MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES CURSO DE CAPACITACIÓN LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ORIENTADOS AL MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL Sector Institucional DGPI - MEF
ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS (POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP) Estructura organizacional, procesos, recursos humanos, instrumentos de gestión y planificación, sistemas de información. Equipamiento, mobiliario y maquinaria Proyectos Tipo I: viales, agrícolas, saneamiento, salud, educación Infraestructura
ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS (POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP) Estructura organizacional, procesos, recursos humanos, instrumentos de gestión, sistemas de información. Equipamiento, mobiliario y maquinaria Infraestructura Proyectos tipo II: Proyectos institucionales
ENFOQUE GENERAL PARA ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN PIP INSTITUCIONALES FACTORES DE PRODUCCIÓN Estructura Organizacional y Procesos Recursos Humanos MINISTERIOS PROD./SERV. Instrumentos de Gestión y Planificación (Presencial/Virtual) Sistemas de información Vínculos con Inst. GOBIERNOS LOCALES Equipamiento y mobiliario Infraestructura GOBIERNOS REGIONALES Tiempo Costo Calidad CIUDADANOS EMPRESAS Alcance/Territorial I. AG/ID Análisis del Prestador del servicio CAUSAS: Direc. e Indi. Análisis del Serv./Prod. PROBLEMACENTRAL Análisis del usuario EFECTOS: Direc. e Indi. II. F OFERTANTES OFERTA DEMANDA DEMANDANTES III. E COSTOS SOCIALES VANS / TIRS/CE BENEFICIOS SOCIALES MML INSU./ACTIVI. PROD./COMP. PROPÓSITO FIN 4
DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN I. Aspectos Generales II. Identificación III. Formulación IV. Evaluación 1.1 Nombre del Proyecto 2.1. Diagnóstico de la situación actual 3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto 4.1. Evaluación social 1.3. Matriz de involucrados 2.2. Definición del problema, sus causas y efectos 3.2. Análisis de la demanda 4.2. Análisis de sensibilidad 1.4. Marco de referencia 2.3. Objetivo del proyecto 3.3. Análisis de la oferta 4.3. Análisis de sostenibilidad 2.4. Alternativas de solución 3.4. Balance oferta demanda 4.4. Impacto ambiental 3.5. Planteamiento técnico de las alternativas de solución 4.5. Selección de alternativas 3.6. Costos a precios de mercado 4.6. Plan de implementación 4.7. Organización y gestión 4.8. Matriz del marco lógico (MML) para la alternativa seleccionada
I. ASPECTOS GENERALES 1.1 Nombre del Proyecto 1.2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto 1.3. Matriz de involucrados 1.4. Marco de referencia
NOMBRE DEL PROYECTO Monto n millones 10 millones Naturaleza de la intervención: 2 millones Mejoramiento Instalación Ampliación No se intervienen áreas o departamentos de la Entidad sino servicios. Creación Naturaleza de la intervenció n Recuperación Nombre Tentativo Segunda revisión del nombre Objeto de la intervención: Identificar el servicio o servicios que se van a intervenir: + del servicio de gestión de la inversión pública de la Municipalidad Provincial de 1 1 IDENTIFICACIÓN 2 Primera revisión del nombre FORMULACIÓN 3 3 EVALUACIÓN Nombre definitivo 4 Localización geográfica: + 2 4 Cusco, departamento de Cusco
MATRIZ DE INVOLUCRADOS Lista de involucrados Entidades públicas Entidades privadas Población beneficiaria Otros Proceso de recolección de información Encuestas Entrevistas Focus Group Inspecciones Otro Documentación formal Actas de compromiso Otros documentos formales
MARCO DE REFERENCIA Antecedentes del Proyecto Intentos anteriores para solucionar el problema Hechos importantes sobre el origen del proyecto Identificación del problema por parte de las autoridades Declaraciones de las políticas de Estado Solicitud explicita de un grupo de interesados Otros Lineamientos de Política Cómo se enmarca el PIP en los lineamientos de política? PIP Políticas nacionales Políticas regionales Políticas locales Plan de Desarrollo Concertado Lineamientos sectoriales PMIP Otros
II. IDENTIFICACIÓN 2.1. Diagnóstico de la situación actual 2.2. Definición del problema, sus causas y efectos 2.3. Objetivo del proyecto 2.4. Alternativas de solución
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (1) a. Diagnóstico sobre el área de influencia Identificar y caracterizar la zona intervenida. Identificar y caracterizar usuarios. Analiza el grado de satisfacción del usuario. b. Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP Identificar servicios a intervenir. Describir : COSTOS TIEMPOS SATISFACCIÓN DEL USUARIO
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (2) Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP Evaluar los factores de producción del servicio Planeamiento estratégico Infraestructura Estructura organizacional CONCEPTO DE INTEGRALIDAD Sistemas de información Procesos Recursos humanos
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (3) Vulnerabilidad: En el caso de las intervenciones involucren infraestructura realizar el análisis de vulnerabilidad que es una predisposición a sufrir daños. Situación de incapacidad de una unidad social para anticiparse, resistir y recuperarse de los efectos adversos de un peligro
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (4) VULNERABILIDAD: FACTORES EXPOSICIÓN, ubicación en la zona de impacto del peligro. FRAGILIDAD, condiciones de desventaja o debilidad relativa de una unidad social frente a un peligro. G. WILCHES-CHAUX, 2004 RESILIENCIA, nivel de asimilación o capacidad de recuperación de la unidad social del impacto de un peligro.
ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LA UNIDAD PRODUCTORA: 1 Exposición La UP se encuentra en el área de impacto de los peligros? Primer paso: Analizar si la Unidad Productora - UP ( o elementos de ésta) está expuesta a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico del área de influencia/estudio. El análisis se realiza por cada elemento y en relación con cada peligro. NO Culmina SI 2 Fragilidad La UP es susceptibilidad a sufrir daños? Segundo paso: Evaluar si el diseño, los materiales empleados, responden a las características del entorno y a los peligros existentes. NO Culmina SI 3 Resiliencia Tercer paso: Evaluar las capacidades de la UP para recuperar su operatividad; las previsiones para atender a los usuarios durante la emergencia, etc. La recuperación del servicio sería rápida?
Ejemplo DEFINICIÓN DEL PROBLEMA (1) Problema central El problema central deberá enfocarse por el lado de la demanda. La población del distrito de San Martín de Porres recibe inadecuados servicios de emisión de partidas por parte de la Municipalidad de San Martín de Porres.
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Causas y efectos Las causas y efectos deberán respaldarse con evidencias concretas Ejm.: m2 por persona en la institución Ejm.: opinión de expertos Indicadores cuantificados Indicadores cualitativos DIAGNÓSTICO Causa 1 Causa 2 Causa 3 IDENTIFICACIÓN de causas
Ejemplo ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN Evaluación de medios y planteamiento de alternativas Para cada uno de los medios fundamentales identifica todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la relación entre éstas. Construcción de local propio Acciones mutuamente excluyentes Alquiler de local Capacitación de personal Equipamiento Capacitación de personal Equipamiento ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS Exposición Cambio de localización Mecanismos de protección del impacto de los peligros Fragilidad Adecuaciones en el diseño considerando los peligros Reforzamiento de estructuras Cambio de materiales más resistentes a los peligros Resiliencia Mejoras en la gestión de la UP Preparación de los usuarios Mecanismos de alerta temprana
III. FORMULACIÓN 3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto 3.2. Análisis de la demanda 3.3. Análisis de la oferta 3.4. Planteamiento técnico de las alternativas de solución 3.5. Costos a precios de mercado
Ejemplos DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN Horizonte de evaluación Considerar el activo de mayor inversión para definir el horizonte de evaluación. Puede ser menor a 10 años. En el caso de infraestructura vendría a ser 10 años. Implementación de software Reingeniería de procesos. Podría tener una vida útil entre 4 a 5 años Asistencia técnica al personal
ANÁLISIS DE LA DEMANDA (1) Identificación de los servicios La organización puede brindar varios servicios a través de sus unidades orgánicas, estos servicios deben ser descritos en este punto: Los servicios de gobierno. Ejemplos: Servicios administrativos y otros. Ejemplos: Gestión de la inversión pública Planificación Control Información Expedición de certificados/partidas, etc Supervisión Regulación Fiscalización Distribución de bienes Otros servicios El marco legal define las competencias y funciones de las entidades públicas.
Ejemplo ANÁLISIS DE LA DEMANDA (2) Población demandante La identificación de los demandantes se hará en función a los tipos de servicios que se van a intervenir. Población de referencia Población del área de influencia Población demandante potencial Población con necesidades Población demandante efectiva Población que busca atención
Ejemplo ANÁLISIS DE LA DEMANDA (3) Análisis de la demanda actual Se debe realizar por tipo de servicio intervenido. Debe estar expresada en número de servicios. Número de acciones de supervisión Número de operativos de fiscalización Número de consultas por atender Número de transacciones (servicios de información ) DEMANDA POBLACIÓN DEMANDANTE
ANÁLISIS DE LA OFERTA Estimación de la capacidad de los factores de producción Ejemplo: Número de personas para el servicio 1 Minutos anuales dedicados a la atención Minutos promedio por atención de servicio 1 Número atenciones de servicio 1 Se expresa en las mismas unidades que la demanda, para poder calcular la brecha oferta demanda en número de servicios.
PLANTEAMIENTO TÉCNICO Localización Verifica áreas disponibles de terrenos Saneamiento físico legal. Facilidades de acceso. Zonas vulnerables? Tamaño: de acuerdo a la brecha oferta-demanda Qué recursos necesita la Entidad para cubrir la brecha oferta-demanda? Recursos Humanos capacitados Sistemas de información modernos Instrumentos de gestión modernos Recursos Físicos: equipos, mobiliario y espacio físico. En cuanto a requerimiento de espacio físico se recomienda considerar 5m2 por persona. Deberá dotarse en función al personal adicional. La tecnología De fácil operación y mantenimiento. Además puedes proponer el uso de materiales apropiados para la zona.
COSTOS A PRECIO DE MERCADO Costos en la situación sin proyecto situación optimizada Considera los gastos de ejercicios anteriores como salarios, gastos de administración y otros costos de operación (materiales y útiles). Costos en la situación con proyecto Adquisición de terrenos. Adquisición de equipamiento y mobiliario. Elaboración de expediente técnico Consultorías (Estudios, estructura orgánica, procesos) Construcción, rehabilitación o adecuación de infraestructura Implementación de aplicativos informáticos Sueldos Materiales, útiles Gastos de mantenimiento preventivo y correctivo Otros Costos de inversión Costos de O y M
COSTOS SOCIALES Fórmula Costos sociales = Costos privados x factor de corrección Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no transables, mano de obra no calificada, calificada. Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de espera o de traslado para acceder a servicios, etc. Aplicar los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales
IV. EVALUACIÓN 4.1. Evaluación social 4.2. Análisis de sensibilidad 4.3. Análisis de sostenibilidad 4.4. Impacto ambiental 4.5. Selección de alternativas 4.6. Plan de implementación
EVALUACIÓN SOCIAL (1) Beneficios cualitativos Son aquellos que generan bienestar a la población o al medio socioeconómico pero son difíciles de valorizar, como la satisfacción del usuario. Cuantificación de beneficios Utilizar valor social del tiempo AHORRO DE TIEMPOS DE USUARIOS LIBERACIÓN DE RECURSOS POR MAYOR EFICIENCIA REDUCCIÓN DE COSTOS DE TRANSACCIÓN BENEFICIOS SOCIALES Ejm: Ahorro de tiempos por cambio de modalidad presencial a no presencial Ahorro de tiempos por centralización de infraestructura Ejm: Liberación de recursos por necesidad de menor personal en la entidad Ejm: Costos de transporte por cada viaje adicional que tiene que realizar el usuario para obtener el servicio
EVALUACIÓN SOCIAL (2) Análisis Costo - Beneficio Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del proyecto a precios sociales, calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS). Período 0 - ó + de 1 año TSD=9% S/. O y M Beneficios sociales T I
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD Temas a evaluar Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación y operación. Capacidad de gestión de la organización en las etapas de inversión y operación. Financiamiento de la inversión, costos de operación y mantenimiento. Los riesgos de desastres GASTOS CORRIENTES INCREMENTALES El crecimiento de los gastos corrientes pueden cubrir los costos de O y M que genera el proyecto? COSTOS INCREMENTALES DE OyM
4.5 Selección de alternativas Selecciona la alternativa más favorable de acuerdo a la evaluación económica de las alternativas, y los análisis de sensibilidad, de sostenibilidad y la evaluación del impacto social. Siempre que el VANS sea positivo, se elige según la siguiente regla: ALTERNATIVA 1 VANS 1 Costos Equipamient o Construcción OyM Beneficios Costos evitados Liberación de recursos Ahorro de tiempos > ALTERNATIVA 2 VANS 2 Costos Costos de operación Costos de alquiler Beneficios Liberación de recursos Ahorro de tiempos 4.6 Plan de Implementación Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades previstas de las alternativas analizadas
IMPACTO AMBIENTAL Temas a evaluar Identifica los posibles impactos ambientales. Costos de las medidas de mitigación para incluirlas en el presupuesto del proyecto. Normas SEIA y SNIP Clasificación ambiental en preinversión
IMPACTO AMBIENTAL PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL PREINVERSIÓN PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA INVERSIÓN POST-INVERSIÓN Requiere preevaluación Requiere clasificación y certificación Requiere actualización al 3º año de inicio operación Solicitud y perfil con información Anexo 2 Directiva (RM) Solicitud con información Anexo 6 del Reglamento SEIA Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos Pronunciamiento de la Autoridad Competente sobre pre-evaluación (30 días) Requisito para la declaración de viabilidad Resolución de Clasificación Resolución de Certificación Ambiental Autoridad Competente Requisito para aprobación ET o similar Dimensiones ambientales Procesos y Recursos Residuos (sólidos, efluentes, ruidos, etc.) Medidas
EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE FACTIBILIDAD Proceso en perfil similar al anterior PREINVERSIÓN PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA INVERSIÓN POST-INVERSIÓN Requiere calificación Requiere certificación Requiere actualización al 5º año de inicio operación Solicitud y estudio factibilidad con información Anexo 6 del Reglamento SEIA Solicitud con estudio semi-detallado o detallado Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos Resolución de clasificación (20 días hábiles) Resolución de Certificación Ambiental Autoridad Competente Requisito para la declaración de viabilidad Requisito para aprobación ET o similar
MATRIZ ML Árbol de Objetivos 1era Columna de la MMM Fin Último Fin Último Fin Indirecto A Fin Indirecto B Fin Directo A Fin Directo B Fin Directo C Objetivo Central Propósito Medio de Primer Nivel A Medio de Primer Nivel B Medio de segundo nivel B1 Medio de segundo nivel B2 Componentes: Medio Fundamental A Medio Fundamental B11 Medio Fundamental B12 Medio Fundamental B21 -Componente A - Componente B11 - Componente B12 -Componente B21
MATRIZ ML Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos Fin Objetivo de Desarrollo Impacto Propósito Objetivo Central Efectos Fuentes de los indicadores del Objetivo de Desarrollo Fuentes de los indicadores del Objetivo Central Supuestos para el logro del Objetivo de Desarrollo Supuestos para el logro del Objetivo Central Componentes Objetivos Específicos/Resultados (medios del proyecto) Productos Fuentes para el monitoreo de Productos Supuestos para el logro de los Objetivos Específicos Acciones Principales acciones para cada producto Costos del proyecto Presupuesto Fuentes para el monitoreo del Presupuesto Supuestos para el logro de los Productos