INFORME DE EJECUCIÓN DEL PLAN OPERATIVO 2012

INFORME DE EJECUCIÓN DEL PLAN OPERATIVO 2012 UNIVERSIDAD POLITÉCNICA SALESIANA PERÍODO: ENERO DICIEMBRE 2012 Fecha: 04 de febrero de 2013

1. Presentación Se presenta el informe sobre el nivel de ejecución del Plan Operativo UPS 2012, el cual se ha realizado en base a la información enviada por las Direcciones Técnicas de Planificación de Sede, y a través de sesiones de trabajo con los Secretarios Técnicos en los formatos establecidos para su efecto. La información recibida corresponde a un corte al 31 de diciembre de 2012. En cada Sede, los Directores Técnicos de Planificación, en base a los informes presentados por los Directores de Carrera, Directores Técnicos y Coordinadores departamentales respectivos, y enviado con la autorización de los Vicerrectores de Sede. El informe contiene un resumen de resultados por línea estratégica, con el detalle de las actividades que tienen un nivel parcial de ejecución, y las que se excluyeron del cálculo del grado de ejecución. El cálculo del nivel de ejecución de cada línea estratégica del POA UPS se ha realizado de la siguiente forma: Para cada actividad se obtuvo el promedio del nivel de ejecución de sus indicadores. El cálculo del valor de cada resultado esperado del POA se obtuvo con el promedio del nivel de ejecución de sus actividades. El nivel de ejecución del objetivo estratégico del POA, se obtuvo con el promedio de los resultados esperados. Para cada línea estratégica del POA, su nivel de ejecución se obtuvo a partir del promedio de sus objetivos estratégicos. 2. Resumen de resultados por línea estratégica El nivel de ejecución del Plan Operativo Anual UPS 2012 es de 77%, que representa un grado "muy avanzada en su ejecución con valor del indicador suficientemente alcanzado". La línea estratégica de pertinencia y efectividad de la vinculación con la colectividad alcanzó un 83%, que corresponde a un grado de ejecución de "implantada con el valor del indicador conseguido"; las líneas estratégicas de institucionalización y consolidación de la investigación (8) e innovación y excelencia de la formación en el pregrado y en el postgrado (78%) tienen un grado de "muy avanzada en su ejecución con valor del indicador suficientemente alcanzado"; la línea estratégica pertinencia de la gestión administrativa (68%) tiene un grado de "ejecutada parcialmente" (cuadro 1.). Cuadro 1. Nivel de ejecución del POA UPS 2012 por línea estratégica LÍNEA ESTRATÉGICA % Avance %Avance %Avance Q01 Q02 Q03 1. INNOVACIÓN Y EXCELENCIA DE LA FORMACIÓN EN EL PREGRADO Y EN EL POSTGRADO. 41% 59% 78% 2. INSTITUCIONALIZACION Y CONSOLIDACION DE LA INVESTIGACION. 5 75% 8 3. PERTINENCIA Y EFECTIVIDAD DE LA VINCULACION CON LA COLECTIVIDAD. 36% 58% 83% 4. PERTINENCIA DE LA GESTION ADMINISTRATIVA. 3 43% 68% NIVEL DE EJECUCIÓN POA 39% 59% 77%

2.1 Línea Estratégica 1. Innovación y Excelencia de la formación en el pregrado y postgrado 10 9 8 7 5 4 3 2 1 69% 1.1 Los estudiantes de la UPS participan de una educación innovadora y de excelencia. 65% 1.2 Los estudiantes de la UPS son coprotagonistas en la gestión universitaria. 86% 1.3 La UPS contribuye a que los estudiantes de pre y postgrado se insertan y concluyan con éxito su formación. 92% 1.4 La UPS desarrolla alianzas estratégicas con las IUS y otras instituciones de educación superior que permitan la movilidad Gráfico 1. % de ejecución de los objetivos de la línea estratégica innovación y excelencia de la formación en el pregrado y postgrado. La línea estratégica innovación y excelencia de la formación en el pregrado y postgrado alcanzó un nivel de ejecución del 76%, abarcando 4 objetivos estratégicos. Los objetivos estratégicos relacionados al ingreso permanencia y graduación (86%) y movilidad estudiantil y docente (92%) tiene un grado de ejecución correspondiente a implantada con el valor del indicador conseguido; sin embargo, el índice de repitencia no ha disminuido a pesar de las acciones realizadas en las carreras. Los objetivos estratégico 1.1 y 1.2 (los estudiantes de la UPS participan de una educación innovadora y de excelencia y son coprotagonistas en la gestión universitaria) tiene un nivel de ejecución parcial, principalmente debido a que (1) no existe aún la reglamentación de los organismos externos, (2) no se dispone de los modelos definitivos de evaluación con fines de acreditación del CEAACES, (3) no se puede ofertar programas de postgrado nuevos, y (4) se ha realizado el proceso de orientación curricular solo a las carreras de Ingeniería. Para el cálculo del nivel de ejecución se han excluido las siguientes actividades: Cuadro 2. es de la línea estratégica 1 excluidas del cálculo. Observación 1.1.5.1 Ejecutar la evaluación intermedia de El Comité de Evaluación COMEVAL UPS conocimientos. priorizó la evaluación de los aprendizajes 1.1.9.1 Adecuar los programas académicos (reforma 2011) al reglamento de régimen académico, considerando los modelos de evaluación con fines de acreditación del CEEACES. 1.1.12.1 Elaborar el proyecto de evaluación institucional con fines de acreditación de para estudiantes de los últimos niveles. No se ha expedido ni aprobado el Reglamento de Régimen Académico por parte del Consejo de Educación Superior. El Consejo de Evaluación, Acreditación y Aseguramiento de la Calidad de la Educación

acuerdo al modelo del CEAACES. 1.1.13.1 Elaborar el proyecto de evaluación de los programas académicos con fines de acreditación de acuerdo al modelo del CEAACES. 1.2.4.1 Convocar a la directiva de la FEUPS de Sede a la reunión de validación del POA de la UPS. Superior CEAACES no ha expedido los modelos de evaluación con fines de acreditación institucional ni de carrera. La Unidad de Planeación, Evaluación y Acreditación estableció que el POA no se realice solicitando insumos a todas las instancias universitarias. Esta línea estratégica tiene 8 actividades con un índice de ejecución menor al 7 Cuadro 3. es que no se han cumplido dentro del período establecido. Instancia responsable Observación No se ha expedido el Reglamento Vicerrectorado 1.1.1.1 Adecuar la normativa de Régimen Académico por el General Institucional de acuerdo a la LOES CES. Vicerrectorado y reglamentos respectivos. La propuesta de Estatuto de la Académico UPS aún no ha sido aprobada 1.1.7.1 Formalizar la dedicación de los docentes de la UPS, de acuerdo a lo establecido por la LOES, código laboral y los reglamentos específicos. 1.1.10.1 Diseñar nuevos programas de postgrados, en el marco del Plan de Postgrados de la UPS. 1.1.11.1 Ofertar nuevos programas de postgrados 1.1.12.2 Preparar los medios de verificación, productos y otros instrumentos necesarios para la evaluación institucional con fines de acreditación. 1.1.13.2 Preparar los medios de verificación, productos y otros instrumentos necesarios para la evaluación del programa académico con fines de acreditación. 1.2.3.1 Elaborar el proceso de orientación curricular. 1.3.3.1 Implementar estrategias para disminuir el índice de repitencia en función del diagnóstico realizado. GTH Coordinación Nacional de Postgrados Vicerrectorado de Sede de Planeación, Evaluación y Acreditación Vicerrectorado Académico Direcciones de Carrera No se han cumplido las metas sobre dedicación de los docentes, e índices de carga horaria y número de estudiantes. El Consejo de Educación Superior CES notificó la priorización de trámites de regulaciones y no aprobación de nuevos programas académicos El Consejo de Evaluación, Acreditación y Aseguramiento de la Calidad de la Educación Superior CEAACES no ha expedido los modelos de evaluación con fines de acreditación institucional ni de carrera. Se aplicó a las carreras de Ingeniería. Si bien se han implementado varias estrategias, no se ha cumplido la meta (tendencia a la baja en los 4 últimos semestres). % de ejecución 43% 51% 8% 1 66% 5 26% 55%

2.2 Línea Estratégica 2. Institucionalización y Consolidación de la Investigación La línea estratégica de institucionalización y consolidación de la investigación tiene un nivel de ejecución del 78%, y se han considerado dos objetivos estratégicos en este año (gráfico 2). El primer objetivo estratégico (2.1 La UPS desarrolla procesos de investigación que retroalimentan la docencia y la vinculación con la colectividad con 91% de ejecución) tiene un nivel de ejecución implantada con el valor del indicador conseguido (según la escala establecida), ya que gran parte de sus actividades se están desarrollando dentro de la convocatoria de fondos concursables. El objetivo estratégico 2.2 (la UPS mantiene procesos de investigación que aportan a la definición de políticas públicas y al fortalecimiento de la democracia) tiene un nivel de ejecución del 65%. 91% 10 65% 8 4 2 2.1 La UPS desarrolla procesos de investigación que retroalimentan la docencia y la vinculación con la colectividad. Gráfico 2. % de ejecución de los objetivos de la línea estratégica institucionalización y consolidación de la investigación. Cuadro 4. es que no se han cumplido dentro del período establecido. Instancia responsable Observación % de ejecución 2.1.1.3 Implementar una base de datos de beneficiarios, participantes (docentes y estudiantes) y origen de los fondos de los proyectos de investigación. 2.2.1.2 Diseñar, presentar y ejecutar el Proyecto de investigación para financiamiento externo que responda a la línea de investigación. 2.2.2.2 Iniciar los procesos de registro de patentes de los productos que correspondan. S.T. Investigación S.T. Tecnologías de la Información y Comunicación Centros de Investigación S.T. Investigación 2.2 La UPS mantiene procesos de investigación que aportan a la definición de políticas públicas y al fortalecimiento de la democracia. Si bien se lleva registro de todos los proyectos de investigación de la IV convocatoria, no se dispone de información de resultados, publicaciones y ponencias en la base de datos del sistema informático. En la Sede Guayaquil no se ha cumplido la meta de tener al menos un proyecto con financiamiento externo. Se reportó el inicio de un proceso de registro, pero éste corresponde al año 2011. 63% 67%

2.3 Línea Estratégica 3. Pertinencia y Efectividad de la Vinculación con la Colectividad Esta línea estratégica tiene un nivel de ejecución del 83%, y se han considerado 4 objetivos estratégicos en la planificación de este año (gráfico 3). Los objetivos estratégicos "la UPS desde su naturaleza universitaria, contribuye al desarrollo de la misión de la Iglesia Católica y la Congregación Salesiana" y "la UPS desarrolla procesos de vinculación con la colectividad articulados a la docencia e investigación" tienen un grado de implantada (>8 de ejecución). Los objetivos relacionados a los egresados y graduados, y a actividades alineadas a los requerimientos del desarrollo local y nacional tienen un grado muy avanzado en su ejecución (en el rango de 60 a 8 de ejecución). 10 8 87% 73% 77% 93% 4 2 3.1 La UPS desarrolla procesos de vinculación con la colectividad articulados a la docencia y a la investigación. 3.2 La UPS desarrolla actividades de vinculación de acuerdo con los requerimientos del desarrollo local y nacional. 3.3 Los egresados y graduados encuentran en la UPS acogida y acompañamiento en sus expectativas labo... 3.4 La UPS, desde su naturaleza universitaria, contribuye al desarrollo de la misión de la Iglesia Gráfico 3. % de ejecución de los objetivos de la línea estratégica pertinencia y efectividad de la vinculación con la colectividad. Cuadro 5. es que no se han cumplido dentro del período establecido. Instancia responsable Observación % de ejecución 3.1.2.2 Elaborar y ejecutar el plan de Socialización (de los resultados, beneficiarios y objetivos de los proyectos de vinculación). 3.2.2.2 Realizar una encuesta a los estudiantes sobre el grado de aceptación de los eventos culturales destinados a la formación estudiantil. 3.3.2.1 Diseñar e implementar un plan de servicios (formación continua, bolsa de empleo, centros de escucha, eventos culturales, eventos deportivos, etc.) para egresados y graduados. Comunicación Cultura Bienestar Estudiantil Dirección de Carrera En la Sede Guayaquil se reporta que no se ejecutó esta actividad. En la Sede Quito se reporta un cumplimiento del 23% de la meta establecida. Se han establecido 5 servicios para egresados (meta 9) y se han implementado 4 (meta 7) 45%

2.4 Línea Estratégica 4. Pertinencia y eficacia de la Gestión Administrativa 10 9 8 7 5 4 3 2 1 4.1 La UPS desarrolla una gestión administrativa y económicafinancie 88% 4.2 La UPS tiene un clima organizacional que incentiva el desempeño ef 35% 4.3 La UPS promueve el bienestar de su personal. 77% 77% 4.4 La UPS cuenta con un sistema de comunicación interno eficiente y o 4.6 La UPS promueve el acceso a la educación superior de sus destinat 72% 4.8 La UPS cuenta con recursos físicos y tecnológicos que favorecen e Gráfico 4. % de ejecución de los objetivos de la línea estratégica pertinencia y efectividad de la gestión administrativa. Esta línea estratégica tiene un nivel de ejecución del 68%, que se debe principalmente al nivel de ejecución de las actividades relacionadas a la gestión por procesos, al reglamento de carrera administrativa, la elaboración del plan de adquisición de computadores para uso de estudiantes, y la presentación de los resultados del estudio del impacto de los laboratorios en los procesos formativos. El objetivo estratégico 4.2 referente al clima organizacional tiene un grado equivalente a implantado. Los objetivos estratégicos relacionados al sistema de comunicación interno, el acceso a la educación superior de los estudiantes, y los recursos físicos y tecnológicos que dispone la universidad tienen un grado de ejecución equivalente a muy avanzado. El objetivo 4.1 relacionado a la gestión administrativa y económica-financiera tiene un grado equivalente a ejecutada parcialmente. Esta línea estratégica tiene 11 actividades que debieron cumplirse hasta el segundo cuatrimestre. Cuadro 6. es de la línea estratégica 4 excluidas del cálculo. Observación 4.3.2.1 Elaborar la propuesta para generar un Se estableció a nivel institucional no realizar fondo adicional al establecido por la ley para esta actividad. jubilación de sus colaboradores, con aportes del personal de la Universidad.

Cuadro 3. es que no se han cumplido dentro del período establecido. Instancia responsable Observación % de ejecución Comisión de 4.1.1.1 Aplicar el sistema de Plazo establecido en el POA muy implementación gestión por procesos universitaria. corto por procesos. 1 4.1.1.2 Estandarizar los procedimientos de la gestión universitaria. 4.1.2.1 Realizar la evaluación de los recursos (p.ej. aulas, laboratorios, parqueadero, etc.), servicios administrativos, académicos y de apoyo a la docencia. 4.1.2.4 Elaborar e implementar un plan de fortalecimiento del acceso a los servicios de Internet de la UPS. 4.2.3.1 Elaborar y socializar el código de convivencia desde el ejercicio profesional y el clima de familia al estilo salesiano. 4.3.1.1 Reformar e implementar el reglamento de carrera administrativa. 4.4.1.2 Informar a la comunidad universitaria el impacto de los procesos comunicacionales. 4.6.1.1 Evaluar los resultados de la aplicación del sistema de colegiatura diferenciada. 4.6.1.3 Implementar un sistema de becas o ayudas económicas de acuerdo a lo establecido en la LOES. 4.8.3.1 Ejecutar el plan de actualización y adquisición de computadores para uso de estudiantes. 4.8.4.2 Presentar el informe del estudio del impacto de los laboratorios en los procesos formativos. GTH Planeación, Evaluación y Acreditación Tecnologías de la Información - D.T. Comunicación Vicerrectorado General Plazo establecido en el POA muy corto Se cuenta con el sistema de evaluación aprobado. Propuesta de mejoramiento en infraestructura y personal no se aplicó. El código de convivencia cuenta con resolución de aprobación del Consejo Superior, sin embargo, se está en proceso de elaboración de los medios de difusión. 50 5 38% GTH 35% Comunicación Consejo Económico Bienestar Estudiantil Tecnologías de la Información Áreas del Conocimiento La Sede Guayaquil reporta que no se ha ejecutado esta actividad. 56% No se ha realizado esta proceso No se ha cumplido la meta del 1 de estudiantes con beca completa. Se tienen 10,24 estudiantes por computador (meta planteada 8). No se ha socializado a toda la comunidad universitaria, según la meta establecida (85%) 63% 5 4

3. Estado de Indicadores importantes. Cuadro 7. Indicadores importantes. FUNCIÓN INDICADOR 1 Valor (2011) Valor (2012) DOCENCIA Tasa de deserción estudiantil 11,70 13,68 Tasa de repitencia 21,38 22,96 Tasa de graduación: Ingenierías 8,83 6,2 Tasa de graduación: Licenciaturas 4,87 2,4 Tiempo promedio de graduación: Ingenierías (meses) 15,70 14,76 Tiempo promedio de graduación: Licenciaturas (meses) 14,24 14,11 Número de estudiantes por computador 5,89 11,85 Tasa de Formación de profesores en PHD 0,00 0,68 Tasa de nivel de formación profesores en Maestría 27% 36,56% Tasa estudiantes/profesor tiempo completo 92,79 51,27 INVESTIGACIÓN Número de publicaciones en revistas indexadas 8 26 Número de publicaciones en revistas no indexadas 10 8 Tasa participación profesor en investigación 4,24% 7% Tasa participación estudiantil en investigación 2,9% 0,07% Inversión en investigación, becas y publicaciones 1.690.786,38 2.331.794,11 GESTIÓN ADMINISTRATIVA * No cumple el índice mínimo. Tasa de inversión estudiante - período 1.422,71 1.660,22 Tasa de inversión profesor - estudiante 435,99 406,75 Tasa de inversión administrativos - estudiante 131,13 108,69 Retorno sobre el capital ROE 0,08 0,05 DUPONT 0,08 0,06 5% 591.267,15 *(319.237,21) Valor agregado EVA 1 2.045.823,15 (3.677.932,69) 15% 4.682.913,44 (7.036.628,16) 1 Universidad Politécnica Salesiana, 2012, Sistema de Indicadores de Gestión de la UPS.

4. Conclusiones Analizando el nivel de ejecución del Plan Operativo Anual UPS 2012 durante el segundo cuatrimestre, se puede concluir que el trabajo realizado por la Comunidad Universitaria en las líneas estratégicas relacionadas a la docencia, vinculación con la colectividad y gestión administrativa en términos generales es adecuado, ya que corresponde al 77%. No contar con la reglamentación de organismos externos ha impedido el desarrollo de varias actividades como la generación de nuevos reglamentos, desarrollar los proyectos de evaluación con fines de acreditación, actualización de los programas académicos, oferta de nuevos programas de pregrado y postgrado, entre otros. Algunas metas establecidas resultan ser muy ambiciosas como por ejemplo trámites de registro de patentes, implementación de la gestión por procesos, tiempo de acceso a servicios web, evaluación de servicios de apoyo a la academia, tasa de graduación, entre otras. 5. Recomendaciones Incluir en el Plan Operativo un glosario de los indicadores. Realizar la constatación de los medios de verificación de una muestra de actividades seleccionadas.

6. Anexos 6.1 Anexo 1. Escala de colores Cuadro 8. Escala de colores aplicado a los niveles de ejecución Nivel de ejecución Descripción No iniciada 1%..2 En fase de análisis 21%..4 Iniciada y con valor del indicador en progreso Ejecutada parcialmente, teniendo también en cuenta el valor alcanzado por el 41%.. indicador Muy avanzada en su ejecución con valor del indicador suficientemente 61%..8 alcanzado 81%..10 Implantada con el valor del indicador conseguido