Informe de Auditoría según ISO 14001:2004. para la empresa

Transcripción

1 Informe de Auditoría según ISO 400:2004 para la empresa INDUSTRIALS DE CATALUNYA / COL LEGI OFICIAL D'ENGINYERS INSTITUT CATALÀ DE TECNOLOGIA E Barcelona

2 Índice Conclusiones de la auditoría Área de actividad Descripción de la empresa Alcance de la certificación Cambios en el sistema de gestión / Revisión de la base contractual Conclusiones Oportunidades de mejora Consideraciones finales No conformidades... Error! Marcador no definido. 6.2 Múltiples emplazamientos... Error! Marcador no definido. 6.3 Próxima auditoría Otras consideraciones...5 Rev. 0.2 ( ) Página 2/7

3 Representante del Sistema de Gestión: Auditor Jefe: Sra. Anna Secanell Fargas Angrill Antoni Equipo Auditor: - / Experto: - Fecha de Auditoría: 3/05/2009-3/05/2009 Conclusiones de la auditoría El funcionamiento del sistema de gestión fue examinado por el equipo auditor debidamente cualificado. En este proceso, se evaluaron las secuencias de trabajo para saber si cumplen con los requisitos de la/s norma/s y con las descripciones de la documentación del sistema de gestión. Se han tenido en cuenta las características propias de las actividades de la empresa, así como los requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros documentos principales. Esto se ha llevado a cabo mediante pruebas aleatorias, como por ejemplo, entrevistas e inspecciones de los documentos correspondientes. En los capítulos 4 y 5 del presente informe, se describen las desviaciones y las oportunidades de mejora. La auditoría se ha realizado conforme al plan de auditoría enviado al cliente con antelación en el cual se reflejan los procesos/unidades auditadas. Las desviaciones encontradas en la auditoría anterior han sido subsanadas. Se verificaron las correcciones y las acciones correctivas implementadas a dichos fines. Las condiciones de certificación fueron establecidas durante la auditoría de etapa. Las debilidades detectadas durante la auditoría de etapa se han resuelto y sus correcciones fueron verificadas. Se detectaron no conformidades en la presente auditoría: Norma(s): ISO 400 Cantidad de no conformidades: 0 Debido a la existencia de no conformidades graves (Nº ), es necesario realizar una re-auditoría a los efectos de verificar la implementación de las correcciones y las acciones correctivas. La auditoría se realizará el. La empresa ha definido e implementado un sistema efectivo para la consecución de su política, sus objetivos y sus metas. El equipo auditor ha verificado que el Sistema de Gestión de la empresa cumple con los requisitos de la norma(s) y está debidamente mantenido e implementado. El equipo auditor recomienda (una vez verificadas las correcciones y las acciones correctivas para las no conformidades identificadas, en su caso): La emisión de los nuevos certificados. El mantenimiento de la certificación actual. La adopción de cambios (véase capítulo 3) dentro del alcance actual de la certificación. El mantenimiento o la emisión de los certificados una vez llevada a cabo la re-auditoría con resultado satisfactorio. Rev. 0.2 ( ) Página 3/7

4 2 Área de actividad 2. Descripción de la empresa El Col legi Oficial d Enginyers de Barcelona en su sede central en via Layetana de Barcelona desarrolla las actividades especificadas en el alcance. Está ubicado en un edificio construido en 922 de 8 plantas y de propiedad donde se ejercen las actividades laborales y sociales mediante sus 93 profesionales y más de colegiados. El Col.legi Oficial d Enginyers convive con la Mutua d Enginyers y con La Caixa d Enginyers en la misma ubicación. El Col legi tiene distintas sedes sociales (Manresa, Girona, Tarragona,etc..), el alcance de la certificación solo afecta a la sede central en Via Laietana, 39 de Barcelona. 2.2 Alcance de la certificación Área de actividad principal de la certificación (para cada norma): Capítulo de la norma, que está excluido en el caso de ISO 900: Motivos de la exclusión: - Servei de Visats; Gestió dels Grups de Treball i suport a comissions tècniques; Borsa de Treball; Servei de Promoció d Encàrrecs Professionals; Servei d informació del Punt d Innovació CIDEM; Servei de Formació contínua; Concertació de productes i serveis; Organització de jornades, activitats i conferències; Servei de Convenis de cooperació educativa; Servei de Normativa; Servei de Consultes; Imatge i Comunicació. - La certificación incluye los siguientes emplazamientos y áreas de validez: El alcance de la certificación incluye los siguientes emplazamientos y alcances: Emplazamiento N.º (ZN ext.) Emplazamientos Nombre / dirección del emplazamiento 0 Central: ASSOCIACIÓ D'ENGINYERS INDUSTRIALS DE CATALUNYA / COL LEGI OFICIAL D'ENGINYERS INDUSTRIALS DE CATALUNYA Via Laietana, 39 E Barcelona (única ubicación) Número de empleados Área de actividad Norma(s) Auditado (sí / no) 40 Servei de Visats; Gestió dels Grups de Treball i suport a comissions tècniques; Borsa de Treball; Servei de Promoció d Encàrrecs Professionals; Servei d informació del Punt d Innovació CIDEM; Servei de Formació contínua; Concertació de productes i serveis; Organització de jornades, activitats i conferències; Servei de Convenis de cooperació educativa; Servei de Normativa; Servei de Consultes; Imatge i Comunicació. ISO 400 si 3 Cambios en el sistema de gestión / Revisión de la base contractual No ha habido cambios esenciales en el sistema de gestión o en la documentación del mismo desde que se realizó la última auditoría. La información sobre la que se basa la auditoría (como por ejemplo, número de empleados, área de actividad, ubicaciones) corresponde a la situación actual de la empresa. Rev. 0.2 ( ) Página 4/7

5 4 Conclusiones La auditoría se ha realizado conforme al plan de auditoría enviado al cliente con antelación en el cual se reflejan los procesos/unidades auditadas. Las desviaciones identificadas durante la auditoría, en relación con las normas auditadas, están enumerados en los apéndices del presente informe (véase Apéndice ISO 400), véase asimismo, informe de no conformidades (lista de no conformidades) entregado en la reunión final de la auditoría. Toda la información obtenida durante la auditoría será tratada con la mayor confidencialidad por el equipo auditor y la entidad de certificación. Debido al carácter muestral de la auditoría, las no conformidades identificadas no representan la totalidad de las posibles no conformidades que pudieran existir. 5 Oportunidades de mejora Las oportunidades de mejora que se describen a continuación, ayudarán a la mejora continua del sistema de gestión. Asimismo, servirán para resolver las debilidades que aún existan en la empresa, garantizar la eficacia del sistema de gestión y prevenir no conformidades. N. Norma Referencia Oportunidades de mejora ISO Avançar amb l avaluació ambiental dels proveïdors nivell A 2 ISO Millorar l especificació de l albarà de la gestió dels residus d equips elèctrics i electrònics 3 ISO Millorar la formació concretament en auditoria de Sistemes de gestió 4 ISO Millorar registre de la formació ambiental (xerrades, visites, p.e INDRA.) sobretot els orientats a la consecució dels objectius. 6 Consideraciones finales 6. Próxima auditoría Todas las auditorías de seguimiento y de renovación deben efectuarse en un plazo máximo de 2 meses, con una tolerancia de 3/+0 meses, a contar desde la fecha del último día de auditoría de certificación inicial. 6.2 Otras consideraciones La verificación de los auditores no exime a la empresa de la responsabilidad, el cumplimiento y una constante atención a las exigencias de los requisitos legales aplicables en vigor. El informe es propiedad de TÜV y no podrá ser modificado sin su permiso. 3 de maig de 2009/Antoni Fargas Rev. 0.2 ( ) Página 5/7

6 Anexo ISO 400 Ítem Política / objetivos, metas Aspectos ambientales / cambios en los aspectos desde la última auditoría Resultado de la auditoría La política ambiental definida por la dirección ha sido comunicada e implementada dentro de la empresa. Ésta es adecuada e incluye el compromiso para con la mejora continua y el mantenimiento de las leyes, normas y requisitos ambientales aplicables. Proporciona un marco de referencia para definir y revisar los objetivos ambientales. Se ha implementado y mantiene un programa para comprender los objetivos ambientales. Los principales objetivos y metas son los siguientes: Reducció consum paper i toners 5% Reducció fins al 50% de armaris per gurdar parer Eina per posar información en grup Quiker (IBM). Teball coorporatiu. Propostes a nivel de grups de millora orientades a reduïr paper. Curs gestió documental Empresa Doc6 REducció núm. impressores Reducció toners 5% Auditoria energética. Accions. 5% (actual un 5%) Reducció aigua 5% (actual un 25%) La política ambiental está documentada, implementada y accesible al público. Los aspectos ambientales significativos son identificados y su importancia e influencia en los productos y servicios son revisadas y actualizadas regularmente. Los aspectos ambientales significativos son los siguientes (pueden dividirse por ubicación): Residus especials com toners Consum elèctric Consum de paperpaper Evaluación* Identificación y cumplimiento de los requisitos legales Los requisitos legales relevantes y otros requisitos son identificados regularmente y son accesibles a todas las funciones. Los principales permisos, normas y requisitos son los siguientes (pueden dividirse por ubicación): Llicència ambiental - Llei 4/2004 Gestió de residus CE 2037/2000 Comunicación, responsabilidad y autoridad Los roles, responsabilidades y autoridades están definidos, documentados y comunicados. La empresa ha decidido si comunicará externamente sus aspectos ambientales significativos y ha documentado su decisión. Control operativo, Se han identificado y controlado los procesos y actividades 2 Rev. 0.2 ( ) Página 6/7

7 Ítem seguimiento y medición Auditoría interna y revisión por la dirección Uso del logo Requisitos específicos EMAS Resultado de la auditoría ambientalmente relevantes en relación con el cumplimiento de políticas y objetivos ambientales. Existe un procedimiento para analizar y evaluar el impacto ambiental de las actividades recientemente implementadas (procesos, productos, etc.). Se evalúa regularmente el cumplimiento de la legislación ambiental aplicable y de otros requisitos. Se mantienen los registros. La implementación, mantenimiento y eficacia del sistema de gestión se evalúa a través de un sistema de auditorías internas planificadas en toda la empresa. Las auditorías se realizan en la empresa de forma fiable. La dirección ha revisado el sistema de gestión ambiental de la empresa a intervalos planificados y de conformidad con los requisitos, a efectos de garantizar su idoneidad, adecuación y efectividad. El logo y el certificado se utilizan de acuerdo con las condiciones (por ejemplo: tarjetas personales, folletos de la empresa, página web y otros). El análisis ambiental ha sido realizado y cumple con los requisitos del Reglamento. Se ha valorado correctamente los Aspectos complementarios del Anexo I.B EMAS y las auditorías internas se han realizado teniendo en cuenta los requisitos específicos del reglamento (anexo II.) Le declaración ambiental de fecha... fue verificada y considerada apta para su validación. Evaluación* 2 NA * Evaluación: = cumple; 2 = cumple pero identificadas oportunidades de mejora; 3 = no cumple / no conformidad (véase el informe de no conformidades); 4 = no aplica Requisito Comprobado x x x x x x x x x x x N.º de la no conformidad Requisito EMAS Comprobado x x x x x x x NA N.º de la no conformidad * Evaluación: Comprobado = Marcar con una X los elementos auditados Nº de no conformidad = Nº de desviación dado en el Informe de desviaciones Rev. 0.2 ( ) Página 7/7