Página 1 de 5 ELABORACION BEATRIZ SAMANO Representante de la Dirección APROBACION VICTOR SALGADO Dirección General 1. OBJETIVO Describir las acciones a seguir para la identificación, documentación y gestión de las no conformidades surgidas de auditorías internas/externas, así como las no conformidades potenciales que pudieran surgir durante los procesos. 2. ALCANCE Todas las áreas de la Organización involucradas con los sistemas de Calidad, Ambiental y Seguridad. 3. RESPONSABLES Dirección general, Representante de la Dirección, Equipo de auditores, coordinadores de obra, de seguridad y representantes de área, integrantes de la Comisión de Seguridad e Higiene. 4. DEFINICIONES Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situación no deseable. Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad potencial u otra situación potencialmente no deseable. Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría. Corrección: Acción tomada para eliminar una No Conformidad detectada. Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización. No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito. No Conformidad Potencial (NC-P): Situación de posible incumplimiento legal o de normas internas o externas. Producto No Conforme: Cuando el servicio proporcionado no cumple con las especificaciones o expectativas del cliente. Servicio o producto proporcionado que afecte la satisfacción del cliente. Problemas de calidad en el producto posterior a su entrega. Requisitos legales: Todas aquellas obligaciones derivadas de disposiciones legales (leyes, reglamentos, normas, autorizaciones, licencias, permisos) aplicables a nuestros productos, servicios y/o actividades y cuyo cumplimiento es obligatorio.
Página 2 de 5 5. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO 5.1 IDENTIFICACION Y DOCUMENTACION NO CONFORMIDAD Y NO CONFORMIDAD El auditor líder o auditor, el representante de la Dirección, la CSH o los responsables de cada área podrán detectar el incumplimiento de uno o varios requisitos, teniendo la responsabilidad de registrar los hallazgos de acuerdo a la siguiente clasificación: a) No conformidad b) No Conformidad Potencial El registro de las No Conformidades, No Conformidades Potenciales será en el F-10 No Conformidad, No Conformidad Potencial. Los escenarios que requieran de acciones preventivas y cuyo conocimiento provengan de auditorías, revisiones, encuestas y registros, son turnados por el Representante de la Dirección a la persona correspondiente (Supervisor de obra, Coordinador del área, Supervisor de Seguridad) para que realice las acciones pertinentes. Las No Conformidades o No Conformidades Potenciales pueden surgir de: 1. Resultados de Auditorías Internas. 2. Resultados de medición de objetivos y metas 3. Resultados de la Revisión por la Dirección. 4. Evaluación de cumplimiento de Requisitos Legales aplicables y requisitos del cliente. 5. Durante el proceso. 5.2 GESTION Las No Conformidades, No Conformidades Potenciales detectadas se comunicarán al responsable del área u obra de manera escrita en el F-10 No Conformidad, No Conformidad Potencial, quién tiene la obligación de analizar y determinar la(s) causa(s) raíz con cualesquiera de las siguientes herramientas: a) 5 por qué s b) Diagrama de Ishikawa c) 8 D s
Página 3 de 5 Las No Conformidades, No Conformidades Potenciales, Producto No Conforme, Acción Preventiva, Acción correctiva y Oportunidades de Mejora deberán registrarse en los formatos correspondientes para su desarrollo y control adecuado en los formatos ya establecidos de acuerdo a la siguiente nomenclatura: ORIGEN DEL HALLAZGO Auditoria Externa: AE Auditoria Interna: AI Revisión por la Dirección: RD En el Proceso: PR Análisis de Datos (monitoreo de objetivos): AD CLASIFICACIÓN DEL HALLAZGO No Conformidad: NC No conformidad Potencial: NCP Producto No Conforme: PNC Acción Preventiva: AP Acción Correctiva: AC Oportunidad de Mejora: OM Se colocara también el número consecutivo asignado por el Representante de la Dirección. Y por último el año en curso. Posteriormente se establecerán y evidenciaran las correcciones, acciones correctivas resultantes del análisis de la causa raíz en un periodo no mayor de 15 días, con fechas compromiso para cada una de ellas, la evaluación de la implementación será realizada por el auditor, integrante de la CSH y/o por el Representante de la Dirección, en el F-10 en el apartado Evaluación de la implementación de la acción correctiva / preventiva. Si durante la revisión de aspectos/impactos, identificación de peligros/riesgos, o posibles incumplimientos de otros requisitos se encuentran situaciones que pudieran considerarse No Conformidades Potenciales, se realizaran las acciones preventivas correspondientes.
Página 4 de 5 La eficacia de las mismas se manifestará por la no aparición de aquellas no conformidades potenciales que en su momento fueron identificadas. Para la revisión de la eficacia de cumplimiento de las acciones correctivas derivadas de No Conformidades se podrán establecer 3 fechas compromiso con un periodo máximo de tiempo de 45 días posteriores a la implementación de las mismas, de acuerdo a la complejidad de ésta con la finalidad de garantizar que las acciones correctivas son adecuadas a la No Conformidad detectada. La evaluación de la eficacia se registrará en el apartado de SEGUIMIENTO Y EFICACIA DE CUMPLIMIENTO del F-10. En el caso de un tercer incumplimiento se notificará de inmediato a la Dirección General. Los registros permanecerán en poder del representante de la dirección y los casos cerrados o pendientes de cierre serán presentados en la reunión de Revisión por la Dirección. Todas las No conformidades y No conformidades Potenciales detectadas deberán reportarse al Representante de la Dirección para su debido registro en el F-64 Control de no conformidad, no conformidad potencial, producto no conforme y oportunidades de mejora y así dar el seguimiento de cierre de acuerdo a procedimiento. 6. REFERENCIAS Y ANEXOS F-05 Reporte de auditoría Interna F-08 Minuta de la Revisión por la Dirección F-10 No Conformidad, No Conformidad Potencial F-18 Monitoreo de Objetivos F-46 Reporte de investigación de accidentes, incidentes y/o impacto ambiental. F-53 Evaluación de proyectos F-63 Oportunidades de mejora. F-64 Control de no conformidad, no conformidad potencial, producto no conforme y oportunidades de mejora P -04 Revisión por la Dirección P-08 Auditorías Internas RAL de Seguridad RAL de Ambiental NMX-SAA-14001-IMNC-2004 / ISO 14001:2004 NMX-SAST-001-IMNC-2008 NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008
Página 5 de 5 CONTROL DE CAMBIOS FECHAS CAMBIO REALIZADO RESPONSABLE DEL CAMBIO 22/junio/2010 02/febrero/2011 08/febrero/2011 Se cambian conceptos de incumplimiento, se agregan herramientas de calidad para determinación de causas raíz, se agregan fechas compromiso. Se agrega flujograma Se establece tiempo de revisión de eficacia de acciones correctivas, se cambia concepto de producto no conforme y se redefinen tipos de incumplimiento Se cambia título de procedimiento a NO CONFORMIDADES, NO CONFORMIDADES ES Y/O PRODUCTO NO CONFORME y se agrega el concepto de corrección. Se anexa cuadro para establecer pasos a seguir ante NC, NCP o PNC 08/02/2011 Verificación de cuadro de control de cambios y documentación de los mismos 30/03/2011 Se agrega como anexo el F-30 Producto No conforme 23/07/2014 12/07/2014 15/07/2014 21/01/2015 21/01/2015 Se cambia el título del procedimiento, de ser NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD O PRODUCTO NO CONFORME pasa a ser NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD, ACCION PREVENTIVA Y/O CORRECTIVA Se describe el mecanismo para registrar el folio de los hallazgos detectados Se corrige el título del procedimiento quedando como NO CONFORMIDAD Y NO CONFORMIDAD Se enlistan mecanismos tras los cuales se puede generar y registrar NC, NCP y OM Se crea formato para registro de NC y NCP, teniendo el registro de F-64 Beatriz Samano