www.investors-trust.com FORM II- version /0 INSTRUCCIONES PARA EL USO DE LA PÁGINA DE ACCESO A CUENTA PARA INTRODUCTORES PÁGINA DE INGRESO Con el fin de acceder a la Cuenta de Acceso Privado, haga clic en el enlace Acceso a Cuenta ubicado en la página de Investors Trust (Investors-Trust.com). Para un fácil acceso mientras navegue esta página Web, el enlace se encontrará ubicado en la parte superior de cada página. Este enlace lo llevará a la página de Cuenta de Acceso Privado. Para iniciar el proceso de registro, usted tendrá que hacer clic en el enlace Registrarse ubicado en esta misma página. Una vez registrado, simplemente coloque su Usuario y Contraseña y haga clic en el botón de Ingresar. Si no recuerda su contraseña, seleccione la opción Contraseña Olvidada y siga las instrucciones para establecer una nueva contraseña. REGISTRO DE CUENTA 8 9 0 Ingrese únicamente su Primer Nombre, tal y como fue indicado en la aplicación. Ingrese únicamente su primer Apellido, tal y como fue indicado en la aplicación. Ingrese su fecha de nacimiento utilizando el calendario. Ingrese su número de identificación, tal y como fue indicado en la aplicación. Ingrese la dirección de correo electrónico, tal y como fue indicado en la aplicación. El número de cuenta se refiere a su código de Introductor de dígitos o a su número de plan compuesto por 0 dígitos. Establezca un nombre de usuario de su preferencia que se le sea fácil de recordar. 8 Establezca una contraseña que cumpla con los siguientes requisitos: (a) debe tener al menos 8 caracteres, (b) debe tener al menos un número, (c) debe tener al menos una letra mayúscula, y (d) debe tener al menos una letra minúscula. 9 Ingrese la contraseña de nuevo para confirmar la misma. Por favor asegúrese de no dejar espacios extras al momento de estar ingresando la información. Una vez completada toda la información, pulse OK. En la próxima pantalla, usted tendrá que verificar toda la información ingresada y presionar OK para enviar su solicitud de registro. Luego el sitio web le informará 0 que para poder finalizar su registración, usted tendrá que seguir las instrucciones enviadas al correo electrónico proporcionado durante el proceso de registración. Diríjase a su cuenta de correo, y presione clic en el enlace indicado en el mensaje para activar su acceso en línea. Por su seguridad, este enlace de activación solo estará válido por 8 horas. Después de completar el proceso de activación, usted podrá ingresar a su cuenta satisfactoriamente. Si tiene algún problema durante el registro, envíenos un mensaje incluyendo los detalles del problema, usando la opción Contáctenos en la parte posterior de la página. * En el caso de Corporaciones, por favor utilice la información del Asegurado o la persona Autorizada para completar el registro. **Si desea registrar una cuenta de Administrador de Introductor, por favor contacte a su Representante de Mercadeo. Copyright 0 Investors Trust Assurance SPC United States person(s)) or contact your servicing Introducer. You may also contact us at Suite 0, nd Floor, Canella Court, Camana Bay, P.O. Box 0, Grand Cayman KY-08, Cayman Islands. Version /0 Page of
CONTRASEÑA OLVIDADA www.investors-trust.com Al seleccionar la opción Contraseña Olvidada, por favor ingrese sus datos de Usuario y Dirección de Correo Electrónico. Una vez que ingrese estos datos presione OK. Usted recibirá un correo electrónico que incluirá un enlace e instrucciones para crear una nueva contraseña. Por favor tome en cuenta de que este enlace será válido por un período de 8 horas. Si usted no tiene una dirección de correo electrónico registrada, por favor contacte a su Introductor o comuníquese con nosotros a través de la opción de Contáctenos en nuestra página Web. Aviso Importante: Si usted ingresa la contraseña incorrecta más de veces, el sistema bloqueará su acceso temporalmente como una medida de seguridad. Si esto sucede, por favor envíenos un mensaje usando la opción Contáctenos en la parte posterior de la página. PÁGINA DE ACCESO A CUENTA La página de Acceso a Cuenta o de bienvenida contiene cinco secciones principales: Información de Usuario, Cuentas, E-Fund Analyzer, Centro de Resolución y la Barra de Acceso Rápido. Información de Usuario» Nombre completo: nombre del Introductor y/o Corporación, ingresado en los documentos de contrato.» Usuario: código o nombre establecido durante el registro el cual tendrá que utilizar para iniciar sesión.» La sección Mi Perfil le permitirá acceder y modificar su contraseña, correo electrónico, o su idioma de preferencia para comunicaciones. Para cambiar su contraseña, haga clic en Cambiar Contraseña, ingrese su nueva contraseña en el campo apropiado y vuélvalo a ingresar en el campo donde dice Confirme su Contraseña.» En caso que tenga otro plan de inversión con Investors Trust, usted podrá registrarlo bajo el mismo usuario usando la opción Agregar cuenta adicional. Cuentas:» Haga clic sobre el enlace del Número de Cuenta a investigar con el fin de ingresar a la página de consulta. Los números de cuentas pueden ser el Código del Introductor, Número del Plan, o Número de Cuentas Daily Dollar (como sea aplicable).» La descripción de las cuentas se encontrará en la columna que está justo al lado del Número de Cuenta. Usted podrá editar/eliminar la descripción de su cuenta, simplemente haciendo clic en los enlaces de Editar descripción o Eliminar. E-Fund Analyzer» Es una herramienta electrónica e interactiva de análisis de fondos mutuos que le ofrece acceso inmediato a la información de cualquier fondo de nuestra plataforma, y la capacidad de analizar rendimientos y precios históricos, descargar fichas técnicas, imprimir reportes de análisis, y mucho más. Centro de Resolución» Es una plataforma de comunicación donde los Introductores, gerentes, y administradores podrán contribuir de una manera eficiente a la finalización de los procesos de las aplicaciones o solicitudes de sus clientes, proporcionando la información o documentación requerida directamente desde dicha plataforma. Barra de Acceso Rápido» Esta sección le proporciona un acceso rápido a nuestra información más actualizada sobre Rendimiento de Fondos, Noticias y Análisis, e Información de Ayuda tales como Instrucciones de Pagos y el Cuestionario de Preguntas Frecuentes, entre otros. RECOMENDACIONES PARA LA NAVEGACIÓN DEL SITIO La Barra de Navegación es una herramienta de gran utilidad para navegar el sitio ya que le permite mantener un record de las páginas visitadas. Las páginas visitadas aparecerán subrayadas (enlaces), y usted podrá regresar a cualquiera de ellas con solo presionar sobre el enlace al cual desee regresar. El menú de selección de idioma le permitirá seleccionar su idioma de preferencia en la página de ingreso. Este menú permanecerá en la misma ubicación en todas las páginas, con el fin de ayudarle a cambiar el idioma en cualquier momento mientras navega en el sitio web. La página de Consulta del Plan está organizada en diferentes secciones las cuales están exhibidas en forma de barra. En caso que usted desee cambiarse de una sección a otra, simplemente haga clic en la pestaña de la sección deseada. Cada sección despliega diferentes submenús que lo ayudará a ingresar a las otras herramientas disponibles. Los Formularios, Anuncios y Boletines Informativos podrán ser localizados en el Centro de Recursos. Recuerde que puede imprimir cualquier página con solo presionar Imprimir página. Cuando desee finalizar la sesión, presione Finalizar sesión en el menú ubicado en la parte superior derecha. Copyright 0 Investors Trust Assurance SPC United States person(s)) or contact your servicing Introducer. You may also contact us at Suite 0, nd Floor, Canella Court, Camana Bay, P.O. Box 0, Grand Cayman KY-08, Cayman Islands. Version /0 Page of
ACCESO DE INTRODUCTOR Luego de seleccionar su Código de Introductor en la sección de Cuentas, usted será direccionado a su página de Acceso de Introductor. La página del Acceso de Introductor está compuesta por secciones principales (pestañas) : General, Búsqueda, Producción, Comisiones, Reportes, Plataforma Electrónica. Cada pestaña incluye un menú desplegable que permite ingresar a los diferentes recursos disponibles que tenemos para usted, tales como: las plataformas electrónicas, los diferentes reportes, estados de comisiones, etc. General: esta ventana se mostrará de forma preestablecida, exhibiendo la información general del contrato. Esta sección está compuesta por las siguientes opciones:» Cliente: despliega su información personal. Usted podrá modificar su correo electrónico, agregar/eliminar números telefónicos, o cambiar su dirección residencial/comercial.» Apertura de cuenta CNB: descarga todas las aplicaciones y formularios requeridos para abrir una cuenta de tarjeta de débito a través del Cayman National Bank. Esta opción se encuentra disponible únicamente para Introductores. Por favor contacte su representante de mercadeo para obtener más información sobre esta cuenta.» Prueba de AML para Introductores: esta opción sólo le aparecerá si está pendiente de enviar su prueba anual de AML. Esta prueba es requerida anualmente para renovar el contrato de Introductor con Investors Trust, SPC. Búsqueda» Búsqueda de Planes: le permite buscar los planes de sus clientes y revisar detalles importantes, tales como Historial de pagos, Actividad de los Fondos, Historial de Cargos, Información General del Plan, y la Información de Contacto de cada participante del plan. Podría limitar su búsqueda completando cualquiera de los campos y dándole luego al botón de OK.» Búsqueda de Introductores: le permite buscar a todos sus sub-introductores que se encuentren debajo de su estructura.» Búsqueda del Préstamo: le permite buscar todos los préstamos emitidos por sus sub- Introductores y/o Clientes.» Búsqueda de Cuentas de Private Client Services: le permite buscar todas las cuentas de CNB, DDA y AMEX.» Introductores Directos: le permite ver a todos los Introductores Gerentes que se encuentren directamente debajo de su estructura. Producción» Detalle de Producción: muestra su producción individual organizada por períodos de venta.» Reportes de Producción: muestra un reporte general de producción, incluyendo la producción de sus sub-introductores. Comisiones» Información de Contrato: muestra la información básica de su contrato, tales como: fecha efectiva y nivel de comisión.» Comisiones Actuales: muestra todas las comisiones generadas durante la semana en curso.» Estados de comisiones: muestra todos los estados de comisiones de períodos anteriores. Reportes» Planes con Pagos Atrasados: muestra todos los clientes con planes que estén dentro de los 90 días de atraso.» Tarjetas de Crédito Expiradas y por Expirar: muestra todas las tarjetas de crédito de sus clientes que han expirado o se encuentran próximas a expirar.» Transacciones Declinadas: muestra una lista de todos los clientes con transacciones de tarjetas de crédito declinadas.» Visualizar Avisos de Pagos: muestra una lista de todos los planes que reciben avisos de pago. Usted podrá descargar dicho aviso en formato PDF.» Estados de Cuenta de los Clientes: muestra una lista de todos los más recientes estados de cuenta de sus clientes.» Notificaciones de la Prueba de AML: muestra una lista de todos sus sub-introductores que están pendientes de presentar la prueba de AML. Copyright 0 Investors Trust Assurance SPC United States person(s)) or contact your servicing Introducer. You may also contact us at Suite 0, nd Floor, Canella Court, Camana Bay, P.O. Box 0, Grand Cayman KY-08, Cayman Islands. Version /0 Page of
ACCESO DE www.investors-trust.com INTRODUCTOR - Continuación 8 8 Plataforma Electrónica» Enviar una Aplicación Escaneada: esta herramienta le permite enviar sus nuevos negocios (aplicación, documentos y requisitos), escaneándolos y enviándolo en formato PDF.» Aplicación Electrónica: A través de esta plataforma usted podrá enviar su nuevo negocio electrónicamente. Esta es la opción preferida para el envío de nuevos negocios, ya que es más rápido y conveniente.» Ilustración Electrónica: esta herramienta le permite crear ilustraciones en línea para sus clientes, bien sea para planes de contribución única o regular.» Herramienta Anti-Legitimación de Capitales Basada en Riesgo: esta herramienta fue creada basándose en los lineamientos de nuestra guía de Prevención y Detección de Legitimación de Capitales, con el objetivo de solicitar la documentación adecuada (si aplica) antes que la contribución pueda ser aplicada.» E-Fund Analyzer: Herramienta electrónica e interactiva de análisis de fondos mutuos que ofrece acceso inmediato a la información de cualquier fondo de nuestra plataforma. La misma le permite buscar fondos por familia, Clase de Activos, y Universo de Inversión. Usted también podrá visualizar y comparar rendimientos y precios históricos, descargar fichas técnicas, imprimir reportes de análisis, entre otras funciones. CONSULTA DEL PLAN Los clientes podrán acceder a sus planes de inversión cuando ingresen en el sitio web utilizando su acceso privado a cuenta. Luego de iniciar sesión, deberán hacer clic en el número del plan, situado en la sección de Cuentas de la página de Acceso a Cuenta. A través de la página de Consulta del Plan, los clientes pueden obtener información actualizada de sus planes de inversión, realizar pagos en línea en cualquier momento y tener la comodidad y la flexibilidad para realizar cambios en su facturación, portafolio, y en la sección de información de contacto. La página de Consulta del Plan está compuesta por cuatro pestañas principales: General, Facturación, Cuentas y Clientes. General: esta página se mostrará por defecto, exhibiendo la información general del plan. Esta sección incluye las siguientes pestañas:» Ver Documentos: desde esta sección los clientes pueden descargar y visualizar copias de los últimos avisos de pago, enviados por correo electrónico o por correo regular (si aplica), así como copia del estado de cuenta anual de su póliza. Si el plan es completamente nuevo y ha optado por recibir los documentos de su póliza electrónicamente, esta será la sección donde podrá localizar dichos documentos.» Solicite una Tarjeta American Express: esta opción esta únicamente disponible para aquellos clientes que hayan invertido en planes de contribución única y que posean el mínimo de valor de cuenta requerido. Por favor contacte a su representante de mercadeo para obtener mayor información.» Adicionar Endoso Electrónico: plataforma que le permite al Introductor ayudar a sus clientes a adicionar un Endoso o aplicar una Contribución en Exceso a sus planes existentes. Tenga en cuenta que esta herramienta sólo se encuentra disponible dentro del Acceso a Cuenta del Introductor. Facturación: incluye las siguientes pestañas:» Historial de Pago: muestra un reporte con todas las contribuciones que han sido aplicadas al plan.» Cambios de Procedimientos de Pagos: disponible para realizar cambios en el método de facturación, frecuencia, datos de tarjeta de crédito, datos de cuenta bancaria, etc. Esta opción también permite cambiar el modo como su cliente recibe sus avisos de pago.» Realizar un Pago con Tarjeta de Crédito: permite efectuar un único pago de renovación al plan, o domiciliar que futuros pagos de renovación sean debitados de la tarjeta de crédito.» Realizar un Pago con Múltiples Tarjetas de Crédito: disponible para realizar un pago de renovación usando múltiples tarjetas de crédito. Esta opción únicamente se encuentra dentro del acceso del Introductor.» Realizar un pago por Débito Directo: permite efectuar un pago de renovación al plan a través de débito automático de una cuenta bancaria de EE.UU, o solicitar que futuros pagos de renovación sean debitados de esta cuenta.» Realizar un pago con Múltiples Débitos Directos: permite realizar un pago de renovacion a través de débitos automáticos usando múltiples cuentas bancarias de los EE.UU. Esta opción únicamente se encuentra dentro del acceso del Introductor. Copyright 0 Investors Trust Assurance SPC United States person(s)) or contact your servicing Introducer. You may also contact us at Suite 0, nd Floor, Canella Court, Camana Bay, P.O. Box 0, Grand Cayman KY-08, Cayman Islands. Version /0 Page of
ACCESO EN LÍNEA PARA CLIENTES - Continuación Cuentas: esta sección mostrará una información detallada de cada beneficio (Base, Endoso, Endoso ), incluyendo el valor de cuenta actual, balances de fondos y gráficos, entre otros. Si usted tiene un solo beneficio (plan), verá una pestaña dentro de la sección de Cuentas que se leerá como: Cuenta - Base. Sin embargo, en el caso que exista endosos en la póliza, habrá también un submenú para cada uno de ellos. Ejemplo: Cuenta Endoso, Cuenta Endoso, etc. Cada cuenta contiene los siguientes submenús:» Morningstar Portfolio X-Ray: Es una herramienta que demuestra como una inversión o un grupo de inversiones pueden aumentar el rendimiento de un portafolio. Le permite también examinar y generar un análisis exhaustivo de un conjunto de inversiones seleccionadas, incluyendo la asignación de activos, la exposición de inversión por región y por sector, el estilo de inversión, las tenencias subyacentes principales, y el rendimiento general.» Actividad de los Fondos: muestra un historial de todas la actividades de los fondos del beneficio en cuestión.» *Transferencia de Fondos: avanzada plataforma de negociación en línea donde los clientes pueden realizar cambios en su portafolio actual, comprando y vendiendo los fondos de su preferencia.» *Re-balancear: avanzada plataforma de negociación en línea usada para rebalancear o modificar todo el portafolio en un solo proceso. Esta plataforma también le ofrece una opción conveniente de realizar cambios similares en la asignación de los fondos en el plan para efectos de futuras contribuciones.» *Cambio de Asignaciones: esta opción permite modificar la asignación de los fondos del plan para efectos de futuras contribuciones. Está disponible para planes de contribución regular únicamente.» Historial de Cargos: muestra todos los cargos incurridos en el plan durante los últimos meses. Por favor note que las herramientas acompañadas de un asterisco(*) están únicamente disponibles a través de la página de acceso del Cliente. Al completar el formulario IG08- Advisory Service Agreetment; el Introductor podrá tener acceso a varias opciones tales como efectuar cambios en línea del portafolio de inversión de su cliente, etc. Clientes» La información de los titulares y beneficiarios del plan estarán reflejadas en la pestaña de Cliente. Habrá una opción de submenú para cada persona listada en el plan. Esta sección permitirá controlar las preferencias de sus clientes, tales como: recibir/no recibir correspondencias por correo electrónico, cambiar la preferencia de lenguaje para recibir comunicaciones electrónicas, también podrá realizar cambios en la información de contacto de los clientes como actualizar correos electrónicos, números de teléfonos, y direcciones. Copyright 0 Investors Trust Assurance SPC United States person(s)) or contact your servicing Introducer. You may also contact us at Suite 0, nd Floor, Canella Court, Camana Bay, P.O. Box 0, Grand Cayman KY-08, Cayman Islands. Version /0 Page of