ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
|
|
- Nicolás Luna Castellanos
- hace 8 años
- Vistas:
Transcripción
1 PÁGINA: 1 DE 8 REVISÓ JEFE DE OFICINA DE CONTROL INTERNO APROBÓ REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
2 PÁGINA: 2 DE 8 1. OBJETIVO Definir las actividades para la identificación, análisis, valoración y calificación de los asociados a cada uno de los procesos de la Gobernación del Meta y establecer las directrices para su administración. 2. ALCANCE Este procedimiento aplica a la administración de los que afecten los procesos de la administración central de la Gobernación del Meta. Aplica a todos los procesos de la Gobernación del Meta. 3. DEFINICIONES ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS: Conjunto de elementos de control que al interrelacionarse, permiten a la Entidad Pública evaluar aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o impedir el logro de sus objetivos institucionales o los eventos positivos, que permitan identificar oportunidades para un mejor cumplimiento de su función. ANÁLISIS DEL RIESGO: Elemento de control, que permite establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos y el impacto de sus consecuencias, calificándolos y evaluándolos a fin de determinar la capacidad de la entidad para su aceptación y manejo. CAUSAS: Son los medios, circunstancias y agentes generadores de. CONSECUENCIA: El resultado de un evento expresado cualitativa o cuantitativamente, sea este una pérdida, perjuicio, desventaja o ganancia, frente a la consecución de los objetivos de la entidad o el proceso. CONSECUENCIAS: Efectos de la ocurrencia del riesgo sobre los objetivos de la entidad. EVALUACIÓN DEL RIESGO: Proceso utilizado para determinar las prioridades de la administración del riesgo comparando el nivel de un determinado riesgo con respecto a un estándar determinado. EVENTO: Incidente o situación que ocurre en un lugar determinado durante un periodo de tiempo determinado. Este puede ser cierto o incierto y su ocurrencia puede ser única o ser parte de una serie.
3 PÁGINA: 3 DE 8 PROBABILIDAD E IMPACTO: La probabilidad es la posibilidad de ocurrencia del riesgo y puede ser de Frecuencia o Factibilidad, por frecuencia se entiende que el riesgo se ha manifestado con anterioridad y es posible establecer número de veces en que se presento y por factibilidad se entiende que aunque el riesgo no se ha manifestado todas las circunstancias que rodean el proceso propician que este se manifieste. Impacto son las consecuencias que puede ocasionar a la organización la materialización del riesgo. PROBABILIDAD: Grado en el cual es probable que ocurra de un evento, que se debe medir a través de la relación entre los hechos ocurridos realmente y la cantidad de eventos que pudieron ocurrir. RIESGO: Riesgo es la posibilidad de que suceda algún evento que tendrá Un impacto sobre los objetivos institucionales o del proceso. Se expresa en términos de probabilidad y consecuencias. 4. RESPONSABLE Responsable del Proceso Representante de la Dirección Gerente de Bienestar Laboral, Calidad y Desarrollo Organizacional Oficina de Control Interno 5. DESARROLLO No. RESPONSABLE ACTIVIDAD FLUJOGRAMA REGISTRO INICIO 1 Representante de la Dirección - Gerencia de Bienestar Laboral, Calidad y DO Programar la actualización o reformulación del mapa de, organizar al equipo MECI calidad para realizar acompañamiento Programar la actualización o reformulación del mapa Programa de actividades 2 Equipo MECI - Calidad Realizar acompañamiento en las diferentes áreas organizacionales Realizar análisis de Contexto Estratégico
4 PÁGINA: 4 DE 8 No. RESPONSABLE ACTIVIDAD FLUJOGRAMA REGISTRO Realizar análisis de contexto estratégico del proceso, Realizar análisis determinando las causas o de Contexto hechos generadores de. Estratégico 3 Líderes de proceso. Se puede utilizar como herramienta el flujo de procesos que analiza las entradas, actividades y salidas de los procesos con los eventos que pueden suceder. 4 Responsable del proceso Identificar los factores de riesgo que pueden afectar el desempeño de los procesos. Una vez identificados se debe registrar en el la siguiente información: Riesgo: registrar el riesgo identificado. Factor Generador: Identificar si el factor generador del riesgo es interno o externo. Causas: Describir las causas que generan el riesgo identificado. Consecuencias: Describir las consecuencias o impacto del riesgo identificado. Identificar los factores de riesgo 5 Responsable del proceso Analizar los identificados, calificándolos a través de la estimación de la probabilidad de su ocurrencia y el impacto que puede causar su materialización. Registrar los valores de calificación en el en las casillas de Impacto y Probabilidad. Analizar y calificar los
5 PÁGINA: 5 DE 8 No. RESPONSABLE ACTIVIDAD FLUJOGRAMA REGISTRO 6 equipo de trabajo. Evaluar el riesgo, el cual se obtiene de la ubicación del riesgo según su probabilidad e impacto, de esta forma es posible distinguir entre los asumibles, reducibles, evitables, compartibles, transferibles. Los resultados de la evaluación del riesgo se registran en el Mapa de Riesgos en la columna Evaluación y zona del Riesgo. Evaluar el riesgo 7 equipo de trabajo Identificar los mecanismos de control ejecutados para mitigar cada uno de los identificados y describirlos en el en la casilla de Controles Existentes. Identificar mecanismo de control 8 9 equipo de trabajo equipo de trabajo Valorar los, confrontando los resultados de la Evaluación del Riesgo con los Controles Existentes. (Consultar guía metodológica de Administración de Riesgo DAFP). Establecer el plan de manejo de, que incluye: a) Definir las posibles acciones a desarrollar, y registrarlas en el en la casilla de Acciones de Control; éstas deben ser factibles y eficaces. b) Identificar los responsables de ejecutar estas acciones, definiendo un cronograma de implementación, registrando la información en el Mapa de Riesgos. c) Definir indicadores para realizar seguimiento a las acciones formuladas, registrando el indicador definido en el Mapa de Riesgos en la casilla Indicadores. Valorar los Establecer plan de manejo de
6 PÁGINA: 6 DE 8 No. RESPONSABLE ACTIVIDAD FLUJOGRAMA REGISTRO 10 Equipo MECI - calidad Realizar la verificación a la formulación del mapa de, confrontando con la metodología utilizada Realizar la verificación a la formulación del mapa 11 equipo de trabajo Revisar y ajustar el Mapa de Riesgos, si se requiere, de acuerdo a los resultados de la aplicación de las acciones de control. Revisar y ajustar mapa de 12 Representante de la Dirección - Gerencia de Bienestar Laboral, Calidad y DO Consolidar el mapa de de la Gobernación y proyectar las políticas de cuando sea necesario su ajuste Consolidar el mapa de Consolidado 13 Oficina de Control Interno Realizar seguimiento al Mapa de Riesgos, y proponer acciones de mejoramiento. Realizar seguimiento a Mapa de Riesgos Informe de seguimiento FIN 6. TABLA DE ANÁLISIS Y CLASIFICACIÓN DE RIESGO. TABLA DE PROBABILIDAD TABLA DE IMPACTO NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN FRECUENCIA NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN 1 RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales No se ha presentado en los últimos 5 años 1 INSIGNIFICANTE Consecuencias o efectos mínimos sobre la entidad 2 IMPROBABLE El evento puede ocurrir en algún momento Al menos de una vez en los últimos 5 años 2 MENOR Bajo impacto o efecto sobre la entidad
7 PÁGINA: 7 DE 8 TABLA DE PROBABILIDAD TABLA DE IMPACTO NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN FRECUENCIA NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN 3 MODERADO El evento podría ocurrir en algún momento Al menos de una vez en los últimos 2 años 3 MODERADO Medianas consecuencias o efectos sobre la entidad 4 PROBABLE El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias Al menos de una vez en el último año 4 MAYOR Altas consecuencias o efectos sobre la entidad 5 CASI CERTEZA Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias Más de una vez e último año 5 CATASTRÓFICO Desastrosas consecuencias o efectos sobre la entidad
8 PÁGINA: 8 DE 8 7. REGISTROS Registro Responsable Como conservarlo Donde conservarlo Tiempo de conservación Disposición Final F ES 05 de Riesgos Mapa Responsable del Proceso Medio físico en carpetas Oficina de los Responsables del Proceso Según Tablas de Retención Documental Según Tablas de Retención Documental Informe seguimiento de Secretaria Medio Físico Archivo de Gestión Oficina de Control Interno Según Tablas de Retención Documental Según Tablas de Retención Documental 8. HISTORIAL VERSIÓN VIGENCIA IDENTIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS 01 Según Acto Administrativo Versión inicial 02 Según Acto Administrativo Reingeniería de Procesos 03 15/04/2010 Revisión y ajuste como resultado de la acción correctiva No del 15 febrero de Se incluyeron términos y 04 23/08/2013 definiciones; se relacionó la tabla para el análisis y la valoración de y se ajustaron las responsabilidades. Nota: Verificar la vigencia del documento en el listado maestro de documentos.
PROCESO ADMINISTRACIÓN DEL SIG PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE RIESGOS
Página: 1 de 14 1. Objetivo Definir el marco de referencia y la metodología para la Administración de Riesgos de la entidad, facilitando el cumplimiento de sus objetivos y las funciones propias del Ministerio
Más detallesMACROPROCESO DE APOYO PROCESO GESTIÓN CALIDAD PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DEL RIESGO
PAGINA: 1 de 7 OBJETIVO Identificar los riesgos, realizar el análisis y valoración de los mismos, con el fin de determinar las acciones de mitigación, que permitan intervenir los eventos internos y externos,
Más detallesLINEAMIENTOS ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
LINEAMIENTOS ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Código: DG-D-008 - Versión: 03 - Fecha Emisión: 01/03/2013 1/14 Contenido 1. OBJETIVOS....3 2. ALCANCE....4 3. REFERENCIAS NORMATIVAS....4 4. TERMINOS Y DEFINICIONES...5
Más detallesPOLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO
POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO 2014 POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LA COMISIÓN DE REGULACIÓN DE ENERGÍA Y GAS -CREG- La Comisión de Regulación de Energía y Gas, CREG, implementa como Política
Más detallesGESTIÓN DE RIESGOS. Oficina de Planeación 2013
GESTIÓN DE RIESGOS Oficina de Planeación 2013 AGENDA 1. QUÉ ES LA GESTIÓN DE RIESGOS? 2. ETAPAS DE LA GESTIÓN DEL RIESGO 3. CLASES DE RIESGOS 4. CATEGORIAS DE RIESGOS 5. CAUSAS Y EFECTOS ASOCIADAS A LOS
Más detallesMANUAL DE POLITICAS DE RIESGO ESTRATEGICO
MANUAL DE POLITICAS DE RIESGO ESTRATEGICO REGISTRO DE CAMBIOS Y REVISIONES Fecha Descripción del cambio o revisión Versión Responsable 26.05.2014 Manual de Políticas de Riesgo Estratégico 1.0 Carlos Zapata
Más detallesMAPA DE RIESGO INSTITUCIONAL
MAPA DE RIESGO INSTITUCIONAL SANTOS EDUARDO SUAREZ MONTAÑO 2008-2011 INTRODUCCIÒN La Administración pública introdujo el concepto de administración de riesgo en las entidades del Estado, considerando la
Más detallesMONITOREO Y SEGUIMIENTO DE LA ADMINISTRACION DEL RIESGO. MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS ALCALDIA DE ABREGO 1. Objetivo
MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS ALCALDIA DE ABREGO 1. Objetivo Examinar el Mapa de Riesgos de cada uno de los Procesos del Sistema de Gestión y control mediante el análisis de los riesgos detectados
Más detallesINFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO Noviembre de 2014 a febrero de 2015 1. MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO Noviembre de 2014 a febrero de 2015 En cumplimiento de lo dispuesto en al artículo 9 de la Ley 1474 de 2011, a continuación se presenta el informe del
Más detallesInformación del Proyecto en http://colombia.casals.com
ENTIDADES DE LA ALIANZA PROGRAMA EFICIENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS EN EL ESTADO COLOMBIANO Información del Proyecto en http://colombia.casals.com 1 MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO MECI- CAPACITACIÓN
Más detallesSEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Bucaramanga
SEGUIMIENTO INSTITUCIONAL Bucaramanga Enero de 2015 Revisó Director Control Interno y Evaluación de Gestión Aprobó: Rector Página: 2 de 20 Fecha de Aprobación: Marzo 11 de 2009 Resolución Nº 370 CONTENIDO
Más detallesGestión de Riesgos en Proyectos
GRUPO VISIÓN PROSPECTIVA MÉXICO 2030 Gestión de Riesgos en Proyectos Mauricio Jessurun Solomou mjess@unisolmexico.com Luis Miguel Arroyo lmarroyoi@emsi.com.mx Julio, 2015 Gestión de Riesgos en Proyectos
Más detallesI. INTRODUCCIÓN DEFINICIONES
REF.: INSTRUYE SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGO OPERACIONAL EN LAS ENTIDADES DE DEPÓSITO Y CUSTODIA DE VALORES Y EN LAS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE SISTEMAS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
Más detallesPLANEACIÓN INTEGRAL FECHA DE APROBACIÓN: 03/02/2015
1. Introducción Teniendo en cuenta que la administración de riesgos es estratégica para el logro de los objetivos institucionales a continuación se enuncian las principales guías o marcos de acción que
Más detallesANÁLISIS DE RIESGOS EN LA GESTIÓN DE PROYECTOS. Los riesgos son eventos o condiciones inciertas que, si se producen, tienen un
ANÁLISIS DE RIESGOS EN LA GESTIÓN DE PROYECTOS Los riesgos son eventos o condiciones inciertas que, si se producen, tienen un efecto positivo o negativo sobre al menos un objetivo del proyecto, como tiempo,
Más detallesGuía de gestión de riesgos
Guía de gestión de riesgos Guía Técnica HISTORIA VERSIÓN FECHA CAMBIOS INTRODUCIDOS 1.0.0 15/12/2010 Cambio de formato de documento 2.0.0 30/11/2010 Ajuste según restructuración del modelo TABLA DE CONTENIDO
Más detallesAdministración del Riesgo Estratégico
Administración del Riesgo Estratégico Las compañías ganan dinero al administrar sus riesgos de forma inteligente y lo pierden al no hacerlo Cómo se crea valor? Los drivers de valor se vuelven objetivos
Más detallesFASE I CONOCIEMIENTO MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014 - CAPACITACION
Argelia Valle del Cauca Gestión, Seguridad y Trabajo FASE I CONOCIEMIENTO MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2014 - CAPACITACION WILMAN HARRY MARÍN Alcalde Alcaldía Municipal de Argelia 2014 Presentación
Más detallesCONCEJO MUNICIPAL DE CHOCONTA- CUNDINAMARCA
CONCEJO MUNICIPAL DE CHOCONTA- CUNDINAMARCA PLAN DE MANEJO DE RIESGOS Contenido PLAN DE MANEJO DE RIESGOS.... 3 Elaboración del mapa de riesgos... 3 Monitoreo... 4 Autoevaluación... 4 Metodología... 7
Más detallesESTRUCTURA DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
ESTRUCTURA DEL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO Estructura del Modelo Estándar de Control Interno. Con fundamento en los artículos 1, 3 y 4 de la Ley 87 de 1993, el Modelo Estándar de Control Interno
Más detallesGUÍA 33 Diseño de Controles y Análisis de Efectividad. Descripción. Requerimientos. Responsables
GUÍA 33 Diseño de Controles y Análisis de Efectividad Descripción El diseño de los controles se realiza a base de las políticas de operación de la institución, el análisis y la evaluación de los riesgos
Más detallesSISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Y MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO-MECI
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Y MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO-MECI Responsabilidades Equipo MECI-Calidad Diseño, desarrollo e implementación MECI- Calidad Elaborar Planes de implementación de los
Más detallesGESTIÓN DE RIESGO. Subdirección de Desarrollo Organizacional Agosto 09 de 2013 Bogotá D.C.
GESTIÓN DE RIESGO Subdirección de Desarrollo Organizacional Agosto 09 de 2013 Bogotá D.C. MARCO NORMATIVO Con el propósito de desarrollar un sistema eficiente para la gestión de riesgos, el Ministerio
Más detallesDESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE RIESGO OPERACIONAL
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE RIESGO Julio 10, de 2012 INDICE Proceso Riesgo Operacional... 1 Objetivo General... 1 Objetivos Específicos... 1 I. Identificación del Riesgo.... 1 II. Medición y Mitigación
Más detallesRED DE SALUD DEL CENTRO E.S.E POLITICAS DE ADMINISTRACION DE RIESGOS Código: EVM - O - 02 Versión: 1 Fecha: DICIEMBRE 2012 CONTENIDO
CONTENIDO 1. Introducción 2. Plan de manejo de riesgos institucionales. 2.1 Objetivos 2.1.1 Objetivos generales 2.1.2. Objetivos específicos 2.2 Alcance del plan de manejo de riesgos. 2.3 Referente Normativo
Más detallesPROCEDIMIENTO DE PROGRAMACIÓN DE LA INVERSIÓN EN EL PLAN OPERATIVO ANUAL DE INVERSIONES (POAI)
PÁGINA: 1 DE 6 PROCEDIMIENTO DE PROGRAMACIÓN DE LA INVERSIÓN EN EL PLAN REVISÓ DIRECTOR DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN DEPARTAMENTAL APROBÓ REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ORIGINAL FIRMADO
Más detallesEnterprise Risk Management
Enterprise Risk Management E.R.M. ERM ERM describe un marco conceptual que establece: La definición de riesgos empresariales Los componentes del proceso de administración de riesgos empresariales Criterios
Más detallesPOLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST
POLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST VERSIÓN: 01 1. Presentación y Contexto El riesgo es una condición inherente en las organizaciones. Es por eso que, La Junta Directiva y el Comité
Más detallesAprobado mediante: Resolución Ministerial 014 de 23 de enero de 2013 SISTEMA DE PROGRAMACIÓN DE OPERACIONES
Aprobado mediante: Resolución Ministerial 014 de 23 de enero de 2013 SISTEMA DE REGLAMENTO ESPECÍFICO TITULO I GENERALIDADES CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1. Objetivo y ámbito de aplicación
Más detallesMANUAL DE ADMINISTRACION DEL RIESGOS
MANUAL DE ADMINISTRACION DEL RIESGOS Página 1 de 15 MANUAL DE ADMINISTRACION DEL RIESGOS Versión 1 del 23 de Junio de 20 TABLA DE CONTENIDO MANUAL DE ADMINISTRACION DEL RIESGOS Página 2 de 15 TABLA DE
Más detallesCONTROL DE PRODUCTO Y/O SERVICIO NO CONFORME
CÓDIGO: P-MC- PÁGINA: 1 DE 6 CONTROL DE REVISÓ GERENTE DE BIENESTAR LABORAL, CALIDAD Y DESARROLLO ORGANIZACIONAL APROBÓ REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN CÓDIGO: P-MC- PÁGINA: 2 DE 6 1. OBJETIVO Asegurar la
Más detallesMODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO PARA EL ESTADO COLOMBIANO MECI 1000:2005
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO PARA EL ESTADO COLOMBIANO MECI 1000:2005 SISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA LAS ENTIDADES REGIDAS POR LA LEY 87 DE 1993 1. INTRODUCCIÓN 1.1 GENERALIDADES Al Presidente de
Más detallesPOLÍTICAS DE CONTROL INTERNO DE LA BOLSA DE VALORES DE COLOMBIA S.A.
POLÍTICAS DE CONTROL INTERNO DE LA BOLSA DE VALORES DE COLOMBIA S.A. 1. ÁMBITO DE APLICACIÓN El presente documento establece los lineamientos generales mínimos que deben observar los administradores y
Más detallesBoletín de Asesoría Gerencial* Implementación de la Norma Técnica para la Elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo
Espiñeira, Sheldon y Asociados No. 13-2009 *connectedthinking Contenido Haga click en los enlaces para navegar a través del documento Haga click en los enlaces para llegar directamente a cada sección 4Introducción
Más detallesSu aliado Estratégico. José E. Quintero Forero CISM, CRISC
Su aliado Estratégico José E. Quintero Forero CISM, CRISC Abril 27 de 2011 Entorno de Negocios. Gobierno de Seguridad de la Información. Seguridad de la Información. Gestión de Riesgos. Portafolio de Servicios
Más detallesSISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA LAS ENTIDADES REGIDAS POR LA LEY 87 DE 1993
1 SISTEMA DE CONTROL INTERNO PARA LAS ENTIDADES REGIDAS POR LA LEY 87 DE 1993 1. INTRODUCCIÓN 1.1 GENERALIDADES Al Presidente de la República, con sujeción a lo dispuesto en las Leyes 87 de 1993 y 489
Más detallesPolítica para la Gestión Integral de Riesgos
Política para la Gestión Integral de Riesgos MOTIVACIÓN Como empresa responsable, ISAGEN incorpora en su gestión las prácticas que permitan asegurar su sostenibilidad, preservando los recursos empresariales
Más detallesQué es la sostenibilidad?
Qué es la sostenibilidad? Por dónde empezar para ser una empresa sostenible? Instrumento básico para la SOSTENIBILIDAD: LEGISLACIÓN AMBIENTAL Establece los requisitos mínimos comunes que toda organización
Más detallesCAMARA DE COMERCIO SEVILLA MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGO
CAMARA DE COMERCIO SEVILLA Sistema Integrado de Gestión de la Calidad MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGO Fecha Junio del 2015 Página 1 de 24 OBJETIVO Establecer la metodología para la gestión de los
Más detallesAdministración de Riesgos. Reglas Prudenciales en Materia de Administración de Riesgos
Administración de Riesgos Reglas Prudenciales en Materia de Administración de Riesgos Lineamientos Normativos Sector Financiero Establecer los lineamientos mínimos para implementar una adecuada Administración
Más detallesMANUAL DE PROCESOS, CONTROLES, INDICADORES Y RIESGOS
MANUAL DE PROCESOS, CONTROLES, INDICADORES Y RIESGOS Departamento del Meta Entre los elementos más eficaces para la toma de decisiones en Administración, se destaca lo relativo a los PROCESOS, CONTROLES,
Más detallesSEGUIMIENTO Administración del Riesgos - INM
SEGUIMIENTO Administración del Riesgos - INM Asesor con funciones de Jefe de Bogotá Fecha 2015-12-30 1. Introducción El propósito de la Oficina de respecto de la administración del riesgo es el de proveer
Más detallesOFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO. María del Pilar Chaves Sánchez Jefe Oficina Asesora Control Interno
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO María del Pilar Chaves Sánchez Jefe Oficina Asesora Control Interno SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO Y AL MAPA DE
Más detallesGESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO
CÓDIGO: AP-SST-PR-03 VERSIÓN: 1 VIGENCIA: 2016 Página 1 de 10 1. OBJETIVO Definir la metodología que permita identificar los peligros, evaluar y valorar el riesgo así como el establecimiento de medidas
Más detallesEn proceso. En proceso
SUBSISTEMA : CONTROL ESTRATÉGICO COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL Fecha Diligenciamiento :14/02/2012 12:00:07 p.m. El documento que contiene los principios éticos de la entidad fue construido participativamente
Más detallesCartillas de Administración Pública
Cartillas de Administración Pública Departamento Administrativo de la Función Pública 7 Guía de Administración del Riesgo Cartillas de Administración Pública ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Más detallesGESTION DE RIESGO Guías y Principios de implementación ISO 31000:2009. César Díaz Guevara, Corporación 3D Calidad
GESTION DE RIESGO Guías y Principios de implementación ISO 31000:2009 César Díaz Guevara, Corporación 3D Calidad POR QUÉ ESTOY AQUÍ? Para todo en la vida es fundamental tener un objetivo. Por qué estamos
Más detallesINSTRUCTIVO ELABORACION MAPA DE RIESGOS
Código :EV-EV- IN01 Página: 1 de 18 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO La Administración del Riesgo se construye para identificar, evaluar y controlar los eventos que pueden impedir el logro de los objetivos institucionales.
Más detallesINFORME ANUAL DE EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO CONTABLE CONTRALORIA MUNICIPAL DE ENVIGADO VIGENCIA 2011
INFORME ANUAL DE EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO CONTABLE CONTRALORIA MUNICIPAL DE ENVIGADO VIGENCIA 2011 El presente informe evalúa el desarrollo del control interno contable, teniendo como base para la
Más detallesLINEAMIENTOS PARA AUDITORÍAS INTERNAS Y LAS AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD
Departamento Nacional de Planeación Bogotá, 2015 PAGINA: 2 de 15 TABLA DE CONTENIDO 1 INTRODUCCIÓN... 3 2 OBJETIVO... 3 3 ALCANCE... 3 4 REFERENCIAS NORMATIVAS... 3 5 DEFINICIONES... 4 6 DOCUMENTOS ASOCIADOS...
Más detallesEstándares de Información Primaria, Secundaria, Sistemas de Información. Estándares de Macroprocesos, Procesos y Procedimientos Diseñados.
GUÍA 43 Diagnóstico Comunicación Institucional Descripción La comunicación Institucional se da al interior de la entidad y se orienta al cumplimiento de los principios de economía, eficiencia y eficacia,
Más detallesDEPARTAMENTO DEL META MUNICIPIO DE PUERTO LLERAS NIT 892.099.309-2 CONTROL INTERNO INFORME SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS
PROCESO AREA AUDITADA: MAPA DE RIESGOS DIRECTIVO RESPONSABLE: Secretaria de Planeación Responsables de los Procesos FECHA DE ELABORACION: Marzo de 2014 DESTINATARIO: Alcaldesa Secretarios de Despacho ASPECTOS
Más detallesGuía de Administración del Riesgo. Departamento Administrativo de la Función Pública República de Colombia
Guía de Administración del Riesgo Departamento Administrativo de la Función Pública República de Colombia 1 Guía Administración del Riesgo Departamento Administrativo de la Función Pública DEPARTAMENTO
Más detallesSe refiere a la cultura de control que incide en la planificación, el desarrollo de la gestión y los procesos de mejoramiento.
Estructura del Modelo Estándar de Control Interno El Sistema de Control Interno se conforma de tres (3) subsistemas, nueve (9) componentes y veintisiete (27) elementos. Figura. 3 Estructura del Modelo
Más detallesTRANSFERENCIAS DOCUMENTALES
PÁGINA: 1 DE 5 REVISÓ GERENTE ADMINISTRATIVO Y DE RECURSOS FÍSICOS APROBÓ REPRESENTANTE DE LA DIRECCION ORIGINAL FIRMADO ORIGINAL FIRMADO PÁGINA: 2 DE 5 1. OBJETIVO Realizar la remisión de los archivos
Más detallesCOSO II: Enterprise Risk Management Primera Parte
COSO II: Enterprise Risk Management Primera Parte www.nasaudit.com 31/07/2009 COSO II: ENTERPRISE RISK MANAGEMENT PRIMERA PARTE Como lo comentamos en uno de nuestros anteriores boletines, existen en la
Más detalles14-A NOTA 17 CONTROLES DE LEY Durante los ejercicios comprendidos entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2011 y 2010, la Compañía ha dado debido cumplimiento a los controles de ley que le son aplicables,
Más detallesQué es Gestión por Resultados?
Qué es Gestión por Resultados? La Gestión por Resultados (también denominada administración por objetivos o dirección por resultados) es un enfoque de gestión que busca incrementar la eficacia y el impacto
Más detallesSistema de Administración del Riesgos Empresariales
Sistema de Administración del Riesgos Empresariales Si tomas riesgos podrías fallar. Si no tomas riesgos, seguramente fallarás. El riesgo mayor de todos es no hacer nada Roberto Goizueta CEO Coca-Cola
Más detallesRama Judicial del Poder Publico Consejo Superior de la Judicatura Sala Administrativa Sistema Integrado de Gestión y Control de Calidad
1. OBJETIVO Código: P-ESG-07 Rama Judicial l Por Publico Consejo Superior la Judicatura Sala Administrativa Sistema Integrado Gestión y Control PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD SIGC Determinar
Más detallesPROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD. PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9
PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9 1. OBJETO Definir la metodología para la realización de las auditorías internas del sistema de gestión de calidad con el fin de determinar la conformidad con
Más detallesPROCEDIMIENTO: FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Página: 1 de 9 La versión de este documento puede estar desactualizada, consulte la versión oficial vigente en la intranet Sistema Integrado de Gestión 1. Objetivo del procedimiento Identificar y formular
Más detallesPOLITICA DE SISTEMA DE CONTROL INTERNO
POLITICA DE SISTEMA DE CONTROL INTERNO POLITICA DE SISTEMA DE CONTROL INTERNO Introducción y Objetivos El sistema de control interno de SURA Asset Management busca proveer seguridad razonable en el logro
Más detallesCOPIA NO CONTROLADA PROCEDIMIENTO CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
ADMINISTRACIÓN DEL STEMA DE GESTIÓN INTEGRADO PROPOTO Código: SGI-PR-02 Fecha: 04 de Septiembre de 2012 Página: 5 El procedimiento tiene por objeto establecer las actividades para la gestión de los de
Más detallesQuién ganara la Liga MX?
Quién ganara la Liga MX? 1.Chivas 2.Pachuca 3.Santos 4.Querétaro 0% 0% 0% 0% 1 2 3 4 1 Quién ganará la Champions? 1.Barcelona 2.Juventus 0% 0% 1 2 2 Administración de Riesgos Qué es el Riesgo? RAE 1. m.
Más detallesPROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD
Página 1 de 9 1. OBJETIVO Establecer el proceso para realizar las auditorias internas de calidad a fin de que permitan verificar que el Sistema de Gestión de la Calidad cumple con lo establecido en la
Más detallesEVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO CONTABLE
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO CONTABLE 1 CONTROL INTERNO CONTABLE CALIFICACIÓN OBSERVACIONES 1,1 ETAPA DE RECONOCIMIENTO 1.1.1 IDENTIFICACIÓN Se tienen debidamente identificados los productos del proceso
Más detallesLA METODOLOGÍA DEL BANCO PROVINCIA
20 LA METODOLOGÍA DEL BANCO PROVINCIA Cómo gestionar activos de información? En 2007, el Banco Central de la República Argentina (BCRA) planteó algunas exigencias financieras para el sistema financiero
Más detallesImportancia de la administración de riesgos
Importancia de la administración de riesgos Una de las definiciones más interesantes acerca de esta teoría es la presentada por McConnell (1997), quien se refiere a la administración de riesgos de la siguiente
Más detallesPolicía Nacional. Dirección General. Lineamientos metodológicos para la administración del riesgo en la. Policía Nacional
Policía Nacional Dirección General Lineamientos metodológicos para la administración del riesgo en la Policía Nacional Director General Brigadier General Óscar Adolfo Naranjo Trujillo Subdirector General
Más detallesPROCESO: GESTION INFORMÁTICA PROCEDIMIENTO: GESTION DE CONFIGURACIONES
PROCESO: GESTION INFORMÁTICA PROCEDIMIENTO: GESTION DE CONFIGURACIONES Objetivo del Procedimiento: Identificar y definir los componentes de configuración de los sistemas del SENA, registrando e informando
Más detallesSEGUIMIENTO PLAN DE ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO 2,013
PLAN DE ANTI ATENCIÓN AL Política de Administración Definir y aprobar la política de riesgos de corrupción. Anticorrupción Establecer las causas de los riesgos Definir Criterios Generales con base en los
Más detallesPREPARADO POR: FECHA DE EMISIÓN: 20-05-05 FECHA DE VALIDACIÓN: 20-05-05
3. MONITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN SS-UPEG-3 PREPARADO POR: EQUIPO CONSULTOR FECHA DE EMISIÓN: 20-05-05 FECHA DE VALIDACIÓN: 20-05-05 VERSIÓN Nº: 1 Secretaría de Salud de Honduras - 2005 PÁGINA 2
Más detallesPROGRAMA EFICIENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS PROYECTO CAPACITACIÓN MECI ENTIDADES NIVEL NACIONAL
PROGRAMA EFICIENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS PROYECTO CAPACITACIÓN MECI ENTIDADES NIVEL NACIONAL 1 CONTENIDO 1. OBJETIVOS DE LA SESIÓN 2. COMO VAMOS? 3. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN ELEMENTOS INDICADORES Y MANUAL
Más detallesPROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO Gestión de Riesgos Administrativos
PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO Gestión de Riesgos Administrativos El documento incluye la política Institucional de la administración de riesgo, sus objetivos y el compromiso para su ejecución,
Más detallesDentro del subsistema de control estratégico se tienen establecidos 3 componentes:
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011 Jefe de Control Interno, o quien haga sus veces: EDGAR JAIMES MATEUS. Período evaluado: ENERO OCTUBRE DE 2.011 Fecha de elaboración:
Más detallesAdministración del riesgo hacia
Administración del riesgo hacia una cultura de control Olegario Prieto Pardo Agosto 26 de 2011 Agenda Introducción Gobierno Corporativo Sistema de Gestión de Riesgos Enterprise Risk Management ERM Definición
Más detallesSIG ANALISIS DE SEGURIDAD EN EL TRABAJO
PAGINA: 1 de 6 1. OBJETIVO Definir una metodología para realizar el análisis de los peligros en las tareas de alto riesgo llevadas a cabo en la organización y definir los controles para realizar los trabajos
Más detallesMODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI
1 de 14 25/11/2015 06:02 a.m. MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI A. ENTORNO DE CONTROL A1 La entidad: Pregunta a. ha organizado el equipo MECI. b. Ha identificado sus funciones acorde con la normatividad
Más detallesPolítica de Gestión Integral de Riesgos Compañía Sud Americana de Vapores S.A.
de Riesgos Compañía Sud Americana de Vapores S.A. Elaborado Por Revisado Por Aprobado por Nombre Cargo Fecha Claudio Salgado Comité de Directores Contralor Comité de Directores Diciembre 2015 21 de diciembre
Más detallesPROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS TABLA DE CONTENIDO
Página 1 de 10 TABLA DE CONTENIDO 1. OBJETIVO... 2 2. ALCANCE... 2 3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS... 2 4. DOCUMENTOS APLICABLES... 3 5. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES... 4 6. ANEXOS... 8 7. CONTROL DE CAMBIOS...
Más detallesLIBRO I.- NORMAS GENERALES PARA LA APLICACIÓN DE LA LEY GENERAL DE INSTITUCIONES DEL SISTEMA FINANCIERO
LIBRO I.- NORMAS GENERALES PARA LA APLICACIÓN DE LA LEY GENERAL DE INSTITUCIONES DEL SISTEMA FINANCIERO TITULO X.- DE LA GESTION Y ADMINISTRACION DE RIESGOS CAPITULO II.- DE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Más detallesAsesoramiento, investigación y capacitación
.0.03 Asesoramiento, investigación y capacitación Página 1 de 5 Información del Proceso mbre del proceso Objetivo del proceso Dueño del proceso Comienzo Fin Roles que participan Consideraciones Procesos
Más detallesPROPUESTA DE CERTIFICACION
PROPUESTA DE CERTIFICACION Ofrecemos asesorías para cualquier tipo de empresa en cuanto al diseño, implementación, certificación, mantenimiento y mejoramiento del Sistema de Gestión de Calidad (ISO 9001:2008),
Más detallesAUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD
AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Henry Giraldo Gallego Angela Viviana Echeverry Díaz Armando Rodríguez Jaramillo Cargo: Profesional
Más detallesSEGUIMIENTO PLAN DE ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO 2013
PLAN DE ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL 2013 Política de Administración Definir y aprobar la política de riesgos de corrupción. Anticorrupción La política se definió y se aprobó en Comité Directivo, con acta
Más detallesAuditorías Reglamentaria o Legal de Prevención de Riesgos Laborales
Auditorías Reglamentaria o Legal de Prevención de Riesgos Laborales El art. 30.6 de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales, establece que "la empresa que no hubiera concertado el servicio de prevención
Más detallesE.S.E. HOSPITAL SANTA MATILDE Madrid- Cundinamarca Nit. 860.009.555-7
HOSPITAL SANTA MATILDE DE MADRID CUNDINAMARCA INFORME PERMONERIZADO CUATRISMESTRAL DE CONTROL INTERNO PERÍODO DE EVALUACIÓN: ENERO DE 2013-ABRIL DE 2013 De acuerdo al estatuto anticorrupción ley 1174 de
Más detallesDIAGNOSTICO SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD (NTCGP) Y EL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO (MECI)
DIAGNOSTICO SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD (NTCGP) Y EL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO (MECI) NOMBRE DE LA ENTIDAD: Alcaldía Municipal de La Unión Nariño ELABORADO POR: Emilse Sepúlveda Sepúlveda FECHA:
Más detallesCómo afrontar con éxito la Certif icación ISO 27001:2005. Valencia, octubre 2010. Juan Carlos Serrano Antón
Cómo afrontar con éxito la Certif icación ISO 27001:2005 Juan Carlos Serrano Antón Responsable Técnico de Esquema Lead Auditor ISO 27001, ISO 20000, ISO 9001 Valencia, octubre 2010 Conceptos y Definiciones
Más detallesTaller de Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) en los aeródromos.
TALLER DE SMS/AERÓDROMOS DEL PROYECTO F1 SOBRE CERTIFICACIÓN DE AERÓDROMOS EN LA REGIÓN CCAR Taller de Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) en los aeródromos. Módulo Nº 5 Curso de sistemas
Más detallesDECRETO No. 09 05 21 02 21 de Mayo de 2009
DECRETO No. 09 05 21 02 21 de Mayo de 2009 Por el cual se adopta el Modelo Estándar de Control Interno (MECI 1000:2005) en la Alcaldía Municipal de Guamal El Alcalde Municipal de Guamal en uso de sus atribuciones
Más detallesAUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS VERSIÓN: 04 PÁGINA 1 DE 10 JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO
PÁGINA 1 DE 10 AUDITORIAS REVISÓ JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO APROBÓ REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN PÁGINA 2 DE 10 1. OBJETIVO Establecer la metodología para la planificación y realización de
Más detallesPROCEDIMIENTO DE ACCIONES DE MEJORA
PROCESO DE CONTINUA Página: 1 de 11 1. Objetivo del procedimiento: Formular, implementar, registrar, hacer seguimiento y revisar la efectividad de las acciones de mejora, mediante la identificación y análisis
Más detallesSinopsis de la gestión de portafolios de acuerdo con el estándar del Project Management Institute 1
Sinopsis de la gestión de portafolios de acuerdo con el estándar del Project Management Institute 1 Conceptos básicos Qué es un portafolio? Es una colección de proyectos, programas y otras actividades
Más detallescliente@ceoevolucion.com www.ceoevolucion.com Orientamos la mejora del desempeño organizacional
cliente@ceoevolucion.com www.ceoevolucion.com Orientamos la mejora del desempeño organizacional Ivan Dario Agudelo Saldarriaga Objetivo Suministrar a los participantes los conocimientos y herramientas
Más detallesMetodología básica de gestión de proyectos. Octubre de 2003
Metodología básica de gestión de proyectos Octubre de 2003 Dentro de la metodología utilizada en la gestión de proyectos el desarrollo de éstos se estructura en tres fases diferenciadas: Fase de Éjecución
Más detalles[Guía de auditoría AudiLacteos]
[Guía de auditoría AudiLacteos] La siguiente es una guía para realizar la auditoria a la empresa AudiLacteos en procesos de CobiT. Los procesos contemplados en esta guía son: Adquirir y mantener software
Más detallesFICHA TÉCNICA BIENVENIDA PROFESORES Y EMPLEADOS ADMINISTRATI- VOS Nivel 1 Desarrollo del Talento. Macroproceso Talento Humano.
Talento PRO-22-3-2-1 28/5/215 Tabla de contenido 1. OBJETIVO... 2 2. ALCANCE... 2 3. NORMATIVIDAD... 2 3.1 Directrices:... 2 3.2 Lineamientos:... 2 4. RESPONSABILIDADES... 2 4.1. Responsable del proceso:...
Más detallesMatriz de Riesgo, Evaluación y Gestión de Riesgos
Matriz de Riesgo, Evaluación y Gestión de Riesgos Cualquier actividad que el ser humano realice está expuesta a riesgos de diversa índole los cuales influyen de distinta forma en los resultados esperados.
Más detalles