que no resultaron ganadores. 75 Notificación de la cancelación de la Licitación y oficio a la Contraloría 76 Pago de gastos No recuperables derivados de una Cancelación de Licitación 77 Documentos de análisis de la forma de amortización del o los anticipos. CONTRATO 78 Contrato de Obra con Anexos en su caso 79 Especificaciones, Programas y Presupuestos 80 Solicitud por escrito del contratista de ceder sus derechos de cobro a favor de otra persona.

15 Página 15 de Fianza de Cumplimiento 82 Fianza de anticipo 83 Recibo de pago de Anticipo (Factura) 84 Autorización del Titular para otorgar mayor anticipo 85 Fianza de anticipo complementario 86 Recibo de pago de anticipo complementario (Convenio Adicional) 87 Escrito de la entidad notificando el monto del anticipo complementario (Convenio Adicional) 88 Orden de reintegro del saldo por amortizar o saldos por cancelar. EJECUCION DE 89 Aviso de iniciación de la Obra (Empresa) 90 Aviso de iniciación de la Obra (Contraloría) 91 Oficio designación de Residente 92 Oficio contratista designando Superintendente 93 Minutas de Trabajo en su caso 94 Bitácoras de Obra 95 Proyecto Integral de la Obra. 96 Autorización escrita de los cambios de Proyecto. 97 Proyecto Final de la Obra. 98 Secciones topográficas en su caso 99 Especificaciones de calidad de los materiales 100 Normas especificaciones Generales y Particulares de Construcción 101 Pruebas de Control de Calidad de los materiales y trabajos que se ejecuten en la obra (resistencia de concretos, compactaciones y otros) 102 Estimaciones y Números Generadores 103 Control de Avance Físico y Financiero 104 Informes mensuales de avance e Informe final de Supervisión. 105 Concentrado de conceptos de obra ejecutados y pagados 106 Concentrado de estimaciones pagadas. 107 Correspondencia entre Dependencia y contratista, residencia y superintendencia. 108 Oficios a Proyectos o Dirección de alternativas de solución por cambio de proyecto, especificaciones o contrato.

16 Página 16 de Informe fotográfico del desarrollo de los trabajos. 110 Facturas de pago de las Estimaciones. 111 Comprobantes de devolución de pagos en exceso en su caso. 112 Documentos que comprueben la participación de los peritos responsables y corresponsables de obra. AJUSTE DE COSTOS Solicitud de ajuste de costos y su oficio de resolución Calculo del factor de arranque 115 Análisis de los factores de ajuste de costos presentados por el contratista a la entidad para su autorización. 116 Análisis de ajuste autorizados o los analizados por la entidad. CONVENIOS 117 Autorización del Convenio 118 Convenios al contrato 119 Programa de ejecución y presupuesto 120 Dictamen de resolución del convenio 121 Fianzas del o los convenios 122 Estimaciones del Convenio 123 Solicitud de ampliación y precios extraordinarios en su caso. 124 Autorización escrita al contratista para ejecutar trabajos adicionales. 125 Orden para ejecutar conceptos de precios extraordinarios por parte de la entidad. 126 Propuesta de precios extraordinarios presentada por el contratista. 127 Dictamen y autorización de precios extraordinarios. 128 Oficios de solicitud de prorrogas y reprogramación elaboradas por el contratista. TERMINACION DE 129 Escrito de la contratista comunicando la terminación de los trabajos. 130 Aviso de terminación de obra a la contraloría 131 Solicitud de reparación de trabajos mal ejecutados. 132 Actas parciales de recepción de Obra 133 Acta de Entrega Recepción de los Trabajos

17 Página 17 de Finiquito de Obra 135 Acta de finiquito de Obra 136 Garantió de Vicios Ocultos 137 Acta de Recepción del Área operativa. CONTRATOS DE SERVICIOS 138 Términos de Referencia 139 Contrato de Servicios 140 Curriculum del personal técnico 141 Relación de Servicios Prestados 142 Programa calendarizado de Ejecución General de los Servicios 143 Programa calendarizado y cuantificados en partidas o actividades de suministro y utilización de la maquinaria, equipo y personal. 144 Relación y características de los bienes y equipo científico e informático 145 Metodología del trabajo propuesta. 146 Manifestación escrita de conocer los términos de referencia 147 Los demás documentos requeridos por la convocante en las bases. 148 Catálogo de conceptos y análisis de Precios Unitarios. 149 Presupuesto total de los Servicios 150 Datos Básicos de costos de personal a utilizar 151 Datos Básicos de costos de la herramienta y del equipo científico 152 Estimaciones y Generadores. 3.6 Cuando La Dirección de Obras por Administración sea la dirección ejecutora integrará al expediente la parte correspondiente a sus funciones con base en la siguiente lista FO Lista de Verificación de Expediente de Obra: DATOS CONTRATO Nombre de la Obra: Origen del Recurso: No. De Contrato: Fecha de Inicio: Fecha de término: Días: Modificaciones: Fecha de Inicio: Fecha de término:

18 LOPSRM REGLAMENTO DOC. INTEGRADO Secretaría de Desarrollo Urbano Página 18 de 20 No. DOCUMENTO OBSERVACIONES 1 PLANEACIÓN-PRESUPUESTACIÓN 1.1 OFICIO DE AUTORIZACIÓN DE INVERSIÓN 22 y AUTORIZACIÓN PRESUPUESTAL 21, 22, 24 y ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN , 7 Y ACUERDO PARA LA EJECUCIÓN DE POR ADMINISTRACIÓN ESTUDIOS TÉCNICOS 2,1 USO DEL SUELO PARA SU CONSULTA DIRECCIÓN DE REGULACIÓN Y ORDENAMIENTO URBANO 2,2 PROPIEDAD DEL PREDIO 19 2,3 ESTUDIO DE IMPACTO SOCIAL PARA SU CONSULTA EN DIRECCIÓN DE PROYECTOS 2,4 ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL ,5 MECÁNICA DE SUELOS DICTAMEN DE FACTIBILIDAD ,7 LICENCIA DE CONSTRUCCIÓN ESTUDIOS Y PROYECTOS PRELIMINARES 3.1 CATALOGO DE CONCEPTOS ANÁLISIS DE MANO DE, MAQUINARIA Y EQUIPO TARJETAS DE ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS Y 71 BÁSICOS 3.4 EXPLOSIÓN DE INSUMOS PROGRAMA DE EJECUCIÓN Y SUMINISTRO PROYECTO EJECUTIVO PRESUPUESTO BASE PARA SU CONSULTA ACUDIR A DIRECCION DE PROYECTOS. SOLO SI SE REQUIERE SE SOLICITA UNA COPIA DEL EXPEDIENTE. 4 CONTRATACIÓN 4.1 MODALIDAD DE ADJUDICACIÓN DIRECTA CATALOGO DE CONCEPTOS CARTA COMPROMISO EN PAPEL MEMBRETADO PROGRAMA DE SUMINISTROS 4.2 MODALIDAD DE INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES

19 Página 19 de INVITACIÓN A LA CONTRALORÍA INVITACIÓN A LAS EMPRESAS (SOLO EN EL CASO ESTATAL) OPINIÓN DEL SAT (SOLO SI EL MONTO ES MAYOR A $300, SIN INCLUIR IVA) ACTA DE JUNTA DE ACLARACIONES ACTA PRIMERA ACTA SEGUNDA (EN CASO FEDERAL ES EL ACTA DE FALLO Y EN EL CASO ESTATAL ES LA APERTURA ECONÓMICA) ACTA TERCERA (SOLO EN CASO ESTATAL) CUADRO PARA EMISIÓN DE FALLO RESEÑA CRONOLÓGICA CONTRATOS FIANZAS DE CUMPLIMIENTO Y DE ANTICIPO EN SU 1 CASO. 4.3 MODALIDAD CONVOCATORIA PÚBLICA NACIONAL CONVOCATORIA PUBLICA OFICIO DE INVITACIÓN A CONTRALORÍA ACTA DE JUNTA DE ACLARACIONES ACTA PRIMERA ACTA SEGUNDA (EN CASO FEDERAL ES AL ACTA DE FALLO Y EN CASO ESTATAL ES LA APERTURA ECONÓMICA) ACTA TERCERA (SOLO EN CASO ESTATAL) OPINIÓN DEL SAT (SOLO SI EL MONTO ES MAYOR A $300, SIN INCLUIR IVA) OFICIO A LAS COMPAÑÍAS QUE NO RESULTARON GANADORAS CUADRO COMPARATIVO PARA EMISIÓN DE FALLO CUADROS COMPARATIVOS DE CONCEPTOS RESEÑA CRONOLÓGICA DOCUMENTACIÓN COMPLETA DE LAS PROPUESTAS QUE PARTICIPARON EN EL CONCURSO CONTRATO FIANZAS DE CUMPLIMIENTO Y DE ANTICIPO EN SU CASO. 5 EJECUCIÓN DE 5.1 OFICIO DE DESIGNACIÓN DEL RESIDENTE DE a OFICIO DE AVISO DE INICIO DE LOS TRABAJOS DIRIGIDO A LA CONTRALORÍA 5.3 FACTURAS Y 82 VALE DE MATERIAL LISTAS DE RAYA 5.4 GENERADORES CROQUIS COPIA DE BITÁCORA

20 Página 20 de 20 FOTOGRAFÍAS AVANCE FÍSICO FINANCIERO 6 MODIFICACIONES A LA 6.1 SOLICITUD DE AMPLIACIÓN DE RECURSOS a PRESUPUESTO AL IMPORTE SOLICITADO 6.3 ACTUALIZACIÓN DEL PROYECTO EJECUTIVO 7 ENTREGA-RECEPCIÓN 7.1 FINIQUITO 64 57, 89, 101, 123, 131 a 143 7,2 ACTA DE ENTREGA-RECEPCIÓN DE LA Y FIANZA DE VICIOS OCULTOS (SÓLO COPIA EN EXPEDIENTE) 4. SECCIÓN DE CAMBIOS 64 57, 89, 101, 123, 131 a 143 SE ANEXA AL FINALIZAR LA VERIFICAR FORMATO FO No. de versión Fecha de actualización Descripción del cambio 0 23/06/2014 Inicia su uso.