Plan de Calidad para la Supervisión de la Obra Pública

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1 Dirección de Fecha de emisión: 22/04/2014 Versión N. 2 Página: 1 de 8 Plan de Calidad para la Supervisión de la Elaboró Revisó Arq. Agustín Torres Patlán Evaluación de la Aprobó Ing. Alberto González González Director de Evaluación de la M.A. Luis Gaitán Cabrera Contralor General

2 Página 2 de 8 1. OBJETIVO Revisar el avance físico y financiero de las s públicas para garantizar que las mismas se cumplan en tiempo y forma. 2. ALCANCE Inicia cuando se autoriza la pública y finaliza cuando se hace la entrega-recepción o finiquito de la misma. 3. POLÍTICAS 3.1 La supervisión de se realizará cada que se reciba una estimación o cuando el jefe inmediato la requiera. 3.2 Cuando sea una licitación pública con recursos federales, se generan dos actas, de presentación y apertura de propuestas y acta de fallo. 3.3 Cuando sea una licitación con recurso estatal, se generarán tres actas, la técnica, económica y fallo. 3.4 La revisión de facturas, recibos, estados de cuenta y estimaciones se realizarán en un tiempo de tres días hábiles a partir de la recepción de los documentos. 3.5 La verificación física de la se realizará antes o después de que se revisen las facturas, recibos, estados de cuenta y estimaciones. 3.6 En caso de que el supervisor encargado no se encuentre disponible; la autorización de los documentos la podrá realizar cualquier otro supervisor de o el coordinador del área. 3.7 El Registro auxiliar de observaciones (RAO) solo se generará cuando se presente una irregularidad en la. 3.8 Al menos 1 visita durante el proceso de la pública. 3.9 Las herramientas que se utilizará para la supervisión de serán: cámara fotográfica, odómetro, flexómetro Cuando sea necesario contactar al supervisor de de las dependencias s; el medio de comunicación será vía telefónica El reporte de visita de se utilizará siempre que se asista físicamente a la La planeación de la supervisión de las s se elaborará y dará a conocer por el director de evaluación de la pública a los supervisores de. 4. MARCO NORMATIVO 4.1 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos 4.2 Ley Orgánica de la Administración Federal 4.3 Ley de s s y Servicios Relacionados con las Mismas. 4.4 Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. 4.5 Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. 4.6 Ley del Impuesto al Valor Agregado. 4.7 Ley de Impuestos Sobre la Renta.

3 Página 3 de Ley Federal de Derechos. 4.9 Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicio del Sector Público Ley Estatal de s s Ley de Hacienda del Estado de Colima Ley de Adquisiciones, Servicios y Arrendamientos del Sector Público del Estado de Colima Reglamento de Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicio del Sector Público Reglamento de la Ley de s s y Servicios Relacionados con las Mismas Reglamento de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público Federal Reglamento de la Ley de Impuestos Sobre la Renta Reglamento del Código Fiscal de la Federación Regla de operación del ramo 16: Agua Potable y Alcantarillado en Zonas Urbanas ( APAZU ) Agua Potable y Alcantarillado en Zonas Rurales ( PROSAPIS ) Programa de Devolución de Derechos ( PRODER ) 4.20 Regla de operación del ramo 20 Programas Sociales: HABITAT Rescate Espacios Públicos 3x1 Migrantes Programa de Empleo Temporal 4.21 Regla de operación del ramo 23 Programas Sociales: FONDEN FOPEDEN Fondo Metropolitano 4.22 Regla de operación del ramo 33 FAIS 5. TÉRMINOS/ DEFINICIONES ACTA DE APERTURA: Es el documento donde se indica que s se están concursando quienes están participando y quienes cumplieron cuantitativamente con los requisitos solicitados en las bases de licitación. ACTA DE FALLO: Documento público que se elabora una vez concluida la evaluación, de acuerdo a los criterios previstos en la convocatoria a la licitación. ACTA ECONÓMICA: Documento interno mediante el cual se acredita la evaluación realizada a la o las propuestas económicas. Se deberá dejar constancia en este documento sí el o los licitantes cumplen con lo solicitado en la convocatoria a la licitación y se registra el monto de la proposición que haya ofertado el precio más bajo cuando se utiliza el criterio de evaluación binario.

4 Página 4 de 8 ACTA TÉCNICA: Documento interno mediante el cual se acredita la verificación del cumplimiento de los requisitos solicitados en la convocatoria a la licitación. ACTO DE PRESENTACIÓN Y APERTURA DE PROPUESTAS: Formato mediante el cual se verifican los documentos que integran la proposición de los licitantes. BITACORA ELECTRONICA: Es un sistema que facilita el acceso a la información, apoya a la transparencia, el control y seguimiento en la ejecución de la pública) es el instrumento legal entre el contrato y la. CARATULA DE REVISIÓN DE ESTIMACIONES: Es el documento que describe el contenido de la documentación entregada. DEPENDENCIA EJECUTORA: La encargada de ejercer los recursos destinados a las s contratadas. ESTIMACIÓN: Es el soporte de la factura que a su vez sustenta el gasto de la que contiene entre otros generadores, croquis, fotografías, bitácora y resumen de conceptos realizados. GENERADOR: Es la cuantificación de los trabajos realizados en la. MEMORIA FOTOGRAFICA: Es el historial de fotografías de los conceptos realizados en esa estimación. PGO: (Programa General de s) Es la relación de s programadas a ejercer en el periodo fiscal RAO: (Registro auxiliar de observaciones), es el formato donde se registran las observaciones en una supervisión de o auditoria. SUPERVISOR DE OBRA: Es el profesional encargado de verificar la correcta aplicación de las especificaciones de construcción a la, así como los recursos destinados a la misma.

5 Página 5 de 8 6. DIAGRAMA DEL PLAN DE CALIDAD ENTRADA FLUJO PROCESO RESPONSABLE VINCULACIÓN PUNTOS DE CONTROL SALIDA (Registros, Indicadores) Requerimientos de Salida de Resultados PGO Oficio de autorización de emitido por el ejecutor Inicio Participa en el proceso de licitación Supervisor de Dependencias s Dirección de Evaluación de Firma del representante de la Contraloría Firma del ejecutor Firma de participantes FEDERAL: Copia Acta de presentación y apertura de propuestas Copia Acta de fallo ( Acta Segunda) ESTATAL: Copia del acta técnica Copia de acta de apertura económica Copia del acta de fallo FEDERAL: Copia Acta de presentación y apertura de propuestas No. de licitación Nombre de la Fecha de fallo Hora Anexo Copia Acta de fallo ( Acta Segunda) No. de licitación Nombre de la Nombre de la empresa ganadora ESTATAL: Copia del acta técnica No. de licitación Nombre de la Propuestas Fecha Hora Copia de apertura económica No. de propuest5a económica Nombre Propuesta ganadora Fecha Hora Copia del acta de fallo No. de licitación Nombre Oficio de inicio de. Requerimientos para revisión de estimaciones y/o acciones Control de ingresos de estimaciones y documentos Revisa facturas y estimaciones de 2 Supervisor de Dependencias s Revisión de documentos por parte del supervisor de Revisión de: Factura Recibo Estado de cuenta Estimaciones Factura: Datos fiscales No. de estimación No. de contrato Nombre de la Importe Periodo de ejecución Amortización de anticipo Deducciones RECIBO: Monto Nombre de la No. de contrato ESTADO DE CUIENTA No de contrato Nombre de la Periodos Saldo de Contrato Saldos por amortizar ESTIMACIÓN Conceptos Generadores de Bitácora fotográfica y electrónica

6 Página 6 de 8 ENTRADA FLUJO PROCESO RESPONSABLE VINCULACIÓN PUNTOS DE CONTROL SALIDA (Registros, Indicadores) Requerimientos de Salida de Resultados 1 Estimación. Reporte de visita de Planeación de supervición Verificación física de Supervisor de Residente de de la dependencia RAO: Firmas de: Supervisor de Supervisor de la dependencia Control de ingreso de estimaciones y Documentos Firmas del: Supervisor de Supervisor de la dependencia Registro Auxiliar de Observaciones (RAO) Control de ingreso de estimaciones y Documentos RAO Responsable Fecha Municipio/ Localidad Dependencia Nombre de la Ejercicio Ramo Programa CONTROL DE ESTIMACIONES Datos generales de la Contenido de expediente a revisa Revisión de: Factura Recibo Estado de cuenta Estimaciones Autoriza factura y estimación Supervisor de Residente de de la dependencia Sello de revisión documental Firma del supervisor de Firma de la persona que recibe Documentos autorizados: Recibo Factura Estado de cuenta Estimaciones Fecha Hora de salida Nombre de la persona que recibe Fin 7. INDICADORES Indicador Fórmula Frecuencia Responsable % de cumplimiento en la entrega de documentos de pública I= No. de documentos revisados en tiempo Total de documentos recibidos *100 Mensual Dirección de

7 Página 7 de 8 8. REGISTROS DE CALIDAD Clave Registros Tiempo de retención N/A Programa General de 2 años N/A N/A Oficio de autorización de emitido por el ejecutor Copia Acta de presentación y apertura de propuestas 1 año 1 año N/A Copia Acta de fallo ( Acta Segunda) 1 año N/A Copia del acta técnica 1 año N/A Copia de acta de apertura 1 año N/A Copia del acta de fallo 1 año N/A Oficio de inicio de. 1 año FO FO FO Registro Auxiliar de Observaciones (RAO) Control de ingreso de estimaciones y documentos Requerimientos para revisión de estimaciones y/o acciones 5 años 2 años 2 años FO Reporte de visita de s 1 año FO Planeación para supervisión 2 años Responsable de conservarlo

8 Página 8 de 8 9. TRÁMITES Y/O SERVICIOS Clave (RETyS) Nombre del trámite y/o servicio Línea y/o ventanilla N/A Autorización de documentos ( ) N/A 10. SECCIÓN DE CAMBIOS No. de versión Fecha de actualización Descripción del cambio 2 22/04/14 Modificación marco normativo, políticas y flujo. 1 07/03/14 Se modificó el flujo en la segunda etapa, en el punto de control se agregó firma y sello de la revisión documental. Se modifico el nombre de los registro de salida Registro Auxiliar de por el nombre de Registro Auxiliar de Observaciones. Se modificó el nombre del registro de salida Control de Ingresos de Estimaciones y/o acciones para su revisión por el nombre de Control de Ingreso de Estimaciones y Documentos. Se agregó al plan de calidad una política nueva. Se agregó normatividad aplicable. 0 24/01/14 Inicia su uso