S A w D EX. Santiago, 13 de Noviembre 2015

Transcripción

1 S A w D EX Santiago, 13 de Noviembre 20 Honorable Diputado Gabriel Silver Presidente Comisión de Actos de Gobierno que se vinculen directa o indirectamente con os negocios y actividades del ex Director Sociocultural de la Presidencia de la República, particularmente en e! denominado caso Cava!. Ant: Responde a Invitación y entrega Antecedentes a la comisión para demostrar nuestra absoluta inocencia frente a los prejuicios y sospechas que se nos imputan. Junto con saludar a usted, y por su intermedio a los Honorables Diputados que constituyen la Comisión Investigadora que preside, agradeciendo vuestra invitación, que entendemos como una valiosa oportunidad para despejar interpretaciones equívocas o malintencionadas que se han publicado sobre sospechas de actos de corrupción de la empresa que represento, lamentablemente debo declinarla. La Fiscalía Regional de Rancagua nos ha instruido mantener reserva frente a lo que está investigando, particularmente a los antecedentes específicos incorporados en la Carpeta Investigativa a la que nos dio acceso, en nuestra calidad de "denunciantes". Es, por lo tanto, en respeto a esta indicación y al hecho que además nuestra declaración ante ustedes sería eventualmente incompleta al no poder entregar los debidos respaldos que obran en la documentación incorporada a la investigación del Ministerio Público, que declino ir. No obstante lo antes dicho, adjunto un documento que da cuenta de las consultas, sospechas y declaraciones que han surgido públicamente en las sesiones de la Comisión Investigadora Caval 1 y Caval 2, pudiendo agregar elementos objetivos sobre las Auditorias del Ministerio de Salud y del Servicio de Salud Metropolitano Central, a las que está semana tuvimos acceso a través del Portal de Transparencia del Estado. Desde el primer momento, en el que se publicaron trascendidos que nos vinculaban con este mediático caso, hicimos entrega voluntaria de todos los antecedentes o respaldos que muestran el correcto accionar en todos y cada uno de los procesos de evaluación, adjudicación y contratación con diferentes Instituciones del Sector Público de Salud. Esto, en resguardo de la integridad de los 3 trabajadores de Saydex y las decenas de funcionarios públicos que en cada Servicio de Salud fueron evaluadores y muchos de ellos, al día de hoy, son usuarios de los servicios que prestamos en diferentes Establecimientos y por cierto, además, en franca colaboración y confianza con la investigación del Ministerio Público.

2 SAYDEX Tecnología y Salud Hemos mantenido la misma conducta voluntaria de apoyo y aporte a la investigación. Nada tenemos que ocultar. Es así que acudimos a todas las instancias mencionadas o requeridas para que investiguen: Contralona General de la República, Consejo de Defensa del Estado y por supuesto vuestra Institución, la Cámara de Diputados. Hemos entregado ocho voluminosos archivadores con documentación de respaldo, seis de ellos con cada uno de los Contratos y sus respectivas Órdenes de Compra suscritos desde que se creó Saydex el año Los dos restantes archivadores son dedicados a las Contrataciones en el Servicio de Salud Metropolitano Central, acompañados de los documentos que muestran nuestro accionar en el recto proceso de evaluación, adjudicación y contratación. Esto, a propósito de la imputación de que yo habría tenido "un compromiso previo" con el ex Director de esta Institución, Sr. Nibaldo Mora, para que nos contratara. Los antecedentes, fueron remitidos al Ministerio de Salud y al propio Servicio de Salud mencionado. Cabe destacar que también hemos enviado cartas a las diferentes Instituciones mencionadas más arriba, especialmente a vuestra Comisión Investigadora, que explicitan y acompañan la documentación que obra en nuestro poder, que aportan antecedentes y agregan elementos objetivos que despejan dudas, sospechas y/o consultas que surgieron en la última sesión de la Comisión Caval 1 y Caval 2. Como usted podrá apreciar, de manera inédita para este tipo de casos mediáticos, nos hemos puesto de manera inmediata a disposición de todos los organismos pertinentes, haciendo entrega de toda la información que avala nuestro limpio actuar, dado que entendemos que en nuestra posición de mediana empresa chilena, las interpretaciones equivocas y/o desinformadas sólo perjudica a los 3 profesionales que trabajan conmigo y ensucia nuestro quehacer, incluso poniendo en riesgo nuestra continuidad en el sector, y eventualmente de una cantidad importante de funcionarios de la Salud Pública de los diferentes Servicios de Salud y Establecimientos que conformaron los correspondientes Comités Evaluadores, que además fueron acompañados por funcionarios del Ministerio de Salud (MINSAL) del ámbito de los Proyectos SIDRA. Respetuosamente, y conscientes del importante rol de vuestra Comisión Investigadora del denominado Caso Caval, donde lamentable e injustamente hemos sido involucrados, y ateniéndonos a la solicitud del Ministerio Público, reitero que las condiciones para explayarnos ante vuestras eventuales consultas nos hacen perder efectividad. Reconocemos, sin embargo, que esta es una oportunidad que se nos brinda para limpiar el buen nombre que hasta ahora ostentábamos, con nuestro trabajo y esfuerzo en 12 años de historia y trayectoria en colaborar por mejorar la gestión en salud, con la incorporación de herramientas informáticas, particularmente con la Ficha Clínica Electrónica que tiene un alcance a más de 8 millones de personas, entre Iquique y Magallanes. Merced 480 Piso 2, Santiago - Chile, s Teléfono (56 2)

3 SAYDEX El documento adjunto, tiene por afán colaborar con vuestra investigación, en base a la revisión de la última sesión de la Comisión Investigadora Caval 1 y Caval 2; y consultas varias que nos han realizado los medios de prensa, pretendiendo despejar y aportar los elementos objetivos y contexto sobre las dudas y/o sospechas planteadas. En lo principal, da cuenta de: De lo que es Saydex, en página 6. Información sobre el Convenio Marco SIDRA y el modelo de servicios contratados (ASP y LUN), en página 7 y 8. Los procesos de selección de proveedores SIDRA por los Servicios de Salud, en página 9. De la descomposición de los 22 mil millones pagados a Saydex en 65 meses, página 10. El contexto de la extinción del Convenio Marco SIDRA y la necesidad de contratar servicios de gestión comercial (Sr. Valero), páginas 12 a 14. Respecto a la calidad de los servicios de Saydex, página 14. Aspectos de la Contratación de Saydex en el Servicio de Salud Metropolitano Central y su Auditoria, páginas 16 a la 37. ; i Sobre el inicio de los trabajos 58 días antes de la firma del contrato, página 20. Aspectos de la Auditoria del Ministerio de Salud sobre Saydex, páginas 38 a la 45. Desdo ya, y si surgieran nuevas preguntas, quedo disponible para responderlas. Se despide atentamente, JUAN RODRÍGUEZ MIRANDA GERENTE GENERAL DE SAYDEX jrodriguez@saydex.com

4 Sobre dudas y sospechas de actuaciones de SAYDEX en contrataciones en Sector Público de Salud 12 de noviembre 20

5 ACCIONES FRENTE A SOSPECHAS TRASCENDIDAS POR EL CASO CAVAL - ARISTA SALUD 4 ÁMBITOS DE ACCIÓN Y PREGUNTAS FRECUENTES REALIZADAS EN LA COMISIÓN INVESTIGADORA CAVAL 1 Y 2 6 QuéesSAYDEX? 6 Cómo creció y se desarrolló SAYDEX? 6 Convenio Marco (CM) SIDRA (2008) 7 Qué se Licitó en el CM SIDRA? 7 Cuál es la Unidad de Compra del CM SIDRA? 7 Un Ejemplo de uso de Licencias de Software : Office de Microsoft 8 De qué depende el uso de los Servicios licitados en SIDRA? 8 Contrato Tipo SIDRA 8 Proceso de Elección SIDRA en los Servicios de Salud 9 Etapas de Proyecto SIDRA 9 Descomposición del Gasto del Estado de Chile en Servicios SAYDEX: Sobre los 22 mil millones mencionados para los casi Sanos de desempeño y sus Servicios ASP Involucrados 10 Cobertura de Servicios SAYDEX en la Red Asistencia! Pública 10 Contratos con los Servicios de Salud (Respaldo en 6 de las 8 carpetas ya entregadas) 11 Contratos SIDRA y sus Boletas de Garantía 11 Por qué contratar Servicios de Gestión Comercial ya Mauricio Valero? 12 Qué actividades debía realizar Mauricio Valero? 12 SAYDEX conocía a CAVAL o a los socios de Mauricio Valero? 13 En qué Procesos Licitatorios de los Servicios de Salud tuvo participación, el Sr. Mauricio Valero? 13 SAYDEX continuo con los Servicios de Mauricio Valero posterior al cese de su contrato en Diciembre del 2012? 14 SAYDEX se adjudicó alguna otra licitación posterior al 2012, posterior al cese de trabajo del Sr. Valero? 14 Acerca de la evaluación objetiva de los servicios que SAYDEX presta a los Servicios de Salud Cantidad de Facturas mensuales Versus Multas aplicadas 14 Cantidad de Requerimientos de Mantención Evolutiva Cerrados y Abiertos 14 ASPECTOS GENERALES RESPECTO DE LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS SIDRA DE SAYDEX EN EL SERVICIO DESALUD METROPOLITANO CENTRAL 16 Contratos TI suscritos del Servicio de Salud Metropolitano Central: 16

6 Contratos con el Servicio de Salud Metropolitano Central (Respaldo en 2 de las 8 carpetas entregadas y en Gráfico "Línea de Tiempo" ) (1/3) 16 Contratos con el Servicio de Salud Metropolitano Central (Respaldo en 2 de las 8 carpetas y en Gráfico "Línea de Tiempo" entregados) (2/3) 16 Contratos con el Servicio de Salud Metropolitano Central (Respaldo en 2 de las 8 carpetas y en Gráfico "Línea de Tiempo" entregados) (3/3) 17 Qué hizo SAYDEX al verse mencionado en este caso? 17 SAYDEX FRENTE AUDITORÍA DEL SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO CENTRAL (SSMC) 18 Primer Hallazgo 18 Aclaración de SAYDEX 18 Segundo Hallazgo 20 Aclaración de SAYDEX 20 Tercer Hallazgo 23 Aclaración de SAYDEX 23 Cuarto Hallazgo 24 Aclaración de SAYDEX 24 Quinto Hallazgo 26 Aclaración de SAYDEX 26 Sexto hallazgo 28 Aclaración de SAYDEX 28 Séptimo Hallazgo 29 Aclaración de SAYDEX 29 Octavo Hallazgo 30 Aclaración de SAYDEX 30 Noveno Hallazgo 30 Aclaración de SAYDEX 30 LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA DEL SSMC Concluye la auditoría que "los servicios requeridos por la institución, fueron contratados sin que el actuar del Servicio de Salud se ajustará a las normas e instrucciones referidas a los Procesos de Compra, sin otorgar igualdad de oportunidades a la totalidad de los oferentes". 2.- Señala la auditoría que "durante la evaluación se pudo hacer evidente que dicha empresa (Saydex) prestó servicios con anterioridad a la firma del contrato y no se ajustó a lo dispuesto en el contrato suscrito con el Servicio de Salud" 36 SAYDEX FRENTE AUDITORÍA DELMINSAL 38 Primera Conclusión: 38 35

7 Aclaración de SAVDEX: 38 Segunda Conclusión; 39 Aclaración de SAYDEX: 39 Tercera Conclusión: 39 Aclaración de SAYDEX: 40 Cuarta Conclusión: 40 Aclaración de Saydex: 40 Quinta Conclusión: 41 Aclaración de SAYDEX 41 Sexta Conclusión: 41 Aclaración de SAYDEX: 42 Séptima Conclusión: 44 Aclaración de SAYDEX: 44 Octava Conclusión: 45 Aclaración de SAYDEX: 45 ASPECTOS GENERALES DEL APORTE DE SAYDEX EN LA SALUD PÚBLICA CHILENA 46 Qué servicios ofrece SAYDEX en la Salud Pública Chilena? 46 SAYDEX es dueño de dicha Información Clínica a las Personas? 46 Compromiso con lo que hacemos y como lo hacemos 46

8 SAYDEX una vez siendo mencionado por la prensa en el denominado Caso Caval, en consecuencia, con su recto obrar y más aún transparente mudo de actuar ha realizado las siguientes acciones, sin que ninguna instancia fiscalizadora o regulatona, lo haya pedido: Auto Denuncia como Querellante RUC: Informa a Ministra de Salud sobre situación aparecida en Prensa y presenta antecedentes. (2 Cartas y 2 Carpetas del SSMC junto con una línea de tiempo) Respuesta a Ordinario NS958 del SSMC, en donde se expone la devolución de las facturas correspondientes a los meses de Abril y Mayo del presente año, por las observaciones de la auditoria del SSMC respecto del contrato con SAYDEX. (2 cartas V carpeta con linea de tiempo) Entrega de toda la documentación al Presidente de la Comisión, asociada a lo que se observó en la última sesión de Comisión CAVAt 1. Entrega de TODA la documentación de Contratos con Servicios de Salud; Municipalidades, Contrato con Mauricio Valero y de PC del gerente General, con acceso a TODO su contenido (Mail, Documentos, etc.) Entrega de 8 Carpetas (6 con (os Contratos de 12 años de trayectoria y 2 Carpetas con ios procesos de contratación del Servicio de Salud Metropilitano Central) (SSMC), junto con una línea de tiempo. El 12 de Noviembre se entrega un "TENGASE PRESENTE" con antecedentes adicionales a los ya entregados. Se formaliza y se pone a disposición del MINSAL y sus órganos auditores para la entrega de toda la información que se requiera a SAYDEX al respecto. Se responde en consecuencia y apegado al contrato la irregularidad de dicha devolución y se presentan contundentes antecedentes que dan cuenta de lo obrado. Por oficina de Partes, se hace entrega de Entrega de 8 Carpetas (6 con los Contratos de 12 anos de trayectoria v 2 Carpetas con los procesos de contratación del Servicio de Salud Metropilitano Central,junto con línea de tiempo) para el análisis de la comisión investigadora.

9 Entrega de Toda la documentación asociada a todos ios contratos de SAYDEX con el Estado Entrega de Toda la documentación asociada a todos los contratos de SAYDEX con el Estado Por oficina de Partes, se hace entrega de 8 Carpetas (6 con los Contratos de 12 años de trayectoria y 2 Carpetas con los procesos de contratación det Servicio de Salud Metrapititano Centraljunto con línea de tiempo) para el anáfisis del CDE, junto con un "TÉNGASE PRESENTE" con una carpeta de antecedentes asdiconales. Por oficina de Partes, se hace entrega de 8 Carpetas (6 con los Contratos de 12 años de trayectoria y 2 Carpetas con los procesos de contratación del Servicio de Saíud Metropilitano Ceníraljunto con línea de tiempo) para el análisis del CDE, junto con un "TÉNGASE PRESENTE" con una carpeta de antecedentes asdiconates, para el análisis delacgr.

10 ÁMBITOS DE ACCIÓN Y PREGUNTAS FRECUENTES REALIZADAS EN LA COMISIÓN INVESTIGADORA CAVAL 1 Y 2 V'' Qué es SAYDEX' SAYDEX es una empresa Mediana y Chilena que tiene 12 años y medio en el rubro de la Informática Sanitaria en el país y desde el año pasado con proyectos fuera de Chile. Cuenta con un equipo Multidiscíplinario de 3 profesionales (Médicos, Enfermera, Odontóloga, Matrona, Ingenieros Informáticos, Eléctricos, Biomédicos e Industriales.) con una amplia trayectoria en este rubro. Su foco son los Servicios y Sistemas Informáticos para el registro de las atenciones a las personas en salud, particularmente la Ficha Clínica Electrónica, en línea y única para los beneficiarios de FONASA. Hoy la exposición mediática sobre sospechas de corrupción para acceder a las Contrataciones nos tiene en una situación de plena demolición, por interpretaciones equívocas o malintencionadas. Cómo creció y se desarrolló SAYDEX? SAYDEX desde el año 2003 al año 2008 participó activamente en todas las Licitaciones convocadas por las Administraciones Municipales de la Atención Primaria de Salud (Consultorios, CESAFAM y otros). El año 2008, en la acreditación requerida por la Licitación de Convenio Marco SIDRA, SAYDEX obtuvo la mejor calificación técnica ponderada y adjudicó con los precios más bajos. Entre el año 2009 y el año 2014, varios de los Proyectos SIDRA en los Servicios de Salud se fueron destacando por sus logros; SAYDEX ejecutaba y acompañaba en esas Redes Asistenciales; así se fue apalancando el crecimiento, acumulando experiencia y generando las condiciones para su internacionalización. En el Sector Salud hay una práctica instalada en los procesos de evaluación, sus propios Equipos Técnicos reforzados por Referentes de los Establecimientos, hacen que las empresas oferentes realicen Presentaciones detalladas de sus Servicios de Implementacion y Demostraciones en vivo de los Sistemas, a través de casos de uso que preparan para la ocasión; con participación activa.como garante, de la instancia MINSAL que resguarda la Estrategia Digital en Salud. Cada Servicio de salud (SS), configura su propio equipo de evaluadores representativos de la red asistencia!, quienes son los convocados por la autoridad del SS para estos efectos.

11 El MINSAL inició un proceso ( citatorio de CM con ChNeCompra para la estrategia SIDRA. (Sistema de Información de la Red Asistencial) Se presentaron 10 Empresas (Nacionales e Internacionales), posterior a un proceso abierto y transparente de Consulta a la Industria (RFI), casi 9 meses previo a la licitación del CM. TI MINSAL y Chilecompra, definieron el modelo de adquisición como ASP (Aplication Software Provider: Servicios Informáticos integrales que incluyen la licencia de uso del software) y la unidad dr compra/venta fue la Licencia de Usuario Nombrado (LUN). LA LUN representa el derecho de uso y los servicios asociados (Capacitación, mesa de ayuda, soporte, mantenimiento, Datacenter, operación, etc), para un Funcionario de salud pública, definido por las entidades contratantes, que tienen acceso a los módulos que la entidad contratante defina, con perfiles y roles específicos. (No es el mismo perfil de acceso el de un Médico que el de un Administrativo) Solo adjudicamos 4 Empresas (2 Nacionales y 2 Internacionales) SAYDEX obtiene la mejor calificación técnica y Económica. (Ver Informe de Adjudicación ya entregado) en la licitación del CM SIDRA. El CM SIDRA, con un Modelo ASP y una unidad de compraventa denominada LUN, Licitó el Software de Salud que cubría procesos transversales de atención a las personas (Módulos Integrales), pero t.irnbién incorporó la posibilidad de licitar los módulos del software por separado. El MINSAL explícito que el CM era el instrumento de una estrategia que iría creciendo año a año hasta llegar a la Historia Clínica Electrónica (HCE) en toda la Red Asistencial pública. El CM SIDRA tenía una vigencia dje 4 años (2008 aj 2012), periódicamente se iría licitando para agregar rnás servicios y proponentes. La Licencia de Usuario Nombrado, es la denominación que incluye las licencias de uso del software y una amplia gama de servicios para la Implementación, Continuidad Operacional, Soporte y Mantenimiento, totalmente explicitado en las bases de licitación del CM y en la clausula TERCERA del contrato tipo emanado desde el Minsiterio de SALUD (MINSAL). El año 2008, se fijó un precio en USD para cada módulo o la suma total de ellos (Módulos Integrados), para 48 Meses de Contrato, con una eventual renovación por 48 meses más. El Valor de la LUN no tiene reajuste alguno desde esa fecha. (7 Años con el mismo Precio)

12 Se prorratea los costos de todo el proyecto en 48 cuotas fijas, sin reajuste para el Servicio Público, salvo la variación del dólar. Supongamos que todos nosotros usamos Office, sin embargo no utilizamos todos los componentes de la suite ofimática. El Office ofrece una Licencia que nos entrega todos los módulos y los servicios en línea del uso. El cobro de esta licencia asegura la disponiblidad y se cobra se use o no. Otro ámbito distinto de propiedad esta definido para los archivos que Uds y nosotros creamos con la herramienta Office. Es claro para todos, que si escribo un libro con Word, la propiedad de dicho libro es mía, pero no necesito ser dueño del software, para trabajar con el. De las Tecnologías Habilitantes de las que es Responsable el MINSAL o los Servicios de Salud: 4- Red de Comunicaciones MINSAL (Internet) 4- Computadores e Impresoras i- Puntos de Red (acceso'a Internet) De la Gobernanza Clínica e Informática del Proyecto Local. Del Acompañamiento Ministerial al Proyecto. (Económico y Técnico) De que la Empresa entregue todos los servicios ASP de buena forma y a tiempo (según Contrato que incorpora Etapas, Niveles de Cumplimiento y Multas) Contrato estandarizado definido por Área Jurídica del MINSAL, que fue y es la base asumida por los Servicios de Salud en sus contrataciones con los proveedores SIDRA. Define las reglas y requerimientos explicitados en las Bases de la Licitación CM SIDRA, como así también las ofertas adicionales de las empresas proveedoras. Define los Niveles de Desempeño (SLA) con las multas asociadas a las empresas por cumplimiento. no Define cada uno de los Productos y Servicios ASP ofertados y entregados. Define la propiedad de la información por.un lado y el respeto al copyright de las aplicaciones por otro.

13 No existe un contrato tipo o un convenio, entre el MINSAL y ios Servicios de Salud, que tienen desarrollos propios, por lo que no existen SLA garantizados en estas soluciones. El Convenio Marco SIDRA, definió en sus bases administrativas un procedimiento de contratación de los servicios adjudicados y catalogados para todos los servicios de salud. Dicho procedímeinto comienza por el llamado a los proveedores acreditados y adjudicados en el CM SIDRA, que están publicados en el Catálogo (chileproveedores) de la Dirección de Compras y Contrataciones Públicas. Los Servicios de Salud, con su equipo técnico y con Referentes de los Establecimientos de su Red Asistencia!, coordinan Presentaciones de los servicios ofertados por los proveedores, incluyendo una Demostración en vivo de los Software, a través de casos de uso que les son atingentes a su quehacer, en el ámbito de sus necesidades de información y atención a las personas. Realizado el correspondiente proceso de evaluación, se informa a las empresas de su decisión para dar curso a un proceso de iteración del Contrato Tipo SIDRA, en donde se incorporan las particularidades del Servicio de Salud y/o especificidades de servicios y/o alcances funcionales adicionales ofertadas. Se emite una Orden de Compra a través del Portal Chilecompra y se Firma el Contrato. Ira. Organización y Planificación (instancias de gobernabilidad, levantamiento) 2da. Implementación (capacitación, configuración, puesta en marcha y acompañamiento) 3ra. Operación y Soporte (mesa de ayuda, mantenimiento correctivo, normativo y evolutivo) El Convenio Marco SIDRA y sus respectivos Contratos establecieron el pago desde el Primer mes del total de las LUN Contratadas, en consideración al Prorrateo en 48 meses a precio fijo de los esfuerzos y servicios de la Primera y Segunda Etapa. (Sin considerar un reajuste a los Precios de LUN en ese periodo, ni en el de renovación por 48 meses más)

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15 Cada uno de los Contratos con los diferentes Servicios de_ Salud, fueron producto de sendas evaluaciones técnicas realizadas por decenas de funcionarios de la salud, refrendadas por la Orden de Compra emitida a través del Portal de Compras y Contrataciones Públicas. En los últimos 6 años (2009 al 2014) tenemos una participación de cerca del 30% en el Presupuesto del Sector Salud dedicado a los Proyectos SIDRA MINSAL SS ARAUCANIA SUR SECURITY SSARAUCO SS ATACAMA SSAYSEN SECURITY ITAU ESTADO SS BIOBIO ITAÜ SSCHILOE SECURITY SS CONCEPCIÓN SECURITY SS COQUIMBO SECURITY SSIQUIQUE ?0-04- ITAU 16 ' , SS SECURITY MAGALLANES 13 SSM CENTRAL ITAU !TAU

16 SAYDf X necesitaba rrfor7<ir su presencia en el ámbito de los Grandes Hospitales, no contábamos con un Departamento SSM OCCIDENTE SSM ORIENTE SSM SUR SSM SUR ORILNTL SS NUBLE SSÜSORNO SSRFLONCAV! SS VALDIVIA SSVINA QUILLOTA Ib TAU BCI SECURITY ITAU ITAU SECURITY SECURITY ITAU SECURITY SECURITY SECURITY ITAU de Promoción Comercial, sólo respondíamos a los llamados del Convenio Marco SIDRA o Licitaciones, por medio del Porta I de Compras y Con trataciones Públicas (mercadopúblico). Además es una práctica habitual en la industria TIC, asesorarse por expertos en diferentes materias. 27-0? i El ario 2012 caducaba el Convenio Marco SIDRA y las Licitaciones para los nuevas Hospitales, incluían una serie de otros productos y servicios que SAYDEX no prestaba y que estaban fuera de su nicho de mercado [DataCenter, Equipamiento, etc.). El Sr. Valero, había sido Jefe de Marketing, Gerente Comercial y Gerente General de la empresa internacional Tech Data, con conocí miento y experiencia en la Industria TI y el aporte de la tecnología a la gestión. Fue quien accedió a un modelo de pago asociado a resultados, otros cobraban un pago mensual fijo. Los servicios del Sr. Valero y S. Ulloa duraron rerca de 9 meses, a diciembre A fines del 2012 MINSAL informa que retoma con fuerza la Licitación del nuevo Convenio Marco SIDRA 2, incluyendo módulos o bloques funcionales que abordan los procesos de la Gestión Hospitalaria, además del Sistema Clínico (HIS), los Sistemas de Apoyo Administrativo Logisticos (ERP). Desde el momento del contrato el 09 de Abril del 2012, debía realizar Actividades de Promoción Curnertial, posicionamiento de la Oferta SAYDFX

17 Se sostuvo extensas reuniones con el Sr. Valero y Srta. Ulloa para ponerlos al tanto de las iniciativas V prospectos que se conocían enelámbitodela incorporación de Servicios Tecnológicos en el Sector Salud. El Sr. Valero y la Srta. Ulloa cumplían en informar periódicamente de los resultados obtenidos y entregar sus recomendaciones para las actividades de Presentaciones y Demostraciones Técnicas SAYDEX. El nexo operacional era S. Ulloa, qut; oficiaba como Ejecutiva de Cuenta. No. SAYDEX no conocía a CAVAL, el vínculo se explica por las referencias del Sr. Valero en el ámbito de la Tecnología. SAYDEX no conocía a los socios del Sr. Valero, el único conocimiento respecto a las personas era el del vínculo directo con el Sr. Valero y Fundamentalmente con la Sra. Sandra Ulloa, no obstante el contrato fue firmado con la empresa CAVAL. Si hubiese sabido el nombre de su soda la Sra. Compagnon, en ese momento (2012), no nos habría llamado la atención, ya que no era una persona conocida en nuestro ámbito, ni menos tenía la relevancia mediática que en la actualidad tiene. Nos enteramos de las relaciones y vínculos del Sr. Valero, este año, 20, a raíz de lo publicada por los medios de comunicación sobre el caso de Machalí. En ningún proceso Natatorio tuvo participación el Sr. Valero. En los 22 Servicios de salud, hubo un proceso de evaluación como lo establece el CM SIDRA por equipos propios de ellos. En el SS Metropolitano Central, a la contratación del Sr. Mauricio Valero, los procesos de licitación estaban cerrados o los contratos ya firmados. 13 establecimientos de APS: Proceso Iniciado en Junio del 2011 y Contrato firmado el 30 de Diciembre del Hospitales (Hospital San Borja y Ex Posta Central): Proceso iniciado en Octubre del 2011 y Contrato Firmado el 24 de Julio del Hospital de Maipú: Proceso iniciado el 30 de Enero del 2012 (Publicación de Licitación internacional), Cierre Proceso de Licitación el 09 de Marzo 2012; Marzo Proceso de Evaluación, con cierre con firma de contrato con SINAPSYS el de Mayo del (SAYDEX fue subcontratado como se explica más adelante) En todos los prospectos de negocios, el Sr. Valero, durante la vigencia de su contrato ( 9 Meses desde el 09 de Abril del 2012) presto servicios de gestión comercial.

18 NO. Dado que cambió el escenario: 4- El MINSAL comunicó que retomaba el trabajo de levantar una nueva licitación de CM SIDRA 2. SI, Saydex se adjudicó otras licitaciones posteriores álcese del trabajo contratado al Sr. Valero, avalado en las carpetas ya entregadas. De tos 1229 procesos mensuales de facturación, en los 22 contratos con los Servicios de Salud, desde el año 2010 a la techa, sólo se han cursado 25 multas, que corresponde sólo al 2% de todos los servicios prestados.

19 Desde Mayo 2012 a noviembre 201b 13 de noviembre) Estado Cantidad % Abierto 1306 Cerrado 3.17S Pendiente por fatta de Información 73 Total general 74.ÜS4 0,1% 100%

20 1er. Contrato: Departamento de Atención Primaria (DAP), 13 Establecimientos de APS dependientes del SSMC. (SAYDEX) 2do. Contrato: Hospitales de Urgencia y Asistencia Pública (HUAP) y H. San Borja Arriarán, (SAYDEX) 3er. Contrato: Hospital El Carmen de Maipú. (SINAPSYS) Los Contratos fueron fruto de extensas evaluaciones realizadas por amplios equipos técnicos de este Servicio de Salud y funcionarios de los Establecimientos de esta Red Asistencial. El proceso de contratación para los 13 Centros de Salud Primaria comenzó el primer semestre del año 2011, previo a la llegada del Sr. Mora a este Servicio: 4- Consta Actas de Evaluación, Julio y Septiembre 2011, mencionadas en la Resolución N^ 18 i- Contexto de RIESGO OPERACIONAL PARA LOS ESTABLECIMIENTOS DE APS que se quedaban sin servicios informáticos, el proveedor ponía termino a su operación de historia clínica electrónica en uso el 2011, el 31 de diciembre de ese año, como queda establecido en el Ordinario N^ 964 (29 Agosto 2009)del Director del SSMC al Director de la DAP. - Contrato Convenio Marco SIDRA y Orden de Compra a través del Portal Chilecompra Las declaraciones de intención para contratarnos para los Hospitales San Borja y Hospital de Urgencia (ex Posta Central) comenzaron en Octubre 2011, 6 meses antes de la contratación de los servicios de gestión comercial contratados al del Sr. Valero: 4- Previamente, realizamos Demostraciones en vivo en cada Establecimiento para quienes serían nuestros eventuales usuarios nos evaluaran y nos eligieran.

21 4- Contrato acogido a Convenio Marco SIDRA y su proceso administrativo de Grandes Compras. i- Orden de Compra a través del Porta Chilecompra. En el caso del Hospital de Maipú, somos subcontratados por la Empresa SINAPSYS, sólo prestamos servicios en la parte del Sistema de Apoyo al Registro Clínico (HIS), esto es alrededor del 30% de esa contratación. Qué servicios incluía la Licitación del Hospital de Maipú?: i Equipamiento Informático (PC, Impresoras y Data Center Locales) 4- Servicios de Implernentación de Software: o ERP (Sistema administrativo, contable, financiero, logístico} ; HIS (Sistema de Información Hospitalario) i- Los Servicios Generales (Aseo, Estacionamientos, Comida), Equipamiento Médico y otros, no estaban incluidos. La presentación técnica y económica, como así también la Demostración en vivo y con casos de uso que nos presentó la amplia Comisión Evaluadora, había concluido el día 29 de marzo En Abril 2012, contratamos al Sr. Valero para realizar gestiones comerciales, en muy diferente contexto mediático. En resguardo de nuestra trayectoria, nuestro personal y de las amplias y profesionales comisiones evaluadoras de los servicios de salud, Inmediatamente, los antecedentes fueron voluntariamente entregados a la Fiscalía de Rancagua, al otro día de haberse publicado en la prensa los trascendidos sobre sospechas de corrupción, en Abril de este año 20.

22 Teniendo en conocimiento, mediante petición de nuestro abogado por Ley de Transparencia de LA AUDITORÍA DEL SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO CENTRAL respecto de las contrataciones a la empresa SAYDEX del año en curso, nos permitimos complementar y realizar las siguientes aclaraciones a sus conclusiones: "En la adjudicación de Licencias de Usuario Nombrado (LUN) del Sistema Rayen de Saydex, llevada a cobo bajo la modalidad del Convenio Morco, faltaría el recurso al proceso administrativo de Grandes Compras" El "Procedimiento de Grandes Compras", también llamado "Mecanismo de Grandes Compras", según indica la Directiva de Contratación Pública N5, es un conjunto de actos propios de la entidad pública que desea hacer una contratación sobre 1000 UTM. Tiende a limitar la discrecionalidad de las entidades públicas, y no es nunca, ni en ningún caso disponible o manipulable por los oferentes del mercado público.

23 Sin perjuicio de lo anterior, es necesario hacer presente también, que tal como señala la propia auditoría, los dos únicos oferentes que podían satisfacer el requerimiento de la totalidad de los módulos que contenía el catálogo del CONVENIO MARCO SIDRA, eran Saydex e Intersystems. Saydex e Intersystems fueron objeto de un proceso de evaluación, por parte del mismo Servicio de Salud Metropolitano Central, previo a la elección y posterior contratación y emisión de la respectiva orden de compra para Saydex. (Resolución Exenta N^ 18, del 29 de Diciembre del 2011) Según consta en el ORD N9 964 de la Dirección del SSMC, el Dr. Villalón, le escribe al Director de la DAP, Sr. Palma que se visualiza un escenario de riesgo operacional de los establecimientos de la DAP y la opción de Contratar a SAYDEX..,: SR. CRISTIAN PALMA CM DIRECTOR DIRECCIÓN DE ATENCIÓN PRIMARÍA OH. ÉtttlUO Vil LALQN DONOSO I í">h ts] SERVSCIO DK SALUD M CENTRAL june eon *.n : : ^sicr» a fa rofifeacíón formal en!a cual se üscliíí,. junto son sj síslema Informático Meduc - - ' íttf^si :-.' (!«likf'üixo del pf8s«m!e aftt). pisdemas irsfomw c«ie i"'... '!' "«r ta» actúale» proveedores SSDRA. - ' iza' fijfii eft < Sistema de Wornaci6n *«as apropiado a 'mp!afíl(í: '! i ' «"entos pártele mlí-s» a Direcciftn d» AisneiOn Ers conten del Pfoyec!» SíDRA y las fi esta mexwil'tfíwj, pódeme infornaf n L«existen a -.presa Say(»K. M «!(<: í»se*»f Sistema ínfotmétteo d«nomtnmla RAYEN, peía, OT Atenctón a nivel nacional. De la misma manera y como también está dicho, se llevó a cabo una evaluación técnica de ambas empresas respecto de sus servicios y sistemas informáticos TrackCare, en el caso de Intersystems, y Rayen en el caso de Saydex, cuyos resultados se consignaron en dos actas del 19 de Julio de 2011 y del 02 de Septiembre de ese mismo año (misma fecha en que el Servicio de Salud Metropolitano Central, vía correo electrónico, comunicó a Saydex su interés de contar con los servicios que ella prestaba. Con toda esta información, fue el Doctor EMILIO VILLALÓN DONOSO, Director (S) del Servicio de Salud Metropolitano Central, quien resolvió finalmente, seleccionar a la empresa Saydex para la prestación de dichos servicios. De esta forma, es posible sostener que, con independencia de las eventuales fallas en la utilización del mecanismo de Grandes Compras, SÍ EXISTIÓ COMPETENCIA ENTRE LAS DOS ÚNICAS EMPRESAS QUE SE ENCONTRABAN EN POSICIÓN DE OFRECER TODOS LOS MÓDULOS QUE SE REQUERÍAN, y por lo tanto, no es posible afirmar que la elección de Saydex ocurrió de espalda a la competencia o al mercado, más allá de las fallas administrativas en que eventualmente el Servicio de Salud haya incurrido en la aplicación o no del mencionado procedimiento. Posteriormente, Saydex recibió vía el portal de Compras y Contrataciones Públicas, la Orden de Compra N^ CM11 respectiva a partir de la cual, se cobraron los servicios prestados.

24 Seundo Hallazo 1 I f MOCOSO de irnplcmrnlación de los módulos del Mslrm.i Rayen, se habría iniciado S8 días antes de la resolución que adjudica dicho trabajo" * '\0 Aclaración de SAYDEX Consecuente con ef proceso competitivo que se ha referido en el literal anterior, el Servicio de Salud, consciente de la complejidad de un proyecto de mplementación de la envergadura que supone la incorporación de este tipo de servicios y sistemas, en 13 establecimientos de salud, que entre otras múltiples actividades, suponía capacitar a cerca de 1000 funcionarios públicos, amén de coordinar la existencia de un sin número de requerimientos técnicos para configurar la explotación del sistema, se puso en contacto formal con Saydex, a través del Doctor RENE AEDO ORMEÑC), Director (S) del Servicio de Salud Metropolitano Central, medíante el ORD N de fecha 03 de Noviembre de 2011, que en su Antecedente indica en la Materia: SISTEMA INFORMÁTICO RAYEN. Como se podrá apreciar en el mencionado ORDINARIO (Ya entregado a la Comisión CAVAL 1), el Sr. Director del Servicio de Salud Metropolitano Central, Doctor Rene Aedo, adjunta al Gerente General de Saydex una "Propuesta de Implementacíón", solicitando un pronunciamiento formal de Saydex respecto de la capacidad operativa de implementar lo requerido y "dar curso a nuestra relación contractual". Pero, además, cabe destacar que, dentro de la citada Propuesta de Implementadón que el Sr. Director Doctor Rene Aedo le hizo a Saydex, en el primer párrafo del ft/g 1, explícito la urgencia de dar curso al procedimiento de implementación bajo la siguiente fórmula: "DICHOS MÓDULOS DEBERÁN ENCONTRARSE OPERATIVOS Y EN FUNCIONAMIENTO EN CADA UNO DE LOS ESTABLECIMIENTOS SEÑALADOS, A MÁS TARDAR EL 31 DE DICIEMBRE DE 2011.". Consistente con lo anterior, el contrato celebrado con fecha 30 de Diciembre de 2011, contempló expresamente la posibilidad, y de hecho, la necesidad, de iniciar los trabajos antes de la fecha de celebración, en la cláusula Décimo Tercera: Inicio, plazo de ejecución y prórroga del Contrato, bajo la siguiente fórmula: "El contrato comenzará a regir a contar de la fecha de total tramitación del acto administrativo que lo apruebe, y tendrá una vigencia de 48 meses a contar de la notificación al oferente adjudicado de la total tramitación del acto administrativo aprobatorio del contrato. Dicha notificación se efectuará mediante carta certificada dirigida a la empresa, indicándose la fecha de inicio y de término del Contrato. " No obstante lo señalado en el párrafo anterior, las partes acuerdan incluir en el primer pago todo lo obrado desde la emisión de la Orden de Compra correspondiente, COMO UNA FORMA DE ASEGURAR QUE EL CONTRATO SE ENCUENTRE EN EXPLOTACIÓN AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011".,

25 es decir, AL DÍA SIGUIENTE de la celebración del contrato y de facto de la emisión de la Orden de Compra, que también tiene fecha el 30 de Diciembre de Ya se ha explicado que la razón de la urgencia de la contratación, obedecía al RIESGO OPERACIONAL INMINENTE DE TODOS LOS ESTABLECIMIENTOS DE LA DAP DEL SSMC, que dejarían de contar con la Historia Clínica electrónica del DICTUC (Agendas, citas programadas, todo el movimiento de farmacia y las recetas de crónicos, etc.) al 31 de Diciembre del año (Ordinario N^964 ya expuesto) En ese contexto, el de Septiembre de ese mismo año, una vez más, el Servicio de Salud Metropolitano Central, tomó contacto vía correo electrónico con Saydex a través de don Felipe Martínez, con copia al Jefe de Informática don José Cachaña, al funcionario don Mario Román, a tres autoridades de la Dirección de Atención Primaria del Servicio (DAP), don Cristian Palma, doctor Cristian Valdés y doña Patricia Andrade y a la Veedora del Ministerio de Salud para el Servicio de Salud Metropolitano Central y encargada o veedora por parte del Ministerio de Salud (MINSAL) del Proyecto SIDRA para el Servicio de Salud Metropolitano Central, doña Patricia Lumio. Esta vez, el objeto de la comunicación fue directamente despachar el borrador del contrato estandarizado para las contrataciones del CONVENIO MARCO SIDRA (disponibilizado por la Oficina Central de Informática en Salud del Ministerio de Salud, como contrato tipo para estos asuntos. Saydex contestó esta comunicación despachando su propuesta técnico/económica, que se encontraba adecuada a las normas del CONVENIO MARCO SIDRA, pero aún con un precio más bajo que el que se había ofertado en el catálogo (que recordemos, ya era el más económico de todos los oferentes de dicho catálogo). Cabe destacar en este punto, que la contratación del sistema Rayen de Saydex, llevada a cabo con el Servicio de Salud Metropolitano Central, desde la perspectiva del precio, tuvo especiales consideraciones, como, mayores incluso, a las que tenía la oferta económica de Saydex al interior del CONVENIO MARCO SIDRA, como acabamos de señalar. En efecto, el precio ofertado en el catálogo del CONVENIO MARCO SIDRA, para el conjunto de servicios asociados al software Rayen (más adelante explicaremos que los servicios contratados, son en general, un conjunto mucho más complejo que la mera disponibilidad del software), fue de USD 45 neto mensuales, por cada Licencia de Usuario Nombrado (LUN, concepto que más adelante también se explica). La oferta primera de Saydex para el Servicio de Salud Metropolitano Central contuvo una rebaja del 10%, quedando el precio en la suma de USD 4G,50 neto mensuales, por cada LUN. Sin embargo, durante el transcurso de las negociaciones, las autoridades presionaron más sobre esta oferta y finalmente, el precio de las licencias llegó a USD 36 neto mensual, durante la etapa de ímplementación, que pasarían a ser USD 30 neto mensual, tan pronto la etapa de explotación completa del software se iniciara, lo que ocurrió aproximadamente en el mes de Julio, al 69 de los 48 meses del contrato. Producto de estas negociaciones, finalmente el precio total del contrato por LUN mensual fue de USD 30,72, es decir, obtuvo un 32% de descuento del precio original del USD 45, que como hemos

26 dicho ya varias veces, era ya el más económico del catálogo del CONVENIO MARCO SIDRA, para el F.stado de Chile. Tal acuerdo no sólo consta en la cláusula Décimo Primera del contrato celebrado con el Servicio de Salud Metropolitano Central para la prestación de los servicios asociados al sistema Rayen, sino también en la Orden de Compra, cuya nota final da cuenta del valor ponderado de USD 30,72, que finalmente tuvo el contrato. Hacemos presente esta circunstancia, pues nos parece muy significativa en el contexto de la investigación que se encuentra realizando la Fiscalía Regional de Rancagua, ya que naturalmente esta presión a la baja del precio, tiene un sentido inverso al de un supuesto "acuerdo previo" tendiente a la obtención de algún beneficio espurio. En la especie, el interés de las autoridades por rebajar los costos de los servicios que se contrataban, no sólo fue muy intensamente manifestado, sino además, redundó en un efectivo descuento que puso al límite la viabilidad comercial del contrato para Saydex. Entre el evento descrito y el 27 de Septiembre del mismo año, se produjeron numerosas interacciones entre Saydex y el Servicio de Salud Metropolitano Centra!, tendientes justamente a finalizar los términos del contrato. En esas condiciones, con fecha 27 de Septiembre don Felipe Martínez comunicó que, no estaba lista aún la Orden de Compra que Saydex había solicitado como necesidad previa para iniciar los trabajos. Entre el 27 de Septiembre y el 03 de Noviembre del año 2011, se llevó a cabo todo el proceso de preparación previa del proyecto (Carta Gantt, listado de funcionarios a capacitar, nuevas presentaciones y demostraciones, etc), todo en espera de la emisión de la Orden de Compra. Probamente ante la tardanza de la emisión de la misma, el 03 de Noviembre del 2011 el Director (S) Doctor Rene Aedo, despachó a Saydex el ORD N^ 1214 ya referido. Con esta comunicación formal, Saydex decidió seguir adelante y volvió a reclamar la emisión de la Orden de Compra el día 27 de Noviembre de Sin embargo, por diversos problemas administrativos, ésta nunca estuvo disponible, sino hasta el día 30 de Diciembre de dicho año. Corno se podrá apreciar, Saydex inició trabajos porque la voluntad del Servicio había sido inequívoca y formal, luego de un proceso competitivo en orden a contratar a Saydex, y habría sido imposible cumplir con el desafío propuesto, y lo que es más grave, con la implementación del proyecto, el día 31 de Diciembre de 2011, como era el requerimiento, sino se hubiese dado inicio en forma previa al proceso de implementación, como solicitaron todas las autoridades del Servicio involucradas. ÉSTA Y NO OTRA, ES LA RAZÓN DEL POR QUÉ SE COMENZÓ A PRESTAR EL SERVICIO (DE IMPLEMENTACIÓN), 58 DÍAS ANTES DE LA CELEBRACIÓN DEL CONTRATO Y DE LA EMISIÓN DE LA ORDEN DE COMPRA. Hay que hacer présenle que de no haber eslado funcional sistema Rayen al 31 de Diciembre 2011, a contar del 01 de Enero de 2012, ninguno de los 13 establecimiento de atención primaria dependientes del Servicio de Salud Metropolitano Central, habría tenido registros clínicos de las atenciones a los beneficiarios, citas programadas, medicamentos en uso, diagnósticos, agenda del personal, programación de retiro del programa de alimentación complementaria, entre otros, lo que habría representado un catastrófico problema de continuidad operacional y sobre todo un gran

27 riesgo de salud pública, en tanto que, el registro en dicho sistema garantiza la continuidad de la atención de las personas. Por lo anterior, resulta confundente la afirmación que señala que: "No se tuvo en consideración realizar el proceso de Grandes Compras, en atención a que mucho antes del proceso de adjudicación, HUBO UN COMPROMISO PREVIO DE CONTRATACIÓN POR PARTE DEL SUBDIRECTOR ADMINISTRATIVO SR. NIBALDO MORA ORTEGA", ratificando (descontextualizadamente) este hecho, con la propia declaración del Gerente General de Saydex, que ha realizado en diversas instancias, omitiendo la información clarísima que sobre el particular emana, no sólo de la correspondencia que hemos referido, sino de una Resolución Exenta (N^ 18), que analizó de manera completamente sesgada, al valorar únicamente el séptimo de sus considerando y no todo el resto de su contenido, que daba cuenta del proceso anterior a la llegada del Subdirector Administrativo Sr. Mora, que al menos 2 Directores, un sin número de funcionarios del Servicio y la veedora del Ministerio de Salud para los proyectos SIDRA, habían intervenido directamente en las tratativas previas (que ellos mismo solicitaron) con Saydex, información que era completamente sincrónica con la contenida en el ORD f\ (que no pudo ser razonablemente omitido por e! equipo de auditores que suscriben la en comento), el que a su vez, resulta absolutamente dirimente ante cualquier duda, respecto de la causa del inicio de los servicios 58 días antes de la firma del contrato, la que no fue otra que la propia necesidad del Servicio y la buena fe de Saydex de iniciar el proceso para llegar al objetivo que se había propuesto, cual era tener operativo los sistemas al 31 Diciembre de "Los Boletas de Garantías que caucionaron el fiel cumplimiento del contrato, habrían sido emitidas con posterioridad a la firma del contrato". Este hallazgo es efectivo. Producto de un error en este complejo proceso que fue llevado a cabo, como ahora puede entenderse, con bastante urgencia y premura, la boleta de garantía de fiel cumplimiento del contrato, no fue emitida por Saydex ni exigida por el Servicio de Salud Metropolitano Central, al momento de celebrarse el contrato. Esta circunstancia fue detectada por el Servicio el 24 de Abril de 2012, reaccionando Saydex con la emisión inmediata de la respectiva boleta de garantía el día 25 de Abril de 2012 (adjunto en las carpetas entregadas, la comunicación del Servicio en que repara sobre el hecho y la de Saydex en que da cuenta de la emisión y entrega de la boleta).

28 Sin embargo, hay dos circunstancias que no fueron incorporadas en la auditoria y que inciden directamente en el efecto real y/o potencial que este hallazgo supone afectado, a saber, la falta de resguardo debido de los intereses del estado. En primer lugar, que el pago inicial que Saydex recibió producto de este contrato, fue hecho por el Servicio el día 24 de Mayo de 2012, es decir, justo un mes después de entregarse la boleta de garantía, 5 meses después de suscrito el contrato y 7 meses después de haber comenzado a ejecutar el proyecto y prestar los servicios. En segundo lugar, que el CONVENIO MARCO SIDRA, a través de la Dirección de Compras y Contrataciones Públicas, contempla la exigencia de que cada una de las empresas adjudicadas acompañe una boleta de garantía de fiel cumplimiento de los contratos celebrados a su amparo, que Saydex mantenía vigente ai momento de suscribir el contrato con el Servicio de Salud Metropolitano Central el 30 Diciembre de 2011, cuyo fin era el mismo que la boleta que por error se acompañó posteriormente, para el contrato con dicho Servicio. "No se habrían efectuado as pruebas de aceptación internas de los módulos del sistema Rayen y Florence, a objeto de verificar lo convenido." En primer lugar, cabe señalar que el detalle del hallazgo contiene un error, cuando señala que las Pruebas de Aceptación se encuentran establecidas en los Anexos NS 3 y N9 2 de los respectivos contratos. En efecto, todo lo que tiene que ver con Pruebas de Aceptación no se encuentra contemplado en el Anexo NS 2 del contrato tipo. Éste anexo dice relación con el Listado de Establecimientos de la Red Asístencial y Locales del Servicio de Salud Metropolitano Central, que serán objeto de la prestación de servicio. Esto aplica tanto al contrato del Sistema Rayen, como al contrato Sistema Florence. En segundo lugar, habrá que hacer presente que el Anexo N? 3 "Etapas del Proyecto", contiene en su acápite "Segunda Etapa Implementación y Puesta en Marcha", Fase 3, "las pruebas", dentro de las cuales se encuentra fa Prueba de Aceptación Usuaria, cuya ausencia sirve de hallazgo a este numeral de la auditoría. Sobre el particular, es necesario hacer notar que tal como señala el propio Anexo N^ 3, los proyectos de esta naturaleza tienen básicamente 3 etapas: La de Planificación; La Implementación y Puesta en Marcha (dentro de la cual se encuentran las pruebas); y La de Explotación, Soporte y Mesa de Ayuda.

29 Afirmamos que las pruebas de aceptación, sí fueron hechas y que de su existencia hay constancia en los documentos oficiales del contrato que habilitan los pagos llamados "Reportes Ejecutivos Mensuales" (contemplados en la cláusula Décimo Primera, décimo párrafo, como "El Informe" en ambos contratos). En necesario entender que, las Pruebas de Aceptación Usuarias, contenidas en las Fase 3 de la Segunda Etapa del Anexo Ng 3 "Etapas del Proyecto", no tienen un procedimiento específico y formal establecido en los propios contratos, sino que se trata de una actividad compuesta de varios pasos, que culminan en la Fase 6 de la Segunda Etapa, llamada Fase de Acompañamiento, necesariamente previa a la Puesta en Marcha de la Tercera Etapa, la de Explotación, y que aparece en diversas fases de la Segunda Etapa de Irhplementación. Dicho en otras palabras, lo que se hace en estos casos es realizar todo el conjunto de actividades necesarias para instalar los softwares (reuniones de coordinación; ubicación de las condiciones habilitantes; levantamiento de planillas con información relevante; creación de una Carta Gantt; creación del nodo del establecimiento, es decir, su individualización dentro del software; creación de la base de datos; etc), para luego proceder a la capacitación administrativa y de módulos a los usuarios, disponibilidad de la aplicación, vía Internet, en todos los equipos del establecimiento, y acompañamiento de los módulos a los usuarios por un determinado periodo. Es en estas tres últimas actividades, en donde pueden encontrarse las Pruebas de Aceptación Usuarias, puesto que, del éxito de estas gestiones, que deben informarse en los respectivos "Reportes Ejecutivos Mensuales", y aprobarse por el Servicio de Salud Metropolitano Central, dependerá el pago del precio mensual del contrato. Por lo demás, es inimaginable la Puesta en Marcha del proyecto sin que estas pruebas hayan sido llevadas a cabo y considerando que estos servicios se vienen prestando hace casi 4 años, no tiene ningún sentido sostener que no han sido^probgdps". En particular, respecto del contrato relativo a los servicios del software Rayen, sus Pruebas de Aceptación Usuarias (compuestas de los varios actos que se han mencionado), se encuentran reflejadas en los "Reportes Ejecutivos Mensuales" N^ l y \je 2 que dan cuenta de la primera parte del proyecto en donde se ubican estas pruebas y que fueron cancelados a satisfacción por parte de los organismos técnicos del Servicio de Salud. En relación al contrato relativo a los servicios del software Florence, los mismos "Reportes Ejecutivos Mensuales" Ng1 y N-2 dan cuenta de las pruebas aún más detalladamente y se acompañan de los respectivos certificados y actas de reunión, que reflejan la práctica de todas actividades en que consiste propiamente "probar el software por los usuarios". Vislumbramos por lo tanto, dos posibles causas de este supuesto hallazgo de la auditoría. En primer lugar, la falta de "un profesional del área Informática para evaluar las especificaciones técnicas del servicio contratado", que la propia auditoría sindicó como una de sus limitaciones en la letra H de la misma, y en segundo lugar, el desconocimiento de la inexistencia de un procedimiento formal y reglado para llevar a cabo las Pruebas de Aceptación Usuarias, que sostemos fueron hechas en la forma que se ha dicho y sin las cuales sería completamente imposible, tener en explotación, por casi todo el período de los contratos, los servicios objetos de los mismos.