Diseño Plan de Mejoras Gobierno Regional de VALPARAISO 2 de Septiembre de 2011

Transcripción

1 Diseño Plan de Mejoras Gobierno Regional de VALPARAISO 2 de Septiembre de

2 Foco Estratégico: Desd e el p unto d e vista d e la gestión p úb lic a la Ley Orgánic a Constituc iona l Nº , que crea los gobiernos regionales como instancia pública descentralizada, y su p osterior mod ific a c ión según Ley , ha c onstituid o uno d e los hitos má s imp orta ntes en el proc eso d e d esc entra liza c ión d e nuestro p a ís. De a c uerd o a esta ley, los gob iernos regiona les d eb en c ump lir una serie de func iones genera les, entre la s q ue se enc uentra n la s rela c iona d a s c on la p la nific a c ión regiona l, esp ec ífic a mente d eb en ela b ora r la s p olític a s, p la nes y progra ma s d e d esa rrollo d e la región, a sí c omo su p royec to d e p resup uesto, q ue se d eb erá a justa r a la política nacional de desarrollo y al presupuesto de la nación. En esta línea, y c on el ob jeto d e mejora r la gestión, en el ma rc o d e la Tra nsferenc ia d e Comp etenc ia s a los Gob iernos Regiona les se ha imp ulsado el Sistema d e Ac red ita c ión, Mejora Continua e Inc entivo p a ra los Gob iernos Regiona les, d entro d el Progra ma d e Ap oyo a la Gestión Sub na c iona l (Présta mo Nº 1828/OC-CH suscrito con el BID, cuyos objetivos se orientan a: - Un enfoq ue d e mejora miento c ontinuo y d e exc elenc ia en la gestión institucional. - Un mod elo d e gestión sob re el c ua l los gob iernos regiona les pued a n eva lua rse, optimizando su gestión para alcanzar estándares más exigentes. - Incentivos por estándares, metas o requisitos cumplidos. De esta forma, se d efinió un Mod elo d e Gestión d e Ca lid a d p a ra los Gob iernos Regiona les, q ue c onsid era oc ho c riterios y c iento treinta y tres elementos d e gestión. A p a rtir d e oc tub re 2009 el Gob ierno Regiona l d e Va lp a ra íso estuvo inc orp ora d o en un p la n p iloto d e insta la c ión y a p lic a c ión d e la metod ología d e autoevaluación. Con fec ha 11 d e noviemb re d el a ño 2010 se firmó un c onvenio d e c ola b ora c ión c on la Sub sec reta ría d e Desa rrollo Regiona l SUBDERE- p a ra lleva r a d ela nte el p roc eso d e mejora c ontinua. El p rimer p a so d e esta ta rea fue la a utoeva lua c ión identificando los p rinc ip a les proc esos y p rá c tic a s d e gestión, sus forta leza s y debilidades. La p a rtic ipac ión d el Gob ierno Regiona l d e Va lp a ra íso en este p roc eso d e mejora miento d e su gestión, se orienta a c ump lir d e mejor ma nera su misión institucional, la que se orienta a: Ejerc er la a d ministra c ión sup erior d e la región d e Va lp a ra íso a ob jeto d e promover un desarrollo sustentable en beneficio de su población y de inversión de d ec isión regiona l, c on a p ego a los p rinc ip ios d e p rob id a d y tra nsparenc ia. En el c ontexto a nterior, el rol del Ejec utivo d el Gob ierno Regiona l d e Va lp a ra íso tiende a formula r la s p olític a s d e d esa rrollo y los instrumentos d e p la nific a c ión regiona l; genera r la s p rop uesta s d e inversión y d e p resup uestos; c oord ina r, sup ervigila r o fisc a liza r a los servic ios p úb lic os q ue op era n en la región, p roc ura nd o el c orrec to y a d ec ua d o func iona miento de la a d ministra c ión p úb lic a regiona l, la p a rtic ip a c ión d e la c omunid a d regiona l y el d esa rrollo eq uilib ra d o d e sus territorios. Asimismo, el rol d el Consejo Regiona l d e Va lp a raíso se orienta a ha c er efec tiva la p a rtic ip a c ión d e la c omunid a d regiona l ejerc iend o fa c ulta d es resolutiva s resp ec to, p rinc ip a lmente, d e los instrumentos d e p la nific a c ión y ord ena miento territoria l y sob re los p resup uestos d e inversión regiona l; normativas, en rela c ión a la formula c ión d e regla mentos regiona les; y fisc a liza d ora s, resp ec to d el d esemp eño d el Intend ente en su c a lid a d d e órgano ejec utivo d el GORE c omo d e la s unid a d es q ue d e él d ep end a n - 2 -

3 Al Servic io Ad ministra tivo, p or su p a rte, le c orresp onde a sistir a l Ejec utivo y a l Consejo Regiona l, med ia nte la formula c ión y a p lic a c ión d e los instrumentos d e p la nific a c ión y ord ena miento territoria l y d e los p resup uestos d e inversión d e d ec isión regiona l, gara ntiza nd o la mejor gestión d e la s p olític a s p úb lic a s en la reg ión Con este p rop ósito, el GORE d e Va lp a ra íso id entific ó y d esc rib ió la s p rác tic a s a p lic a d a s en c a d a uno d e los c riterios c ontenid os en el mod elo d e mejora continua. De este mod o, d e un tota l d e 500 p untos d el mod elo, el p unta je d e validación del autodiagnóstico fue de 114 puntos. La tabla siguiente, muestra el detalle de dichas puntuaciones: A partir de está línea base, el foco de su actuación para alcanzar mejores niveles d e exc elenc ia en el p eriod o , se sustenta en un c onjunto d e c onsid era c iones y linea mientos rela c ionados c on la ra zón d e ser d e la p rop ia institución. Ad emá s, se c onsid era n a sp ec tos c omp lementa rios, c omo el pla n d e gob ierno a nivel na c iona l, c omo es el c a so d el tra sp a so d e c omp etenc ias y el informe d e va lid a c ión a l p roc eso d e a utoeva lua c ión d e Chile Ca lid a d. Como insumo imp orta nte se d eb e d esta c a r la ma triz d e riesgo d el GORE y los informes sobre el fraude de la Contraloría y del Consejo Regional: de Investigación Especial Nº 10 d el 3 d e ma yo d el 2010 y el Informe Final d e la Comisión d e Control d e Gestión y Fisc a liza c ión, sub c omisión fisc a liza d ora d e la a d ministra c ión y fina nza s GORE Nº 2 del 10 de agosto, respectivamente. En a mb os informes sob re el fra ud e, se id entific a n op ortunid a d es d e mejora q ue emanan d e la d etec c ión d e fa lenc ia s en el sistema d e c ontrol interno d el Gob ierno Regiona l d e Va lp a ra íso, frente a la s c ua les se ha n imp lementa d o algunas medidas, a saber: Fa lta d e Ma nua les d e Proc ed imientos: A la fec ha se ha rea lizado el leva nta miento d e los proc ed imientos en la s distinta s d ivisiones d e los proc esos má s releva ntes d el GORE Va lp a ra íso, los q ue ha n sid o insumos p a ra el p ob la miento d el Sistema Pla nific a d or d e Rec ursos Empresariales (ERP - Enterp rise Resourc e Pla nning). Por otra p a rte, el d iseño d el p la n d e mejora c onsid era, p or ejemp lo, la imp lementa c ión d e una Ac c ión d e Mejora Inmed ia ta (AMI) p a ra ofic ia liza r ma nua les d e p roc ed imientos d e inversiones Fond o d e Innova c ión p a ra la Competitividad - FIC. Defic ienc ia d el Sistema Informá tic o: En esta á rea se p rop onen una línea d e a c c ión d efinid a c omo sistema d e seguimiento, eva lua c ión y c ontrol d e los rec ursos internos y externos d el Gore Va lp a ra íso (FNDR y Presup uesto d e - 3 -

4 func iona miento) y una AMI, q ue c onsiste en la forma liza c ión d el p la n a nua l d e informática. Fa lta d e p roc ed imientos p a ra el ma nejo y c ontrol d e lib ro Banc o, Emisión d e Cheq ues y d oc umentos c onta b les. El p la n d e mejora c ontemp la, a tra vés d e una AMI, la forma liza c ión d e p roc ed imientos p a ra la ela b ora c ión d e p royec tos d e presupuestos y plan de compras. Por otro la d o, en el informe ema na d o d esd e la c omisión fisc a liza d ora d el CORE los puntos observados indican que: No se p ued en p revenir a c c iones q ue d efra ud en el p a trimonio p úb lic o c ua nd o se está frente a un hec ho en el que se c olud en p ersona s, p a ra c ometer un hec ho con aristas de falta administrativa o falta a la probidad. Los mecanismos de control interno fueron insuficientes; No existen mec a nismos implementa d os p a ra d etec ta r a c tos a d ministra tivos irregulares. Al c onoc er los resulta d os d e la s d iversa s investigac iones rea liza d a s en torno a l c a so, el GORE Va lp a ra íso a d op tó otra s med id a s d e c a rá c ter inmed ia to, c omo fue el c a so d el nomb ra miento d e la Jefa d el Dep a rta mento d e Fina nza s, en c a lid a d d e sup lente, la c ontra tac ión d e un p rofesiona l Conta d or Aud itor c omo a sesor téc nic o y d e c ontrol (filtro) a ntes d e la firma d e los resp ec tivos c heq ues, asimismo, se d isp uso la reformula c ión d el tra b a jo d el p ersona l orienta d o a esta b lec er c on exa c titud la s resp onsa b ilidades ind ivid ua les. Ad emá s, p a ra el uso del sistema Methasys se cambiaron las contraseñas, las que serán individuales y se reemplazarán periódicamente, con el propósito de rastrear todos los movimientos. Comp lementa ria mente, se c reó la Unid a d d e Segurid a d Informá tic a y Sop orte, p a ra lo c ua l se c ontrató un p rofesiona l Ingeniero Informá tic o, q ue está enc a rgado d el Sistema Gob ierno Elec trónic o (PMG), la va lid a c ión d e contraseñas, creación de cuentas y control de los bienes computacionales, como de la actualización del Plan de Seguridad y de Política Informática. La s med id a s d e fond o a imp lementa r en un p la zo ma yor, a p unta n a l reemp la zo d el softwa re d enomina d o METHASYS, el q ue no resp ond e a los nuevos req uerimientos instituc iona les; a d emá s d e d isp oner d e una nueva estruc tura y ma nua l d e p roc ed imientos p a ra la División d e Ad ministra c ión y Fina nza s. En este mismo sentido, p a ra mejora r e inc rementa r la c oord ina c ión entre la s d ivisiones y p rop orc iona r informa c ión (p resup uesta ria - fina nc iera, FNDR y d e p resup uesto) en la forma y oportunidad requerida, se diseña una Línea de Acción a través del Plan d e Mejora q ue c onsid era la imp lementa c ión d el ERP c omo sistema integra l d e a d ministra c ión d e rec ursos y gestión d el GORE d enomina d a Sistema d e Seguimiento de Evaluación y Control de Recursos internos y externos del GORE. Pa ra el ejerc ic io d el d eb er estatuta rio d e los func iona ros ob serva d o p or la subcomisión d el Consejo Regiona l, se ha inc orp ora d o c omo AMI en el Pla n d e Mejora, la imp lementa c ión d e un Formula rio Únic o d e Sugerenc ia s y Rec omend a c iones, a través d el c ua l el func iona rio p od rá c omunic a r forma lmente a su Jefa tura Direc ta, c on el resp ec tivo registro y seguimiento la iniciativa propuesta. En suma, y c onsid era nd o la misión instituc iona l, lo esta b lec id o en la Ley Nº DO 14/ 12/ 1999 sob re Prob id a d Ad ministrativa y Tra nsp a renc ia, y c on el p rop ósito d e evita r o minimiza r la oc urrenc ia d e fra ud es o a c tua c iones ilíc ita s, el Pla n d e Mejora rec oge la s ob serva c iones y sugerenc ia s ema na d a s d e los Informes emitid os por Contra loría y la Sub c omisión d el CORE, imp lementa nd o Línea s d e Ac c ión y Ac c iones d e Mejora Inmed ia ta s, q ue eleva n los niveles d e c ontrol, segurid a d y resp onsa b ilid a d d e la informa c ión, c omo d e la s a c tua c iones d e los func iona rios, inc orp ora nd o forma lmente los resp ec tivos Ma nua les d e Procedimientos y Sistema s Informá tic os p a ra la a utoma tiza c ión d e funciones/tareas en la gestión interna

5 En términos esp ec ífic os, el Pla n d e Mejora a través d el Criterio Nº 4 Gestión Estratégica Regional, a b ord a y exa mina c ómo el GORE, en la p rá c tic a, gestiona la s d ec isiones op era tiva s, p rá c tic a s y p royec tos p rop ios y d e los Organismos Púb lic os d e la región, p a ra el d esa rrollo soc ia l, ec onómic o y c ultura l. En esta línea, se d eb e evid enc ia r c ómo se formula la Estra tegia Regiona l de Desa rrollo (ERD) inc luyend o los intereses d e la c iud a d a nía ; c ómo se id entific a n linea mientos estra tégic os en el p resup uesto, a segura nd o la p a rtic ip a c ión, género y la p rotec c ión a l med io a mb iente y c ómo se ha c e seguimiento y eva lua c ión a l c ump limiento d e meta s c onsid era d os en la ERD y la c onsistenc ia d e la s operaciones del GORE y la región con la estrategia. Por otra parte, a través del subcriterio Planificación y Ordenamiento Territorial, se d eb e resp ond er y d a r c uenta de c ómo el GORE orienta territoria lmente la s a c c iones p úb lic a s y a p rueb a los p la nes regula d ores metrop olita nos, interc omuna les, c omuna les y sec c iona les. Cómo se c onstruyen los instrumentos indic a tivos d e ord ena miento territoria l y se esta b lec e su rela c ión c on la ERD y p olític a s regiona les y c ómo interviene el GORE en la ela b ora c ión y a p rob a c ión d e instrumentos d e p la nific a c ión urb a na y c onsid era los territorios a fec ta d os p or norma s legales esp ec ífic a s e inc orp ora los riesgos na tura les d el territorio en los instrumentos de planificación. En el ma rc o d e ha c er efec tiva la p a rtic ip a c ión d e la c omunid a d regiona l, el criterio Nº2, a tra vés d e los c uestionamientos en torno a la gestión d e la p a rtic ip a c ión c iud a d a na d e soc ios y c ola b ora d ores y de c ómo se d ifund en y c omunic a n los resulta d os d el GORE, aborda la s va ria b les q ue p ermitirán d efinir una imagen e identidad diferenciadora de la institución. Pa ra el c a so p a rtic ula r d el informe d e va lid a c ión d e Chile Ca lid a d, el a ná lisis comienza con la obtención de los 114 puntos, lo que equivale a un 22,8% de logro resp ec to d el p unta je má ximo a lc a nza b le. Al d esa gregar el logro d e gestión glob a l en los ocho c riterios d el mod elo, se ob serva en el grá fic o siguiente q ue ob tiene un 25% d e logro en el c riterio 1: Lid era zgo; 15% en el c riterio 2: ciudad a nía, soc ios y c ola b ora d ores; 27% en el c riterio 3: p ersona s; a simismo, obtiene 26% en el criterio 4: Planificación, Estratégica Regional; 22% en el criterio 5: Inversiones y Desa rrollo Regiona l y Territoria l; 28% en el c riterio 6: Gestión d e Rec ursos y 23% en el c riterio 7: Pla nific a c ión Instituc ional, Informa c ión y conocimiento. En tanto en el criterio 8: Resultados, se obtiene un 19% de logro

6 El grá fic o muestra en genera l, el mod era d o nivel de d esa rrollo d e la gestión en rela c ión a l nivel q ue req uiere el mod elo d e exc elenc ia en la gestión, p a ra q ue el tra b a jo q ue rea liza el GORE Va lp a ra íso sea sa tisfa c torio p ara la c iud a d a nía, soc ios y c ola b ora d ores. Por otra p a rte, el grá fic o ta mbién muestra q ue el a va nc e d e la gestión es a rmónic o p ese a q ue p resenta a lguna s d iferenc ia s significativas d e d esemp eño en a lgunos c riterios. Así, una rela tiva mejor gestión c orresp ond e a l c riterio 6: gestión d e rec ursos c on un 28% d e logro, y a l c riterio 3 de p ersona s, q ue a lc a nza un 27% d e logro, esto muestra q ue ha y á mb itos q ue se gestiona n c on p rá c tic a s, métod os y p roc esos má s c la ra mente d efinid os y p la nific a d os p a ra q ue oc urra n en p eriod os esta b lec id os, genera lmente son a q uellos q ue está n regulados por normas, leyes y reglamentos, pero además existen gestiones que no son sistemá tic a s en su a p lic a c ión o se rea liza n solamente c on ob jetivos p rec isos por lo que su despliegue es parcial. Ejemp lo d e esto, está n el c riterio 2: Ciud a d a nía, soc ios y c ola b ora d ores c on un 15% d e logro, p orc enta je q ue refleja la existenc ia d e muy p oc a s o inc ip ientes prácticas en la generación de instancias de participación ciudadana. En ma teria d e resulta d os, el nivel d e logro d e 19% seña la q ue, a ún c ua nd o c uenta n c on a lgunos indic a d ores, éstos no se enc uentra n d el tod o sistema tiza d os ni a gregados a un nivel q ue p ermita su c omp rensión y a p lic a c ión p a ra la gestión y toma de decisiones. Por otra parte, algunos de ellos han sido descontinuados en el tiemp o, existen p roc esos q ue no c uenta n c on ind ic a d ores d e resulta d os, ta les c omo los rela c iona d os c on la c iud a d a nía, la p rod uc tividad y la c a lid a d organizacional y la satisfacción del personal, entre otros procesos. Esto nos ha p ermitid o enc ontra r en la esenc ia d el Gob ierno Regiona l la resp uesta a la interrogante d e sa b er c uá l será su foc o estra tégic o p a ra esta p rimera eta p a d e mejora, id entific a nd o los ejes rela c iona d os c on el á rea interna, externa y el sop orte nec esa rio p a ra el c ump limiento d e los ob jetivos a sa b er: Pla nific a c ión estratégica regional y Gestión de la inversión regional. Al a b ord a r estos ejes se p retend e c ontribuir a l c ump limiento d e los siguientes objetivos institucionales: - 6 -

7 1.- Diseña r e imp lementa r instrumentos d e p la nific a c ión, en c oord ina c ión c on la instituc iona lid a d p úb lic a y p riva d a, p a ra orienta r y/ o p romover el d esa rrollo regional. 2.- Gestiona r en forma efic iente y efic a z la inversión p úb lic a d e d ec isión regiona l, op timiza nd o la s eta p a s d el p roc eso d e inversión p úb lic a ; p a ra materializar los objetivos de desarrollo regional. 3.- Diseña r y a p lic a r un sistema d e seguimiento y eva lua c ión ex p ost d e iniciativa s d e inversión p a ra mejora r su d esemp eño, a través d e mec a nismos d e monitoreo, análisis y control. En virtud d e lo a nterior el c omité d e c a lid a d ha d efinid o c inc o á rea s d e mejora s q ue está n d irec ta mente vinc ula d a s a l ob jetivo d e inversión y p la nific a c ión o q ue en su d efec to la s forta lec en o genera n un p unto d e inflexión q ue p romueve estados de mejora en los sistemas o procesos desarrollados por la Institución: 1.- Pla nific a c ión y c iud a d a nía : Contrib uir a la mejora d e la p la nific a c ión estratégica de d esa rrollo regiona l y a la a rtic ula c ión d el GORE c on la c iud a d a nía, socios y colaboradores. 2.- Lid era zgo, c omunic a c ión y p la nific a c ión Instituc ional: tiene p or ob jetivo elevar y mejorar los niveles de coordinación interna a través de efectivos procesos de comunicación. 3.- Gestión de Inversiones: Inversión y rec ursos. Genera c ión d e un sistema integra d o d e seguimiento y monitoreo c on a lerta s, q ue p ermita rea liza r eva lua c iones d e los mismos p roc eso involuc ra d os; p or otra parte eva lua r los a gentes ejec utores d e p royec tos GORE c on el ob jetivo d e ma neja r informa c ión para tomar decisiones en cuanto a eficiencia en términos de ejecución y plazos. 4.- Eva lua c ión d e p rá c tic a s d e gestión, c rea r siete tip os d e informe d e c ontrol y eva lua c ión d e tod os los p roc esos d el GORE, a grup á nd olos en d iferentes nic hos, d e ma nera d e c onta r c on herra mienta s d e a ná lisis y mejora s enc a silla d a s en p rá c tic a s d e mejora s a soc ia d a s a c a d a c riterio d e eva lua c ión según el documento de autodiagnóstico del proceso de mejora continúa. 5.- Forta lec imiento d e la s a c c iones d e desa rrollo c ultura l y soc ia l: Enfoc a d o en mejora r los p roc esos y ta rea s imp lementa d a s en el ma rc o d el p rogra ma d e d ep orte y c ultura resp a ld a nd o los c ursos d e a c c ión med ia nte la p a rtic ip ac ión d e socios y colaboradores. Por otro la d o, y c omo punto fina l, se hizo énfa sis en genera r un d iseño del p la n d e mejora c on tod a la organiza c ión, lo q ue se tra d ujo en d esa rrolla r un tra b a jo c on mira d a s tra nsversa les rep resenta d a s p or func iona rios d e la s d istinta s rep a rtic iones d el GORE Va lp a ra íso vinc ula d os a la s á rea s d e mejora d efinid a, a sí c omo la rep resenta c ión d el Consejo Regional en el Comité d e Ca lid a d. En este c ontexto, c a b e seña la r la imp orta nc ia y enriq uec imiento que generan la s diferentes propuestas en la medida que representan la integralidad y la mirada holística que se q uiere d a r a tod os los p roc esos q ue se vinc ula n y q ue está n d esc ritos según los elementos d e gestión q ue se ven intervenidos y q ue está n a soc ia d os a l d esa rrollo de una línea de acción (LA) o en una acción de mejora inmediata. (AMI). Por otra p a rte, un tema relevante q ue surgió d el trabajo tra nsversa l, es el hec ho d e c onsigna r p a ra los siguientes a utod ia gnóstic os los nud os c rític os c on el nivel c entra l p a ra imp lementa r una mejora c ontinua q ue tenga su c orrespondiente toma de decisiones en el Gobierno Regional. Es p or tod o lo a nterior q ue nuestro Pla n de Mejora c ob ra imp orta nc ia y sentid o si se d esa rrolla d e forma integra l e instituc iona l. Ca d a una d e sus p a rtes tiene sentid o en func ión d e la otra ; resgua rd a nd o c on ello el c onc ep to d e Pla n c omo un todo más que de actividades atomizadas e independientes

8 Es la tra nsversa lid a d el va lor a gregado d e esta p rop uesta, la c ua l está sustenta d a p or el tra bajo d e tod a s la s d ivisiones inc luyend o a l Consejo Regional (CORE) y Sta ff, p roc eso q ue p a ula tina mente se ha id o forta lec iend o y vinc ula nd o c on los sistemas del Programa de Mejoramiento de la Gestión y Convenio de Desempeño Colec tivo, lo c ua l ha permitido genera r interd ep end enc ia y sinergía

9 1. ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) PLANILLA 1.- ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 1 Nombre de la AMI Diseñar e implementar un Formulario Único para la presentación de ideas y sugerencias orientadas a la mejora de procesos del Gobierno Regional de Valparaíso Implementación Marcelo Escalona Unidad Gestión de Personas División de Administración y Finanzas Responsable Mantención Patricia Freire S., funcionaria U.G.P., DAF Caracterización Consiste en el diseño e implementación de un Formulario Único a ser utilizado por los funcionarios para proponer formalmente ideas y sugerencias orientadas a la mejora de procesos desarrollados en el Gobierno Regional de Valparaíso. La notificación de su implementación se efectuará a través de destinado a todos los funcionarios del servicio. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación El formula rio esta rá d isp onib le en la Intra net Instituc ional. Consid era b á sic a mente la id entific a c ión d el func iona rio p rop onente, d eta lle d e la sugerenc ia o id ea d e mejora e id entific a c ión d el / la s Jefa tura s destinatarias involucradas. El func iona rio envia rá el formula rio a la Unidad Gestión d e Personas; luego, la func iona ria enc a rga d a d e mantención archivará un ejemplar en Carpeta Personal del funcionario y enviará otro a la(s) jefatura(s) destinataria(s), la cual dispondrá de 10 días hábiles para emitir su pronunciamiento respuesta al funcionario que formuló la idea o sugerencia c/c a la U.G.P. La encargada de mantención abrirá un registro correlativo de las sugerencias propuestas a fin de monitorear las respuestas en el plazo estipulado. 3. Personas 3.4 Participación del personal y sus representantes en el proceso de gestión de calidad 3.4.a Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado 0,48 Correo electrónico de difusión de la medida. Plazo de Ejecución 03 de octubre del 2011 al 24 de octubre del

10 PLANILLA 1.- ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 2 Nombre de la AMI Oficializar manual de procedimientos FIC Implementación Pablo Tieken Responsable Mantención Equipo FIC, DIPLAD (Gonzalo Báez, Pablo Tienken) Caracterización Se realizarán los últimos detalles del manual de procedimiento FIC, el cual será oficializado por el Jefe de la División de Planificación y Desarrollo. Este servirá como instrumento de trabajo para la distribución de los fondos de Innovación y competitividad de los distintos agentes ejecutores de proyectos. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación 5 Gestión de Inversiones desarrollo Regional y Territorial 5.3 Desarrollo económico y fomento productivo 5.3.c Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado 1.13 Plazo de Ejecución octubre 2011 Manual oficializado por Jefe de División

11 PLANILLA 1.- ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 3 Nombre de la AMI Envío de oficio para incorporar opinión de beneficiarios en proyectos FRIL Implementación Claudio Oyarzún Carrasco Responsable Mantención David Serey Muñoz Caracterización Se remitirá un oficio a las unidades técnicas receptoras de recursos del Fondo Regional de Iniciativa Local (Municipalidades) indicando la obligatoriedad de adjuntar al proyecto postulado, un certificado, tipo carta de conocimiento y apoyo, de a lo menos una organización funcional y/o territorial del sector beneficiado con la intervención del proyecto. Junto a dicho oficio, se remitirá el formato de carta de apoyo que será requerido al momento de la evaluación del proyecto. Criterio(s) 5 Subcriterio(s) 5.1 Elemento de Gestión 5.1.c Puntaje actual 0 Puntaje esperado 2 P Ponderado 1 Medio de Verificación Oficio remitido a la unidad técnica Plazo de Ejecución 15 de septiembre

12 PLANILLA 1.- ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 4 Nombre de la AMI Aplicación de encuesta para evaluación ex - post de proyectos ejecutados con fondos FNDR Implementación Matías Planas Responsable Mantención Jazmín Arredondo Caracterización Se aplicará una encuesta a la comunidad una vez por año. El objetivo de ésta es la obtención de resultados que permita conocer el grado percepción de los proyectos ejecutados por el Gobierno Regional con fondos FNDR. Esta encuesta ya se encuentra diseñada, por ende, su aplicación será responsabilidad de profesionales de la División de Planificación y Desarrollo. Los datos de la muestra serán obtenidos de los beneficiarios de los proyectos seleccionados. Finalmente los resultados se obtendrán de un proceso semiautomatizado (no se requiere de mayores recursos). Cabe destacar que en el año 2011 el proceso de evaluación ex post efectuada por GORE será bajo el universo definido como (t-2) es decir, año En este periodo, el universo alcanza a 64 iniciativas de las cuales serán evaluadas a través de las encuestas un 10%, es decir 7 proyectos. Para efectos de evaluación, se aplicarán 400 encuestas en total a la comunidad de siete provincias de la región, el análisis de este instrumento será semiautomatizado. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación 5 Gestión de Inversiones desarrollo Regional y Territorial 5.1 Gestión de Inversiones 5.1.g Puntaje actual 0 Puntaje esperado 2 P Ponderado 1 Resultados encuesta Plazo de Ejecución octubre

13 PLANILLA 1.- ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 5 Nombre de la AMI Formalización de plan informático anual Implementación Luis Arévalo Responsable Mantención Luis Arévalo Caracterización El plan informático consiste en la descripción de estrategias y políticas para alcanzar los objetivos trazados para un período de tiempo determinado. En este plan se detalla los objetivos y funciones de la Unidad de Informática, las estrategias para alcanzar los objetivos trazados, recursos necesarios para llevar a cabo las estrategias, actividades a realizar, riesgos, planes de contingencia, niveles de crecimiento de cada tarea, hardware disponible y el necesario para el futuro, entre otras cosas. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación Este plan permite seguir una línea en cuanto a la adquisición de bienes, desarrollo de aplicaciones, compra de aplicaciones, entre otros. Esto hace posible que ante cambios en el equipo de personas de la Unidad de Informática, las nuevas personas que asuman las labores puedan contar con un piso en cuanto a estándares ya establecidos que les permitan poder tomar decisiones en el corto plazo. Finalmente, este plan que ya se encuentra redactado, debe ser formalizado mediante una resolución firmada por el Intendente, y revisado año a año, pues los cambios producidos fundamentalmente en la tecnología, hace que parte de un plan informático pueda quedar obsoleto rápidamente. 6 Gestión de Recursos 6.1 Administración, soporte y señoría en tecnologías de información y comunicación 6.1.a Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado 0.83 Plazo de Ejecución 30 septiembre 2011 Plan informático anual formalizado (firmado por Intendente)

14 PLANILLA 1.- ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 6 Nombre de la AMI Formalización de procedimientos para la elaboración de proyecto de presupuesto y plan de compras Implementación Elizabeth Montenegro Responsable Elizabeth Montenegro Sara Peñaloza (Jefatura Departamento de Finanzas y Jefatura Mantención Departamento Administrativo) Caracterización Se remitirá un memorándum a las Jefaturas de Divisiones, Departamentos y Encargados de Unidades; indicando que tanto para la elaboración del proyecto de presupuesto como para la formulación del plan de compras, se requerirá cada año la participación de cada centro de responsabilidad del Gobierno Regional de Valparaíso, señalando los requerimientos de información que se les hará y los plazos asociados para dar respuesta, adjuntándole los datos del presupuesto asignado inicialmente y los formatos en los que debe remitir la información. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación 6 Gestión de recursos 6.2 Gestión Financiera Contable 6.2.a Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado b Plazo de Ejecución Diciembre 2011 Memorándum despachado por Jefe de División de Administración y Finanzas

15 PLANILLA 1.- ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI) ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 7 Nombre de la AMI Diseño de un proceso de evaluación del comportamiento de las unidades técnicas Implementación Claudio Oyarzún Carrasco Responsable Mantención Mauricio Meneses Figueroa Caracterización Se establecerá una jornada de trabajo para diseñar cuáles serán las variables que permitirán efectuar una evaluación objetiva sobre el comportamiento de las unidades técnicas receptoras de recursos del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (Subtítulo 31, Ítem 02, Obras Civiles). Los aspectos que se considerarán en la evaluación estarán al menos referidos a las brechas de tiempos entre los diferentes procesos de consolidación de un proyecto (licitación, adjudicación, contratación y entrega de terreno), comportamiento de cumplimiento de plazos, y aumentos de obras. La definición del modelo a utilizar en la evaluación de Unidades Técnicas, permitirá resolver la aplicación de un Convenio Mandato Simple en aquellas que obtengan un puntaje inferior al puntaje de corte idóneo que se defina. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación 8 Resultados 8.5 Resultados en la Calidad de los Proveedores 8.5.a Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado 2 Plazo de Ejecución 30 de Noviembre de 2011 Lista de asistencia en jornada y oficio remitido a unidades técnicas informando sobre variables que serán consideradas para evaluación

16 ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 8 Nombre de la AMI Diseño de un link de acceso, a través de la página web dirigido a los actores claves y toda la ciudadanía Implementación Erika Aliste, periodista Consejo Regional Responsable Mantención María Luisa Hurel, profesional unidad de informática. Caracterización Esta línea consiste en diseñar la habilitación de un acceso directo a través de la página web del Gobierno Regional de Valparaíso y del Consejo Regional de Valparaíso, disponible para los actores claves y toda la ciudadanía. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación En el a c c eso se d isp ond rá d e una enc uesta d e op inión en rela c ión a la s notic ia s rec ientes d e la página d el GORE Va lp a ra íso y en la s notic ias d esta c a s d e la p á gina web d el CORE Va lp a ra íso vinc ula d a s c on la región la cuál será actualizada una vez a la semana. Los resultados de las encuestas deberán ser sistematizados e informados al Gabinete del Intendente para los fines de mejora y retroalimentación pertinente de la máxima autoridad. Sólo se considera puntaje parcial, por ser está AMI complemento a LA nº 6 2. Ciudadanía, socios y colaboradores. 2.2 Gestión de la identidad e imagen de marca del GORE 2.2.c Puntaje actual 0 Puntaje esperado 2 P Ponderado 1.33 Plazo de Ejecución 31 de diciembre 2011 Habilitación de link de acceso a las paginas web del GORE y CORE Valparaíso

17 ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 9 Nombre de la AMI Diseño de encuesta de retroalimentación FIC dirigido a socios y colaboradores Implementación Pablo Tieken, profesional FIC Responsable Mantención Pablo Tieken, profesional FIC Caracterización Esta AMI complementa la AMI nº 3 oficializar manual de procedimientos FIC. Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación Tiene por objetivo diseñar una encuesta, la cual se aplicará una vez al año, ex post a la selección de proyectos efectuada. Esta encuesta será enviada por mail a quienes participaron del proceso con el objetivo de conocer sus sugerencias, evaluar el proceso y mejorar futuras convocatorias. Nota: en el puntaje se considerará sólo el aumento de un punto debido a que la AMI nº 3 absorbe el aumento diferencial. Sólo se considera puntaje parcial, por ser está AMI complemento a la AMI nº 3 5 Gestión de Inversiones desarrollo Regional 5.1 Gestión de Inversiones 5.1.c Puntaje actual 1 Puntaje esperado 3 P Ponderado 0.5 Plazo de Ejecución Octubre 2011 Formato encuesta socios y colaboradores

18 ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 10 Nombre de la AMI Diseño de Boletín digital intragore que reporte planificación y avance de productos estratégicos. Implementación Luis Alberto Rodríguez, profesional DIPLAD Responsable Mantención Paola Aliste, profesional DAF, Cristian Paz, profesional DACG Caracterización Esta AMI tiene por objetivo potenciar el liderazgo, comunicación y planificación institucional del GORE Valparaíso de todos los estamentos de la institución, desencadenando productos relativos a fomentar: 1. La retroalimentación del personal, para mejorar la efectividad del liderazgo en los directivos y de la gestión en general. 2. La excelencia en las prácticas de gestión y en los resultados de la organización. 3. Asegurar que el personal del GORE conozca la planificación Institucional. 4. Fortalecer la identidad del GORE desde los propios funcionarios, de manera tal de tener la capacidad de generar una imagen común que permita diferenciarse de otros servicios. Para cumplir estos objetivos se deberá diseñar un boletín digital con acceso en la intranet, el cual deberá contener la planificación de los productos estratégicos, plan regional, PMG, convenio de desempeño, programa presupuestario 01 y 02, información de la asociación de funcionarios y bienestar; todo ello se deberá relacionar con el nivel de avance a la fecha de publicación del boletín. Como punto importante se contemplará un espa c io d e op inión y sugerenc ia d e los func iona rios, b uzón d igita l el c ua l d a rá c uenta d e la sugerenc ia y resp uesta en c a d a p ub lic a c ión (la resp uesta esta rá desfasada en una edición). Con este buzón digital se pretende recoger las sugerencias para la mejora de los procesos del GORE, incentivar trabajo en equipo al compartir conocimientos entre los funcionarios e incentivar el involucramiento en los resultados de la organización a todo el personal. Las ediciones del boletín digital serán bimensuales. Criterio(s) 3. personas 7. planificación institucional, información y conocimiento

19 Subcriterio(s) 3.1 Gestión del personal 3.4 Participación del personal y sus representantes en el proceso de gestión de calidad 7.1 Planificación del desarrollo institucional y control de gestión corporativo Elemento de Gestión Elemento de Gestión Elemento de Gestión Elemento de Gestión Elemento de Gestión Elemento de Gestión Medio de Verificación 3.1 e Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado a Puntaje actual 1 Puntaje esperado 3 P Ponderado b Puntaje actual 0 Puntaje esperado 3 P Ponderado e Puntaje actual 1 Puntaje esperado 3 P Ponderado b Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado d Puntaje actual 1 Puntaje esperado 2 P Ponderado 0.45 Diseño de boletín digital Plazo de Ejecución Diciembre

20 ACCIÓN DE MEJORA INMEDIATA (AMI): nº 11 Nombre de la AMI Diseño de monitoreo del estado de avance de proyectos FNDR con Unidades técnicas y GORE. Implementación Claudio Oyarzún, jefe departamento Inversiones Responsable Mantención Silvana Carrasco, profesional departamento inversiones Caracterización Está AMI consiste en diseñar una metodología de trabajo para monitorear el estado de avance de los proyectos con financiamiento FNDR, a través de reuniones periódicas entre equipo técnico de las Unidades Técnicas y profesionales del departamento de inversiones y control de gestión. Estas reuniones deberán tener como producto final un levantamiento de minuta con los compromisos adquiridos por ambas partes en términos de fechas y acciones, las cuales serán enviadas al alcalde para su formalización vía oficio. Posteriormente se deberá consolidar el seguimiento a los compromisos identificando nivel de cumplimiento de fechas y acciones evaluando la metodología de trabajo con al finalidad de implementar mejoras al proceso de ser necesario. Con está AMI se pretende mejorar la articulación con los municipios el proceso de inversiones públicas para la región. Sólo se considera puntaje parcial, por ser esta AMI complemento a la LA nº 1 Criterio(s) Subcriterio(s) Elemento de Gestión Medio de Verificación 5. Gestión de Inversiones y Desarrollo Regional y Territorial 5.1 Gestión de Inversiones 5.1.b Puntaje actual 2 Puntaje esperado 4 P Ponderado 05 Plazo de Ejecución Diciembre 2011 Calendarización de reuniones y formato de minutas

21 PLANILLA 2.- ACCIONES DE MEJORA INMEDIATA DEL GORE Nombre de la AMI 1.-Diseño e implementación de formulario único 2.- Oficializar manual de procedimientos FIC 3.- Envío de oficio para incorporar opinión de beneficiarios en proyectos FRIL 4.-Aplicación encuesta para evaluación ex post proyectos FNDR. 5.-Formalización del plan anual de informática 6.-Formalización de procedimientos para la elaboración de proyectos de presupuestos y plan de compras ACCIONES DE MEJORA INMEDIATA DEL GORE Criterio(s) / Responsable Subcriterio(s) Implementación Mantención Patricia Freire S., Marcelo Escalona 3.4 funcionaria U.G.P., U.G.P. DAF DAF 5.3 Matías Planas Equipo FIC (Gonzalo Báez, Pablo Tienken) 5.1 Claudio Oyarzún David Serey Plazo de Ejecución 03 de octubre del 2011 al 24 de octubre del 2011 P Ponderado 0,48 octubre de septiembre de Matías Planas Jazmín Arredondo octubre Luis Arevalo Luis Arevalo 6.2 Elizabeth Montenegro Elizabeth Montenegro Sara Peñaloza (Jefatura Departamento de Finanzas y Jefatura Departamento Administrativo) 7.-Diseño de un proceso de evaluación del comportamiento de la Unidades Técnicas 8.5 Claudio Oyarzún Mauricio Meneses 8.- Diseño y de un link de acceso a través de la página web dirigido a los actores claves y toda la ciudadanía 9.- Diseño de encuesta de retroalimentación FIC dirigido a socios y colaboradores Erika Aliste, periodista Consejo Regional Pablo Tieken, profesional FIC María Luisa Hurel, profesional unidad de informática Pablo Tieken, profesional FIC Septiembre de Diciembre de noviembre de de diciembre Octubre

22 10.- Diseño de Boletín digital intragore que reporte planificación y avance de productos estratégicos Diseño de monitoreo del estado de avance de proyectos FNDR con Unidades técnicas y GORE. 3.1/3.4/ Luis Alberto Rodríguez, profesional DIPLAD Claudio Oyarzún, jefe departamento de Inversiones Paola Aliste, profesional DAF, Cristian Paz, profesional DACG Silvana Carrasco, profesional departamento de inversiones Diciembre Diciembre TOTAL

23 2. LÍNEAS DE ACCIÓN PLANILLA 3.- REGISTRO DE LÍNEA DE ACCIÓN Línea de Acción REGISTRO DE LÍNEA DE ACCIÓN: Nº1 Modelo de Seguimiento de Procesos internos (MOSPI) Área de Mejora Evaluación de las prácticas, métodos y/o procesos de gestión del GORE Valparaíso. Período de Ejecución Septiembre Agosto 2012 Responsable Línea de Acción Marcelo Rodríguez Encargado de auditoria Jefes de Departamentos de: Control y Gestión (Andrea Rosas), Inversiones (Claudio Oyarzún), Actores Internos Administrativo (Sara Peñaloza), Finanzas (Elizabeth Montenegro). Jefe de DIPLAD (Matías Planas) Equipo Técnico Evaluador Indicador cumplimiento Elementos de gestión evaluados/ elementos de gestión pertinentes a esta Línea de Acción * 100 Valor Meta 100% a agosto del 2012 Medio de Verificación Informe de evaluación por elemento de gestión. Descripción de la Línea de Acción: El Gob ierno Regiona l d e Va lp a ra íso es una Instituc ión Púb lic a q ue se c ara c teriza p or genera r p roc esos que reperc uten y q ue tienen c omo p roduc to benefic ios p a ra la c omunid a d regiona l. Con el a fán d e logra r exc elenc ia en el servic io, ta nto desde el interior d e la Instituc ión a través d e su a ud itoria interna, c omo d esd e instituc iones p úblic a s que genera n seguimiento y c ontrol, c omo SUBDERE y DIPRES, se busc a genera r mec a nismos e ind ic a d ores que rep orten los niveles de ava nc es y la s p osibles d esvia c iones a los ob jetivos y meta s p lantea d os c on la fina lid a d d e genera r la s respec tiva s c orrec c iones y c on ello la obtenc ión d e p rod uc tos de la má s alta calidad según los recursos y los procesos con los que se dispone año a año. Pa ra efec tos d e logra r una vinc ulac ión y una mira d a integral y holístic a, q ue minimic é la reitera c ión d e a c c iones p a ra c ump lir c on los d iferentes sistema s en el logro d e sus p rop ia s metas, se sostiene que es nec esa rio c onstruir un mod elo d e seguimiento a los p roc esos internos del GORE. El mod elo busc a rá interrelac iona r el c onvenio d e d esempeño c olec tivo, el formula rio d e ind ic a d ores de d esemp eño, la matriz d e riesgo y el sistema de acreditación. Para efectos del convenio de desempeño colectivo se abordarán los siguientes indicadores: Equipo DAF 1. p orc enta je d e c umplimiento d el p rogra ma d e tra b a jo d el sistema d e mejora c ontinua, a p rob a d os p or el c omité

24 de calidad, que sean de responsabilidad del equipo de trabajo. 2. Porcentaje de compromisos financieros, del FNDR, cursados para su cancelación, en un plazo no mayor a 10 días hábiles. 3. Porc enta je de ac c id entes informátic os oc urrid os, c on p érd id a d e informa c ión alma c ena d a ha sta el d ía anterior, durante el periodo Equipo DACG 1. Porc enta je d e fisc a liza c iones a p royec tos en ejec uc ión de ob ra s d e infra estruc tura fina nc ia d a s p or el FBDR q ue hayan obtenido su recomendación técnica de MIDEPLAN (rate RS). 2. Promed io de día s há b iles p a ra la ela b ora c ión d e los c onvenios de ma nd atos c orresp ond ientes a la s inic iativa s nuevas. 3. Porc enta je d e c umplimiento d e c omp romisos d el p rograma a nual d el sistema de mejora c ontinua a p rob a d os p or el c omité d e c a lidad d el Gobierno Regiona l q ue son d e resp onsa b ilid a d d e la d ivisión d e a nálisis y c ontrol d e gestión al 31 de diciembre de Equipo DIPLAD 1. p orc enta je d e c umplimiento d el p rogra ma d e tra b a jo d el sistema d e mejora c ontinua, a p rob a d os p or el c omité de calidad, que sean de responsabilidad del equipo de trabajo. 2. Porc enta je d e instituc iones p úb lic a s, c on p resupuesto d e inversión en la región, q ue p a rtic ip a n en el anteproyecto regional de inversión. 3. Porc enta je d e nueva s inic ia tiva s d e inversión, q ue se inc orpora n al p rogra ma de inversión regiona l, q ue inic ien su ejecución en el año Equipo Staff 1. Porcentaje de auditorías contenidas en el plan anual, realizadas al 15 de noviembre de Porcentaje de cumplimiento del programa de trabajo 3. Porcentaje de respuestas a las consultas realizadas a la Unidad Jurídica durante el año Equipo Secretaría Técnica del Consejo Regional. 1. p orc enta je d e c umplimiento d el p rogra ma d e tra b a jo d el sistema de mejora c ontinua, a p rob a d os p or el c omité de calidad, que sean de responsabilidad del equipo de trabajo. 2. Promedio de días hábiles para la confección y despacho de los certificados acuerdos, en materia de inversión regional, del Consejo Regional. 3. Promedio de días hábiles en ingresar las actas de los plenos aprobados al sitio Web. Para efectos del formulario Indicadores de desempeño: Porcentaje de participación de instituciones públicas en el anteproyecto regional de inversiones Cobertura de difusión efectuada sobre la estrategia regional de desarrollo Evalua c ión de inic ia tivas d e inversión d el tip o de a c tivos no fina nc ieros d e la c irc ula r 33 d e hac iend a y fond o regiona l

25 de iniciativa local. Cobertura de evaluación ex post de iniciativas de inversión terminadas durante el año t-2 Porcentaje de avance financiero de iniciativas incorporadas en el programa público de inversión regional Porcentaje de iniciativas nuevas de inversión del programa público de inversión regional en ejecución. Cobertura de seguimiento en terreno de los proyectos FNDR de infraestructura en ejecución. Grado de desviación entre montos contratados y gasto efectivo en obras terminadas. Porcentaje de avance de la ejecución presupuestaria de la inversión al 30 de junio. Porc enta je d el p resup uesto c omp rometid o en a rra stre p a ra el a ño t+1, en rela c ión a l presupuesto Vigente al final d el año t. Porcentaje de proyectos de arrastre de iniciativas de inversión identificados al 30 de abril. Para efectos de la matriz de riesgo: cumplimiento en la Programación Mensual del Gasto del FNDR. cumplimiento de las Obligaciones establecidas en el Convenio Mandato consistencia entre avances físicos y financieros informados en los estados de pago. Que los servic ios públic os informen a d ec ua da y op ortuna mente la p rogra mac ión d e la inversión p a ra el a ño presupuestario. Que los servic ios p úb lic os informen a d ec ua d a y op ortunamente sus inic ia tiva s de inversión p a ra el a ño p resup uesta rio siguiente. Compra o contratación de bienes o servicios necesarios, debido a definición de requerimiento claro y/o completo. Evaluar ofertas de licitación con la debida aplicación de los criterios definidos en las bases administrativas y técnicas. Utilizar solo para beneficio público recursos fiscales (vehículos, combustible, y/o peajes). Resguardo y seguridad de recursos fiscales fungibles y no fungibles. Que se efec túen a d quisic iones p or la exc ep c ión d e trato direc to c ump liend o c on tod os los requisitos d efinid os en la Ley cumplimiento de contrato y especificaciones técnicas por falta de fiscalización a obras de infraestructura Ingresar en el sistema de remuneraciones, información precisa, contemporánea de los haberes y los descuentos. Cumplimiento de los plazos máximos establecidos en la ley Estados de pago cursados con la documentación establecida en el procedimiento. Imputación correcta del hecho económico. Anular pérdida de cauciones a nombre del Gobierno regional por caducidad y/o falsificación de boletas de garantía. Cursar pagos sólo con asignación presupuestaria. Anular manipulación intencionada de la nomina de transferencias sin detección oportuna. Entrega de documentos bancarios o deposito a una persona o cuenta sólo del titular. Entrega de subvenciones deportivas y culturales a entidades con rendiciones al día y sin observaciones

26 Acceso a información de personal sólo autorizado. Obtención de información correcta. Resguardar información Para efectos del sistema de acreditación: La a p lic a c ión d e modelos d e gestión en nuestra orga niza c ión imp lic a efec tua r eva lua c ión a la s p rá c tic as, métod os y/ o p roc esos d e gestión que se ejecutan (criterio 1al 7) como a los resultados que se obtienen (criterio 8), año a año. Por ello, se p rop one/ p la ntea genera r ind ic a d ores d e los p roc esos realiza d os p or el GORE Va lp a ra íso y c ontenid os en el Sistema d e Ac red ita c ión p a ra su eva lua c ión y p roc eso d e mejora metod ológic a en c ua nto a Desp liegue y Enfoq ue, tend iend o p rogresiva mente a mejorar los niveles de gestión institucional. Pa ra estos efec tos, la p rimera a c tivid a d d e esta Línea de Ac c ión es c onstituir forma lmente -a través de una resoluc ión- el c omité téc nic o d e evalua c ión, el c ua l en términos estratégic os d a el inic io a esta línea de a c c ión, genera nd o el d iseño p a ra ela b ora r los TTR. Ca be señala r, q ue esta línea d e a c c ión a b ord a 33 elementos de gestión, d e los c ua les se p retend e alc anza r el 100 % d e elementos evaluados al mes de agosto del año El ob jetivo d e este trabajo, má s q ue abord a r los elementos d e gestión p a rtic ulares, es d efinir siete tip os d e informes d e c ontrol y evalua c ión d e los p roc esos del GORE, a grup á nd olos según c riterios, d e ma nera d e c onta r c on herra mienta s d e a ná lisis y mejora s, respeta nd o c on esto el esp íritu d e c a d a uno d e los p roc esos y resgua rd a nd o su ejec uc ión, seguimiento y p erfec c iona miento d e acuerdo a la línea de producción más pertinente. Para implementar esta línea de acción se contratará una consultora, la cual deberá crear siete tipos de modelos de evaluación (diferenciados para cada criterio 1 al 7) y además, deberá definir los indicadores asociados a cada proceso según criterios, teniendo como contraparte al equipo/comité técnico evaluador. Posteriormente, dicha consultora deberá aplicar la herramienta, evaluar la herramienta y sistematizar los resultados obtenidos, dejando instalado el instrumento para su permanente utilización la cual debe dialogar de manera fluida con el ERP. Elemento de Gestión Puntaje actual Puntaje esperado P Ponderado 1.1 b c i a c