Página1. Plan Estratégico Institucional Reformulado Presidente de la República Ollanta Humala Tasso

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1 PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL REFORMULADO

2 Página1 Plan Estratégico Institucional Reformulado Presidente de la República Ollanta Humala Tasso Presidente del Consejo de Ministros Pedro Cateriano Bellido Consejo Directivo del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico Victor Vargas Espejo, Presidente (e) Fabiola María León Velarde Servetto Javier Enrique Dávila Quevedo José Antonio Arévalo Shirley Emperatriz Chilet Cama Vladimiro Huaroc Portocarrero Manuel Ángel Clausen Olivares Director Ejecutivo Rubén Esquives Guerra Director Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos Fredy Vargas Lama Director Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico Álvaro José Velezmoro Ormeño Director Nacional de Seguimiento y Evaluación Víctor Adrián Vargas Espejo Jefe de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto Carlos Loaiza Selim Jefe de la Oficina General de Administración Patricia Dávila Tasaico Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica Angel Portugal Vargas Asesor de Presidencia del Consejo Directivo Mauro Gutierrez Martinez Equipo técnico Tellys Paucar Anccasi Elisa Huallpa Arancibia Jordy Vilchez Astucuri M. Beatriz Chauca Plejo Centro Nacional de Planeamiento Estratégico Av. Canaval y Moreyra 480, Edificio Chocavento, Oficina 1201, San Isidro, Lima, Perú Teléfono: Dirección URL: Derechos reservados

3 Página2 Plan Estratégico Institucional Reformulado Contenido Página Introducción 05 I Síntesis de la fase estratégica 06 II. Misión de la Institución 09 III. Objetivos Estratégicos Institucionales, indicadores y metas anuales 10 IV. Acciones Estratégicas Institucionales 11 V. Identificación de la Ruta Estratégica 22 VI. Anexos - Glosario 25 Listado de Cuadros. Pág. Cuadro N 01: Objetivos PESEM Cuadro N 02: Componentes de la propuesta PESEM-PCM Cuadro N 03: Indicadores, Metas y Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Institucional del CEPLAN Cuadro N 04: Metas e indicadores de las Acciones Estratégicas del Plan Estratégico Institucional del CEPLAN Cuadro N 05: Ruta de acciones estratégicas para el logro de los objetivos del CEPLAN (3 años) Listado de Gráficos. Gráfico N 01: Articulación del CEPLAN en el modelo conceptual de la Presidencia del Consejo de Ministros Gráfico N 02: Interacción de Acciones Estratégicas para el logro de los objetivos institucionales del CEPLAN 08 15

4 Página3 Plan Estratégico Institucional Reformulado Siglas y/o acrónimos utilizados. SINAPLAN: Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico que constituye el conjunto articulado e integrado de órganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es coordinar y viabilizar el proceso de planeamiento estratégico nacional para promover y orientar el desarrollo armónico y sostenido del país. CEPLAN: Centro Nacional de Planeamiento Estratégico, es el organismo técnico especializado que ejerce la función de órgano rector, orientador y de coordinación del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico. Está adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros. DNSE: Dirección Nacional de Planeamiento Estratégico Seguimiento y Evaluación del Centro Nacional de DNPE: Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico. DNCP: Dirección Nacional de Coordinación y Planeamiento Estratégico del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico PEDN: Plan Estratégico de Desarrollo Nacional, documento que define los objetivos nacionales con visión prospectiva y orienta la planificación estratégica del país, es elaborado por el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico en coordinación con los demás actores del SINAPLAN. PESEM: Plan Estratégico Sectorial Multianual, elaborado por los 19 Ministerios en representación de cada uno de los sectores de acción del gobierno nacional para un período de 5 años. PEI: Plan Estratégico Institucional, documento para la planificación y orientación de la gestión estratégica de las instituciones públicas elaborado por un período de 03 años. POI: Plan Operativo Institucional, documento para la planificación operativa y presupuestal de las entidades del sector público. Su vigencia es anual. PCM: Presidencia del Consejo de Ministros, es el organismo que articula la acción del gobierno central, promueve, coordina y articula políticas nacionales con las Entidades del Estado, la Sociedad Civil y el Sector Privado. SIGPLAN: Sistema de Información para la Gestión de Planeamiento Estratégico, es uno de los componentes de Sistema Integrado de Información para que los operadores del SINAPLAN registren y articulen los planes estratégicos e institucionales.

5 Página4 Plan Estratégico Institucional Reformulado Presentación Mediante Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N CEPLAN/PCD el CEPLAN aprobó el Plan Estratégico Institucional - PEI para el periodo comprometiéndose así a conseguir resultados concretos a través de objetivos retadores, acciones estratégicas definidas que permitan lograr estos objetivos, con indicadores y metas alcanzables por la institución. Asimismo, como entidad adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros y dentro de la lógica de articulación, este plan se articula a los componentes del modelo conceptual identificados por la PCM como parte de la implementación del proceso de planeamiento estratégico. El POI 2015 se elaboró en el marco de los lineamientos, objetivos, indicadores y metas del citado PEI habiéndose aprobado el 19 de febrero mediante Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N /CEPLAN/PCD, sin embargo no incorporó las actividades y metas requeridas para implementar nuevas prioridades que debe ejecutar CEPLAN a solicitud de la PCM por cuanto los encargos recién se materializaron en el primer trimestre de 2015, posterior a la aprobación del POI, siendo una primera solicitud su participación en el Programa País que el estado peruano ha firmado con la OECD, habiéndose programado para los años 2015 y 2016 la realización de diversos estudios, siendo uno de ellos el Territorial Review cuya coordinación ha sido encargada al CEPLAN por la PCM. Asimismo, la PCM encargó a CEPLAN la realización de un proyecto normativo sobre Gobernanza Territorial, de gran importancia por la participación que asume el enfoque territorial en la formulación de políticas y planes. Otro aspecto que ha gravitado en la modificación del POI 2015 es el replanteamiento del desarrollo informático e implementación operativa del SIGPLAN actividad que por pertinencia técnica requiere ser modificado. Inicialmente se consideró la Actividad Implementación Operativa del SIGPLAN, no obstante en la etapa del diseño del sistema culminada en el mes de marzo 2015, se determinó el dimensionamiento real del sistema SIGPLAN con una magnitud significativamente mayor a la considerada inicialmente que incluye el desarrollo del software del sistema, lo que hace necesario convertirlo en un Proyecto de Inversión Pública PIP menor, razón por la cual debe reprogramarse. Por lo antes anotado y, teniendo en consideración las modificaciones que plantea la reprogramación del POI 2015 antes detallada, las mismas que tienen incidencia e impacto en las Acciones Estratégicas del PEI y sus correspondientes metas, se hace necesario la reformulación del PEI , en la parte pertinente, con la finalidad de conseguir armonizar las actividades y metas del POI 2015 reprogramado con el PEI Firmado

6 Página5 Plan Estratégico Institucional Reformulado Introducción El Plan Estratégico Institucional del CEPLAN es un documento que contiene la misión, objetivos estratégicos, indicadores y metas que desarrollará el CEPLAN en los próximos años en orden de generar una mejor articulación entre las entidades del gobierno garantizando una mejora sostenida en la calidad de los servicios públicos orientados al ciudadano. Los enfoques principales utilizados por el CEPLAN para la formulación de este Plan son el de resultados y el de cadena de valor para las entidades públicas. Ambos permiten el fortalecimiento de la asesoría, articulación y acompañamiento técnico que brinda el CEPLAN en los tres niveles de intervención: sectorial, territorial e institucional. Este acompañamiento, consiste en un sólido análisis prospectivo basado en una clara visión de futuro junto con una serie de objetivos que permitan que los planes estén articulados a los objetivos nacionales. Además, el presente PEI señala cuatro objetivos estratégicos que el CEPLAN requiere para mejorar su labor institucional. Entre estos, por ejemplo, se necesitan recursos humanos capacitados, procesos ágiles y una comunicación estratégica sólida que permita planificar mirando hacia el futuro. Estos objetivos se encuentran articulados a dos componentes esenciales de la PCM: i) componente de articulación de las políticas y acciones del Gobierno Nacional en lo referido a nivel de implementación de las políticas, programas y prioridades del gobierno y ii) componente de Modernización del Estado mediante la articulación y alineamiento de los planes a las políticas nacionales. Finalmente, este documento está organizado en seis partes. La primera contiene la síntesis de la fase estratégica que señala los objetivos estratégicos y componentes del marco conceptual del PESEM-PCM al cual se enmarca la labor del CEPLAN. La segunda parte contiene la misión de la institución que describe el norte institucional en el quehacer cotidiano. La tercera parte contiene los objetivos estratégicos institucionales para el período sobre la cual se traza una serie de acciones estratégicas en la cuarta parte. En el quinto Capítulo se señala la ruta estratégica que la institución tomará en el logro de sus objetivos en el plazo señalado y, finalmente el sexto Capítulo contiene el glosario de términos como Anexo. Si bien el plan marca las líneas estratégicas a seguir por la entidad, éste puede ser revisado y ajustado como parte de la mejora continua en el proceso de desarrollo del planeamiento estratégico institucional.

7 Página6 Plan Estratégico Institucional Reformulado I. Síntesis de la Fase Estratégica El CEPLAN se enmarca en el Plan Estratégico Sectorial Multianual PESEM de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) 1 tomando en consideración sus objetivos estratégicos (PESEM ) y el modelo conceptual de la mencionada entidad (PESEM ). La fase estratégica de este PEI toma en consideración los objetivos estratégicos del PESEM-PCM vigente. Por otro lado, la propuesta del PESEM , que actualmente se encuentra en elaboración, incorpora un modelo conceptual al cual el CEPLAN se articularía en dos de sus componentes ( Articulación y Modernización de la Gestión Pública ). Los objetivos Estratégicos del PESEM PCM, actualmente vigente, refieren 3 objetivos estratégicos, al que CEPLAN viene contribuyendo a la fecha (y que también serán parte fundamental del año 2015): (i) Derechos básicos, inclusión social y económica, (ii) El Estado Moderno y (iii) articulación como elemento de la gobernanza. Cuadro N 01: Objetivos PESEM Eje 1: Derechos básicos, Inclusión social y económica Lograr la inclusión económica y social, con énfasis en grupos sociales vulnerables, mediante políticas públicas concertadas en el marco de la estrategia general de desarrollo sostenible. Eje 2: Estado Moderno y Descentralizado Lograr un Estado descentralizado, moderno y transparente que responda a las necesidades de la población, sobre la base de una adecuada organización del territorio para una eficaz y eficiente gestión. Eje 3: Gobernanza Consolidar la gobernabilidad democrática en un marco de desarrollo integral, que garantice la estabilidad política, económica y social con equidad, seguridad, concertación y transparencia. Tomando en consideración los objetivos estratégicos del PESEM se procede con la articulación del presente PEI con el PESEM-PCM. Articulación con el Plan Estratégico Sectorial Multianual de la PCM. Algunas de las funciones que cumple la PCM corresponden a un Centro de Gobierno, donde su componente articulación multisectorial y multinivel, juega un rol central en la gobernanza pública. Articulado a este componente, se encuentras las labores del CEPLAN que facilita y acompaña los procesos planificación estratégica, contribuye a la definición de las prioridades del gobierno, así como de las entidades públicas y el seguimiento y evaluación de la gestión estratégica del Estado. Si bien esta propuesta de PEI se articula a los ejes 2 y 3 del PESEM PCM , a 1 Otros documentos que han sido tomados en cuenta para la elaboración del PEI del CEPLAN son el D.L , Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico y el Plan de Implementación de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública 2013, así como también se ha revisado e incorporado la propuesta conceptual de la PCM a noviembre de 2014.

8 Página7 Plan Estratégico Institucional Reformulado efectos de que la vigencia de este PEI es hasta el año 2017, se ha realizado el ejercicio de articulación con el Informe de Análisis Prospectivo de la propuesta de PESEM-PCM actualmente en elaboración. En el marco de la aprobación de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico SINAPLAN, la Presidencia del Consejo de Ministros ha iniciado su proceso de Fase Prospectiva durante el último semestre de En ese ejercicio, que continua a la fecha, la PCM ha identificado dos componentes en las cuales el CEPLAN contribuye: Cuadro N 02: Componentes de la propuesta PESEM-PCM Componente 01: La articulación es el proceso mediante el cual se desarrollan las relaciones gubernamentales, en base al establecimiento de canales o sinergias interinstitucionales entre las diversas instancias (en y de los diversos niveles de gobierno) que gestionan las políticas públicas; buscando un fin común en el marco del papel del Estado. Componente 03: La Modernización de la Gestión Pública es un proceso permanente que comprende cambios concretos a implementar en una institución, a partir de la evaluación y mejora en el funcionamiento de sus procesos orientados a una gestión para resultados que satisfagan las demandas de los ciudadanos, tomando de referencia la Visión de un Estado Moderno, así como su Misión Institucional, sus objetivos estratégicos que definen el cometido para el cual ha sido creada dentro del marco de los mandatos legales de mayor nivel que regulan su operación. En este modelo conceptual queda de manera más clara, como el CEPLAN tiene dos niveles de contribución al sector público. En la primera, contribuye a mejorar la gobernanza, optimizando la capacidad de gobierno para establecer una estrategia; y la segunda, a nivel de gestión pública, contribuyendo a la mejora de la gestión institucional de todas las entidades públicas. Para efectos de la articulación de los objetivos a través de los indicadores asociados a ellos, este PEI se articula con el eje 02: Estado Moderno y Descentralizado y eje 03: Gobernanza del PESEM PCM actualmente vigente.

9 Página8 Gráfico N 01: Articulación del CEPLAN en el modelo conceptual de la Presidencia del Consejo de Ministros Nivel de conocimiento de los programas de carácter social, económico y productivo que impulsa el Estado Nivel de implementación de la planificación, programas y prioridades de gobierno Capacidad de adaptación del programa de gobierno ante cambios del entorno Planes articulados y alineados a políticas nacionales Programación presupuestal por resultados 1 Calificación de la eficacia de los temas centrales de la gestión del gobierno Impacto de las estrategias multisectoriales de gobierno Nivel de participación del Equipo Directivo en la formulación de planes Comunicación estratégica (transversal) Gestión Estratégica Al más alto nivel de Gobierno Mecanismos de coordinación Inter sectorial / institucional 4 Articulación Gestión Estratégica en las Instituciones Nivel de desempeño de los servidores Modernización de la Gestión Pública Gestión de Políticas Planes y Programas Gestión de Recursos Humanos Nivel de Implementación de la reforma del Servicio Civil Presidencia del Consejo de Ministros Desarrollo Organizacional Gobierno Abierto Nivel de implementación de la gestión por procesos Organizacional (Clima y cultura) Gestión del Desempeño

10 Página9 II. Misión de la institución. Conforme al artículo 1 del DL 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico, se establece: Artículo 1. Finalidad y ámbito de regulación de la Ley La presente ley tiene por finalidad la creación y regulación de la organización y del funcionamiento del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico -CEPLAN, orientados al desarrollo de la planificación estratégica como instrumento técnico de gobierno y gestión para el desarrollo armónico y sostenido del país y el fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el marco del Estado constitucional de derecho. De la misma manera, define al SINAPLAN y al CEPLAN como: Artículo 2. Creación y finalidad del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico 2.1 Créase el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico como conjunto articulado e integrado de órganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es coordinar y viabilizar el proceso de planeamiento estratégico nacional para promover y orientar el desarrollo armónico y sostenido del país. 2.2 Créase el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico -CEPLAN-, como organismo de derecho público cuya finalidad es constituirse como el órgano rector y orientador del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico. Sus competencias son de alcance nacional y constituye un pliego presupuestario. Asimismo, establece como objetivos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico: Artículo 4. Objetivos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico Son objetivos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico: 1. Constituirse en el espacio institucionalizado para la definición concertada de una visión de futuro compartida y de los objetivos y planes estratégicos para el desarrollo nacional armónico, sustentable, sostenido y descentralizado del país. 2. Articular e integrar en forma coherente y concertada las diferentes propuestas y opiniones para la elaboración del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y los planes nacionales, sectoriales, institucionales y subnacionales, así como las orientaciones, los métodos, los procesos y los instrumentos para el planeamiento estratégico. 3. Promover y articular los programas de fortalecimiento de capacidades para el planeamiento estratégico. 4. Desarrollar los procesos y las acciones para el monitoreo de la gestión para resultados de mediano y largo plazo, en coordinación con el Consejo Nacional de Competitividad, basada en los diferentes instrumentos de planeamiento estratégico y con orientación hacia la promoción de la modernización administrativa y el logro de estándares de eficiencia al servicio del ciudadano, así como de la mejora de los índices de competitividad del país para aprovechar las oportunidades que la dinámica internacional ofrece en el marco de los tratados internacionales de promoción, asociación y cooperación económica y comercial de los que el Perú es parte. 5. Promover la cooperación y acuerdos entre los sectores público y privado en el proceso de formulación de los planes estratégicos nacionales, sectoriales, institucionales y

11 Página10 Plan Estratégico Institucional Reformulado subnacionales, así como en la ejecución de los programas y proyectos priorizados en esos ámbitos, para asegurar el desarrollo nacional y la mejora constante de la competitividad del país. 6. Promover la formulación de planes estratégicos, programas y proyectos con visión prospectiva de mediano y largo plazo, así como el desarrollo de los aspectos teóricos que los sustentan, aplicando un enfoque nacional contextualizado en el ámbito internacional, con prioridad en las relaciones y oportunidades que tienen su origen en los acuerdos internacionales de los que el Perú es parte. Queda claro de la lectura de los artículos, que la finalidad de CEPLAN, está coherentemente relacionada y articula las acciones del SINAPLAN. Es competencia de CEPLAN, ser el ente rector del referido Sistema Administrativo. Los usuarios de CEPLAN son los otros miembros del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico, integrado por los órganos del gobierno nacional y, con salvaguarda de su autonomía, de los demás poderes del Estado, de los organismos constitucionales autónomos y de los gobiernos regionales y locales con responsabilidades y competencias en el planeamiento estratégico; y el Foro del Acuerdo Nacional, que actúa como instancia de concertación de la planificación estratégica nacional cuando su intervención es solicitada. Bajo estos preceptos, una aspiración de CEPLAN es ejercer la rectoría de manera coordinada para viabilizar el proceso de planeamiento estratégico, estableciéndose para ello la siguiente misión: Ejercer la rectoría efectiva del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico conduciéndolo de manera técnica, participativa, concertada y transparente para el desarrollo armónico y equilibrado del país III. Objetivos Estratégicos Institucionales, indicadores y metas anuales El proceso de identificación de los Objetivos Estratégicos Institucionales responde a dos criterios fundamentales: La definición de las prioridades y el ámbito de actuación de la Presidencia del Consejo de Ministros. La acción del CEPLAN debe contribuir de manera articulada con los siguientes subcomponentes del modelo conceptual de la PCM 2 : i) Nivel de implementación de los planes, programas y prioridades del gobierno dentro de la gestión estratégica del alto nivel de gobierno y ii) Planes articulados y alineados a políticas nacionales y adicionalmente el nivel de participación del equipo directivo en la formulación de planes; dentro de la gestión estratégica de carácter institucional. 2 Informe de Análisis Prospectivo PCM, Pág. 08.

12 Página11 Plan Estratégico Institucional Reformulado La cadena de valor público orientada al logro de resultados: se priorizan cuatro objetivos estratégicos institucionales generadores de cambios en el entorno de la gestión pública. Objetivo Estratégico 01 Apropiar la Visión de País compartida y concertada Objetivo Estratégico 02 Conseguir que el planeamiento estratégico sea adoptado y aplicado en las entidades públicas. Objetivo Estratégico 03 Lograr la incorporación en la agenda nacional 3 de los temas prioritarios para el desarrollo del país. Objetivo Estratégico 04 Mejorar el uso de la información estratégica para la toma de decisiones de gestión en las entidades públicas. IV. Acciones Estratégicas Institucionales. Las acciones estratégicas reflejan los bienes y servicios que deben ser provistos a las entidades o ciudadanos que servimos, de manera que van a permitirnos alcanzar los objetivos estratégicos institucionales planteados. Se consideran veinte acciones estratégicas a desarrollar por CEPLAN para el logro de los cuatro objetivos estratégicos institucionales. Estas acciones estratégicas representan en la cadena de valor productos que el CEPLAN debe conseguir o proveer. De las acciones estratégicas propuestas, 16 (80%) tienen impacto en más de un objetivo estratégico y 4 (20%) impactan sólo sobre el objetivo propuesto. Este conjunto de actividades ordenadas contribuyen al logro de los objetivos estratégico de CEPLAN e involucran el uso de recursos. Asimismo, representan el principal promotor del cambio para la mejora al interior de la institución y en la provisión de servicios a los actores del Sistema Nacional de Planeamiento. 3 Para esta acepción, la Agenda Nacional es el conjunto potencial de acciones a ser desarrolladas por una o más entidades del Estado Peruano a partir de la puesta a debate público, análisis, reflexión y/o discusión de todos los actores involucrados (incluida la población) de los temas que pueden generar algún impacto para el desarrollo nacional, con independencia del origen de la propuesta.

13 Página12 Plan Estratégico Institucional Reformulado Las actividades del POI, debieran poder articularse a estas acciones y objetivos estratégicos institucionales de manera unívoca (una a una) o de manera de efecto múltiples sobre una o varias acciones u objetivos estratégicos. Matriz de Cadena de valor para la Planificación Estratégica Institucional del CEPLAN OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (Resultados) 1 Apropiar la Visión de País compartida y concertada ACCIONES ESTRATÉGICAS (Productos) 1.1 Desarrollo de estudios conducentes a la formulación de una propuesta de Visión de País al 2030 y Generación de propuesta preliminar de Visión de País al 2030 y Socialización y retroalimentación de la propuesta preliminar y construcción de la Visión de País compartida y concertada Difusión y apropiación de la Visión de País compartida y concertada. Nota: La estrategia de desarrollo de la visión de país que propone CEPLAN es en tres tiempos: 2021, 2030 y El horizonte al 2021 se plasma en el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Actualizado: Perú hacia el Entre los años 2015 y 2018 se planifica trabajar en la Visión de País al 2030 para luego de ello trabajar en la Visión al OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (Resultados) 2 Conseguir que el planeamiento estratégico sea adoptado y aplicado en las entidades públicas. ACCIONES ESTRATÉGICAS (Productos) 2.1. Regulación efectiva para los procesos de planeamiento estratégico en sectores, territorios e instituciones Territorios Sectores 2.2. Difusión de documentos de orientación metodológica Entidades Distritos Directiva General Provincias Gob. Regionales 2.3. Coordinación estratégica y asistencia técnica en la formulación de planes estratégicos

14 Página13 Plan Estratégico Institucional Reformulado OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (Resultados) 3 Lograr la incorporación en la agenda nacional de los temas prioritarios para el desarrollo del país. ACCIONES ESTRATÉGICAS (Productos) 3.1. Desarrollo de estudios estratégicos para el alto nivel de gobierno 3.2. Difusión de estudios estratégicos generados 3.3.Coordinación con los actores políticos para la priorización de la agenda nacional 3.4.Diseño de políticas públicas nacionales con participación del CEPLAN 3.5. Identificación de los riesgos país (matriz de riesgos) 3.6 Incorporar en la agenda nacional el enfoque para el desarrollo territorial. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES (Resultados) 4 Mejorar el uso de la información estratégica para la toma de decisiones de gestión en las entidades públicas Objetivo Nacional Objetivo Nacional Objetivo Regional Objetivo Regional Objetivo Institucional Objetivo Institucional ACCIONES ESTRATÉGICAS (Productos) 4.1. Desarrollo del seguimiento y evaluación de los objetivos y metas del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional 4.2 Desarrollo del seguimiento y evaluación de la gestión de los planes estratégicos sectoriales, territoriales e institucionales Retroalimentación de la gestión pública a través de los informes de análisis estratégico 4.4. Desarrollo de los componentes del Sistema Integrado de Información S.I.I. Asimismo, y de manera paralela a las acciones estratégicas en cada una de los objetivos estratégicos institucionales, CEPLAN prioriza tres acciones estratégicas transversales y prioritarias que pueden desencadenar en las actividades del Plan Operativo Institucional:

15 Página14 Objetivo al que contribuye ACCIONES ESTRATÉGICAS TRANSVERSALES Fortalecimiento y desarrollo institucional del CEPLAN Responsabilidad Liderazgo 2 Posicionamiento institucional del CEPLAN CEPLAN CEPLAN Profesionalismo Idiomas CEPLAN Talento Motivación Se requiere que el CEPLAN mejore las capacidades institucionales de gestión pública relacionada con el manejo y fortalecimiento de los recursos humanos, identificación e implementación de procesos, gestión del conocimiento, herramientas tecnológicas adecuadas y demás acciones que permitan que la provisión de sus servicios sea efectiva. CEPLAN es la entidad rectora del Sistema Administrativo de Planificación que es primer pilar de la Política y del Plan de Modernización del Estado, por tanto debe liderar los procesos de planeamiento nacional y regional, mejorar su comunicación estratégica y fortalecer su coordinación nacional y relaciones internacionales relacionadas con el Planeamiento estratégico Fortalecimiento de capacidades de los operadores del SINAPLAN en planeamiento estratégico Para el logro de los objetivos propuestos, una acción estratégica fundamental es que los principales stakeholders tengan las capacidades y conocimientos para implementar el planeamiento estratégico. CEPLAN debe brindar estos conocimientos entre los operadores de planificación del Sistema.

16 Página15 Gráfico N 02: Diagrama de acciones Estratégicas para el logro de los objetivos institucionales del CEPLAN

17 Página16 Indicadores y metas Se han identificado cuatro indicadores líderes: i) Visión de país compartida y concertada, ii) Planes aprobados/actualizados, iii) Grado de influencia en la incorporación de temas prioritarios a la agenda nacional y iv) Número de informes de seguimiento a la gestión pública; para el seguimiento de los objetivos estratégicos del Plan Estratégico Institucional del CEPLAN, 13 indicadores para el seguimiento de las acciones estratégicas transversales y 22 indicadores para las acciones estratégicas que impactan sobre uno o más objetivos estratégicos. Se ha intentado obtener indicadores de resultado o producto a fin de que los esfuerzos institucionales se centren en el logro más que en el proceso. Las metas propuestas por el plan se proponen hasta el año Como está establecido en la Directiva General, este PEI tendrá una vigencia de tres años, con revisiones anuales; por tanto los indicadores que se plantean, independientemente de la periodicidad de los datos a obtener, también serán revisados de manera constante.

18 Página17 Cuadro N 03: Indicadores, Metas y Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Institucional del CEPLAN Cdg Responsable 1 DNPE Unidad de medida Visión de País Meta DNPE Estudio 0 3(*) DNPE Documento propuesta Indicadores Visión de país compartida y concertada Número de estudios elaborados para la formulación de una propuesta de Visión de País al 2030 y 2050 Número de propuestas generadas de Visión de País al 2030 y 2050 Objetivo Estratégico/Acción estratégica Apropiar la Visión de País compartida y concertada Acciones Estratégicas del Objetivo 1 Desarrollo de estudios conducentes a la formulación de una propuesta de Visión de País al 2030 y 2050 Generación de propuesta preliminar de Visión de País al 2030 y DNPE 1.4 DNPE Entidad del SINAPLAN Entidad del SINAPLAN sectores Número de entidades del SINAPLAN a los que se difunde la propuesta de Visión de País al 2030 y 2050 Porcentaje de entidades del SINAPLAN que han alineado su Visión Sectorial, Territorial, Institucional a la Visión de País compartida y concertada. Socialización y retroalimentación de la propuesta preliminar y construcción de la Visión de País compartida y concertada Difusión y apropiación de la Visión de País compartida y concertada Nota: La estrategia de desarrollo de la visión de país que propone CEPLAN es en tres tiempos: 2021, 2030 y El horizonte al 2021 se plasma en el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Actualizado: Perú hacia el Entre los años 2015 y 2018 se planifica trabajar en la Visión de País al 2030 para luego de ello trabajar en la Visión al En consecuencia, la meta final del objetivo estratégico 1 Apropiar la Visión de País compartida y concertada se reflejará en el año Sin embargo, vale indicar que en los años 2015 al 2017 se realizan actividades conducentes al logro de dicha meta. (*) Se requiere el apoyo de CONCYTEC y el Ministerio del Ambiente para elaborar otros estudios prospectivos de tecnología y medio ambiente.

19 Página18 Cdg Responsable 2 DNCP Unidad de medida Documento - Plan Meta sectores 6 regiones 19 sectores 26 regiones 19 sectores 26 regiones 2.1 DNCP/ DNSE Guía Indicadores Planes aprobados / actualizados Número de guías elaboradas para la implementación de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico Objetivo Estratégico/Acción estratégica Conseguir que el planeamiento estratégico sea adoptado y aplicado en las entidades públicas. Acciones Estratégicas del Objetivo 2 Regulación efectiva para los procesos de planeamiento estratégico en sectores, territorios e instituciones 2.2 DNCP Documento Número de documentos de difusión Difusión de documentos de orientación metodológica 2.3 DNCP Entidad del SINAPLAN 15 sectores 06 regiones 19 sectores 26 regiones 19 sectores 26 regiones Entidades del SINAPLAN asistidas técnicamente en el proceso de planeamiento estratégico Coordinación estratégica y asistencia técnica en la formulación de planes estratégicos

20 Página19 Cdg Responsable 3 DNPE Unidad de medida Escala Cualitativa 4 Meta Indicadores Grado de influencia en la incorporación de temas prioritarios a la agenda nacional Objetivo Estratégico/Acción estratégica Lograr la incorporación en la agenda nacional de los temas prioritarios para el desarrollo del país. Acciones Estratégicas del Objetivo DNPE Estudio elaborado Número de estudios estratégicos realizados para el Alto Nivel de Gobierno Desarrollo de estudios estratégicos para el alto nivel de gobierno. 3.2 DNPE Estudio difundido Número de estudios estratégicos difundidos Difusión de estudios estratégicos generados. 3.3 DNPE Sectores 6 sectores 4 sectores 4 sectores Número de sectores con los que se coordina para la priorización de la agenda nacional Coordinación con los sectores para la priorización de la agenda nacional 3.4 DNPE Escala cualitativa Grado de participación en el diseño de políticas públicas nacionales Diseño de las políticas públicas nacionales con participación del CEPLAN 3.5 DNPE Matriz Número de matrices de riesgos elaboradas Identificación de los riesgos país (matriz de riesgos) 3.6 DNSE Documento Número de estudios y propuestas que promueven el enfoque territorial en las políticas públicas Incorporación en la agenda nacional el enfoque para el desarrollo territorial 4 1: intrascendente, 2: poco influyente, 3: influyente, 4: muy influyente, 5: determinante 5 1: nula, 2: poca, 3: mediana, 4: amplia, 5: plena

21 Página20 Cdg Responsable Unidad de medida 4 DNSE Informes Meta Indicadores Número de informes de seguimiento a la gestión pública DNSE Directiva Directiva para el desarrollo del seguimiento al PEDN DNSE Informe Informe de seguimiento del PEDN Número de informes DNSE Informe anticipatorios elaborados de los indicadores líderes del PEDN Número de sectores asistidos DNSE Sector técnicamente para la implementación de la Fase de Seguimiento DNSE Gobierno regional DNSE Informe DNSE Documento DNSE Sistema 0% 0 0 DNSE Sistema 20% 50% 80% Número de gobiernos regionales asistidos técnicamente para la implementación de la Fase de Seguimiento Número de informes de seguimiento formulados con participación de los sectores responsables en el marco de la Agenda Social Binacional Perú - Ecuador Número de documentos de retroalimentación de la gestión pública elaborados Nivel de avance del desarrollo del SIGPLAN Nivel de avance del desarrollo del tablero de gobierno Objetivo Estratégico/Acción estratégica Mejorar el uso de la información estratégica para la toma de decisiones de gestión en las entidades públicas Acciones Estratégicas del Objetivo 4 Desarrollo del seguimiento y evaluación de los objetivos y metas del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Desarrollo del seguimiento y la evaluación de la gestión de los planes estratégicos sectoriales, territoriales e institucionales. Retroalimentación de la gestión pública a través de los informes de análisis estratégico Desarrollar los componentes del Sistema Integrado de Información S.I.I.

22 Página21 Cuadro N 04: Metas e indicadores de las Acciones Estratégicas del Plan Estratégico Institucional del CEPLAN Indicadores Meta Responsable Acciones Estratégicas transversales Número de procesos implementados para la gestión institucional del CEPLAN Oficina de Planificación y Presupuesto Porcentaje de trabajadores del CEPLAN capacitados en temas relacionados al SINAPLAN, gobernabilidad y afines. 40 % 60 % 100 % Oficina General de Administración Porcentaje de trabajadores del CEPLAN con estudios o grado de Maestría y/o Doctorado. Porcentaje de trabajadores del CEPLAN con nivel intermedio del Idioma Inglés. Avance de actualización de documentos de Gestión (ROF, MOF, Cuadro de Puestos, MAPRO, TUPA) 40 % 40 % 40 % 60 % 60 % 70 % 75 % 80 % 100 % Oficina General de Administración Oficina General de Administración Oficina de Planificación y Presupuesto Oficina de Asesoría Jurídica Fortalecimiento y desarrollo Institucional del CEPLAN Avance de implementación de Sistema de Gestión del Conocimiento. 50 % 80 % 100 % Dirección Ejecutiva Número de sistemas informáticos, tecnologías de información y comunicaciones (TICs) implementados para la gestión interna y externa Oficina General de Administración

23 Página22 Indicadores Meta Responsable Acciones Estratégicas transversales Número de intervenciones de funcionarios de CEPLAN en medios de comunicación Dirección Ejecutiva Número de artículos relacionados con el SINAPLAN publicados en medio escritos. Número de cursos de capacitación interna sobre el SINAPLAN. Número de convenios y alianzas estratégicas con instituciones internas y/u organismos internacionales Dirección Ejecutiva Oficina General de Administración Dirección Ejecutiva Mejorar el posicionamiento institucional del CEPLAN Número de operadores del Sistema capacitados por el CEPLAN. Número de operadores del Sistema certificados por el CEPLAN DNCP DNCP Mejorar las capacidades de los operadores del SINAPLAN en planeamiento estratégico V. Identificación de la Ruta Estratégica La ruta estratégica planteada prioriza la construcción de la visión de país compartida y concertada y la implementación del planeamiento estratégico en las entidades públicas, el ordenamiento interno de la entidad y la capacitación previa y continua de los monitores y operadores de planeamiento; en este período el primer hito crítico lo constituye la aprobación del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional actualizado. A nivel del impacto en las decisiones estratégicas nacionales contenidas en el PEDN, un segundo hito crítico lo constituye el hecho de que el CEPLAN tenga una influencia real y decisiva en las principales propuestas de políticas relacionadas con las dimensiones motrices y estructurales del sistema político, economía, sociedad, territorio, etc. (Por ejemplo Informalidad, Ciencia y Tecnología, Productividad, Competitividad, Infraestructura, Desarrollo Productivo). De manera secuencial, el siguiente paso importante está constituido por continuar y culminar el proceso de planeamiento estratégico en los distintos niveles de gobierno. El hito más importante es la implementación de una gestión estratégica en los sectores claves para lo cual se requieren acciones de asistencia técnica en planeamiento a las entidades que permitan planes articulados dentro del marco de implementación de la Directiva General.

24 Página23 Tres grupos de acciones estratégicas se superponen a las que persiguen la implementación del proceso de planeamiento estratégico: aquellas que buscan posicionar institucionalmente al CEPLAN, la generación de estudios temáticos de impacto que sea insumo para la agenda estratégica nacional y el fortalecimiento de las capacidades y competencias del recurso humano del CEPLAN. En este tramo, el hito de mayor importancia pasa por que CEPLAN se constituya en el asesor estratégico de la Presidencia del Consejo de Ministros. La culminación de estudios prospectivos conducentes a la formulación de la propuesta de Visión de País al 2030 y las herramientas para el seguimiento y vigilancia de los indicadores y metas de los planes estratégicos constituyen el paso más importante del segundo año de implementación del PEI. Se requiere que en ese año, se tenga diseñado y en un avance importante el Sistema Nacional de Seguimiento de Objetivos y Metas de los Planes Estratégicos-SISEPLAN, componente de seguimiento del Sistema Integrado de Información y, que CEPLAN pueda incorporar en la agenda y participar del diseño de políticas públicas para el desarrollo nacional, basado en los estudios temáticos con enfoque prospectivo. La integración de los estudios prospectivos en la propuesta de visión y su socialización y retroalimentación de esta propuesta preliminar son objetivos importantes para el tercer año, todo ello con el objetivo de lograr la apropiación de la visión, de manera compartida y concertada. El logro de los objetivos requiere que las acciones estratégicas estén alineadas de tal manera que los esfuerzos sean concurrentes y por tanto mayores los logros; estas acciones estratégicas son de implementación continua a lo largo del Plan, identificando los procesos y los hitos críticos6, como las que se reflejan en el cuadro N 05, mientras que otras, debido a que su naturaleza e impacto sobre los objetivos institucionales es transversal a ellos, no requieren de una priorización de las mismas y todas necesitan ser implementadas de manera paralela y continua a lo largo del período. 6 Son los eventos o situaciones específicas, identificados en los Procesos Clave o de Soporte, cuya realización adecuada propicia el desarrollo efectivo y oportuno de las acciones estratégicas.

25 Página24 Cuadro N 05: Ruta de acciones estratégicas para el logro de los objetivos del CEPLAN (3 años) Prioridad 1 2 Objetivo Estratégico Institucional Apropiar la Visión de País compartida y concertada Conseguir que el planeamiento estratégico sea adoptado y aplicado en las entidades públicas Prioridad de acciones Acciones Estratégicas Institucional Desarrollo de estudios conducentes a la formulación de una propuesta de Visión de País al 2030 y 2050 Generación de propuesta preliminar de Visión de País al 2030 y 2050 Socialización y retroalimentación de la propuesta preliminar y construcción de la Visión de País compartida y concertada Difusión y apropiación de la Visión de País compartida y concertada Regulación efectiva para los procesos de planeamiento estratégico en sectores, territorios e instituciones Difusión de documentos de orientación metodológica Coordinación estratégica y asistencia técnica en la formulación de planes estratégicos 3 Lograr la incorporación en la agenda nacional de los temas prioritarios para el desarrollo del país 1 Desarrollo de estudios estratégicos para el alto nivel de gobierno 2 Difusión de estudios estratégicos generados Coordinación con los sectores para la priorización de la agenda nacional Diseño de las políticas públicas nacionales con participación del CEPLAN Identificación de los riesgos país (matriz de riesgos) Incorporación en la agenda nacional el enfoque para el desarrollo territorial 4 Mejorar el uso de la información estratégica para la toma de decisiones de gestión en las entidades públicas Desarrollo del seguimiento y evaluación de los objetivos y metas del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Desarrollo del seguimiento y la evaluación de la gestión de los planes estratégicos sectoriales, territoriales e institucionales. Retroalimentación de la gestión pública a través de los informes de análisis estratégico Desarrollar los componentes del Sistema Integrado de Información S.I.I

26 Página25 VI. Anexos

27 Página26 Glosario de términos. a) Acción estratégica Es el conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratégico y que involucran el uso de recursos. Asimismo, cuentan con unidad de medida y meta física determinada. Permite articular de manera coherente e integrada con otras acciones estratégicas el logro de los objetivos estratégicos. b) Articulación Para los efectos de este glosario y dentro de las competencias y funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros, la articulación es el proceso mediante el cual se desarrollan las relaciones gubernamentales, en base al establecimiento de canales o sinergias interinstitucionales entre las diversas instancias (en y de los diversos niveles de gobierno) que gestionan las políticas públicas; buscando un fin común en el marco del papel del Estado. c) Cadena de valor Consiste en un modelo para la gestión basada en resultados y que se centra en una fuerte noción de causalidad. Parte de la hipótesis que diversos insumos y procesos realizados, conducen lógicamente a resultados de un orden mayor efectos e impactos que se reflejan y verifican luego en términos de cambios producidos en las condiciones de vida de la ciudadanía. La cadena de valor suele incluir: insumos, procesos, productos, resultados e impactos. d) Comunicación estratégica Consiste en la capacidad de transmitir, influir y persuadir a los actores y grupos sociales de manera que se comporten de cierta forma que generen un entorno que favorezca el logro de objetivos tanto de la empresa como los de ellos mismos. El carácter estratégico de la comunicación se basa en que ésta produzca los cambios y/o efectos que deseamos. e) Gestión del Conocimiento Es el proceso que continuamente asegura el desarrollo y la aplicación de todo tipo de conocimientos pertinentes de una entidad con objeto de mejorar su capacidad para resolver los problemas y así contribuir a la sostenibilidad de sus ventajas competitivas e institucionales. f) Gestión Estratégica para Resultados Es una estrategia de gestión pública que vincula la asignación estratégica de los recursos a productos y resultados medibles a favor de la población o del beneficiario de la intervención. g) Meta Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos estratégicos. h) Misión Es el concepto que define la razón de ser de la entidad en el marco de las competencias y funciones establecidas en su ley de creación, y de acuerdo a los criterios de la modernización del Estado. i) Objetivo estratégico Es la descripción del propósito a ser alcanzado, que es medido a través de indicadores y sus correspondientes metas, las cuales se establecen de acuerdo al período del plan estratégico. El objetivo estratégico está compuesto por el propósito, los indicadores y las metas.

28 Página27 j) Planes articulados Consiste en el proceso de construir una secuencia lógica y contributiva en alguno de los aspectos importantes de los planes. Para el caso de los planes estratégicos y según la directiva general del proceso de planeamiento estratégico la articulación se realiza a través de sus objetivos estratégicos, indicadores y metas con la cadena de planes (hacia el nivel superior e inferior). k) Planeamiento Estratégico Institucional El Planeamiento Estratégico es el proceso sistemático construido sobre el análisis continuo de la situación actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera información para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos estratégicos establecidos. l) Resultado Es el cambio que se desea lograr en las condiciones, características, atributos o necesidades de una población (personas) o el entorno en el que éstas interactúan. m) Ruta estratégica Es el conjunto secuencial de acciones estratégicas que permite lograr los objetivos estratégicos. n) Visión de País compartida y concertada Es la situación del País que se espera alcanzar en el futuro. Se construye de manera participativa, a través de mecanismos de concertación, de forma tal que represente un anhelo compartido de toda la nación