INFORME N GTI INFORME TÉCNICO PREVIO DE EVALUACIÓN DE SOFTWARE

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1 INFORME N GTI INFORME TÉCNICO PREVIO DE EVALUACIÓN DE SOFTWARE 1. Nombre del Área El área encargada de la evaluación técnica para la actualización (en el modo upgrade) del software de desarrollo Micro Focus Cobol de la versión Server Express 5.0 (una licencia) y Application Server for COBOL 5.0 (diez licencias) a la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores, es el Departamento de Desarrollo de Sistemas de la Gerencia de Tecnologías de Información (GTI) de esta Superintendencia. 2. Nombre y Cargo del Responsable de la Evaluación Los responsables de la evaluación son los señores Igor Sakuma Carbonel, Gerente de Tecnologías de Información, y Jorge Gutiérrez Belaúnde, Jefe del Departamento de Desarrollo de Sistemas de la Gerencia de Tecnologías de Información (GTI). 3. Fecha La fecha del presente informe es 06 de febrero de Justificación La Superintendencia, para el cumplimiento de sus funciones de regulación y supervisión de los Sistemas Financiero, de Seguros y del Sistema Privado de Pensiones, así como para prevenir y detectar el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, ha implementado una plataforma de software que soporta diversas aplicaciones y bases de datos. La Superintendencia cuenta con licencias de uso del software de desarrollo Micro Focus Cobol: Server Express 5.0 (una licencia) y Application Server for Cobol 5.0 (diez licencias), instalados en un servidor SUN modelo SunFire 4800, con cuatro (04) Procesadores Sun Ultra SPARC III de 1,2 GHz, con ocho (08) GB de RAM y Sistema Operativo Solaris 8. Como almacenamiento para las bases de datos, se contaba con un equipo EMC Symmetrix 8530, con dos (02) TB de disco. Las bases de datos era gestionadas por el software RDBMS Oracle en su versión 8i. Es importante mencionar que esta plataforma soportaba no sólo las aplicaciones desarrolladas con los productos Micro Focus, sino también los sistemas de información y las bases de datos institucionales. El software Micro Focus Cobol es utilizado en el desarrollo y mantenimiento de los aplicativos que administran la transferencia de la información que remiten las empresas supervisadas a través de los software aplicativos SUCAVE (Sub Módulo de Captura y Validación Externa) y SBSNet (externo), así como su validación e incorporación a la base de datos institucional, para su posterior explotación por los analistas de esta Superintendencia, mediante los aplicativos SUCAVI (Sub Módulo de Captura y Validación Interna) y SBSNET (interno). SUCAVE y SBSNET (externo) son software aplicativos que se distribuyen entre las empresas supervisadas para permitirles la validación y el envío electrónico de los diversos Anexos, Reportes e información complementaria que están obligadas a remitir a esta Superintendencia.

2 SUCAVI y SBSNET (interno) son aplicativos de ejecución interna y permanente (24x7) en modo batch, los cuales interactúan con los aplicativos SUCAVE y SBSNET (externo), a través del software de comunicaciones SIX/TCL, para recibir y procesar en forma automática la información remitida por las empresas supervisadas, con el fin de incorporarla a la base de datos institucional y ponerla a disposición de las áreas de análisis y supervisión. El SBSNet tiene dos (02) instancias, tanto en sus versiones internas como externas: 1. SBSNet-AFP, cuya versión interna opera en la SBS para recibir la información remitida por las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (AFPs) a través del software externo SBSNet-AFP que opera en dichas empresas. 2. SBSNet-ONP, cuya versión interna opera en la SBS para intercambiar información del Sistema Privado de Pensiones con la Oficina de Normalización Previsional (ONP), la cual remite información mediante el software externo SBSNet-ONP. Estos aplicativos tienen en común componentes desarrollados con Micro Focus Cobol, principalmente los aplicativos SUCAVI y SBSNet (interno) que están desarrollados íntegramente en los lenguajes de programación Micro Focus Cobol y Oracle PL/SQL. Estos aplicativos interactúan con el software de comunicaciones SIX/TCL, a través de interfaces desarrolladas por el fabricante del mismo, la empresa Novatronic, en lenguaje Micro Focus Cobol para su integración en una misma plataforma de desarrollo. La cantidad de componentes de estos aplicativos desarrollados con la herramienta Micro Focus Cobol es de 32 programas de complejidad media y alta. La distribución de estos programas se muestra en la siguiente tabla: Tabla N 01 - Empleo del software Micro Focus COBOL en aplicativos de la Superintendencia Aplicativo Cantidad de Programas MF COBOL SUCAVE 08 SUCAVI 12 SBSNET (AFP) 08 SBSNET (ONP) 04 TOTAL 32 La cantidad de información transferida mediante estos sistemas, correspondiente a los diferentes formatos requeridos por la Superintendencia, involucra un aproximado de: 17,416 archivos trimestrales, conteniendo 13.1 Gb de información. 16,340 archivos mensuales, conteniendo 11.5 Gb de información. En la siguiente tabla, se muestra el detalle de tamaños y cantidades de archivos por formato remitidos en junio y noviembre del año Tabla N 02 - Cantidad y volumen de archivos transmitidos por las empresas Jun-2013 Nov-2013 Formato Tamaño x formato Archivos Enviados Tamaño x formato Archivos Enviados RO-ROPE 13,771,810, ,170,897, SOAT 76,437, ,210, Reservas Matematicas 43,045,164 7 Anexo 08 21,429, ,830, Reporte 29 20,067,072 44

3 Jun-2013 Nov-2013 Formato Tamaño x formato Archivos Enviados Tamaño x formato Archivos Enviados EE. FF. (SF) 14,912, ,098, Módulo de Beneficios 10,584, ,467,059 4 IDI (Fondo 1) 7,696,889 1,100 6,491, Anexo 04 7,403, ,258, Reporte 30 7,314, Anexo 15 6,583,985 2,483 6,874, IDI (Fondo 2) 6,191,998 1,100 4,758, Reporte 28 6,019, Reporte 2 5,674,609 1,395 6,082, Reporte 06 5,671,584 3,055 5,883, IDI (Fondo 3) 4,485,494 1,100 3,750, B.C. Seguros 3,683, ,927, Inversiones (seg) 3,228, ,416, Reaseguros 2,475, Anexo 07 2,205, ,206, R.SBS ,606, B.C. Cart.Administda 1,590, ,459,688 8 Anexo 10 1,212, ,246, Anexo 05 1,030, ,031, Reporte , Anexo , , Anexo ES-5 794, Anexo , , Reporte , , B.C. AFP 640, , Activos Elegibles 611, Anexo , , Reporte ,446 1, , Reporte 3 588, , Anexo , , Reporte , , Reporte 4 558, , Reporte ,582 3 Indemnizaciones SOAT 515, , Reporte , , C.Ctes.Reaseguros 345, Anexo , , Anexo , , Reporte 8 - RTC 301, , Comisiones 299, Anexo , , Anexo , , Anexo , , Anexo 1 154, , Anexo 3 130, ,675 7 ETCAN 125, Margen de Solvencia 115, , Anexo , Anexo N ES , , Res.Técnicas Aso.SPP 94, EE.FF. Liq 92, , Tasas Cot. Rent.Vit. 73, ,982 7 Riesgo Variable 72, , Pólizas Vigentes 65, Anexo ES-19 65, , Estadístico , Reporte 23 57, , Anexo 7 57, ,728 7 Anexo 09 51, , SCTR 28, Reporte 07 28, , Forma A (seg) 20, Reglam. Inversiones 19, , Anexos B y F 18, , Anexo 2 16, ,933 7 Póliza RC Corredores 16, , Afiliados y Aportes 15, ,720 6 Forma B (seg) 9, ,384 6 Res.Riesgos Catastr. 6,654 14

4 Jun-2013 Nov-2013 Formato Tamaño x formato Archivos Enviados Tamaño x formato Archivos Enviados P.Microseguros 5,440 9 Honorarios 4, Venta Inversiones , Anexo , N Depositantes 319, Reporte 25 49, Total 14,046,690,615 17,416 12,363,914,701 16, GB 11.5 GB Teniendo en cuenta el nivel de criticidad de los servicios, aplicaciones y sistemas de información que brinda la SBS, así como al aumento del volumen y concurrencia de la información que se intercambia con las entidades supervisadas (como el Registro de Operaciones y el Registro de Operaciones en Efectivo implementado por la Unidad de Inteligencia Financiera), y de la misma información que administra y procesa esta Superintendencia, es que se decide cambiar la plataforma donde estaban instalados los productos de software Micro Focus Cobol. La nueva plataforma está compuesta por un servidor SUN modelo M5000, con dos (02) procesadores Sparc64 VII de 2.53 GHz, con 64 GB de RAM y sistema operativo Solaris 10. Como almacenamiento para las bases de datos, se cuenta con un equipo EMC Clariion CX4-480 con cinco (05) TB de disco. Las bases de datos se migraron a la versión 10gR2 del RDBMS Oracle. Debido al cambio de plataforma, se coordinó con la empresa Micro Focus para validar si los productos con los que contábamos antes del cambio de plataforma podrían seguir siendo utilizados o habría que migrar a otro tipo de productos, que sean compatibles con la nueva plataforma desplegada. De la coordinación realizada, el proveedor indica que es necesario realizar el upgrade de los productos Micro Focus Cobol a la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores. En este contexto, la Gerencia de Tecnologías de Información considera necesario proceder a la actualización (en el modo de upgrade) del software Micro Focus Cobol de la versión Server Express 5.0 (una licencia) y Application Server for Cobol 5.0 (diez licencias) a la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores, para evitar inconvenientes en el funcionamiento de los aplicativos frente a las nuevas versiones, tanto de los sistemas operativos, como de la base de datos Oracle y poder garantizar así, su correcta operación en la nueva plataforma. 5. Alternativas Desde su adquisición, el software Micro Focus Cobol ha sido utilizado en el desarrollo y mantenimiento de los aplicativos que administran la transferencia de la información remitida por las empresas supervisadas a través de los software aplicativos SUCAVE y SBSNet (externo), así como su validación e incorporación a la base de datos institucional, para su posterior explotación por los analistas de esta Superintendencia, mediante los aplicativos SUCAVI y SBSNET (interno). Estos aplicativos interactúan con el software de comunicaciones SIX/TCL, a través de interfaces desarrolladas por el fabricante de dicho producto, la empresa Novatronic, en lenguaje Micro Focus Cobol para su integración en una misma plataforma de desarrollo. La cantidad de componentes de estos aplicativos desarrollados con la herramienta Micro Focus Cobol es de 32 programas de complejidad media y alta. Si se cambiara de software, sería necesario migrar y volver a implementar la totalidad de los programas desarrollados con Micro Focus Cobol a la tecnología del nuevo software reemplazante, con el consecuente esfuerzo en horas-hombre y el

5 potencial riesgo de perder información o funcionalidad ya incorporada en los actuales sistemas de información de los cuales forman parte. En este caso, el requerimiento no contempla el aprovechamiento de los recursos de hardware disponibles en la nueva plataforma de la Superintendencia, a través del uso de una versión del software que ofrece mejores resultados en términos de configuración y rendimiento, al estar diseñada para aprovechar en mayor medida los recursos de hardware disponibles en la nueva plataforma con que cuenta la Superintendencia. En ese sentido, se debe considerar que esta Gerencia ha confirmado su deseo de continuar usando el software Micor Focus Cobol, debido a su funcionalidad y, al conocimiento y experiencia ya adquiridos por el personal técnico. Adicionalmente, es necesario también tomar en cuenta que el software Micro Focus Cobol en sí no está siendo reemplazado o evaluado, por cuanto cumple con lo requerido por esta Gerencia. El presente requerimiento tiene como objetivo actualizar el software a una edición que ofrece mejores resultados en términos de configuración y rendimiento, al estar diseñado para aprovechar en mayor medida los recursos de hardware disponibles en la nueva plataforma con que cuenta la Superintendencia. Así mismo, es importante considerar que el servicio de soporte técnico, actualización y mantenimiento, complementario al presente requerimiento, garantiza la atención de problemas o fallas en el software, a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio de soporte que permita canalizar consultas técnicas o reportar fallas en el mismo, directamente al fabricante. También, este servicio permite la actualización del software a las nuevas versiones liberadas, lo cual garantiza su funcionalidad al reducir la posibilidad de obsolescencia tecnológica, lo cual preserva el valor económico de la inversión realizada. Por lo tanto, es imprescindible contar con este servicio de soporte, actualización y mantenimiento, para garantizar la funcionalidad, operatividad y valor económico del software. De esta forma, si bien existen alternativas disponibles en el mercado, en lo que se refiere a software de desarrollo en lenguaje Cobol para plataformas UNIX y Microsoft Windows, por las razones anteriormente expuestas, resulta evidente que la actualización del software Micro Focus Cobol a la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores tiene como objetivo el aprovechamiento en mayor medida los recursos de hardware disponibles de la nueva plataforma con que cuenta la Superintendencia. Tal como se evidencia, utilizar una herramienta de desarrollo Cobol diferente significaría realizar una migración de la plataforma actual hacia una nueva plataforma, lo cual no sólo involucraría una cantidad significativa de horas-hombre, tiempos de mantenimiento prolongados y riesgos de continuidad operativa en los servicios brindados a los usuarios internos y externos, sino también riesgos en la compatibilidad de las plataformas de software y base de datos existentes. En el supuesto que se requiera una migración hacia un fabricante distinto, se deben evaluar detalladamente los riesgos que esto involucraría, ya que el hardware (servidores y equipos de almacenamiento) y el software (sistemas operativos y productos de terceros, como el software de comunicaciones SIX/TCL) han sido probados y son soportados por la configuración actual de la plataforma tecnológica de la Superintendencia, sin haberse presentado problemas. De la misma manera, uno de los principales riesgos es la compatibilidad de las plataformas, en el supuesto de que se ejecute una migración. Adicionalmente, para que esta migración se lleve a cabo, habría que solicitar al proveedor del software de comunicaciones SIX/TCL, la empresa Novatronic, que efectúe también la migración de su producto licenciado para la Superintendencia

6 a fin de que éste sea compatible con la nueva herramienta de desarrollo, con el consecuente costo de desarrollo e implementación por tratarse de un nuevo desarrollo a medida. Así mismo, los casos de migración o actualización de versiones dentro del mismo producto son soportados por el fabricante, mas no así la responsabilidad en la migración a través de tecnologías de distintos fabricantes, riesgo que tendría que ser asumido íntegramente por la Superintendencia. Por lo tanto, esta Gerencia considera que se debe mantener el software de desarrollo Micro Focus Cobol para la implementación y administración de los aplicativos de intercambio de información que forman parte de la plataforma tecnológica de la Superintendencia, por lo cual se solicitará la estandarización del uso del software Micro Focus Cobol y no se evaluarán alternativas para su reemplazo, debido debido a que su actualización a una nueva versión del producto ofrece mejores resultados en términos de configuración y rendimiento, al estar diseñado para aprovechar en mayor medida los recursos de hardware disponibles en la nueva plataforma implementada. 6. Análisis Comparativo Técnico Dado que esta Gerencia considera que se debe mantener el software Micro Focus Cobol como parte de la plataforma de desarrollo de sistemas en la Superintendencia, para lo cual se solicitará la estandarización del uso del software Micro Focus Cobol, no se realizará el análisis comparativo técnico basado en la Parte 3: Proceso de Evaluación de Software de la Guía de Evaluación de Software, aprobada por Resolución Ministerial N PCM, al no ser posible su aplicación puesto que no se evaluarán alternativas para el reemplazo de dicho software. Esta excepción está contemplada en el Reglamento de la Ley Nº 28612, Ley que Regula el Uso, Adquisición y Adecuación del Software en la Administración Pública, y será comunicada a la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI), tal como está establecido en el mencionado Reglamento. 7. Análisis Comparativo de Costo Beneficio Dado que esta Gerencia considera que se debe mantener el software Micro Focus Cobol como parte de la plataforma de desarrollo de sistemas en la Superintendencia, para lo cual se solicitará la estandarización del uso del software Micro Focus Cobol, no se realizará el análisis comparativo de costo beneficio, puesto que no se evaluarán alternativas para el reemplazo de dicho software. Conforme a lo expuesto, se solicitó a la empresa Micro Focus S.L.U., una cotización para la renovación del servicio de soporte técnico, actualización y mantenimiento de los productos Micro Focus. De acuerdo con la propuesta alcanzada por la empresa Micro Focus S.L.U., el costo por la actualización del software Micro Focus Cobol a la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores es de US$125,520.00, sin incluir los impuestos de ley. 8. Conclusiones Las conclusiones de la evaluación realizada son las siguientes: La Superintendencia, para el cumplimiento de sus funciones de regulación y supervisión de los Sistemas Financiero, de Seguros y del Sistema Privado de Pensiones, así como para prevenir y detectar el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, ha implementado una plataforma de software que soporta diversas aplicaciones y bases de datos.

7 La Superintendencia cuenta con licencias de uso del software de desarrollo Micro Focus Cobol en la versión Server Express 5.0 (una licencia) y Application Server for COBOL 5.0 (diez licencias). Desde su adquisición, el software de desarrollo Micro Focus Cobol ha cumplido satisfactoriamente en las tareas de desarrollo y mantenimiento de los aplicativos que administran la transferencia de la información remitida por las empresas supervisadas a través de los software aplicativos SUCAVE y SBSNet (externo), así como su validación e incorporación a la base de datos institucional, para su posterior explotación por los analistas de esta Superintendencia, mediante los aplicativos SUCAVI y SBSNET (interno). Esta Gerencia considera que se debe mantener el software Micro Focus Cobol como parte de la plataforma de desarrollo de sistemas en la Superintendencia, para lo cual se solicitará la estandarización del uso del software Micro Focus Cobol en la Superintendencia, y no se evaluarán alternativas para su remplazo, debido a que su actualización a la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores resulta conveniente para aprovechar en mayor medida los recursos de hardware disponibles de la nueva plataforma con que cuenta la Superintendencia. Esta excepción está contemplada en el Reglamento de la Ley Nº 28612, Ley que Regula el Uso, Adquisición y Adecuación del Software en la Administración Pública, y será comunica a la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI), tal como está establecido en el mencionado Reglamento. Otro factor a tener en cuenta y que favorece a la alternativa de actualización (upgrade) de las licencias del software Micro Focus Cobol a la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores, es el valor intangible relacionado al nivel de conocimientos (know how) que posee el personal técnico, lo cual no ha sido valorizado económicamente y que refuerza la alternativa mencionada. El servicio de soporte técnico, actualización y mantenimiento garantiza la atención de problemas o fallas en el software a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio de soporte técnico que permita canalizar consultas técnicas y reporte de fallas, directamente al fabricante. También, este servicio permite acceder a las nuevas versiones y mejoras de los productos, preservando su operatividad frente a la renovación de los equipos y de las versiones del software del sistema operativo y de base de datos Oracle, lo cual garantiza su funcionalidad al reducir la posibilidad de obsolescencia tecnológica, preservando el valor económico de la inversión realizada. Por las razones anteriormente expuestas, se requiere la actualización (en el modo de upgrade) del software de desarrollo Micro Focus Cobol en la versión Server for Cobol v for Sparc running Solaris 10/11 32/64 Bit for 8 Cores, debido a que esta versión resulta conveniente para aprovechar en mayor medida los recursos de hardware disponibles de la nueva plataforma con que cuenta la Superintendencia. 9. Firmas Igor Sakuma Carbonel Gerente de Tecnologías de Información Jorge Gutiérrez Belaúnde Jefe del Departamento de Desarrollo de Sistemas