Informe de Auditoría según DIN-EN ISO 9001:2000

Transcripción

1 Informe de Auditoría según para la empresa CATALUNYA/COL.LEGI OFICIAL D'ENGINYERS CATALUNYA /INSTITUT CATALÀ DE TECNOLOGIA E Barcelona

2 Índice 1 Conclusiones de la auditoría Área de actividad Descripción de la empresa Alcance de la certificación Cambios en el sistema de gestión / Revisión de la base contractual Conclusiones Oportunidades de mejora Consideraciones finales conformidades Múltiples emplazamientos Próxima auditoría Otras consideraciones...8 Rev. 0.2 ( ) Página 2/10

3 Representante del Sistema de Gestión: Auditor Jefe: Anna Secanell Frederic Guillemot Equipo Auditor: / Experto: Agustin Mañas Fecha de Auditoría: 13/05/ /05/ Conclusiones de la auditoría El funcionamiento del sistema de gestión fue examinado por el equipo auditor debidamente cualificado. En este proceso, se evaluaron las secuencias de trabajo para saber si cumplen con los requisitos de la/s norma/s y con las descripciones de la documentación del sistema de gestión. Se han tenido en cuenta las características propias de las actividades de la empresa, así como los requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros documentos principales. Esto se ha llevado a cabo mediante pruebas aleatorias, como por ejemplo, entrevistas e inspecciones de los documentos correspondientes. En los capítulos 4 y 5 del presente informe, se describen las desviaciones y las oportunidades de mejora. La auditoría se ha realizado conforme al plan de auditoría enviado al cliente con antelación en el cual se reflejan los procesos/unidades auditadas. Las desviaciones encontradas en la auditoría anterior han sido subsanadas. Se verificaron las correcciones y las acciones correctivas implementadas a dichos fines. Las condiciones de certificación fueron establecidas durante la auditoría de etapa 1. Las debilidades detectadas durante la auditoría de etapa 1 se han resuelto y sus correcciones fueron verificadas. se detectaron no conformidades en la presente auditoría: rma(s): ISO Cantidad de no conformidades: 0 Debido a la existencia de no conformidades graves (Nº ), es necesario realizar una re-auditoría a los efectos de verificar la implementación de las correcciones y las acciones correctivas. La auditoría se realizará el. La empresa ha definido e implementado un sistema efectivo para la consecución de su política, sus objetivos y sus metas. El equipo auditor ha verificado que el Sistema de Gestión de la empresa cumple con los requisitos de la norma(s) y está debidamente mantenido e implementado. El equipo auditor recomienda (una vez verificadas las correcciones y las acciones correctivas para las no conformidades identificadas, en su caso): La emisión de los nuevos certificados. El mantenimiento de la certificación actual. La adopción de cambios (véase capítulo 3) dentro del alcance actual de la certificación. El mantenimiento o la emisión de los certificados una vez llevada a cabo la re-auditoría con resultado satisfactorio. Rev. 0.2 ( ) Página 3/10

4 2 Área de actividad 2.1 Descripción de la empresa LA CATALUNYA/COL.LEGI OFICIAL D'ENGINYERS CATALUNYA /INSTITUT CATALÀ DE TECNOLOGIA son institucionres que estan dedicados al servicio de los ingenieros industriales y a la sociedad en Catalunya. Las áreas especificas de actividad y de relación con los ingenieros industriales y la sociedad son: -Area Profesional centrado en el proceso de Visado de Proyectos y en la gestión de los Grupos de Trabajo y soporte a Comisiones Técnicas. -Servicios Ocupacionales, centrado principalmente Bolsa de trabajo, Servicio de Promoción de Encargos a Profesionales, Convenios de Coperación Educativa y Servicio de Formación Continua. -Servicios de Organización de Jornadas, Conferencias, Cursos de formación y Promoción de Servicios -Servicio de normativa y consulta. Los principales clientes son: -Colectivo de Ingenieros Industriales. -La Sociedad. -Las Administraciones Públicas. -Los Familiares de los Ingenieros Industriales de Catalunya. Disponen de un total de nueve emplazamientos tal como puede verseen el punto 2.2 El total de personal es de 109 personas repartidos como se indica en el punto Alcance de la certificación Área de actividad principal de la certificación (para cada norma): Capítulo de la norma, que está excluido en el caso de ISO 9001: Motivos de la exclusión: Servei de Visats; Gestió dels Grups de Treball i suport a comissions tècniques; Borsa de Treball; Servei de Promoció d Encàrrecs Professionals; Servei d informació del Punt d Innovació CIDEM; Servei de Formació contínua; Concertació de productes i serveis; Organització de jornades, activitats i conferències; Servei de Convenis de cooperació educativa; Servei de rmativa; Servei de Consultes; Imatge i Comunicació. existen exclusiones a la norma hay Rev. 0.2 ( ) Página 4/10

5 El alcance de la certificación incluye los siguientes emplazamientos y alcances: Emplazamiento N.º (ZN ext.) Emplazamientos mbre / dirección del emplazamiento 01 Sede Central: Via Laietana, Barcelona Número de empleados 72 Área de actividad rma(s) Auditado (sí / no) Área profesional SEPEP Borsa de treball Si CAS Formació Interna Imatge i Comunicació Formació continua 02 ICT Via Laietana, 39 8 rmativa Consultas Barcelona 03 Demarcación: Catalunya Central Pompeu Fabra, 13, 2n 4ª 4 Servei de Visat Manresa 04 Demarcación: Tarragona Ntra. Sra. del Claustre, s/n 4 Servei de Visat Si Tarragona 05 Demarcación: Lleida 6 Servei de Visat Si Ramón i Cajal Lleida 06 Demarcación: Girona Narcis Blanch, 39 baixos 6 Servei de Visat Girona Rev. 0.2 ( ) Página 5/10

6 07 Delegació del Vallès 3 Servei de Visat Advocat Cirera, 8, 2ª Sabadell 08 Nexe: ETSEIB Diagonal, Convenis Cooperació educativa Barcelona 09 Nexe: ETSEIAT Colom, Convenis Cooperacio educativa Terrassa 3 Cambios en el sistema de gestión / Revisión de la base contractual ha habido cambios esenciales en el sistema de gestión o en la documentación del mismo desde que se realizó la última auditoría. La información sobre la que se basa la auditoría (como por ejemplo, número de empleados, área de actividad, ubicaciones) corresponde a la situación actual de la empresa. 4 Conclusiones La auditoría se ha realizado conforme al plan de auditoría enviado al cliente con antelación en el cual se reflejan los procesos/unidades auditada. Las desviaciones identificadas durante la auditoría, en relación con las normas auditadas, están enumerados en los apéndices del presente informe (véase Apéndice ISO 9001), véase asimismo, informe de no conformidades (lista de no conformidades) entregado en la reunión final de la auditoría. Toda la información obtenida durante la auditoría será tratada con la mayor confidencialidad por el equipo auditor y la entidad de certificación. Debido al carácter muestral de la auditoría, las no conformidades identificadas no representan la totalidad de las posibles no conformidades que pudieran existir. 5 Oportunidades de mejora Las oportunidades de mejora que se describen a continuación, ayudarán a la mejora continua del sistema de gestión. Asimismo, servirán para resolver las debilidades que aún existan en la empresa, garantizar la eficacia del sistema de gestión y prevenir no conformidades. N. rma Referencia Oportunidades de mejora 1 ISO Se debería documentar/evidenciar mejor la operativa de comprobación que realiza el ingeniero de visados tanto para el contenido documental( IT ACP 03) como para el contenido del proyecto( IT ACP 04) 2 ISO /8.5.2/8.5.3 Se debería asegurar mejor la operativa de seguimiento y cierre de las incidencias (sugerencias, felicitaciones, quejas, reclamaciones) descritas en el documento de incidencias establecido al efecto. Rev. 0.2 ( ) Página 6/10

7 3 ISO Se debería asegurar mejor que el contenido de los perfiles definidos per la organización para todos los puestos de trabajo contienen en todos sus casos referencias a la educación, formación, habilidades y experiencia tanto desde el punto de vista de requisitos imprescindibles como deseables. -Se recomienda mejorar la definición de las funciones y responsabilidades para todos los emplazamientos/áreas de la organización. -Se recomienda así mismo actualizar las necesidades formativas para todas las actividades de la organización. -Se debería mejorar la operativa de evaluación de la formación principalmente por parte del responsable o superior del personal que ha asistido a una acción formativa determinada. 4 ISO Se recomienda establecer un programa concreto de calibración tanto para la adquisición de nuevos equipos como para el seguimiento de posteriores calibraciones y/o verificaciones para los sonómetros, luxómetro y el multitester. 6 Consideraciones finales 6.1 conformidades (sólo si aplica) Las no conformidades identificadas por el equipo auditor han sido aclaradas en la reunión final. La empresa auditada deberá analizar las causas de las no conformidades identificadas durante la auditoría y establecer las correcciones específicas, así como de las acciones correctivas realizadas o planificadas para eliminar dichas no conformidades, adjuntando un plan de correcciones y acciones correctivas que incluya al responsable y el plazo de implantación previsto. Durante la siguiente auditoría de seguimiento o renovación el equipo auditor verificará la eficacia de las correcciones y de las acciones correctivas establecidas. En el caso de certificación inicial, la empresa auditada deberá responder en un plazo máximo de 2 meses tras la realización de la auditoría, adjuntando la documentación o evidencias de su implantación. En el caso de seguimiento, la empresa auditada deberá responder en un plazo máximo de 3 semanas posterior a la fecha de último día de la presente auditoría. Tras la recepción de las acciones y/o correspondiente plan de acciones se procederá a la revisión de las mismas para determinar si son aceptables, pudiendo solicitar nuevas evidencias si así se considera necesario para la toma de decisiones. responder en los plazos establecidos puede conllevar la retirada del certificado, perdiendo éste su validez. 6.2 Múltiples emplazamientos (sólo si aplica) En caso de encontrar no conformidades en un emplazamiento, tanto en las auditorías de certificación como en las auditorías internas, se deberán investigar si los demás emplazamientos están afectados, deberán revisar todas las no conformidades para determinar si indican una deficiencia del sistema aplicable a todos los emplazamientos. Deberá proporcionarse evidencias de que las acciones correctivas se han implantado. El cliente deberá informar sobre el cierre de cualquiera de los emplazamientos incluidos en el alcance de la certificación, no hacerlo implica el mal uso del certificado. 6.3 Próxima auditoría Todas las auditorías de seguimiento y de renovación deben efectuarse en un plazo máximo de 12 meses, con una tolerancia de 3/+0 meses, a contar desde la fecha del último día de auditoría de certificación inicial. Rev. 0.2 ( ) Página 7/10

8 6.4 Otras consideraciones La verificación de los auditores no exime a la empresa de la responsabilidad, el cumplimiento y una constante atención a las exigencias de los requisitos legales aplicables en vigor. El informe es propiedad de TÜV Rheinland y no podrá ser modificado sin su permiso / Frederic Guillemot Fecha / Auditor (Equipo) Líder / Firma Rev. 0.2 ( ) Página 8/10

9 Anexo ISO 9001 Ítem Política / objetivos, metas Resultado de la auditoría Por ejemplo: La dirección ha declarado la obligatoriedad de su política de calidad y la ha implementado. La política de calidad es apropiada y proporciona un marco de referencia respecto de los objetivos de calidad. Compromete a todos los empleados para con la mejora continua del sistema de gestión de la calidad. Los objetivos de calidad están establecidos en un plan estratégico 2007/2010 con unas actuaciones concretas y indicadores tanto referidos a volumen de actividad, eficacia, económico y de calidad y destacamos entre los principales los siguientes líneas: Alianzas Colegiales Entorno Ocupacional Comunicación Entorno Profesional Entorno de Servicios Evaluación* 1 Control de procesos, incluidos los externalizados Se identificaron y documentaron los procesos vigentes en la empresa. Se han representado claramente sus secuencias e interacciones, las que fueron debidamente controladas. Los procesos son regularmente evaluados mediante indicadores que han sido documentados. Los procesos más significativos relacionados con la realización del producto/servicio son: Proceso de visado Proceso de bolsa de trabajo Organización y gestión de jornadas y conferencias 2 Requisitos específicos del cliente y otros requisitos Los siguientes procesos han sido externalizados en su realización técnica: Imprenta Conferencias y Formación Dichos procesos son controlados e inspeccionados adecuadamente. Se analizarán y evaluarán los requerimientos o consultas documentadas de clientes, así como los requisitos legales y los exigidos por la autoridad, como parte de una comprobación de fabricación y viabilidad. Las ofertas, tarifas o cuotas son confeccionadas y emitidas por Dirección y los Responsables de Área. Se garantiza el seguimiento y aceptación de los pedidos. Destacamos los siguientes requisitos de proceso afectan en la calidad del producto/servicio: Capacitación de los ingenieros de visado Capacitación de los formadores Contenido de los cursos de formación 1 Rev. 0.2 ( ) Página 9/10

10 Ítem Satisfacción del cliente y reclamaciones Resultado de la auditoría Veracidad de la información contenida en guías técnicas para realización de proyectos Los siguientes son los requisitos más importantes, ya sean legales o exigidos por la autoridad o los clientes: RD 1332/2000 Estatutos generales de los colegios Oficiales de Ingenieros Industriales LOPD y RD 1720/2007 Ley 2/2007 sobre sociedades profesionales Decreto del publicado en la gaceta de Madrid nº 263 de sobre la competencia técnica de los ingenieros industriales. Se han definido los procedimientos relacionados con la interacción entre la información, el análisis de datos, las medidas de mejora y las reacciones ante declaraciones de clientes y son efectivos. Evaluación* 1 Auditoría interna y revisión por la dirección Uso del certificado y del logo La realización, mantenimiento y eficacia del Sistema de Gestión se evalúa mediante un sistema anual de auditorías programadas. Las auditorías se realizan en la empresa de forma fiable. Las no conformidades detectadas internamente fueron rectificadas antes de llevar a cabo la auditoría aquí documentada. El logo y el certificado se utilizan conforme a las condiciones (por ejemplo: en tarjetas comerciales, folletos de la empresa, páginas web, etc.). 1 1 * Evaluación: 1 = cumple; 2 = cumple pero identificadas oportunidades de mejora; 3 = no cumple / no conformidad (véase el informe de no conformidades); 4 = no aplica Requisito Comprobado X X X X X X X X X X X X N.º de la no conformidad Requisito Comprobado X X X X X X X X X X X N.º de la no conformidad * Evaluación: Comprobado = Marcar con una X los elementos auditados Nº de no conformidad = Nº de desviación dado en el Informe de desviaciones Rev. 0.2 ( ) Página 10/10