UNIVERSIDAD FRANCISCO GAVIDIA FACULTAD DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA TRABAJO DE GRADUACIÓN PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ENFOCADO EN LA NORMA ISO 14000 APLICADA A LA PEQUEÑA Y MEDIANA EMPRESA DEL SECTOR AUTOMOTRIZ EN EL AMSS. PRESENTADO POR: IRAHETA SANTOS SALVADOR MARTINEZ MARTINEZ KEVINH DAVID VASQUEZ ROMERO ROBERTO CARLOS PARA OPTAR AL GRADO DE: INGENIERO INDUSTRIAL SEPTIEMBRE, 2006 SAN SALVADOR, EL SALVADOR, CENTROAMÉRICA
UNIVERSIDAD FRANCISCO GAVIDIA RECTOR: ING. MARIO ANTONIO RUIZ RAMIREZ SECRETARIA GENERAL: LICDA. TERESA DE JESUS GONZALEZ DE MENDOZA FACULTAD DE INGENIERIA Y ARQUITECTURA DECANO: ING. ROBERTO ARISTIDES CASTELLON
UNIVERSIDAD FRANCISCO GAVIDIA ORGANIZACIÓN DE TRABAJO DE GRADUACION DECANO: ING. ROBERTO ARISTIDES CASTELLON ASESOR: ING. RAFAEL RODRIGUEZ JURADO EVALUADOR: ING. LUIS ALONSO MARTINEZ PERDOMO ING. MELBA HERNANDEZ DE MIRANDA ING. JOSE ARISTIDES ROQUE
UNIVERSIDAD FRANCISCO GAVIDIA TRABAJO DE GRADUACION APROBADO POR: F. ING. LUIS ALONSO MARTINEZ PERDOMO PRESIDENTE F. ING. MELBA HERNANDEZ DE MIRANDA VOCAL F. ING. JOSE ARISTIDES ROQUE VOCAL SAN SALVADOR, SEPTIEMBRE 2006.
DEDICATORIA A Dios padre todopoderoso y la Virgen Maria como intercesora por todas las bendiciones recibidas. A mi esposa Rose Mery y mis hijos Salvador Emanuel y Rodrigo quienes siempre estuvieron conmigo, creyeron en mí, me dieron fuerzas y mucho amor para poder seguir luchando y alcanzar esta meta. A mis padres y hermanos que siempre estuvieron conmigo y nunca me abandonaron. A las personas que a través de sus oraciones me ayudaron a salir adelante. A todas las personas que de una forma u otra me ayudaron en mis años de estudio y durante la realización de este proyecto. SALVADOR IRAHETA
DEDICATORIA Agradezco a Dios por haberme dado la sabiduría, la fuerza y la fe necesaria para superar aquellos momentos dificultades. Por ser el ser supremo que siempre ha estado conmigo en las buenas y en las malas, lo cual me ha permitido lograr una de mis metas propuestas. Al mismo tiempo, a mis padres Don David y Doña Julia por estar siempre conmigo y por su poyo incondicional, decirles que les amo mucho y que correspondo de esta manera mis más sentidos agradecimientos. A mi hermana, a mi abuela Luisa, a mi abuela Concha que siempre estará en mi pensamiento, a mi tía Noemí, tía Reina, tía Tere, tía Chila, Don Vicente, Gladis, Joaquín, a mis primos, a mis compañeros (Salvador y Roberto Carlos) y amigos que de una u otra forma han contribuido en mi logro. También le doy gracias, alguien muy especial por ser lo que es, y que pesar todo ha sabido convivir con una persona como yo. KEVINH DAVID MARTÍNEZ
DEDICATORIA En primer lugar le doy gracias a Dios por haberme permitido finalizar con éxito mis estudios y de esa forma, lograr una meta mas en la vida. A mis padres y hermana de quienes he tenido siempre un apoyo incondicional, tanto económico moral y espiritual. A todos mis familiares, amigos y a todas aquellas personas que de alguna u otra forma me han acompañado en mis esfuerzos, y me han motivado a seguir adelante y finalizar uno de mis proyectos. ROBERTO CARLOS VASQUEZ
INDICE Página 1.- Introducción 1 2.- Objetivos 2 3.- Alcances y Limitaciones. 3 CAPITILO I 1.- GENERALIDADES DEL PROYECTO 1.1.- Antecedentes del sector automotriz en el salvador 5 1.2.- Descripción de empresa de servicio automotriz 7 1.3.- Clasificación del tamaño de las empresas del sector servicio automotriz 7 1.4.- Características generales del sector servicio automotriz. 9 1.5.- Servicios brindados en los talleres del sector automotriz 10 CAPITULO II. 2.1.- MARCO TEORICO. 2.1.1.- Desarrollo actual del sistema de gestión ambiental. 12 2.1.2.- Consecuencias para los países en desarrollo 12 2.1.3.- Desarrollo del sistema de gestión ambiental a nivel regional 14 2.1.4.- Desarrollo del sistema de gestión ambiental a nivel nacional 15 2.1.5.- Contexto legislativo, institucionalidad y normatividad de la gestión ambiental 20
Página 2.2.- MARCO CONCEPTUAL 2.2.1.- Que es la ISO 14000 21 2.2.2.- Objetivo de aplicación 22 2.2.3.- Mejora continua 22 2.2.4.- Sistema de Gestión Ambiental (SGA) 25 2.2.5.- La certificación del Sistema de Gestión Ambiental. 29 CAPITULO III 3.- DIAGNOSTICO 3.1.- Objetivos 32 3.2.- Tipo de investigación 32 3.3.- Metodología de la investigación 33 3.4.- Ámbito de la investigación. 34 3.5.- Determinación del universo o población (N). 36 3.6.- Diseño de la herramienta de investigación 39 3.7.- Tabulación y análisis de los datos 40 3.8.- Situación actual de la pequeña y mediana empresa del sector servicio automotriz en el AMSS. 43 3.8.1.- Organización. 43 3.8.2.- Proceso general de la reparación automotriz. 46 3.8.3.- Descripción del funcionamiento de los procesos principales 49 3.8.4.- Herramienta y equipo 51 3.8.5.- Materias primas e insumos. 52 3.8.6.- Higiene y seguridad laboral. 56
Página 3.8.7.- Identificación de los residuos peligrosos en el servicio automotriz 57 3.8.8.- Identificación de la categoría de generador de residuos peligrosos 60 3.8.9.- Entradas y salidas de las principales actividades del proceso 62 3.8.10.- Inconformidad del entorno respecto a las actividades en los talleres automotrices. 65 3.8.11.- Metodología para la prueba de significación de aspectos e impactos ambientales 66 3.8.12.- Prueba de significación para los aspectos e impactos ambientales 66 3.8.13.- Grafico de los aspectos e impactos ambientales y el factor de significación. 83 3.8.14.- Clasificación de los aspectos e impactos ambientales. 87 3.8.15.- Cuadro comparativo de la situación actual de las empresas del sector servicio automotriz versus la norma ISO 14001 90 3.8.16.- Grado de conocimiento de la norma ISO 14001 y nivel de aceptación de un sistema de gestión ambiental. 91 CAPITULO IV 4.- PROPUESTA 4.1.- Esquema del sistema de gestión ambiental 92
Página 4.2.- Manual del sistema de gestión ambiental 94 0.- Índice 96 1.- Introducción 98 2.- Objeto y campo de aplicación 99 3.- Generalidades 99 3.1.- Presentación de la estructura del taller ServiCars 99 3.2.- Descripción de la empresa 100 4.- Control del manual 101 5.- Registro de revisiones 101 6.- Distribución del manual 101 7.- Codificación utilizada 102 8.- Sistema de Gestión Ambiental del taller ServiCars 4.2.- Política ambiental 103 4.3.- Planificación 4.3.1.- Aspectos ambientales 107 4.3.2.- Requisitos legales y otros 108 4.3.3.- Objetivos y metas ambientales 110 4.3.4.- Programa de gestión ambiental 111 4.4.- Implementación y Operación del SGA 4.4.1.- Estructura y responsabilidad 115 4.4.2.- Capacitación, toma de conciencia y competencia 118 4.4.3.- Comunicación 119 4.4.4.- Documentación del SGA 120 4.4.5.- Preparación y respuesta ante emergencias 120 4.4.6.- Control de documentos 121
Página 4.4.7.- Control de operaciones 121 4.5.- Verificación y acción correctiva del SGA 4.5.1.- Monitoreo y medición 121 4.5.2.- No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 124 4.5.3.- Registros 124 4.5.4.- Auditoria del SGA 125 4.6.- Revisión gerencial 128 9.- Glosario 132 10.- Catalogo de formularios 136 4.4.- Manual de procedimiento y operaciones. 138 0.- Índice 139 1.- Introducción 141 2.- Objetivo 141 3.- Alcance 141 4.- Control del manual 142 5.- Registro de revisiones 142 6.- Distribución del manual 142 7.- Codificación utilizada 143 8.- Estructura de los procedimientos 143 9.- Simbología de figuras en diagrama de flujo administrativo 144 10.- Procedimiento para la identificación de los aspectos ambientales significativos (PGA001) 146 11.- Procedimiento para la identificación de la legislación aplicable al taller automotriz (PGA002). 153
Página 12.- Procedimiento para la capacitación, toma de conciencia y competencia (PGA003) 156 13.- Procedimiento para la comunicación interna y externa (PGA004) 160 14.- Procedimiento para la preparación y respuesta ante emergencia (PGA007) 166 15.- Procedimiento para el control de documentos (PGA005) 171 16.- Procedimiento para el control operacional (PGA006). 178 17.- Procedimiento para la monitorización y medición (PGA008). 196 18.- Procedimiento para las acciones correctivas y preventivas (PGA009) 200 19.- Procedimiento para identificar, mantener y disponer los registros ambientales (PGA010). 204 20.- Procedimiento para la auditaría ambiental (PGA011). 208 21.- Glosario 217 21.- Catalogo de formularios. 221 CAPITULO V 5.- GUIA DE IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL PARA LA PEQUEÑA Y MEDIANA EMPRESA DEL SECTOR SERVICIO AUTOMOTRIZ. 5.1.- Motivación y compromiso de la alta gerencia 243 5.1.1.- Convocar a propietarios de talleres 244 5.1.2.- Desarrollo de reuniones de motivación. 244
Página 5.1.3.- Compromiso de la alta gerencia 245 5.1.4.- Establecimiento de la política ambiental 245 5.2.- Establecimiento del comité de gestión ambiental 245 5.3.- Motivación y capacitación a propietario y/o empleados del taller. 246 5.3.1.- Responsable 246 5.3.2.- Consultoría 247 5.3.3.- Motivación al propietario y/o empleados del taller 248 5.3.4.- Capacitación al propietario y/o empleados del taller 248 5.3.5.- Revisión de los objetivos, metas y programa ambiental 248 5.4.- Ejecución del Sistema de Gestión Ambiental 248 5.4.1.- Responsable 249 5.4.2.- Revisión y adecuación de manuales de procedimiento e índices de documento 249 5.4.3.- Ejecución del programa ambiental 249 5.4.4.- Seguimiento de las herramientas y procesos administrativos del SGA 250 5.5.- Mejora continua 250 5.6.- Costo de implementación 252 5.7.- Costo del proyecto 255 6.- Conclusiones 259 7.- Recomendaciones 262 8.- Glosario 263 9.- Referencia 278 10.- Bibliografía 281 11.- Anexo Anexo A. Historia y Normas ISO 283 Anexo B. Norma ISO 14001 285
Página Anexo C. Listado de empresas del sector servicio automotriz 296 Anexo D. Tabla área bajo la curva 289 Anexo E. Distribución muestral 297 Anexo F. Cuestionario estructurado para la pequeña empresa 298 Anexo G. Cuestionario estructurado para la mediana empresa 307 Anexo H. Resumen de la tabulación y análisis de preguntas de encuesta 318 Anexo I. Ejemplo detallado para la complementación del formulario FGA003. 329 Anexo J. Índice de documentos 331 Anexo K. Listado de empresas recicladotas y recolectoras 332 Anexo J. Guía para la administración de desechos del taller automotriz 334
RESUMEN El presente documento está dividido en cinco capítulos en el cual se desarrolla la Propuesta de un sistema de gestión ambiental enfocado en la norma ISO 14000, aplicada a la PYME del sector automotriz en el AMSS. Primero, se desarrollo una investigación bibliográfica en la que se estudio tanto la ISO 14000, los sistemas de gestión ambiental y el sector de servicio automotriz, ya que las actividades realizadas en dicho sector son fuentes de generación de residuos contaminantes. Posteriormente, se desarrollo una investigación de campo utilizando como herramientas: Cuestionario estructurado, guía de entrevistas y observación directa al sitio de operación. Todo esto, con el objetivo de conocer la situación actual de los talleres de servicio con respecto a su gestión ambiental. Una vez recogida la información necesaria se procedió al diseño se un sistema de gestión ambiental como medio para solventar la problemática ambiental causada por el sector antes mencionado. Dicha propuesta esta constituida básicamente por el manual del sistema de gestión ambiental y manual de procedimiento y operaciones. A continuación se describe cada uno de los capítulos contenidos en el documento: En el capítulo I, contienen los antecedentes del sector automotriz en El Salvador, una descripción de empresa de servicio automotriz, la clasificación de su tamaño,
sus características generales y los diferentes tipos de servicios que brindan los talleres del servicio automotriz. El capítulo II, esta constituido por un marco teórico y un marco conceptual: El primero brinda al lector conocimiento de cómo se ha venido desarrollando actualmente los sistemas de gestión ambiental a nivel internacional, regional y nacional. Además, las consecuencias para los países en desarrollo, el contexto legislativo, institucionalidad y normatividad de la gestión ambiental. El segundo proporciona aspectos básicos de la norma ISO 14001, detallando los principios y las características básicas que debe reunir un sistema de gestión ambiental. En el capítulo III, se hace un análisis de la situación actual de las empresas del sector servicio automotriz, para determinar los parámetros que deben tomarse en cuenta en la propuesta del manual, utilizando un cuestionario que esta dirigido a los propietarios, además se detalla la metodología utilizada para llevar a cabo la investigación de campo, las fuentes de información utilizadas, las herramientas que sirven para la recopilación de la información y la forma en que se determinó la muestra para realizar la investigación. En el capítulo IV se elaboró como propuesta un manual de sistema de gestión ambiental, que cumpla con los requisitos establecidos por la norma ISO 14001. En este manual está desarrollado cada uno de los elementos que requiere la norma. Además, se presenta el costo que incurrirá el propietario para la ejecución del sistema. Finalmente, en el capitulo V se presenta una guía de implementación del SGA propuesto donde se indican los pasos para ejecutar dicho sistema.
1.- INTRODUCCION En la actualidad, de todos es conocido, el daño que la industria y servicio causan al medio ambiente; al aire, el agua y la tierra las cuales son sometidas a una contaminación considerable, provocando enfermedades, disminución de los mantos acuíferos, entre otros. En tal sentido, gobiernos, instituciones y organizaciones a nivel mundial han tomado conciencia de esta problemática encaminando sus esfuerzos a una posible solución para minimizar el impacto negativo que generan las actividades, producto y procesos en las diferentes empresas. Todo lo anterior condujo a la creación de la Norma ISO 14000, la cual pretende unificar criterios internacionales para que toda empresa u organismo puedan administrar sus recursos de forma amigable al medio ambiente. En realidad, ISO 14000 es una familia de normas que sugiere la creación de un Sistema de Gestión Ambiental, con el fin de garantizar la calidad de productos y servicios sin que sus procesos dañen al medio ambiente. En el presente trabajo se propone un Sistema de Gestión Ambiental para la pequeña y mediana empresa del servicio automotriz, con el propósito que dicho sector conozca y tome conciencia del daño que sus actividades causan al medio ambiente, y además que cuenten con las herramientas necesarias para controlar y mejorar su relación con el mismo. Tomando en cuenta que su naturaleza esta asociada con entes contaminantes, por tratarse de un sector cuya actividad genera residuos peligrosos.
2.- OBJETIVOS 2.1.- OBJETIVO GENERAL. Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental con enfoque de la norma ISO 14001, que sirva de modelo para controlar las actividades, procesos y servicios, a fin de reducir la contaminación ambiental causada por la pequeña y mediana empresa del sector automotriz. 2.2.- OBJETIVOS ESPECIFICOS. Conocer como el aumento del parque vehicular en El Salvador ha generado un crecimiento en la demanda del servicio automotriz. Conocer de que manera el servicio automotriz ha generado condiciones inadecuadas dentro del entorno medioambiental en el AMSS. Conocer el surgimiento, evolución, actualidad y tendencia futura de los sistemas de gestión orientados al medio ambiente. Identificar las leyes, reglamentos y organismos interesados por el medio ambiente en El Salvador. Diagnosticar la gestión ambiental actual de los talleres automotrices. Establecer la política, objetivos y metas ambientales que sean adecuadas a la pequeña y mediana empresa del servicio automotriz. Establecer la organización, procedimientos, controles, evaluaciones, medidas y acciones apropiadas para satisfacer la política ambiental.
Establecer una guía de implementación para el sistema de gestión ambiental. Evaluar el sistema de gestión ambiental. 3.- ALCANCES Y LIMITACIONES 3.1.- ALCANCES. El diseño del Sistema de Gestión Ambiental propuesto debe brindar la información pertinente en aspectos como, políticas ambientales, organización, controles y guías de auditoría de tal forma que todo este perfectamente documentado para la implementación, así como los procedimientos de verificación y corrección, es decir, el aseguramiento de la mejora continúa en dicho sistema. Proporcionar el manual del sistema de gestión ambiental que permita identificar su estructura, la interacción entre todos los elementos del sistema y el establecimiento de los procedimientos a seguir para el desarrollo del mismo. Además, se persigue que el diseño elaborado proporcione las herramientas suficientemente claras y generales de tal manera que puedan ser adaptadas por empresas del servicio automotriz. La propuesta del Sistema de Gestión Ambiental será orientada a la pequeña y mediana empresa. Tomando en cuenta los talleres de Reparación de Automóviles (Taller Automotriz) y Enderezado y Pintura de Vehículos (soldadura autógena) pertenecientes a la división de la CIIU 9513. La propuesta del SGA no incluye las fases totales para la certificación, sin embargo se proporcionaran los elementos suficientes para que la organización pueda completar las fases para certificarse. La investigación considerará los
impactos de las condiciones de trabajo sobre los empleados y la comunidad vecina. 3.2.- LIMITACIONES. Acceso a la información por parte de los propietarios y empleados de este tipo de talleres. Debido a que el país cuenta con muy pocos Sistemas de Gestión Ambiental implementados por empresas, existe poca información que sirva de base.