PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE

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1 Página : 1 de 16 Elaborado por: Revisado por: Alfonso Cabello Neyra Especialista en Hidrocarburos Gustavo Castillo Ojeda Jefe de Supervisión de Comercialización de Hidrocarburos Aprobado por: «vmurillo» Victor Murillo Huamán Gerente de Supervisión Regional

2 PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE Código : PO34-1-PE-02 Página : 2 de OBJETIVO: Verificar que las existencias (stock) físicas de combustibles almacenados en los Establecimientos de Venta al Público que suministran Combustibles Líquidos a través de máquinas de despacho (surtidor y/o dispensador) se encuentre dentro de los parámetros 1 del balance volumétrico efectuado para el periodo de supervisión. 2. ALCANCE: Inicia con la asignación de la carta línea y termina con la emisión del Informe de Instrucción, en el cual se determina el archivo de la instrucción o el inicio del PAS. Aplicable a nivel nacional a los Establecimientos de Venta al Público que suministran Combustibles Líquidos a través de máquinas de despacho (surtidor y/o dispensador), y de cumplimiento de todas las Oficinas Regionales. 3. DEFINICIONES Y TERMINOS: 1. MP Mapa de procesos 2. MGPP Manual de gestión de procesos y procedimientos 3. A / EGN / EL / ELH Abogado / Especialista II Gestor de Normas/ Especialista Legal / Especialista Legal de Hidrocarburos 4. CODIGO OSINERGMIN Código de identificación para Osinergmin de la unidad operativa 5. EAM Especialista en Análisis de Mercado 6. EAU /ERAU Especialista de Atención al Usuario / Especialista Regional de Atención al Usuario 7. ECG Especialista en control de Gestión 8. EH Especialista en Hidrocarburos 9. ERH Especialista Regional de Hidrocarburos 10. ES Empresa Supervisora 11. Existencias Físicas Son el resultado de una medición física o real de la cantidad o volumen de combustible 12. FAS Formato de asignación de servicio 13. JOR Jefe de Oficina Regional 14. JSCH Jefe de Supervisión de Comercialización de Hidrocarburos 15. PAS Procedimiento Administrativo Sancionador 16. SCOP Sistema de Control de Órdenes de Pedido. 17. SFH Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos 18. SUNAT Superintendencia Nacional de Administración Tributaria 19. SIGED Sistema Integrado de Gestión Documentaria 20. RIC Registro de Inventario de Combustibles Líquidos 21. Varilla de medición Varilla graduada que posee cada tanque o compartimento de almacenamiento de combustible, con la que se realiza mediciones reales de existencias. 4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA: a. Reglamento de Seguridad para Establecimientos de Venta al Público de Combustibles Derivados de Hidrocarburos, aprobado por Decreto Supremo N EM y modificatorias. b. Registro de Inventarios de Combustibles Líquidos RIC, aprobado por Resolución de Consejo Directivo N OS/CD y modificatorias. 5. DESARROLLO: (se adjunta diagrama de flujo en el Anexo.1) Entradas ACTIVIDAD Descripción Resultados Destinatarios - Relación de unidades operativas. - Data Histórica de las 1. Formulación del Plan y Programa de Supervisión El EH recaba información de las áreas y formula la propuesta de Plan y Programa de Supervisión, considerando los lineamientos de GPPM en coordinación con las oficinas regionales. El documento es revisado por los Jefes, Coordinador de - Plan y Programa de Supervisión JOR 1 Para el presente PE se considerará una desviación estándar de 3%, entre las existencias teóricas y las existencias físicas.

3 PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE Código : PO34-1-PE-02 Página : 3 de 16 Entradas ACTIVIDAD Descripción Resultados Destinatarios supervisiones. - Plan y Programa de Supervisión - Unidades a supervisar 2. Determinación de las unidades operativas a supervisar 3. Asignación Gestión y firmado por el Gerente de la DSR. El ERH propone las unidades operativas a supervisar, según los criterios establecidos: valorización de riesgo, estacionalidad, factores climáticos, factores sociales, entre otros. El ERH asigna la carta línea en el SFH, genera el expediente SIGED, adjuntando el FAS, y deriva a la ES. - Unidades a supervisar EH - Carta línea (SFH) - FAS (SIGED) ES - Carta línea - FAS 4. Supervisión La ES realiza las actividades del Anexo.4 según corresponda, elabora el Informe de Supervisión y conforma el expediente de acuerdo a las recomendaciones establecidas en el Anexo.5. En caso no se permita la fiscalización seguirá las pautas descritas en el Anexo.6. Según corresponda, el ERH deriva del requerimiento de información comercial al ESM en un plazo no mayor de 24 horas de haber recibido el de requerimiento de la ES. El EAM remite el correo de respuesta al ERH con la información solicitada (órdenes de pedido solicitadas por la unidad operativa a ser supervisada, en los períodos de tiempo a ser evaluado), en un plazo de tres (03) días hábiles, quien re-envía a la ES en un plazo no mayor de dos (02) días hábiles para su evaluación correspondiente. - Informe de Supervisión - Oficio con observaciones ERH El ERH revisa y da conformidad al Informe de supervisión: - Informe de Supervisión - Oficio con observaciones - Informe de Supervisión conforme - Oficio con observaciones firmado - Oficio con observaciones notificado - Descargo al oficio con observaciones - Descargo - Carta línea y/o FAS - Informe de Supervisión conforme 5. Revisión 6. Notificación de Oficio 7. Registro de descargos y asignación 8. Evaluación de descargo y revisión de Informe de Supervisión 9. Emisión de Informe de Instrucción - Si no es conforme, comunica a la ES las observaciones al informe para corrección inmediata y devuelve el SIGED. - Si es conforme, y corresponde la emisión de un Oficio con observaciones detectadas, el ERH aprueba, firma y deriva el Oficio para notificación. Continúa en la actividad 6. - Si es conforme, y no se han evidenciado incumplimientos normativos, continúa en la actividad 9. El ERH gestiona notificación, del Oficio con observaciones, con el servicio de mensajería vía SIGED. El EAU /ERAU recepciona los documentos y deriva al ERH el escrito. El ERH asigna una carta línea a la ES para la evaluación respectiva. La ES evalúa los descargos, elabora y adjunta en el SIGED el Informe de supervisión. El ERH revisa y da conformidad al Informe de supervisión, conforme a la actividad 5. El ERH emite el Informe de Instrucción en el que se determina el: - Archivo: debido a la inexistencia de incumplimientos. El ERH archiva el expediente en el SIGED. - Informe de Supervisión no conforme - Informe de Supervisión conforme - Oficio con observaciones firmado - Oficio con observaciones notificado - Descargo - Carta línea y/o FAS - Informe de Supervisión conforme - Informe de Instrucción para Archivo (Expediente SIGED archivado) ES ERH Administrado ES ERH Archivo

4 Página : 4 de 16 Entradas ACTIVIDAD Descripción Resultados Destinatarios - Informe de Instrucción para Archivo (Expediente SIGED archivado) - Informe de Instrucción para IPAS (Expediente en Folder amarillo) 10.Seguimiento y medición Indicadores - Cumplimiento del programa anual de supervisión - Inicio de PAS: debido a la existencia de incumplimientos. El ERH deriva el expediente vía SIGED al destinatario para continuar con el Procedimiento de Fiscalización de comercialización, instalaciones, medios de transporte, calidad y cantidad de hidrocarburos. El ECG comunica el nivel de cumplimiento del Plan Operativo, el primer día hábil del mes siguiente, vía correo electrónico a, JSCH, JOR, EH y ERH. El EH y EHR en conjunto realizan propuestas de mejora en base a los resultados de la supervisión en la Región. El EH procede según lo definido en: - PE1-1: Generación de valor a grupos de interés en energía y minería. - PO7-2: Gestión normativa sectorial de energía. - Informe de Instrucción para IPAS (Expediente en Folder amarillo) Fichas PO 2017 Formato 02 Hidrocarburos (nivel de cumplimiento del Plan Operativo) Informe (propuesta de mejora) A EGN EL ELH JSCH EH JOR ERH JSCH 6. ANEXOS: a. Anexo.1: Diagrama de flujo del procedimiento específico b. Anexo.2: Ficha de indicadores c. Anexo.3: Resumen del procedimiento específico d. Anexo. 4: Acciones a realizar por la ES para la supervisión e. Anexo. 5: Conformación y Derivación del expediente f. Anexo. 6: Pautas a seguir en caso de impedimento de fiscalización en el establecimiento 7. CONTROL DE CAMBIOS: Versión inicial del procedimiento, adecuado al MP y MGPP

5 Página : 5 de 16 ANEXO.1: Diagrama de Flujo del Procedimiento Específico

6 Página : 6 de 16 ANEXO.2: Ficha Técnica de Indicadores 1. Nombre del Procedimiento 2. Nombre del Indicador 3. Descripción del indicador 4. Objetivo del Indicador Supervisión de Control Volumétrico Código PO34-1-PE-02 Cumplimiento programa anual de supervisión Porcentaje de las actividades ejecutadas del programa anual de Supervisión* SCOP versus las actividades programadas. Medir el grado de cumplimiento del programa anual de Supervisión SCOP 5. Forma de Cálculo (Cantidad de Actividades ejecutadas/ cantidad de actividades programadas) * Fuentes de Información 7. Periodicidad de la Información 8. Responsable de la medición Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos Trimestral Jefe de Supervisión de Comercialización de Hidrocarburos 9. Meta 100% (*) El cumplimiento de la Supervisión de Control Volumétrico se reporta en conjunto bajo el nombre Supervisión SCOP ello considerando que esta supervisión también involucra la Supervisión SCOP. Asimismo, se precisa que el número de supervisiones a efectuar depende de las peculiaridades propias de cada Oficina Regional.

7 Página : 7 de 16 ANEXO.3: Ficha Resumen del Procedimiento Específico Responsable del PE Especialista en Hidrocarburos Actividad Responsable (puesto) Registros Plazos (días hábiles) 1. Formulación del Plan y Programa de Supervisión Especialista en Hidrocarburos Especialista Regional en Hidrocarburos Especialista en Control de Gestión Jefe de Supervisión de Comercialización de Hidrocarburos Jefe de Oficina Regional - Plan y Programa de Supervisión Determinación de las unidades operativas a supervisar Especialista Regional en Hidrocarburos - Unidades a supervisar Asignación Especialista Regional en Hidrocarburos - Carta línea (SFH) - FAS (SIGED) Supervisión Especialista Regional en Hidrocarburos (Empresa Supervisora) Especialista en Análisis de Mercado (Especialista en Hidrocarburos) - Informe de Supervisión - Oficio con observaciones 7 días después de la 2da. visita 5. Revisión Especialista Regional en Hidrocarburos 6. Notificación de Oficio Especialista Regional en Hidrocarburos - Informe de Supervisión no conforme - Informe de Supervisión conforme - Oficio con observaciones firmado - Oficio con observaciones notificado 3 días Registro de descargos y asignación Especialista de Atención al Usuario / Especialista Regional de Atención al Usuario Especialista Regional en Hidrocarburos - Descargo - Carta línea y/o FAS 2 días 8. Evaluación de descargo y revisión de Informe de Supervisión Especialista Regional en Hidrocarburos (Empresa Supervisora) - Informe de Supervisión conforme 3 días de recibido el descargo por ES 9. Emisión de Informe de Instrucción Especialista Regional en Hidrocarburos - Informe de Instrucción para Archivo (Expediente SIGED archivado) - Informe de Instrucción para IPAS (Expediente en Folder amarillo) 4 días 10. Seguimiento y medición Especialista de Control de Gestión Especialista de Hidrocarburos Especialista Regional de Hidrocarburos Fichas PO 2017 Formato 02 Hidrocarburos (nivel de cumplimiento del Plan Operativo) - Informe (propuesta de mejora) Plazo Total del PE 19

8 Página : 8 de 16 Anexo.4 Acciones a realizar por la ES para la Supervisión A. Información a proveerse antes de la visita de Supervisión Que la unidad operativa a ser supervisada cuente con inscripción vigente en el Registro de Hidrocarburos de Osinergmin. Que los datos en el SFH de la unidad operativa a ser supervisado concuerden con los datos en el Registro de Hidrocarburos de Osinergmin. Revisión de antecedentes de la unidad operativa a ser supervisada, que permita determinar distribución de tanques, productos, capacidades, islas de despacho, dispensadores/surtidores por producto, número de mangueras por producto, entre otros datos requeridos. Requerir al EAM el día antes de la visita las órdenes de pedido solicitadas por la unidad operativa a ser supervisada, en los períodos de tiempo a ser evaluado. Cualquier otra consideración que pueda indicar el ERH/EH En caso la unidad operativa ya no cuente con inscripción vigente en el Registro de Hidrocarburos de Osinergmin o que los datos en el SFH de la unidad operativa no concuerden con los datos en el Registro de Hidrocarburos de Osinergmin, la ES comunica oportunamente vía correo electrónico al ERH para que se determinen las acciones a tomar. De presentarse factores que modifiquen el objetivo de la asignación, el ERH comunica oportunamente a la ES respectivamente, para que se tome las acciones correspondientes. Adicionalmente y previo a cada visita, la ES recopila la siguiente información: Impresión de la Página Web del Osinergmin del Listado de Registros de Hidrocarburos Hábiles, donde se pueda visualizar claramente los datos de la unidad operativa a supervisar. Impresión de la Página Web de la SUNAT con los resultados de la Consulta del RUC de la unidad operativa, incluyendo de preferencia todos los detalles posibles tales como, razón social, representante legal y establecimientos anexos etc. Otros que el ERH indique o la ES considere pertinentes. B. Antes de iniciar la supervisión (en campo) Se identifica con la credencial otorgada por la ES. Solicita ser atendido por un responsable o encargado, a quien le explica el objetivo de la visita y antes de iniciar la misma, solicita y valida conjuntamente con el responsable o encargado de la Unidad Operativa Supervisada los siguientes datos: a. Nombre del responsable o encargado b. Documento nacional de identidad o Carné de extranjería. c. Cargo administrativo d. Razón social de la Unidad Operativa Supervisada e. RUC f. Dirección operativa del establecimiento C. Supervisión en Campo Luego se realiza la supervisión a la unidad operativa a efectos de determinar si éste cumple con la normativa vigente. 1. Acciones a seguir si el establecimiento se encuentra inoperativo: a. Verifica las condiciones de inoperatividad del establecimiento visitado y tomará registro(s) fotográfico(s) que demuestren su actual estado inoperativo, b. Emite el Acta de Visita o Carta de Visita indicando la inoperatividad de la unidad operativa, a fin de proceder con la suspensión/cancelación del Registro de Hidrocarburos del establecimiento.

9 PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE Código : PO34-1-PE-02 Página : 9 de Si el operador del establecimiento es una persona distinta al que figura inscrito en el Registro de Hidrocarburos: Supervisión de Control Volumétrico - Operador no autorizado La ES no debe realizar la supervisión planificada para el establecimiento. La ES levantará una Carta de Visita de Supervisión al operador informal verificado en la supervisión, indicando en las observaciones que el actual operador de la unidad operativa no cuenta con la autorización correspondiente, información que sustentará el inicio del procedimiento administrativo sancionador. Supervisión de Control Volumétrico no realizada. Si la ES se presenta en la dirección operativa del establecimiento y no se le permite el ingreso, ni se le brinda facilidades para supervisar y, en consecuencia, no puede concretar la Visita de Supervisión, debe reportarlo en el Acta de Visita de Supervisión o Carta de Visita y recolectar los medios probatorios, de ser necesario, según las pautas descritas en el Anexo Acciones a seguir si el establecimiento se encuentra operativo: Supervisión aplicando Balance Volumétrico: La ES efectuará dos visitas de supervisión a la unidad operativa a supervisar, en un periodo de siete días calendarios o más entre las dos visitas. En ningún momento, el supervisor informará al administrado que se efectuaran dos visitas. a. Acciones a tomar durante la primera visita de supervisión: i. Tomará fotografías panorámicas que abarque todo el establecimiento, así como del área de tanques e islas de despacho, asimismo verificar lo constatado en campo con lo aprobado en su último Informe Técnico Favorable de Uso y Funcionamiento / Uso y Funcionamiento de Modificación y/o Ampliación. ii. Efectuará un corte de inventario por producto, solicitando al administrado la suspensión de toda operación relacionada con dicho producto sea paralizada, debiendo registrar la medición de tanques por varillaje y medición de lecturas de contómetros antes de reiniciar las operaciones. iii. Llenará el Formato N 01: Registro de Volumen Físico de Combustibles en los Tanques, en la fecha y hora efectuada. iv. Llenará el Formato N 02: Registro de Lectura de Contómetros (totalizador electrónico y totalizador mecánico), de todas las mangueras halladas en las máquinas surtidoras y/o dispensadoras en la fecha y hora efectuada. v. Elaborará el Formato N 03: Esquema de distribución de tanques y máquinas de despacho (dispensadores y/o surtidores), verificando que la distribución sea correspondiente a la autorizada. Caso contrario deberá consignar en la Carta de Visita las diferencias detectadas. vi. Solicitará copia de los Registros de Inventario de Combustibles Líquidos para los productos sujetos a evaluación, desde el mes anterior hasta la fecha de efectuada la visita de supervisión. vii. Solicitará copia de los registros diarios de cierre de lecturas contómetros del mes anterior hasta la fecha de efectuada la visita de supervisión. viii. Solicitará copia de los registros históricos de medición por varillaje en los tanques, del mes anterior hasta la fecha de efectuada la visita de supervisión. ix. Solicitará copias de las facturas de compra de los productos sujetos a evaluación que se han descargado en los tanques de almacenamiento el día de la visita, antes de la llegada del supervisor. b. Acciones a tomar durante la segunda visita de supervisión: i. Tomará fotografías panorámicas que abarque todo el establecimiento, así como del área de tanques e islas de despacho. ii. Efectuará un corte de inventario por producto, solicitando al administrado la suspensión de toda operación relacionada con dicho producto sea paralizada, debiendo registrar la medición de tanques por varillaje y medición de lecturas contómetros antes de reiniciar las operaciones iii. Llenará el Formato N 01: Registro de Volumen Físico de Combustibles en los Taques, en la fecha y hora efectuada.

10 Página : 10 de 16 iv. Llenará el Formato N 02: Registro de Lectura de Contómetros (totalizador electrónico y totalizador mecánico), de todas las mangueras halladas en las máquinas surtidoras y/o dispensadoras en la fecha y hora efectuada. v. Copia de los registros diarios de cierre de lecturas de contómetros desde la fecha de efectuada la primera visita de supervisión hasta la fecha de efectuada la segunda visita de supervisión. vi. Solicitará copia de los registros históricos de medición por varillaje en los tanques, desde la fecha de efectuada la primera visita de supervisión hasta la fecha de efectuada la segunda visita de supervisión. vii. Copia de los Registros de Inventario de Combustibles Líquidos para los productos sujetos a evaluación, desde la fecha de efectuada la primera visita de supervisión hasta la fecha de efectuada la segunda visita de supervisión viii. Solicitará copias de las facturas de compra de los productos sujetos a evaluación que se han descargado en los tanques de almacenamiento el día de la visita, antes de la llegada del supervisor. La documentación presentada por el supervisado durante las visitas de supervisión será descrita por la ES en el Acta de Visita o Carta de Visita, del cual entregará una copia al supervisado como medio probatorio de recepción de la documentación. Una vez culminada la visita, la ES firmará conjuntamente con el responsable o encargado de la unidad operativa supervisada, la Carta de Visita, el Registro de Volumen Físico de Combustible en Tanques, el Registro de Lecturas de Contómetros, el Esquema de Distribución de Tanques y Maquinas de Despacho, los Registros diarios de cierre de lecturas de contómetros, Registros históricos de medición por varillaje en los tanques del establecimiento; indicando en los mismos la relación que tiene el encargado del establecimiento con la persona natural o jurídica autorizada por el Registro de Hidrocarburos, debiendo quedarse la ES con los documentos originales para su presentación dentro del Informe de Supervisión y entregar una copia al responsable de la unidad operativa supervisada. Verificará que se registre el documento de identidad del responsable o encargado de la unidad operativa supervisada. Sí se negase a suscribir la Carta de Visita se debe dejar constancia de dicha negativa, consignando en esta los datos (nombre completo y DNI) de la persona entrevistada. Entregado los documentos al responsable de la unidad operativa, el supervisor procederá a retirarse de la instalación supervisada. D. Requerimiento de Información al EAM La ES requerirá vía correo electrónico al ERH la información comercial del SCOP del periodo sujeto a evaluación, a fin de realizar el cruce de información con la obtenida en campo, así como para efectuar la evaluación de los descargos presentados por el agente supervisado. El ERH derivará el del requerimiento de información comercial al ESM en un plazo no mayor de 24 horas de haber recibido el . El EAM tendrá un plazo de tres (03) días hábiles para remitir el correo de respuesta al ERH con la información solicitada. Una vez el ERH haya recepcionado la información solicitada, remitirá el correo de respuesta a la ES en un plazo no mayor de dos (02) días hábiles para su evaluación correspondiente. E. Supervisión en Gabinete La ES efectuará la digitalización y el análisis de la información obtenida durante las visitas de supervisión, según lo señalado a continuación: 1. Análisis de la data registrado en el RIC vs. Data SCOP del periodo sujeto a evaluación: La ES efectuará la revisión y análisis de la información contenida en el RIC (ingresos diarios) y lo comparará con la registrada en el SCOP, correspondiente al periodo sujeto a evaluación.

11 PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE Código : PO34-1-PE-02 Página : 11 de Análisis de información registrada en el RIC vs el reporte de cierre diario de lecturas de contómetros del periodo sujeto a evaluación: La ES efectuará la revisión y análisis de la información contenida en el RIC (egresos diarios) y lo comparará con las salidas diarias por surtidores y/o dispensadores calculadas de los reportes diarios de cierre de lecturas de contómetros correspondiente al periodo sujeto a evaluación. Una vez culminado la revisión de la información mencionada, la ES procederá a efectuar los balances volumétricos correspondientes. 3. Balances Volumétricos en el periodo sujeto a evaluación: Puesto que se tiene información del mes anterior, se elegirá un día intermedio de dicho mes como punto de inicio (fecha de corte) para realizar los balances volumétricos. 1.1 Escenario I: Del periodo comprendido entre las fechas de las visitas de supervisión. La ES consolidará la información obtenida en las visitas de supervisión en el Formato de Volumen Físico de Combustible en Tanques para Evaluación (Formato N 06) y Formato de Lectura de Contómetros para Evaluación (Formato N 07), y efectuará el balance volumétrico tal como se señala en la siguiente tabla: Producto Existencia Inicial (1) Volumen compras (2) Volumen Ventas (3) Existencia Final según balance (4) Existencia Final (5) A B C D E F Diferencia (6) (1) Volumen físico de combustible en tanque obtenido en la primera visita de supervisión. (2) Valor obtenido de la sumatoria de los volúmenes comprados de combustible a través del SCOP. (3) Valor obtenido de la sumatoria de las diferencias de lecturas de contómetros obtenidas en la segunda y primera visita. (4) Valor obtenido del balance: A+B-C (5) Volumen físico de combustible en tanque obtenido en la segunda visita de supervisión. (6) Valor obtenido de E-D 1.2 Escenario II: Del mes anterior a las visitas de supervisión Si la información declarada en el RIC en cuanto a ingresos diarios coincide con el volumen comprado por día realizado en el SCOP, y los egresos diarios coinciden con las ventas diarias calculadas de los registros de cierre diario de lecturas de contómetros se realizaría un solo balance, de lo contrario se realizará dos balances. Se efectuará los balances volumétricos tal como se señala en a continuación: Producto Existencia Inicial (1) Volumen compras (2) Volumen Ventas (3) Existencia Final según balance (4) Existencia Final (5) A B C D E F Diferencia (6) 1er Balance (utilizando solo data del RIC): (1) Existencia inicial de combustible en tanque: es el volumen físico de combustible en el primer día del mes a evaluar. (2) Valor obtenido de la sumatoria de los volúmenes comprados de combustible según el RIC.

12 PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE Código : PO34-1-PE-02 Página : 12 de 16 (3) Valor obtenido de la sumatoria de las ventas según el RIC. (4) Valor obtenido de balance: A+B-C (5) Existencia final de combustible en tanque: es el volumen físico al primer día del mes siguiente a evaluar. (6) Valor obtenido de E-D 2do Balance (utilizando data SCOP e información obtenida en campo): (1) Existencia inicial de combustible en tanque: es el volumen físico de combustible en el primer día del mes a evaluar obtenido del registro histórico de medición de existencias por varillaje. (2) Valor obtenido de la sumatoria de los volúmenes comprados de combustible a través del SCOP. (3) Valor obtenido de la sumatoria de las diferencias de lecturas de contómetros, entre el primer día del mes siguiente a evaluar y el primer día del mes evaluado, obtenidos de los reportes de cierre diario de lecturas de contómetros. (4) Valor obtenido de balance: A+B-C (5) Existencia final de combustible en tanque: es el volumen físico de combustible en el primer día del mes siguiente a evaluar obtenido del registro histórico de medición de existencias por varillaje. (6) Valor obtenido de E-D 1.3 Escenario III: Desde la fecha de corte elegida a la fecha de la primera visita de supervisión. Si la información declarada en el RIC en cuanto a existencia física diaria según varillaje coincide con el registro histórico diario de medición de existencias por varillaje se realizaría un solo balance, de lo contrario se realizará dos balances. Se efectuará los balances volumétricos tal como se señala en a continuación: Producto Existencia Inicial (1) Volumen compras (2) Volumen Ventas (3) Existencia Final según balance (4) Existencia Final (5) A B C D E F Diferencia (6) 1era Balance: (1) Existencia inicial de combustible en tanque: es el volumen físico de combustible en la fecha de corte elegida, obtenida de la data del RIC. (2) Valor obtenido de la sumatoria de los volúmenes comprados de combustible a través del SCOP. (3) Valor obtenido de la sumatoria de las diferencias de lecturas de contómetros entre la primera visita y la fecha de corte elegida (obtenida de los reportes de cierre diario de lecturas de contómetros) (4) Valor obtenido de balance: A+B-C (5) Existencia final en tanque obtenido en la primera visita de supervisión. (6) Valor obtenido de E-D 2do Balance: (1) Existencia inicial de combustible en tanque: es el volumen de combustible obtenido del registro histórico de medición de existencias por varillaje en la fecha de corte elegida. (2) Valor obtenido de la sumatoria de los volúmenes comprados de combustible a través del SCOP. (3) Valor obtenido de la sumatoria de las diferencias de lecturas de contómetros entre la primera visita y la fecha de corte elegida (obtenida de los reportes de cierre diario de lecturas de contómetros) (4) Valor obtenido de balance: A+B-C (5) Existencia final en tanque obtenido en la primera visita de supervisión. (6) Valor obtenido de E-D

13 PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE Código : PO34-1-PE-02 Página : 13 de Escenario VI: Desde la fecha de corte elegida a la fecha de la segunda visita de supervisión Si la información declarada en el RIC en cuanto a existencia física diaria según varillaje coincide con el registro histórico diario de medición de existencias por varillaje se realizaría un solo balance, de lo contrario se realizará dos balances. Se efectuará los balances volumétricos tal como se señala en a continuación: Producto Existencia Inicial (1) Volumen compras (2) Volumen Ventas (3) Existencia Final según balance (4) Existencia Final (5) A B C D E F Diferencia (6) 1era Balance: (1) Existencia inicial de combustible en tanque: es el volumen físico de combustible en la fecha de corte elegida, obtenida de la data del RIC. (2) Valor obtenido de la sumatoria de los volúmenes comprados de combustible a través del SCOP. (3) Valor obtenido de la sumatoria de las diferencias de lecturas de contómetros entre la segunda visita y la fecha de corte elegida (obtenida de los reportes de cierre diario de lecturas de contómetros) (4) Valor obtenido de balance: A+B-C (5) Existencia final en tanque obtenido en la segunda visita de supervisión. (6) Valor obtenido de E-D 2do Balance: (1) Existencia inicial de combustible en tanque: es el volumen de combustible obtenido del registro histórico de medición de existencias por varillaje en la fecha de corte elegida. (2) Valor obtenido de la sumatoria de los volúmenes comprados de combustible a través del SCOP. (3) Valor obtenido de la sumatoria de las diferencias de lecturas de contómetros entre la segunda visita y la fecha de corte elegida (obtenida de los reportes de cierre diario de lecturas de contómetros) (4) Valor obtenido de balance: A+B-C (5) Existencia final en tanque obtenido en la segunda visita de supervisión. (6) Valor obtenido de E-D La ES elaborará el Informe de Supervisión, el cual indicará los resultados de la evaluación relacionado al SCOP, RIC y los balances volumétricos en diferentes escenarios. En caso la ES encuentre inconsistencias en el análisis de la información obtenida en campo (data del RIC, de los reportes diarios de cierre de lecturas de contómetros, del registro histórico de medición de existencias por varillaje, etc.), inconsistencia de la información contenida en el RIC (ingresos diarios) en comparación a la registrada en el SCOP, inconsistencia de la información contenida en el RIC (egresos diarios) en comparación con las salidas diarias por surtidores y/o dispensadores calculadas de los reportes diarios de cierre de lecturas de contómetros durante la elaboración de los balances volumétricos, el ERH comunicará al administrado los incumplimientos detectados. La no subsanación de las observaciones o la no presentación de descargos correspondientes, por parte del administrado, conllevarán el inicio del procedimiento administrativo sancionador. Una vez que la ES haya evaluados los descargos presentados por el agente, y verificado el incumplimiento de la normativa (de ser el caso), la ES elaborará el proyecto de Informe de Instrucción para Inicio de PAS. En el caso que no se haya verificado incumplimientos a la normativa, la ES elaborará el proyecto de Informe de Instrucción para Archivo.

14 Página : 14 de 16 Nota: En caso de que el ERH observara el Informe de Supervisión y/o Proyecto de Oficio, presentados por la ES, éste mantendrá en custodia el expediente hasta que la ES se presente a recogerlo, y cuando ello ocurra, devuelve a la ES el expediente y el Informe vía SIGED otorgándole un plazo de cuatro (04) días calendarios para su corrección en el SFH y SIGED, plazo que se contabilizará a partir de la fecha de comunicación de la desviación del proceso hasta su entrega vía SIGED de los documentos corregidos, y que fueron observados por el ERH. F. Consideraciones en la elaboración del Informe de Supervisión volumétrico La ES firmará el Informe de Supervisión y visará todos los folios del expediente, a excepción de la Carta de Visita o Acta, ya que la misma ya cuenta con la firma de la ES. El sello de recepción de mesa de partes de Osinergmin sobre el expediente deberá de ser en general, sobre la carátula del Informe de Supervisión. Los reportes del SCOP, los documentos evaluados en la visita de supervisión y demás formatos serán adjuntados por la ES al Informe de Supervisión como medios probatorios. El plazo para la presentación del informe de supervisión vía SIGED, registro y cierre en el SFH por parte de la ES será de 07 días hábiles, contabilizados desde la fecha en que la ES cuente con la toda información necesaria para la evaluación respectiva.

15 PROCEDIMIENTO ESPECIFICO-PE Código : PO34-1-PE-02 Página : 15 de 16 ANEXO.5 - Conformación y Derivación del expediente Conformación del expediente 1. Cuando no se haya constatado la comisión de un incumplimiento normativo por parte de la unidad operativa o el establecimiento se encuentre cerrado o inoperativo, o es por un incumplimiento cuya sanción no se encuentra contemplada, remitir todo lo actuado en fólder manila para su archivo. 2. Cuando se haya constatado la comisión de incumplimiento normativo por parte de la unidad operativa o no se permita el ingreso o no se le brinde las facilidades para la supervisión, remitir todo lo actuado en folder amarillo para iniciar PAS. De ser el caso, llenar en la pasta del fólder amarillo con letra legible los siguientes datos: Expediente Nº: (Es el número de ITS, el mismo que deberá ser generado en el SFH. Imprimir dicho reporte y consignarlo en la contratapa del folder. RH: (Se debe de colocar el Nº de registro de hidrocarburos) Nombre o Razón Social: (Es el nombre que tiene el operador en el registro de hidrocarburos) Representante Legal: (Se obtiene de una consulta del RUC, en la Página Web de la SUNAT) Dpto. / Región: (Referente a la dirección legal) Distrito: (Referente a la dirección legal) Provincia: (Referente a la dirección legal) Código Postal: (Referente a la dirección legal) Teléfono: (Referente a la dirección legal) Fax: (Referente a la dirección legal) Ubicación del (Refinería, Planta, Establecimiento, etc.) Dirección: (Referente a la dirección del establecimiento) Distrito: (Referente a la dirección del establecimiento) Provincia: (Referente a la dirección del establecimiento) Departamento: (Referente a la dirección del establecimiento) Región: (Referente a la dirección del establecimiento) Considerar que en aquellos campos que no se requiera llenar información se indica la palabra No Aplica o N.A. o una raya horizontal.

16 Página : 16 de 16 ANEXO.6 - Pautas a seguir en caso de impedimento de fiscalización en el establecimiento Acciones a tomar cuando no se permitió el acto de fiscalización en el establecimiento En el supuesto que el personal presente en el establecimiento no brinde las facilidades necesarias para que se lleve a cabo el acto de fiscalización, la ES deberá levantar una Carta de Visita indicando tales circunstancias; así como especificando todos los hechos relevantes, por ejemplo: No se permitió el acto de supervisión al haberse impedido el ingreso a las instalaciones por parte del personal presente en el establecimiento. Asimismo, en aquellos supuestos en los que el personal presente en el establecimiento no brinde las facilidades para la fiscalización aduciendo que no se encuentra presente el responsable del establecimiento, la ES deberá permanecer en las instalaciones por un lapso de una (hora) a fin que el personal coordine con el responsable y brinde las facilidades necesarias. De persistir el impedimento, el Supervisor deberá levantar una Carta de Visita indicando tales circunstancias; así como especificando todos los hechos relevantes, por ejemplo: No se permitió el acto de supervisión por el personal presente en el establecimiento aduciendo que no tenían autorización para tal fin por parte del responsable. Se permaneció en el establecimiento por un lapso de una (01) sin que se brinden las facilidades necesarias para el acto de fiscalización. La Carta de Visita deberá ser firmada por el responsable o encargado del establecimiento, o la persona con quien se entienda la diligencia y el representante de la ES a cargo de la visita. En el caso de negativa a firmar o recibir copia de la Carta de Visita, la ES dejará constancia de tal hecho en el Carta de Visita, la misma que deberá ser suscrita adicionalmente. Asimismo, la ES deberá elaborar el Informe de Fiscalización consignado los hechos ocurridos y recomendando el inicio de procedimiento administrativo sancionador por impedimento de fiscalización.