MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES COORDINACIÓN GENERAL DEL PROGRAMA NACIONAL DE APOYO PARA LAS EMPRESAS DE SOLIDARIDAD

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1 Área Responsable: Procedimiento: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES COORDINACIÓN GENERAL DEL PROGRAMA NACIONAL DE APOYO PARA LAS EMPRESAS DE SOLIDARIDAD Fecha de Emisión: Control: PR-OP-INST-06 Página: 4 de 6 Número de revisión: 1 Atención de Solicitudes y comprobación de la correcta aplicación de recursos para los apoyos en efectivo denominados, Ampliación de Cobertura, Fusiones, Estudios Especializados y otros servicios, para el Fomento y Consolidación de la Banca Social. 15. Recibe acuerdo de autorización del Comité Técnico Nacional y otorga suficiencia presupuestal a cada una de las solicitudes autorizadas, hasta agotar el techo presupuestal respectivo, con base en el acuerdo de autorización correspondiente. No existe suficiencia presupuestal. Pasa a la actividad N 16. Existe suficiencia presupuestal. Pasa a la actividad N 17. Representación Federal 16. Recibe oficio de la DGFP y comunica por escrito a los promoventes en un plazo máximo de 10 días hábiles contados a partir de la emisión del acuerdo del Comité Técnico Nacional, que su solicitud fue denegada por insuficiencia presupuestal, utilizando indistintamente instrumentos como el correo registrado, el fax y/o el scanner; y/o mediante el uso de correo electrónico y obtiene acuse de recibo. Informa la posibilidad de reingresar su solicitud en la siguiente convocatoria. Fin 17. Recibe oficio de la DGFP e informa por escrito a los promoventes en un plazo máximo de 10 días hábiles contados a partir de la emisión del acuerdo del Comité Técnico Nacional, que su solicitud fue autorizada, utilizando indistintamente instrumentos como el correo registrado, el fax y/o el scanner; y/o mediante el uso de correo electrónico y obtiene acuse de recibo. 18. Solicita por escrito a la Dirección General de Administración y Finanzas, la dispersión y radicación de recursos. Dirección General de Administración y Finanzas (DGAF) 19. Recibe de la DGFP solicitud de dispersión de recursos y, conforme a sus procedimientos, radica los recursos. Representación Federal 20. Realiza la liberación de recursos mediante el Sistema Integral en Línea SIEL (utilizando el formato denominado Aviso de Abono a Cuenta, Anexo 5) 21. Inicia la formalización y entrega de recursos al solicitante de conformidad con el numeral 12.5 de las Reglas de Operación del FONAES vigentes y verifica que el promovente cumpla con los requisitos para la recepción del apoyo autorizado. 22. Procede a la firma del convenio de concertación para formalizar los términos y condiciones del apoyo entre FONAES y el promovente de la solicitud. Realiza la entrega del apoyo contra la firma del convenio y del Aviso de Abono a Cuenta. 23. Procede a la entrega del apoyo de la ministración correspondiente. Entidad Financiera

2 Área Responsable: Procedimiento: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES COORDINACIÓN GENERAL DEL PROGRAMA NACIONAL DE APOYO PARA LAS EMPRESAS DE SOLIDARIDAD Fecha de Emisión: Control: PR-OP-INST-06 Página: 5 de 6 Número de revisión: 1 Atención de Solicitudes y comprobación de la correcta aplicación de recursos para los apoyos en efectivo denominados, Ampliación de Cobertura, Fusiones, Estudios Especializados y otros servicios, para el Fomento y Consolidación de la Banca Social. 24. El beneficiario aplica el recurso recibido, comprueba y entrega al FONAES en un plazo no mayor a 60 días hábiles contados a partir de la firma del convenio, original para su cotejo y copia de los documentos que cumplan con los requisitos fiscales y que comprueben de manera fehaciente la aplicación del recurso. Representación Federal 25. Recibe y evalúa el escrito libre con los datos y documentación anexa (original para su cotejo, copia simple de las facturas, contratos, informes, evaluaciones, entre otros), generados en el concepto de apoyo, que amparen la comprobación de la correcta aplicación del recurso y acusa recibo al beneficiario. Tratándose de apoyos de Ampliación de cobertura para Instalación y puesta en marcha de Matriz y Sucursal, pasa a la actividad N 26. Tratándose de apoyos de Ampliación de cobertura para Estudio de Viabilidad Financiera de Matriz y Sucursal; así como Promotores de Banca Social para apertura de nuevas sucursales y apoyos de Fusiones y Estudios Especializados, pasa a la actividad N Efectúa una visita de campo para constatar lo necesario. 27. Elabora y emite el dictamen de la aplicación de recursos aportados por FONAES (Anexo 6); en el cual el Representante Federal expondrá los motivos por los cuales efectuó o no la visita de campo, así como sus resultados, dentro de los 10 días hábiles siguientes a que concluya la elaboración del mismo. Comunica por escrito al beneficiario. La comprobación no es correcta. Pasa a la actividad N 28. La comprobación sí es correcta. Pasa a la actividad N Continúa con el inicio de acciones para la Determinación de incumplimiento de obligaciones para el ejercicio de las acciones legales, de conformidad al numeral 15 ( Rescisión, modificación y terminación anticipada de convenios ) de las Reglas de Operación. Fin 29. Emite y entrega al beneficiario oficio de la correcta comprobación de recursos (Anexo 7) y recaba acuse original para su expediente. Asimismo verifica si hay ministraciones subsecuentes por dispersar. Si hay ministraciones subsecuentes. Regresa a la actividad 23. No hay ministraciones subsecuentes. Pasa a la actividad Consulta en el portal de la página electrónica del Sistema de Administración Tributaria la autenticidad de las facturas presentadas por los beneficiarios. Las facturas son presumiblemente apócrifas. Pasa a la actividad 31. Las facturas son auténticas. Pasa a la actividad Notifica a la Dirección General Jurídica para los efectos legales que ésta considere procedentes. 32. Archiva en expediente técnico dictamen y documentación relativa a la aplicación del ejercicio de los recursos y remite a la DGFP, copias del dictamen de la aplicación de recursos aportados por FONAES y del oficio de comprobación de la aplicación de los recursos.

3 Área Responsable: Procedimiento: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES COORDINACIÓN GENERAL DEL PROGRAMA NACIONAL DE APOYO PARA LAS EMPRESAS DE SOLIDARIDAD Fecha de Emisión: Control: PR-OP-INST-06 Página: 6 de 6 Número de revisión: 1 Atención de Solicitudes y comprobación de la correcta aplicación de recursos para los apoyos en efectivo denominados, Ampliación de Cobertura, Fusiones, Estudios Especializados y otros servicios, para el Fomento y Consolidación de la Banca Social. Fin del Procedimiento.

4 DICTAMEN DE LA CORRECTA APLICACIÓN DEL RECURSO ANEXO 6 Clave única: 1 2 Fecha de emisión del Dictámen: 1.- INFORMACION DEL BENEFICIARIO: Denominación del beneficiario: INFORMACION DEL APOYO OTORGADO Convenio: 4 Instrumento de Apoyo : Monto Autorizado: Convenio modificatorio: Monto Entregado: Fecha de entrega del recurso: Fecha de comprobación: 5 6 $ (letra /100M) Concepto 8 9 $ (letra /100M) Concepto CONSIDERANDOS 3.- CRITERIOS PARA LA DICTAMINACIÓN DE LA CORRECTA O INCORRECTA APLICACIÓN DE LOS RECURSOS Declaraciones escritas y documentación presentada por el beneficiario 13 Estructura de inversión. 14 Estructura de inversión proyectada Estructura de inversión aplicada Fuente Importe Porcentaje Fuente Importe Porcentaje FONAES FONAES SOLICITANTE SOLICITANTE OTROS OTROS TOTAL TOTAL Conceptos de Inversión Proyectados y Realizados con la Aportación del FONAES. Concepto de inversión proyectados Concepto de inversión Realizados Núm.de Unidad de Núm.de Unidad de Documentación Concepto monto ($) Concepto monto ($) Unidades Médida Unidades Médida Soporte TOTAL Descripción de las modificaciones o diferencias en los conceptos de inversión y su causal siempre apegado al objeto del convenio (Solo en el caso de modificación o diferencias en los conceptos de inversión realizados respecto a los que fueron autorizados) 20 Modificación o diferencias presentadas en los conceptos de inversión autorizados y su causal Visita de Campo SI ( ) 21 Informe de la Visita de Campo 22 Visita de Campo NO ( ) 23 Motivo por el cual no se lleva a cabo la visita de campo 24 RESULTADO 4.- RAZONES DE LA CORRECTA APLICACIÓN DE LOS RECURSOS 25 De acuerdo a lo expuesto por el beneficiario, comprobó la correcta aplicación del recurso aportado, a satisfacción de esta Representación Federal. Lo anterior para los efectos legales que procedan. 26 INCORRECTA APLICACIÓN DE LOS RECURSOS 27 De acuerdo a lo expuesto por el beneficiario, no comprobó la correcta aplicación del recurso aportado, a satisfacción de esta Representación Federal. Lo anterior para los efectos legales que procedan FIRMAS 30 ELABORÓ REVISÓ Nombre Cargo Firma Nombre Cargo Firma DICTAMINO 31 Representante Federal en el Estado de xxxxxx Nombre y Firma

5 NOMBRE DEL FORMATO: OBJETIVO: ELABORACIÓN: PRESENTACIÓN: INSTRUCTIVO DE LLENADO OFICIO DE COMPROBACIÓN DE LA APLICACIÓN DE RECURSOS. NOTIFICAR LA CORRECTA APLICACIÓN DE LOS RECURSOS. REPRESENTACIONES FEDERALES. FORMATO EN WORD. EN ORIGINAL Y COPIA. CLAVE DE IDENTIFICACIÓN: ANEXO 7 (OFICIO DE LA CORRECTA COMPROBACIÓN) NÚMERO DE ID 1 DICE: Representación del FONAES en el estado de DEBE ANOTARSE Entidad Federativa de la Representación Federal del FONAES. 2 Oficio Número de oficio asignado por la Representación Federal. 3 Lugar Lugar en que es expedido el oficio. 4 Fecha Fecha en que es expedido el oficio. Formato (Día, Mes, 5 Nombre del beneficiario y/o Representante Legal Año) Nombre de la Entidad Financiera tal y como aparece en su Acta Constitutiva Protocolizada. 6 Con fecha Fecha en que se celebró el convenio de concertación. Formato( Día, Mes, Año) 7 Convenio de concertación Número de convenio de concertación. 8 Consistente en el Mencionar el objeto del convenio de concertación suscrito. 9 Cantidad Monto autorizado por FONAES para el apoyo solicitado. (Numérico y monto c/letra) 10 Cantidad Monto erogado por la Entidad Financiera para el apoyo solicitado. (Numérico y monto c/letra) 11 Apoyo denominado Tipo de Apoyo solicitado. 12 Servicio de Tipo de servicio solicitado. 13 Clave SIEL Clave Numérica Asignada por el Sistema Integral en Línea SIEL. 14 Nombre Nombre del servidor público del FONAES que emite el oficio. 14 Cargo Cargo del servidor público del FONAES que emite el oficio. 14 Firma Firma del servidor público del FONAES que emite el oficio.

6 ANEXO 7 OFICIO DE COMPROBACIÓN DE LA APLICACIÓN DE RECURSOS REPRESENTACIÓN DEL FONAES EN EL ESTADO DE: (1) OFICIO: (2) Lugar: (3), fecha (4) NOMBRE DEL BENEFICIARIO Y/O REPRESENTANTE LEGAL (5) PRESENTE Con fecha (6) la Coordinación General del Programa Nacional de Apoyo para las Empresas de Solidaridad, celebró Convenio de Concertación (7), consistente en el (8), haciendo entrega de la cantidad de $(9), que su representada recibió a su entera satisfacción, para ser destinada exclusivamente al cumplimiento y realización del mencionado objeto. En virtud de que a la fecha su representada ha comprobado a esta Coordinación General la correcta aplicación de la cantidad de $(10), correspondiente al apoyo autorizado denominado (11) para contratar el servicio de (12), con número de clave SIEL (13), por medio del presente se les notifica que ha quedado registrada la comprobación del apoyo enunciado. ATENTAMENTE (14) Copias. Director General de Administración y Finanzas.- Presente Director General de Jurídico.- Presente. Dirección General de Finanzas Populares.- Presente.