Resolución de Superintendente Nº SMV/02

Transcripción

1 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA INVERSIÓN PARA EL DESARROLLO RURAL Y LA SEGURIDAD ALIMENTARIA Resolución de Superintendente Nº SMV/02 Lima, 08 de marzo de 2013 La Superintendente del Mercado de Valores VISTOS: El Memorándum Conjunto Nº SMV/07/06 de fecha 01 de marzo de 2013, presentado por la Oficina de Planeamiento y Presupuesto y la Oficina de Asesoría y el Memorándum Conjunto Nº SMV/07/08 de fecha 08 de marzo de 2013 presentado por la Oficina de Planeamiento y Presupuesto y la Oficina General de Administración; CONSIDERANDO: Que, mediante Resolución Gerencia General Nº EF/94.11 del 24 de octubre de 2001 se aprobó el Manual de Organización y Funciones de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (hoy SMV), modificado por la Resolución Gerencia General Nº EF/94.11 y por la Resolución Gerencia General Nº EF/94.11 del 04 de febrero de 2003 y 17 de febrero de 2006, respectivamente; Que, mediante Decreto Supremo Nº EF del 02 de diciembre de 2011 se aprobó el Reglamento de Organización y Funciones de la (en adelante, el ROF), que establece una nueva estructura orgánica; Que, resulta necesario actualizar el Manual de Organización y Funciones de la Oficina de Asesoría y de la Oficina General de Administración, en concordancia con el ROF vigente; y, Estando a lo dispuesto por el numeral 9.1 del artículo 9 y el numeral 3 del artículo 10 del Reglamento que establece disposiciones relativas a la Publicidad, Publicación de Proyectos Normativos y Difusión de Normas Legales de Carácter General aprobado mediante Decreto Supremo N JUS, la Directiva Nº PCM-SGP aprobada mediante Resolución Ministerial N PCM y el numeral 16 del artículo 12 del ROF; RESUELVE: Artículo 1º.- Aprobar el Manual de Organización y Funciones de la Oficina de Asesoría MOF OAJ y el Manual de Organización y Funciones de la Oficina General de Administración MOF OGA, los cuales forman parte integrante de la presente Resolución.

2 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA INVERSIÓN PARA EL DESARROLLO RURAL Y LA SEGURIDAD ALIMENTARIA Artículo 2º.- Disponer la publicación de la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano, y de su anexo en el Portal de Transparencia de la - SMV ( Artículo 3.- Dejar sin efecto las disposiciones establecidas para la Gerencia de Asesoría y para la Gerencia de Administración y Finanzas en el Manual de Organización y Funciones aprobado mediante Resolución Gerencia General Nº EF/ Regístrese, comuníquese y publíquese. Lilian Rocca Carbajal Superintendente del Mercado de Valores

3 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA INVERSIÓN PARA EL DESARROLLO RURAL Y LA SEGURIDAD ALIMENTARIA MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE LA OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA INDICE TITULO I: GENERALIDADES I. CONCEPTO Y ALCANCE... 2 II. FINALIDAD... 2 III. TÉRMINOS Y DEFINICIONES... 2 IV. BASE LEGAL... 2 V. APROBACIÓN Y ACTUALIZACIÓN... 2 TITULO II: RELACIONES Y FUNCIONES GENERALES DE LA OFICINA I. RELACIONES Y COORDINACIONES DEL PERSONAL QUE LABORA EN LA OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA... 3 II. FUNCIONES GENERALES... 3 TITULO III: FUNCIONES A NIVEL DE PUESTOS DE TRABAJO DE LA OFICINA I. ESTRUCTURA FUNCIONAL DE LA OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA... 4 II. OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA ABOGADO PRINCIPAL DE ASESORÍA JURÍDICA ANALISTA LEGAL PRINCIPAL DE ASESORÍA JURÍDICA ANALISTA LEGAL SENIOR DE ASESORÍA JURÍDICA ANALISTA LEGAL DE ASESORÍA JURÍDICA SECRETARIA... 14

4 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 2 de 10 TITULO I GENERALIDADES I. CONCEPTO Y ALCANCE El presente Manual de Organización y Funciones (MOF) de la Oficina de Asesoría es un instrumento de gestión que describe las principales funciones de los puestos de trabajo de esta Oficina, en concordancia con su estructura orgánica aprobada en el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de la - SMV y los cargos estructurales previstos en el Clasificador de Cargos de la SMV. Además, formula los requisitos esenciales exigibles a cada cargo y establece las relaciones internas entre estos. II. FINALIDAD Proporcionar información sobre la naturaleza, funciones, responsabilidades y requisitos mínimos de los puestos de trabajo de la Oficina de Asesoría, la ubicación de éstos dentro de la estructura general de la SMV y las interrelaciones formales que les corresponda, permitiendo mejorar la evaluación del cumplimiento de las funciones encomendadas y, con ello, la calidad de los servicios que se brinda. III. TÉRMINOS Y DEFINICIONES Cargo Estructural: Elemento básico de la organización, caracterizado por la naturaleza de las funciones y nivel de responsabilidad que ameritan el cumplimiento de requisitos y calificaciones para su cobertura. Título del Puesto: Denominación del puesto que relaciona el cargo estructural con la función principal que desempeña. Naturaleza del Puesto: Resumen de las funciones y responsabilidad del puesto. IV. BASE LEGAL 1. El Texto Único Concordado de la Ley Orgánica, aprobado por el Decreto Ley N y sus modificatorias. 2. El Reglamento de Organización y Funciones ROF de la SMV, aprobado por Decreto Supremo N EF publicado el 2 de diciembre de El Cuadro para Asignación de Personal (CAP), aprobado por Resolución de Superintendente Nº EF/ de fecha 3 de diciembre de 2011 y sus modificatorias. 4. El Clasificador de Cargos de la SMV, aprobado por Resolución de Superintendente Nº EF/ de fecha 28 de noviembre de 2011 y sus modificatorias. 5. Reglamento Interno de Trabajo de la SMV. 6. Memorandum N SMV/08.2 de fecha 07 de diciembre de V. APROBACIÓN Y ACTUALIZACIÓN El presente MOF es aprobado por Resolución de Superintendente. Su difusión y permanente actualización es responsabilidad del personal de la Oficina de Asesoría, en coordinación con la Oficina de Planeamiento y Presupuesto.

5 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 3 de 10 TITULO II RELACIONES Y FUNCIONES GENERALES DE LA OFICINA DE ASESORIA JURIDICA I. RELACIONES Y COORDINACIONES DEL PERSONAL QUE LABORA EN LA OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA Internas: Con todos los órganos de la SMV. Externas: Con entidades supervisadas bajo el ámbito de la competencia de la SMV, personas naturales y jurídicas participantes del mercado de valores, productos y fondos colectivos, entidades gubernamentales y educativas y otros organismos nacionales e internacionales relacionados al ámbito de su competencia. II. FUNCIONES GENERALES La Oficina de Asesoría es el órgano encargado de brindar asesoría al Superintendente del Mercado de Valores o al Directorio de la SMV, coordina y establece las necesidades normativas, elabora y evalúa las normas que le corresponde emitir a la Superintendencia para el desempeño de sus funciones, y propone al Directorio las interpretaciones normativas que correspondan. Asimismo, la Oficina de Asesoría emite opinión legal cuando corresponda fijar un criterio legal uniforme y absuelve las consultas que formulen los órganos de la institución respecto de las interpretaciones legales que emita el Directorio.

6 08/03/ /03/2013 SMV Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 4 de 10 TITULO III FUNCIONES A NIVEL DE PUESTOS DE TRABAJO DE LA OFICINA I. ESTRUCTURA FUNCIONAL DE LA OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA Superintendente Adjunto de Asesoría Abogado Principal de Asesoría Analista Legal Principal de Asesoría Analista Legal Senior de Asesoría Analista Legal de Asesoría Secretaria de Asesoría II. OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA CARGO ESTRUCTURAL SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA 1 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA AL SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES SUPERVISA A ABOGADO PRINCIPAL DE ASESORÍA JURÍDICA ANALISTA LEGAL PRINCIPAL DE ASESORÍA JURÍDICA ANALISTA LEGAL SENIOR DE ASESORÍA JURÍDICA ANALISTA LEGAL DE ASESORÍA JURÍDICA SECRETARIA DE ASESORÍA JURÍDICA NATURALEZA DEL PUESTO Planificar, organizar, dirigir, controlar y evaluar actividades regulatorias. Brindar asesoría legal al Superintendente del Mercado de Valores y al Directorio de la SMV, así como a los demás órganos funcionales, cuando corresponda. Supervisar al personal a su cargo y asumir responsabilidad por el cumplimiento de las funciones de la Oficina de Asesoría. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Asesorar al Superintendente del Mercado de Valores y al Directorio de la SMV en materias de índole legal. 2. Asesorar al Superintendente del Mercado de Valores, previa remisión del expediente administrativo, en la resolución de recursos administrativos de segunda instancia, pudiendo de ser el caso, solicitar la subsanación de firma de letrado. 3. Asesorar a los demás órganos de la Institución, a requerimiento, en la resolución de recursos administrativos de segunda instancia, pudiendo de ser el caso, solicitar la subsanación de firma de letrado 4. Revisar y opinar sobre los convenios y contratos que sometan a consideración de la Oficina de Asesoría s, el Superintendente del Mercado de Valores y los demás órganos de la SMV. 5. Establecer las prioridades de regulación del ámbito bajo la supervisión de la SMV, fijando mecanismos de coordinación con los órganos encargados de la función de supervisión, para detectar las necesidades de regulación. 6. Dirigir el proceso de elaboración de la regulación y remitir para opinión o coordinar con los órganos

7 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 5 de 10 involucrados, los proyectos de normas (proyectos de leyes o decretos supremos) y reglamentos que competa emitir a la SMV, en concordancia con los principios de simplificación administrativa dispuestos en la normativa vigente. 7. Emitir opinión legal respecto de las propuestas, modificaciones o adecuaciones de reglamentos internos presentados por las bolsas, instituciones de compensación y liquidación y cámaras de compensación, cuando requieran de la aprobación de la SMV, y de ser el caso, solicitar previamente opinión técnica de los órganos involucrados. 8. Someter a la consideración del Superintendente del Mercado de Valores las resoluciones que interpreten normas internas de la SMV. 9. Someter a la consideración del Directorio las resoluciones que interpreten las normas bajo competencia de la SMV. 10. Suscribir los informes técnicos que solicite INDECOPI en concordancia con la Cuarta Disposición Complementaria Final de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, y de ser el caso, solicitar previamente opinión técnica al órgano de línea. 11. Suscribir los informes técnicos a que se refiere el artículo 3 de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, sobre denuncias penales contra el Superintendente del Mercado de Valores, los demás miembros del Directorio de la SMV, los superintendentes adjuntos y demás trabajadores de la SMV. 12. Disponer las acciones necesarias para contar con información centralizada sobre legislación comparada especializada de otros países, así como de los conceptos, principios y modelos regulatorios propuestos por la Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV) y por otros organismos internacionales afines, a los fines de la elaboración normativa respectiva. 13. Requerir al Superintendente Adjunto de Investigación y Desarrollo el sustento técnico de la regulación emitida por la SMV y su evaluación costo beneficio y de impacto en los supervisados, en los mercados y sistemas bajo supervisión, cuando corresponda. 14. Emitir opinión cuando resulte necesario fijar un criterio legal uniforme sobre los alcances de las leyes o normas bajo la competencia de la SMV, demás normas que resulten aplicables y normas internas de la SMV. 15. Absolver las consultas que formulen los órganos de la SMV respecto de las interpretaciones legales que emita el Directorio de la SMV o el Superintendente del Mercado de Valores. 16. Disponer la realización de programas de difusión interna y externa del alcance de las normas emitidas por la SMV, cuando sea necesario. 17. Velar por la actualización permanente de los compendios normativos físicos o electrónicos sobre las disposiciones emitidas por la SMV. 18. Solicitar información a las entidades bajo el ámbito de competencia de la SMV, cuando sea necesario para el ejercicio de sus funciones. 19. Participar cuando se requiera, en la formulación de la política institucional. 20. Propone políticas, planes y programas inherentes al órgano a su cargo. 21. Elaborar, proponer, ejecutar y hacer seguimiento del Plan Operativo de la Oficina de Asesoría, en concordancia con la normativa interna sobre la materia. 22. Asignar la carga de trabajo al personal directamente a su cargo. 23. Supervisar el cumplimiento de las funciones del personal directamente a su cargo en términos de productividad y eficiencia, con el fin de lograr los objetivos, metas e indicadores establecidos. 24. Efectuar la evaluación de desempeño del personal de la Oficina de Asesoría, de acuerdo con la normativa interna de la SMV sobre la materia. 25. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el funcionamiento del sistema de control interno, de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores Supervisar la administración de los recursos materiales asignados a la Oficina de Asesoría, aplicando criterios de eficiencia. 27. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Superintendente del Mercado de Valores, el Directorio, o le sean asignadas por la legislación sustantiva.

8 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 6 de 10 REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional de abogado con colegiatura. 2. Estudios de postgrado o capacitación especializada en temas afines al ámbito de competencia del órgano. 3. Experiencia en cargos directivos o en conducción de personal. 4. Experiencia profesional no menor de diez (10) años en materias societarias; vinculadas al mercado de valores, o al derecho administrativo en el sector público. 5. Conocimientos de herramientas de ofimática. 6. Preferentemente con conocimientos de inglés intermedio.

9 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 7 de 10 CARGO ESTRUCTURAL ABOGADO PRINCIPAL 2 TÍTULO DEL PUESTO ABOGADO PRINCIPAL DE ASESORÍA JURÍDICA REPORTA AL SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA NATURALEZA DEL PUESTO Supervisar, planificar, organizar y ejecutar estudios, proyectos, investigaciones y/o actividades de orden legal altamente especializadas inherentes a la Oficina de Asesoría, pudiendo dirigir la labor de los profesionales de la Oficina de Asesoría por encargo del Superintendente Adjunto de Asesoría. Asimismo, emite opinión y suscribe informes inherentes al campo de su especialidad y competencia que impliquen un alto nivel de complejidad. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Emitir opinión en materias de índole legal que requieran el Superintendente del Mercado de Valores o el Directorio de la SMV. 2. Emitir opinión legal respecto a los recursos administrativos de segunda instancia a ser resueltos por el Superintendente del Mercado de Valores y aquellos a ser resueltos por los demás órganos de la institución. 3. Elaborar, revisar y opinar sobre los convenios y contratos que sometan a consideración de la Oficina de Asesoría. 4. Elaborar los proyectos de normas (proyectos de leyes o decretos supremos) y reglamentos que competa emitir a la SMV, en concordancia con los principios de simplificación administrativa dispuestos en la normativa vigente. 5. Elaborar el informe respecto a la evaluación legal de las propuestas, modificaciones o adecuaciones de reglamentos internos presentados por las bolsas, instituciones de compensación y liquidación y cámaras de compensación, cuando requieran de la aprobación de la SMV, y formular los informes respectivos. 6. Formular los proyectos de resolución e Informes sobre interpretación de normas internas de la SMV. 7. Formular los proyectos de resolución e Informes que interpreten las normas bajo competencia de la SMV. 8. Formular informes técnicos que solicite INDECOPI en concordancia con la cuarta disposición complementaria final de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores. 9. Formular los informes técnicos a que se refiere el artículo 3 de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, sobre denuncias penales contra el Superintendente del Mercado de Valores, los demás miembros del Directorio de la SMV, los superintendentes adjuntos y demás trabajadores de la SMV. 10. Coordinar con la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo el sustento técnico de la regulación emitida por la SMV y su evaluación costo beneficio y de impacto en los supervisados, en los mercados y sistemas bajo supervisión. 11. Elaborar el informe correspondiente cuando resulte necesario fijar un criterio legal uniforme sobre los alcances de la leyes o normas bajo la competencia de la SMV, demás normas que resulten aplicables y normas internas de la SMV. 12. Absolver las consultas verbales o escritas que formulen los órganos de la SMV respecto de las interpretaciones legales que emita el Directorio o el Superintendente del Mercado de Valores. 13. Elaborar los oficios para solicitar información a las entidades bajo el ámbito de supervisión de la SMV, cuando sea necesario en el ejercicio de sus funciones. 14. Dirigir y supervisar la labor del personal que le encargue el Superintendente Adjunto de Asesoría. 15. Participar en la formulación de la política, planes y programas de la Oficina de Asesoría. 16. Ejecutar, de acuerdo a las funciones asignadas, el plan operativo de la Oficina de Asesoría. 17. Participar en la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos dentro de la Oficina de Asesoría. 18. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 19. Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 20. Desempeñar otras funciones que le asigne el Superintendente Adjunto de Asesoría.

10 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 8 de 10 REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional de abogado con colegiatura. 2. Preferentemente con estudios de maestría afines al área funcional. 3. Capacitación especializada en temas afines al área funcional. 4. Experiencia en la conducción de actividades relacionadas con el área funcional. 5. Experiencia profesional no menor de seis (6) años en materias societarias; vinculadas al mercado de valores, o al derecho administrativo en el sector público. 6. Conocimientos de herramientas de ofimática. 7. Preferentemente con conocimientos de inglés intermedio.

11 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 9 de 10 CARGO ESTRUCTURAL ANALISTA LEGAL PRINCIPAL 3 TÍTULO DEL PUESTO ANALISTA LEGAL PRINCIPAL DE ASESORÍA JURÍDICA REPORTA AL SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA NATURALEZA DEL PUESTO Supervisar, organizar, coordinar y ejecutar procesos técnicos, estudios, proyectos, investigaciones y/o actividades de orden legal altamente especializadas inherentes a la Oficina de Asesoría. Asimismo, emite opinión y suscribe informes inherentes al campo de su especialidad y competencia que impliquen un alto nivel de complejidad. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Emitir opinión en materias de índole legal que requieran el Superintendente del Mercado de Valores o el Directorio de la SMV. 2. Emitir opinión legal respecto a los recursos administrativos de segunda instancia a ser resueltos por el Superintendente del Mercado de Valores y aquellos a ser resueltos por los demás órganos de la institución. 3. Elaborar, revisar y opinar sobre los convenios y contratos que sometan a consideración de la Oficina de Asesoría. 4. Elaborar los proyectos de normas (proyectos de leyes o decretos supremos) y reglamentos que competa emitir a la SMV, en concordancia con los principios de simplificación administrativa dispuestos en la normativa vigente. 5. Elaborar el informe respecto a la evaluación legal de las propuestas, modificaciones o adecuaciones de reglamentos internos presentados por las bolsas, instituciones de compensación y liquidación y cámaras de compensación, cuando requieran de la aprobación de la SMV, y formular los informes respectivos. 6. Formular los proyectos de resolución e Informes sobre interpretación de normas internas de la SMV. 7. Formular los proyectos de resolución e Informes que interpreten las normas bajo competencia de la SMV. 8. Formular informes técnicos que solicite INDECOPI en concordancia con la cuarta disposición complementaria final de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores. 9. Formular los informes técnicos a que se refiere el artículo 3 de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, sobre denuncias penales contra el Superintendente del Mercado de Valores, los demás miembros del Directorio de la SMV, los superintendentes adjuntos y demás trabajadores de la SMV. 10. Coordinar con la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo el sustento técnico de la regulación emitida por la SMV y su evaluación costo beneficio y de impacto en los supervisados, en los mercados y sistemas bajo supervisión. 11. Elaborar el informe correspondiente cuando resulte necesario fijar un criterio legal uniforme sobre los alcances de la leyes o normas bajo la competencia de la SMV, demás normas que resulten aplicables y normas internas de la SMV. 12. Absolver las consultas verbales o escritas que formulen los órganos de la SMV respecto de las interpretaciones legales que emita el Directorio o el Superintendente del Mercado de Valores. 13. Elaborar los oficios para solicitar información a las entidades bajo el ámbito de supervisión de la SMV, cuando sea necesario en el ejercicio de sus funciones. 14. Participar en la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos dentro de la Oficina de Asesoría. 15. Participar en la formulación de la política, planes y programas de la Oficina de Asesoría. 16. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 17. Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 18. Desempeñar otras funciones que le asigne el Superintendente Adjunto de Asesoría.

12 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 10 de 10 REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional de abogado o bachiller universitario en derecho. 2. Preferentemente con estudios de maestría afines al área funcional. 3. Capacitación especializada en temas afines al área funcional. 4. Experiencia profesional no menor de cinco (5) años en funciones afines al área funcional o en la SMV. 5. Conocimientos de herramientas de ofimática. 6. Preferentemente con conocimientos de Inglés intermedio. Para el Caso del Analista Legal Principal clasificado como Empleado de Confianza, los requisitos mínimos son los siguientes: 1. Título profesional de abogado. 2. Capacitación especializada en temas afines al área funcional. 3. Experiencia profesional no menor de cinco (7) años en funciones afines al área funcional o en la SMV. 4. Conocimientos de herramientas de ofimática. 5. Preferentemente con conocimientos de inglés intermedio.

13 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 11 de 10 CARGO ESTRUCTURAL ANALISTA LEGAL SENIOR 4 TÍTULO DEL PUESTO ANALISTA LEGAL SENIOR DE ASESORÍA JURÍDICA REPORTA AL SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA NATURALEZA DEL PUESTO Organizar, coordinar y ejecutar procesos técnicos, estudios, proyectos, investigaciones y/o actividades de orden legal especializadas y de complejidad inherentes a la Oficina de Asesoría. Asimismo, emite opinión y suscribe informes inherentes al campo de su especialidad y competencia que impliquen un nivel de complejidad. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Emitir opinión en materias de índole legal que requieran el Superintendente del Mercado de Valores o el Directorio de la SMV. 2. Emitir opinión legal respecto a los recursos administrativos de segunda instancia a ser resueltos por el Superintendente del Mercado de Valores y aquellos a ser resueltos por los demás órganos de la institución. 3. Elaborar, revisar y opinar sobre los convenios y contratos que sometan a consideración de la Oficina de Asesoría. 4. Elaborar los proyectos de normas (proyectos de leyes o decretos supremos) y reglamentos que competa emitir a la SMV, en concordancia con los principios de simplificación administrativa dispuestos en la normativa vigente. 5. Elaborar el informe respecto a la evaluación legal de las propuestas, modificaciones o adecuaciones de reglamentos internos presentados por las bolsas, instituciones de compensación y liquidación y cámaras de compensación, cuando requieran de la aprobación de la SMV, y formular los informes respectivos. 6. Formular los proyectos de resolución e Informes sobre interpretación de normas internas de la SMV. 7. Formular los proyectos de resolución e Informes que interpreten las normas bajo competencia de la SMV. 8. Formular informes técnicos que solicite INDECOPI en concordancia con la cuarta disposición complementaria final de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores. 9. Formular los informes técnicos a que se refiere el artículo 3 de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, sobre denuncias penales contra el Superintendente del Mercado de Valores, los demás miembros del Directorio de la SMV, los superintendentes adjuntos y demás trabajadores de la SMV. 10. Coordinar con la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo el sustento técnico de la regulación emitida por la SMV y su evaluación costo beneficio y de impacto en los supervisados, en los mercados y sistemas bajo supervisión. 11. Elaborar el informe correspondiente cuando resulte necesario fijar un criterio legal uniforme sobre los alcances de la leyes o normas bajo la competencia de la SMV, demás normas que resulten aplicables y normas internas de la SMV. 12. Absolver las consultas verbales o escritas que formulen los órganos de la SMV respecto de las interpretaciones legales que emita el Directorio o el Superintendente del Mercado de Valores. 13. Elaborar los oficios para solicitar información a las entidades bajo el ámbito de supervisión de la SMV, cuando sea necesario en el ejercicio de sus funciones. 14. Participar en la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos dentro de la Oficina de Asesoría. 15. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 16. Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 17. Desempeñar otras funciones que le asigne el Superintendente Adjunto de Asesoría.

14 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 12 de 10 REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional de abogado o bachiller universitario en derecho. 2. Preferentemente con estudios de maestría, o alternativamente capacitación especializada en temas afines al área funcional. 3. Experiencia profesional no menor de cuatro (4) años en funciones afines al área funcional o en la SMV. 4. Conocimientos de herramientas de ofimática. 5. Preferentemente con conocimientos de inglés intermedio.

15 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 13 de 10 CARGO ESTRUCTURAL ANALISTA LEGAL 5 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA AL ANALISTA LEGAL DE ASESORÍA JURÍDICA SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA NATURALEZA DEL PUESTO Organizar, coordinar y ejecutar procesos técnicos, estudios, proyectos, investigaciones y/o actividades de orden legal y de complejidad media inherentes a la Oficina de Asesoría. Asimismo, emite opinión y suscribe informes inherentes al campo de su especialidad y competencia que impliquen un nivel medio de complejidad. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Emitir opinión en materias de índole legal que requieran el Superintendente del Mercado de Valores o el Directorio de la SMV. 2. Emitir opinión legal respecto a los recursos administrativos de segunda instancia a ser resueltos por el Superintendente del Mercado de Valores y aquellos a ser resueltos por los demás órganos de la institución. 3. Elaborar, revisar y opinar sobre los convenios y contratos que sometan a consideración de la Oficina de Asesoría. 4. Elaborar los proyectos de normas (proyectos de leyes o decretos supremos) y reglamentos que competa emitir a la SMV, en concordancia con los principios de simplificación administrativa dispuestos en la normativa vigente. 5. Elaborar el informe respecto a la evaluación legal de las propuestas, modificaciones o adecuaciones de reglamentos internos presentados por las bolsas, instituciones de compensación y liquidación y cámaras de compensación, cuando requieran de la aprobación de la SMV, y formular los informes respectivos. 6. Formular los proyectos de resolución e Informes sobre interpretación de normas internas de la SMV. 7. Formular los proyectos de resolución e Informes que interpreten las normas bajo competencia de la SMV. 8. Formular informes técnicos que solicite INDECOPI en concordancia con la cuarta disposición complementaria final de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores. 9. Formular los informes técnicos a que se refiere el artículo 3 de la Ley N 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, sobre denuncias penales contra el Superintendente del Mercado de Valores, los demás miembros del Directorio de la SMV, los superintendentes adjuntos y demás trabajadores de la SMV. 10. Centralizar la información sobre legislación comparada especializada de otros países, así como de los conceptos, principios y modelos regulatorios propuestos por la Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV) y por otros organismos internacionales afines, a los fines de la elaboración normativa respectiva. 11. Coordinar con la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo el sustento técnico de la regulación emitida por la SMV y su evaluación costo beneficio y de impacto en los supervisados, en los mercados y sistemas bajo supervisión. 12. Elaborar el informe correspondiente cuando resulte necesario fijar un criterio legal uniforme sobre los alcances de la leyes o normas bajo la competencia de la SMV, demás normas que resulten aplicables y normas internas de la SMV. 13. Absolver las consultas verbales o escritas que formulen los órganos de la SMV respecto de las interpretaciones legales que emita el Directorio o el Superintendente del Mercado de Valores. 14. Elaborar los oficios para solicitar información a las entidades bajo el ámbito de supervisión de la SMV, cuando sea necesario en el ejercicio de sus funciones. 15. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 16. Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 17. Desempeñar otras funciones que le asigne el Superintendente Adjunto de Asesoría.

16 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 14 de 10 REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Titulo profesional de abogado o bachiller universitario en derecho. 2. Capacitación especializada en temas afines al area funcional. 3. Experiencia profesional no menor de dos (2) años en funciones afines al area funcional o en la SMV. 4. Conocimientos herramientas de ofimática. 5. Preferentemente con conocimientos de inglés intermedio.

17 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 15 de 10 CARGO ESTRUCTURAL TECNICO ADMINISTRATIVO 6 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA A SECRETARIA DE ASESORÍA JURÍDICA SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE ASESORÍA JURÍDICA NATURALEZA DEL PUESTO Ejecutar y coordinar actividades técnicas inherentes a la Oficina de Asesoría. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Registrar, clasificar y tramitar los documentos que ingresen y/o genere la Oficina de Asesoría dando la seguridad correspondiente para su distribución interna y externa; verificar su foliación; así como efectuar el seguimiento y control de tales documentos a través del sistema de gestión documental (workflow) y, archivarlos una vez terminado su trámite. 2. Clasificación de expedientes TUPA en coordinación con los profesionales del área. 3. Elaborar cuadros, resúmenes, formatos, cuestionarios, gráficos y otros documentos de trabajo, según instrucciones. 4. Ejecutar actividades de apoyo administrativo a la Oficina de Asesoría, tales como, administrar el archivo de gestión y los materiales de oficina; redactar y enumerar oficios u otros documentos generados por la Oficina; solicitar apoyo de movilidad para el traslado del personal y documentos; coordinar las reuniones de trabajo convocadas por la Oficina; llevar la agenda del despacho de la Oficina, efectuar y atender las llamadas y las visitas manteniendo la reserva correspondiente. 5. Efectuar la transferencia al archivo digital y/o archivo central (en físico) de los expedientes concluidos por la Oficina de Asesoría, en un plazo máximo de un año contados a partir del archivo o término del expediente, observando que los documentos contenidos en ellos se encuentren debidamente suscritos (en manuscrito o con firma digital válida), y clasificados de acuerdo a las series documentales aprobadas. 6. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 7. Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 8. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Superintendente Adjunto de Asesoría. REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO ALTERNATIVA 1: 1. Formación universitaria o egresado de carrera técnica acorde con las funciones a desempeñar. 2. Experiencia no menor de dos (2) años en funciones afines o en la SMV. 3. Conocimientos de herramientas de ofimática. ALTERNATIVA 2: 1. Instrucción secundaria completa. 2. Capacitación especializada acorde con las funciones a desempeñar. 3. Experiencia no menor de cuatro (4) años en actividades similares. 4. Conocimientos de herramientas de ofimática.

18 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página: 16 de 10