UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE QUERÉTARO

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1 UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE QUERÉTARO Voluntad, Conocimiento y Servicio Reporte de Estadía para obtener el título de: TÉCNICO SUPERIOR UNIVERSITARIO EN TECNOLOGÍA AMBIENTAL LBQ FOUNDRY, S.A. DE C.V. IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2004 DE ACUERDO AL REQUISITOS LEGALES PARA LA EMPRESA LBQ FOUNDRY, S.A. DE C.V. PRESENTA: JOSÉ IVÁN CRUZ ARÉVALO SANTIAGO DE QUERÉTARO, QRO. AGOSTO DEL

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4 UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE QUERÉTARO Voluntad. Conocimiento y Servicio Reporte de Estadía para obtener el título de TÉCNICO SUPERIOR UNIVERSITARIO EN TECNOLOGÍA AMBIENTAL LBQ FOUNDRY, S.A. DE C.V. IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2004 DE ACUERDO AL REQUISITOS LEGALES PARA LA EMPRESA LBQ FOUNDRY, S.A. DE C.V. PRESENTA: JOSÉ IVÁN CRUZ ARÉVALO SANTIAGO DE QUERÉTARO AGOSTO DEL

5 UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE QUERÉTARO Voluntad. Conocimiento y Servicio Reporte de Estadía para obtener el título de TÉCNICO SUPERIOR UNIVERSITARIO EN TECNOLOGÍA AMBIENTAL LBQ FOUNDRY, S.A. DE C.V. IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2004 DE ACUERDO AL REQUISITOS LEGALES PARA LA EMPRESA LBQ FOUNDRY, S.A. DE C.V. PRESENTA: JOSÉ IVÁN CRUZ ARÉVALO Lic. Carolina Tinoco Galicia ASESOR DE LA EMPRESA M. en C. Maura O. García Pineda ASESOR UTEQ SANTIAGO DE QUERÉTARO AGOSTO DEL

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7 AGRADECIMIENTOS Agradezco a la empresa LBQ FOUNDRY, S. A. DE C. V. por abrirme las puertas para realizar mis prácticas profesionales, así mismo, agradezco a la Lic. Carolina Tinoco Galicia (asesora de la empresa) por apoyarme en mi estancia en la empresa. También agradezco a la M. en C. Maura Olivia García Pineda (asesora de la UTEQ) por apoyarme en las correcciones y sugerencias en la elaboración de la tesis. i

8 DEDICATORIAS Con todo cariño... Dedico este proyecto a mi hijo Leonardo de Jesús, que con tal alegría y armonía, llegó a mi vida dándome una motivación de superación personal. A mi esposa Verónica Mireles Rodríguez, por estar conmigo y cuando más lo necesitaba, por pasar juntos cosas difíciles y por ser una gran compañera. A mi padre José Nolberto Cruz Cal y Mayor, por darme su apoyo incondicional durante estos 2 años de mi carrera y nunca dejarme solo. A mi familia, por darme siempre su apoyo en todo momento, por seguir mi formación como persona. ii

9 INTRODUCCIÓN Por qué implementar un Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001? ISO es un sistema de gestión ambiental para promover la prevención de la contaminación, la mejora continua y dar cumplimiento a los requerimientos legales de una organización. La importancia de implementar un Sistema de Gestión Ambiental en la norma ISO 14001: 2004, es que, la organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de la norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos. La organización debe definir y documentar el alcance del sistema de gestión ambiental de acuerdo a la Política Ambiental, el cual debe contener lo siguiente: Manual de Gestión Ambiental Procedimientos Ambientales Instrucciones de trabajo Registros y otras evidencias, y Requisitos legales y compromisos voluntarios Este proyecto se desarrolla con las siguientes etapas: TALLER DE IMPLEMENTACIÓN ISO 14001: 2004 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES Y SITUACIONES DE EMERGENCIA IMPLEMENTACIÓN DE PROCEDIMIENTOS AQG IMPLEMENTACIÓN DE LAS FICHAS DE INSTRUCCIÓN DE ACUERDO A LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS iii

10 OBJETIVOS Y METAS AUDITORÍA INTERNA El objetivo principal que se enfoca es el siguiente: Establecer, Implementar, Mantener y Mejorar un Sistema de Gestión Ambiental, asegurando su conformidad con la Política Ambiental Establecida y la NORMA ISO 14001:2004, Logrando la Certificación del Sistema por una parte Externa en la Organización, en el año Y los objetivos específicos son: Conocer e Interpretar el cumplimiento la norma ISO 14001: 2004; Definir las responsabilidades, para la identificación de aspectos ambientales que la empresa puede controlar y sobre los cuales puede haber una influencia y la determinación de los aspectos de quienes generan o pueden generar impactos ambientales significativos; Analizar, comprender y liberación de todos los procedimientos que pide la norma ISO 14001: 2004; Establecer las fichas de instrucción para controlar, reducir y/o evitar los impactos de los aspectos ambientales significativos, las cuales eviten las desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales; Establecer, Definir e Interpretar los objetivos y metas ambientales para el control de los procesos, teniendo beneficio en lo económico y generando una conciencia ambiental de los recursos naturales. Y como conclusión: en lo LEGAL, evita demandas judiciales y ambientales, multas, costes legales, responsabilidad civil y ambiental; en la parte de la IMAGEN, mejora la imagen corporativa y el atractivo de la empresa para sus empleados y empresas vecinas; en el MARKETING, refuerzo de las estrategias de diferenciación de los productos, obtención de etiquetas ecológicas, nuevos mercados, mayor demanda de productos, mejora continúa de los procesos, etc.; en lo FINANCIERO, aumenta la confianza de legisladores, inversionistas, iv

11 clientes y aseguradores; y en la parte de GESTIÓN, permite concientizar a todos los trabajadores en la importancia de cuidar el Medio Ambiente. v

12 ÍNDICE AGRADECIMIENTOS... i DEDICATORIAS... ii INTRODUCCIÓN... iii ÍNDICE... vi CAPÍTULO ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA Antecedentes de la empresa Misión Visión Políticas y Valores Clientes Ubicación CAPÍTULO DEFINICIÓN DEL PROYECTO ANTECEDENTES DEFINICIÓN DEL PROBLEMA JUSTIFICACIÓN OBJETIVOS CAPÍTULO SOPORTE TEÓRICO CAPÍTULO DESARROLLO DEL PROYECTO ETAPAS DEL DESARROLLO DEL PROYECTO DESARROLLO DEL PROYECTO (FIGURA 3) ETAPA 1 TALLER DE IMPLEMENTACIÓN ISO 14001: OBJETIVO MECÁNICA DEL TALLER REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ESTRUCTURA DEL SISTEMA vi

13 4.2.2 ETAPA 2 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES Y SITUACIONES DE EMERGENCIA OBJETIVOS (4.3.1 AAS Y SITUACIONES DE EMERGENCIAS) SECUENCIA PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS REVISIÓN Y ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS ETAPA 4 IMPLEMENTACIÓN DE LAS FICHAS DE INSTRUCCIÓN DE ACUERDO A LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS OBJETIVO (4.4.6 CONTROLES OPERATIVOS) ETAPA 5 OBJETIVOS Y METAS OBJETIVO ORGANIZACIÓN DE CUADROS Y FIGURAS CAPÍTULO RESULTADOS IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS FICHAS DE INSTRUCCIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES (FIES) ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS SIGNIFICATIVOS PROCEDIMIENTOS AQG FICHAS DE INSTRUCCIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES (FIES) RECOMENDACIONES GUÍAS GENERALES DE LA NORMA ISO 14001: GLOSARIO BIBLIOGRAFÍA GUÍAS GENERALES DE LA NORMA ISO 14001: Requerimientos Generales vii

14 CAPÍTULO 1 ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA viii

15 CAPÍTULO ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA. 1.1 Antecedentes de la empresa El grupo LBQ Foundry, S.A. DE C.V., fundado en 1960, fue el primer productor europeo de partes de aluminio destinados a los sistemas de frenado, donde la matriz se encuentra en Francia, cerca de la Ciudad de Burdeos. El grupo de divide en siete plantas alrededor del mundo como son en Francia, dos en Hungría, Italia, Bulgaria, y México. Esta última se ubica en la Ciudad de Santiago de Querétaro con domicilio en calle 2 No. 18 Zona Industrial Benito Juárez con el nombre de LBQ Foundry, S.A. DE C.V. Ver figura 1. BQ Machining es la primera filial en América del grupo Le Bélier creado en diciembre del 2000, con un capital 100% francés, que comienza sus labores en el 2005 y es una maquinadora de piezas de aleación de aluminio especializada en la producción de componentes de seguridad y proveedora de piezas destinadas a los sectores de tecnología de punta como es el cilindro maestro de frenos. Los productores que se fabrican son principalmente para la Industria Automotriz y pesada, que exporta a los Estados Unidos de Norte América y a nivel Nacional. El grupo Le Bélier, además de estar en la Industria Automotriz, participa en sectores diversos como la Industria Nuclear, de Aviación, Agrícola y de Energía. 9

16 El grupo Le Bélier, S.A. de C.V. se ha especializado en la producción de aluminio de seguridad relacionados con los componentes para la Industria Automotriz hace más de 20 años. Cuenta con instalaciones en todo el mundo, la producción de piezas para grandes fabricantes de automóviles incluyendo Honda, DAF, BMW, Audi y Peugeot. Aunque la Industria Automotriz ha pasado por algunos tiempos difíciles durante los últimos años, Le Bélier ha sido capaz de mantener el volumen de su negocio en línea con sus previsiones de la reorganización de sus instalaciones, manteniendo un estrecho control de su calidad de las medidas, procedimientos y el equipamiento, más que nunca, con los recursos necesarios para fortalecer su posición dentro de la industria. La seguridad de nuestros trabajadores, la prevención de la contaminación, la mejora continua y la satisfacción de nuestros clientes son nuestras mayores prioridades. 10

17 1.2 Misión Siendo una empresa especializada en la producción de piezas de fundición de alta tecnología, como Misión nos planteamos la de satisfacer totalmente a nuestros clientes, trabajando arduamente en la formación de recursos humanos, en la mejora de la calidad en el trabajo y respeto del medio ambiente, así como en la mejora continua de nuestros procesos, productos y servicios correspondientes. 1.3 Visión Al formar parte del Grupo Le Bélier nos proponemos ser la mejor empresa de esté, siempre en la búsqueda de tecnología de punta y optimización de resultados, con respecto a los objetivos, creando compromisos constantes entre términos de formación de los recursos humanos, de mejora continua, de la calidad de sus productos, de la calidad de vida en el trabajo y el respeto al medio ambiente. 1.4 Políticas y Valores Política de calidad del grupo. La perpetuidad de LE BÉLIER depende de la satisfacción de nuestros clientes y de la mejora de nuestra rentabilidad. Con este fin, los 6 ejes del Plan Estratégico de LE BÉLIER para el periodo son los siguientes: Desarrollo industrial adecuado a nuestro mercado; Mejora en el rendimiento de nuestras instalaciones, disminución de rechazos y disminución de PPM (partes por millón); Inversiones hechas con razonamiento; 11

18 Plan de ahorro en compras, reducción del consumo y colaboración con nuestros proveedores; Investigación y desarrollo enfocados hacia la innovación, calidad, costos y tiempos de entrega; Política comercial basada en nuestras fortalezas. La realización de este Plan Estratégico necesita el soporte de los ejes siguientes: Política de Recursos Humanos enfocada a la administración de las capacidades y las condiciones de trabajo, Seguimiento regular y preciso de nuestro desempeño, Mejora permanente de nuestro sistema de administración de Calidad. Por tanto, el trabajo en equipo, la mejora continua, la prevención de riesgos, son los métodos esenciales aplicados en el grupo, en la seguridad en el trabajo, y en el medio ambiente, ya que son los valores fundamentales. Con base en estas orientaciones, métodos y valores, la búsqueda de la satisfacción del cliente exige el compromiso de todos los miembros de la empresa: Operadores, Responsables, Directores; y sólo de esta manera se podrá tener el éxito hasta el final del camino Política de Seguridad del Grupo 1. La seguridad de nuestros empleados y de nuestros visitantes es nuestra principal prioridad. 2. Todas las personas sean empleados o visitantes, deberán usar su equipo de protección personal, lentes, tapones auditivos y zapatos de seguridad mientras se encuentren en planta. 3. Cada lugar de trabajo debe estar limpio y arreglado; cada cosa en su lugar. 4. Cada uno debe respetar las señales de seguridad y cada responsable debe hacer respetar estas consignas de seguridad. 5. Todos los medios están en conformidad: cada medio será objeto de visita de verificación en frecuencias reglamentarias. 12

19 6. Todos los equipos eléctricos deben estar protegidos, todos los armarios eléctricos deben de estar cerrados con llave. 7. A excepción de tratarse de operaciones específicas de mantenimiento, con personal capacitado y procedimientos específicos, ninguna persona deberá encontrarse dentro de recintos robotizados en funcionamiento. Particularmente las áreas de producción deben de encontrarse cerradas mientras se encuentren en operación. 8. Tomar en cuenta todas las precauciones a fin de evitar cualquier derrame de metal líquido. 9. Conductores de montacargas capacitados; montacargas en buen estado de funcionamiento; instrucciones de circulación establecidas y respetadas. 10. Existencia de un plan de prevención, cualquier trabajo que sea ejecutado por alguna empresa exterior, en particular, para trabajos de manutención, elevación y trabajos en altura. 11. Planes de acción establecidos con el fin de erradicar todo riesgo de accidente. Me comprometo a hacer que esta política se aplique con toda la determinación necesaria. Vérac, 13 de febrero del Política ambiental Le Bélier, fabricante de partes de fundición de aluminio, como empresa responsable con el medio ambiente, tiene el compromiso de la prevención de la contaminación, el cumplimiento de los requisitos legales y otros, así como la mejora continua de nuestros procesos Valores. Actualmente los valores de la empresa y las conductas clave de administración, son definidos por el equipo de dirección del grupo los cuales son: Responsabilidad: Comprometerse a cumplir la misión por medio de decisiones y actos y rindamos cuenta de nuestros resultados. 13

20 Innovación: Anticipémonos a las necesidades de nuestros clientes internos y externos, diferenciándonos por nuestro espíritu de equipo, nuestra creatividad y nuevas formas de comunicación. Intercambio: Compartir ideas por el bien común. Implicación: Comprometámonos activamente a cumplir nuestra misión favoreciendo una comunicación fuerte y una política de desarrollo profesional y personal. Confiabilidad: Llevemos a cabo y cumplamos nuestros compromisos permanentemente. Transparencia: Comuniquemos las reglas de funcionamiento y los resultados disponibles siendo actores del cambio. Respeto al ambiente: Integrémonos a la cultura local y respetar la naturaleza. 1.5 Clientes 1 Ford 2 GM 3 Chryslers 4 Delphi 5 Eaton 6 FTE Automotive 7 TRW Automotive 8 Borg Warner 9 Ambrake Corporation 14

21 10 Garrett 11 Continental TEVES 1.6 Ubicación La empresa LBQ Foundry, S.A. DE C.V. se encuentra ubicada en Querétaro con dirección calle 2 No. 18, Zona Industrial Benito Juárez. Querétaro, Qro. C.P Teléfono (442) Fax (ver Figura 1) Correo electrónico: carolina.tinoco@lebelier.com.mx Figura 1. Plano de localización de LBQ Foundry, S.A. DE C.V. Zona Industrial Benito Juárez en el Estado de Querétaro. 15

22 CAPÍTULO 2 DEFINICIÓN DEL PROYECTO 16

23 CAPÍTULO DEFINICIÓN DEL PROYECTO 2.1 ANTECEDENTES Por qué implementar un Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001? ISO es un sistema de gestión ambiental para promover la prevención de la contaminación, la mejora continua y dar cumplimiento a los requerimientos legales de una organización. También es una estructura para administrar los aspectos ambientales que pueden ser controlados y a su vez identificar los impactos ambientales significativos, lo que representa un cambio a una manera proactiva de pensar y actuar. La empresa LBQ Foundry, S.A. De C.V., es una industria de fuente fija y de jurisdicción federal, por lo que en sus procesos tienen emisiones a la atmósfera de gases de combustibles, de partículas, de vapores de amina (sustancia química peligrosa) así como de compuestos orgánicos volátiles, generación de residuos peligrosos como no peligrosos. El enfoque que se implementa es la prevención de la contaminación, la mejora continua de los procesos del sistema de gestión ambiental y el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos. 17

24 2.2 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Desarrollar, Establecer, Mantener, Documentar, Mejorar e Implementar un Sistema de Gestión Ambiental, enfocado a la prevención de la contaminación, requerimientos legales y otros requisitos, así como la mejora continúa de un sistema de gestión ambiental y de los procesos. Sin embargo, es necesario implementar un sistema de gestión ambiental para obtener beneficios económicos, conciencia ambiental y sobre todo, que se cumplan los requisitos del corporativo así como los requisitos del cliente. Además, ayuda a promover la prevención de la contaminación, la mejora continua y dar cumplimiento y seguimiento a los requerimientos legales de una organización y ésto representa un cambio a una manera proactiva de pensar y de actuar. Sin embargo, de acuerdo a los requerimientos legales, los documentos a entregar de acuerdo a las dependencias ambientales ya sea SEDESU (Secretaria de Desarrollo Sustentable), CEA (Comisión Estatal de Agua), y SEMARNAT (Secretaria de Medio Ambiente y Recursos Naturales son: Cédula de Operación Anual (COA), Licencia Ambiental Única (LAU), Plan de Manejo de Residuos No Peligrosos y de Manejo Especial, Inscripción como generador de Residuos Peligrosos, Autocategorización como Generadora de Residuos Peligrosos y Permiso de Descarga de Agua a la Red Municipal. 2.3 JUSTIFICACIÓN La importancia de implementar un Sistema de Gestión Ambiental en la norma ISO 14001: 2004, es que, la organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión 18

25 ambiental de acuerdo con los requisitos de la norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos. La organización debe definir y documentar el alcance del sistema de gestión ambiental de acuerdo a la Política Ambiental, el cual debe contener lo siguiente: Manual de Gestión Ambiental Procedimientos Ambientales Instrucciones de trabajo Registros y otras evidencias, y Requisitos legales y compromisos voluntarios BENEFICIOS Protección del medio ambiente y plataforma para el uso sustentable de los recursos naturales Prevención de la contaminación Mejora continua de los procesos Cumplimiento de requisitos legales ambientales Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse adecuadamente para evitarlos Cumplimiento a requerimientos gubernamentales Mejora la imagen de la compañía Reducción de desperdicios y costos Apertura al mercado global Favorece la mejora continua Se desarrolla la conciencia en el ciudadano del medio ambiente 19

26 Planes de emergencia para prevenir o reaccionar ante situaciones que afecten el medio ambiente. 2.4 OBJETIVOS OBJETIVO GENERAL Establecer, Implementar, Mantener y Mejorar un Sistema de Gestión Ambiental, asegurando su conformidad con la Política Ambiental Establecida y la NORMA ISO 14001:2004, Logrando la Certificación del Sistema por una parte Externa en la Organización, en el año OBJETIVOS ESPECÍFICOS 1. Conocer e Interpretar el cumplimiento la norma ISO 14001: Definir las responsabilidades, para la identificación de aspectos ambientales que la empresa puede controlar y sobre los cuales puede haber una influencia y la determinación de los aspectos de quienes generan o pueden generar impactos ambientales significativos. 3. Analizar, comprender y liberación de todos los procedimientos que pide la norma ISO 14001: Establecer las fichas de instrucción para controlar, reducir y/o evitar los impactos de los aspectos ambientales significativos, las cuales eviten las desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales. 20

27 5. Establecer, Definir e Interpretar los objetivos y metas ambientales para el control de los procesos, teniendo beneficio en lo económico y generando una conciencia ambiental de los recursos naturales. 21

28 CAPÍTULO 3 MARCO TEÓRICO 22

29 CAPÍTULO SOPORTE TEÓRICO. 3.1 REQUERIMIENTOS LEGALES Los requerimientos legales se refieren ampliamente a cualquier requerimientos o autorización que se relacione con aspectos ambientales de la organización misma y conforme se publiquen por alguna autoridad gubernamental (incluyendo autoridades internacionales, nacionales, estatales/municipales y locales) y que tengan alguna fuerza legal. Figura 2 Los requerimientos legales pueden tomar diferentes formas tales como: a) legislaciones, incluyendo estatutos y regulaciones, b) decretos y directrices, c) permisos, licencias u otras formas de autorización, d) órdenes publicadas por agencias regulatorias, e) juicios de cortes o tribunales administrativos, f) leyes consuetudinarias o indígenas, y g) tratados, convenciones y protocolos. Para facilitar el rastreo de los requerimientos legales, la organización en cuestión puede encontrar útil mantener un registro o lista actualizado de los requerimientos legales que apliquen. La organización en cuestión puede también considerar el ir más allá del cumplimiento con requerimientos legales existentes. Mejoramiento en la reputación, ventaja competitiva, anticipación o influencia de nuevos requerimientos legales, mejoramiento en el desempeño ambiental y 23

30 mejoramiento en las relaciones con las autoridades y el público pueden compensar el potencial de un costo adicional. 3.2 OTROS REQUERIMIENTOS Dependiendo de las circunstancias y necesidades, la organización en cuestión puede suscribirse voluntariamente a requerimientos, diferentes a aquellos legales, que apliquen a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios. Tales requerimientos ambientales adicionales, si aplican, pueden incluir: a) acuerdos con autoridades públicas, b) acuerdos con clientes, c) guías no regulatorias, d) principios voluntarios o códigos de práctica, e) etiquetado ambiental voluntario o compromisos de administración de los productos, f) requerimientos de asociaciones comerciales o de negocios, g) acuerdos con grupos comunitarios u organizaciones no gubernamentales, h) compromisos públicos de la organización o de su organización superior, y i) requerimientos corporativos / de la compañía. Algunos de estos compromisos o acuerdos pueden abordar un cierto rango de aspectos clave adicionales a asuntos ambientales. El sistema de administración ambiental sólo necesita abordar tales compromisos o acuerdos en un alcance en que estos se relacionen con aspectos ambientales e la organización. La organización en cuestión debiera identificar y mantener rastreabilidad de los otros requerimientos los cuales este suscrita. Para facilitar esto, la organización puede: 24

31 - identificar otros requerimientos en su política ambiental, y - mantener una recopilación actualizada de otros requerimientos en una lista, registro, base de datos u otra forma. Información sobre criterios de desempeño internos, en conjunto con requerimientos legales que apliquen y otros requerimientos a los cuales la organización este suscrita, pueden apoyar a la organización en cuestión en el desarrollo de sus objetivos y metas. Cuando los requerimientos legales y otros no existan o sean insuficientes para cumplir con las necesidades de la organización n cuestión, esta puede desarrollar e implementar criterios de desempeño interno para cumplir con su necesidades. Ejemplos de criterios de desempeño interno pueden incluir limitaciones sobre tipos y cantidades de combustibles o substancias peligrosas que pudieran ser usadas o administradas en sus instalaciones o limitaciones sobre emisiones al aire que pudieran ir más allá e los requerimientos de cumplimiento legal. FIGURA 2: Estructura del punto REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS. 25

32 CAPÍTULO 4 DESARROLLO DEL PROYECTO 26

33 CAPÍTULO DESARROLLO DEL PROYECTO 4.1. ETAPAS DEL DESARROLLO DEL PROYECTO 27

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38 4.2 DESARROLLO DEL PROYECTO (FIGURA 3) ETAPA 1 TALLER DE IMPLEMENTACIÓN ISO 14001: OBJETIVO Conocer, interpretar, Establecer, Mantener, Documentar y aplicar el cumplimiento de la norma ISO 14001: SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL MECÁNICA DEL TALLER 1. Revisión de los procedimientos de un elemento de la norma ISO Interpretación del elemento y 3. Ejemplos para su cumplimiento. 4. Ejercicios de elaboración y/o adecuación de procedimientos REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de la norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos. La organización debe definir y documentar el alcance del sistema de gestión ambiental ESTRUCTURA DEL SISTEMA Política ambiental Planeación: 1. Aspectos ambientales 2. Requisitos Legales y otros 3. Objetivos, metas y programas 32

39 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 2. Política Ambiental 3. Competencia, formación y toma de conciencia 4. Requisitos legales y otros requisitos 5. Aspectos e Impactos ambientales 6. Seguimiento y Medición 7. Comunicación 8. Documentación 9. Control de documentos 10. Control operacional 11. Control de registros 12. Auditoria Interna 13. Respuesta ante emergencias 14. Revisión de la Dirección VERIFICACIÓN 1. Seguimiento y medición 2. Evaluación cumplimiento legal 3. No conformidad, acción correctiva y preventiva 4. Control de registros 5. Auditoria interna REVISIÓN DE LA DIRECCIÓN Se cumplieron las metas? En que fallamos y cuales fueron los aciertos? En que requerimos mejora? Que nuevos retos nos planteamos? 33

40 IMPLEMENTACIÓN ISO Empezar a elaborar los procedimientos, identificación de los aspectos ambientales en cada área de trabajo, elaboración de requisitos legales y otros requisitos, etc ETAPA 2 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES Y SITUACIONES DE EMERGENCIA OBJETIVOS (4.3.1 AAS Y SITUACIONES DE EMERGENCIAS) Dar un repaso a los requisitos de la norma ISO 14001, sobre los aspectos ambientales y su interpretación. Conocer como implementar estos requerimientos con el procedimiento de la planta. Identificar los aspectos ambientales de cada una de las áreas, así como determinar cuáles pueden tener un impacto significativo sobre el medio ambiente SECUENCIA Capacitación en aula al equipo de implementación sobre el procedimiento de identificación de aspectos ambientales. Ejercicio de identificación de aspectos ambientales (equipo) Identificación de aspectos ambientales en cada área con el personal del área. Captura en formato electrónico. 34

41 Evaluación de los impactos ambiéntales para la determinación de aspectos ambientales significativos PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en le medio ambiente y cómo responder ante ellos. La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados. La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible ETAPA 3 IMPLEMENTACIÓN DE PROCEDIMIENTOS AQG REVISIÓN Y ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS Comprobación e interpretación sobre los elementos que debe contener cada uno de los procedimientos a implementar, así como la comprensión de los mismos. 35

42 4.2.4 ETAPA 4 IMPLEMENTACIÓN DE LAS FICHAS DE INSTRUCCIÓN DE ACUERDO A LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS OBJETIVO (4.4.6 CONTROLES OPERATIVOS) Establecer las directrices a seguir para elaborar los procedimientos documentados para controlar, reducir y/o evitar el impacto de nuestros aspectos ambientales significativos. Los cuales incluyan actividades para evitar desviaciones de objetivos y metas ambientales. la política, Así como la comunicación de las fichas de instrucción o procedimientos aplicables a nuestros proveedores y contratistas ETAPA 5 OBJETIVOS Y METAS OBJETIVO Establecer, Definir e Interpretar los objetivos y metas ambientales para el control de los procesos, teniendo beneficio en lo económico y generando una conciencia ambiental de los recursos naturales. Tabla 4. 36

43 TABLA 4: Indicadores Ambientales del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001: Para establecer los objetivos y metas ambientales ETAPA 6 AUDITORÍA INTERNA OBJETIVO Establecer los lineamientos para que la empresa realice las Auditorias Internas del Sistema de Gestión Ambiental con el fin de determinar si el sistema es conforme con los requisitos establecidos en la norma ISO 14001:2004 y este ha sido adecuadamente implementado y se mantienen, así como proporcionar información a la Dirección DESARROLLO DE LA AUDITORIA La auditoria interna se llevará a cabo en las siguientes etapas: 37

44 1. Preparación a. Definir el alcance de la auditoria b. Designar el equipo de auditoria (un auditor no podrá auditar su área) c. Definir los horarios para que se lleve a cabo la auditoria d. Informar a los involucrados el programa con los horarios para la auditoria e. Reunir los documentos legales y gubernamentales f. Disponer de los resultado de auditorias anteriores g. Disponer de los documentos (procedimientos, instrucciones, etc.) a auditar h. Entrega del cuestionario o lista de verificación para llevar a cabo la Auditoria 2. Desarrollo de la Auditoria a. Junta de apertura b. Seguir el programa ya establecido c. Elaboración del reporte de auditorias y ficha de no conformidades d. Mantener los registros de los resultados de las auditorias e. Retroalimentación a la Dirección de la Empresa 3. Conclusión de la Auditoria a. Junta de clausura b. Establecer y difundir el reporte de auditoria a todos los involucrados c. El Jefe de HSE será el responsable de informar a la Dirección de la Empresa cuales fueron los resultados del cierre de la auditoria d. El Jefe de HSE será quien deberá guardar todos los documentos utilizados en la auditoria esto con el fin de poder retroalimentar a cada una de las áreas (status actual contra status anterior) 38

45 e. El Jefe de HSE junto con la Dirección tomara la decisión si se refuerzan las auditorias en caso de encontrarse muchos hallazgos. f. En caso de que se tenga que hacer un nuevo programa de auditorias este podrá ser elaborado posteriormente a la obtención de los resultados, dicho programa también será sometido a aprobación ante el encargado del Sistema de Gestión Ambiental y la Dirección de la empresa AUDITORES CALIFICADOS La lista de auditores calificados es actualizada por la Dirección de Calidad del Grupo. Los auditores internos deben de estar capacitados en las normas vigentes ISO e ISO 19011, en los procedimientos de auditoria y acciones correctivas de su SIGA, así como tener una escolaridad mínima de preparatoria y experiencia laboral de un año mínimo. El área de Recursos Humanos debe poseer el certificado o la documentación necesaria (formación específica a la auditoria) de la persona calificada a auditar que confirmen su aptitud para efectuar auditorias internas de la gestión ambiental. Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su competencia a través de la capacitación continua, la participación regular en auditorias internas y/o su experiencia laboral Los auditores internos asignados deben ser independientes al área o actividades de las cuales ellos sean directamente responsables. 39

46 ORGANIZACIÓN DE CUADROS Y FIGURAS 40

47 CAPÍTULO 5 RESULTADOS Y CONCLUSIONES 41

48 CAPÍTULO RESULTADOS IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS Los aspectos e impactos ambientales más significativos de la empresa LBQ FOUNDRY, fueron: Agua Aire Suelo Recursos Naturales Estos se determinaron mediante un cuestionario realizado a todas las áreas de la empresa (figura 5), donde señalan si hay generación de residuos peligrosos, descarga de aguas sanitarias y pluviales, el tipo de emisiones a la atmósfera así como de situaciones de emergencia. Estos resultados se capturaron como lo muestra la tabla 6 aprecian en la Gráfica 1. Tabla 6: captura de datos de los aspectos e impactos ambientales significativos 42

49 FIGURA 5: Cuestionario para la identificación de aspectos ambientales GRÁFICA 1: Gráfica de los Impactos Ambientales Significativos de toda la Empresa LBQ, Foundry, S.A. DE C.V. 43

50 5.1.2 PROCEDIMIENTOS AQG Los procedimientos implementados fueron todos los puntos de la norma, donde cada participante del curso-taller de implementación ISO 14001: 2004, realizó un procedimiento de acuerdo al área de trabajo. Este procedimiento se muestra en la figura 7 y figura 8. Figura 7: Encabezado de los procedimientos AQG Figura 8: Cuerpo de los procedimientos AQG 44

51 5.1.3 FICHAS DE INSTRUCCIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES (FIES) Los procedimientos documentados para controlar, reducir y/o evitar el impacto de los aspectos ambientales significativos, se determinaron estas fichas de instrucción (FIES) las cuales aplica a cualquier área de trabajo o área de producción. Estas deben de tener Objetivo, Áreas de aplicación, Terminología, Responsabilidades, Documentos Relacionados y las instrucciones de trabajo. Estas fichas de instrucción responde a estas preguntas: cómo lo va hacer, cuándo lo va hacer, dónde lo va hacer, quién o quienes lo van hacer y cada cuánto se va hacer. Ésto se aplica a toda la planta de LBQ FOUNDRY, S. A. DE C. V. (Figura 9) Figura 9: Estructura de una Ficha de Instrucción 45

52 5.2 ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS SIGNIFICATIVOS El objetivo de identificar los aspectos e impactos ambientales significativos, se basó en un cuestionario realizado de acuerdo a la identificación en cada una de las áreas de la empresa. Para esto, cada uno realizó dicha encuesta donde estos datos se capturaron como lo muestra la tabla PROCEDIMIENTOS AQG Para la elaboración de los procedimientos, se tomaron como referencia los puntos de la norma, cada uno con una descripción de acuerdo a los intereses de la empresa. Esta información se capturó como lo muestra la figura 7 y figura FICHAS DE INSTRUCCIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES (FIES) Una vez identificados los aspectos e impactos ambientales significativos, se elaboraron Fichas de Instrucción; es decir, se indicarán de cómo podemos controlar, evitar o reducir aquel elemento que puede causar un daño al ambiente. Estas fichas se muestran en la figura 9 donde indica el responsable de área encargado de realizarlo así como de otras áreas de trabajo. 46

53 5.2.4 OBJETIVOS Y METAS Con base en el consumo de gas, electricidad, agua, generación de residuos peligrosos y no peligrosos de cada mes, se estimaron los objetivos así como las propias metas dando con esto un beneficio económico para la empresa. Tabla CONCLUSIONES Las conclusiones que se obtienen en la implementación de la norma ISO 14001: 2004 Sistema de Gestión Ambiental son: En lo LEGAL, evita demandas judiciales y ambientales, multas, costes legales, responsabilidad civil y ambiental; en la parte de la IMAGEN, mejora la imagen corporativa y el atractivo de la empresa para sus empleados y empresas vecinas; en el MARKETING, refuerzo de las estrategias de diferenciación de los productos, obtención de etiquetas ecológicas, nuevos mercados, mayor demanda de productos, mejora continúa de los procesos, etc.; en lo FINANCIERO, aumenta la confianza de legisladores, inversionistas, clientes y aseguradores; y en la parte de GESTIÓN, permite concientizar a todos los trabajadores en la importancia de cuidar el Medio Ambiente. 5.3 RECOMENDACIONES. Mantener el sistema, verificar cada 3 meses los procedimientos de calidad conforme a los AQ S Y FIES, y no cambiar cada semana al personal de vigilancia ya que estos han sido capacitados en materia de manejo de sustancias peligrosas, y que cada quién se haga responsable de,mantener, implementar, registrar y documentar sus propios procedimientos. 47

54 GLOSARIO, BIBLIOGRAFÍA. GUÍAS GENERALES DE LA NORMA ISO 14001:

55 GLOSARIO Medio Ambiente Alrededores o entorno en los cuales una organización opera, incluyendo aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, humanos y su interrelación. Aspecto Ambiental Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente. Impacto Ambiental Cualquier cambio con el medio ambiente, ya sea adverso o benéfico, total o parcial y que resulte de aspectos ambientales de la organización. Objetivo Ambiental Meta ambiental global, consistente con la política ambiental, que una organización establece por sí misma para logro. Desempeño Ambiental Resultados medibles de la administración de una organización de sus aspectos ambientales. Política Ambiental Intención y dirección globales de una organización en relación a su desempeño ambiental y formalmente expresados por la alta administración Meta Ambiental Requerimiento de desempeño detallado, que aplica a la organización en cuestión o partes de ésta, que se deriva de los objetivos ambientales y que necesita establecerse y cumplirse a fin de lograr dichos objetivos. Auditoria Interna Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoria y evaluarlas en forma objetiva para determinar el alcance en el cual los criterios de auditorias de sistemas de administración ambiental establecidos por la organización se cumplan. Organización Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o una parte o combinación de éstas, ya sea incorporada o no, publica o privada, y que cuente con su propia administración y funciones o áreas. 49

56 Prevención de la Contaminación Uso de procesos, prácticos, técnicos, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la creación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o desecho, a fin de reducir impactos ambientales adversos. BIBLIOGRAFÍA. (1) ISO 9000: 2000, Sistemas de Administración de Calidad Fundamentos y Vocabulario (2) ISO 9001: 2000, Sistemas de Administración de Calidad Requerimientos (3) ISO 14004: 2004, Sistemas de Administración Ambiental Guías Generales sobre Principios, Sistemas y Técnicas de Soporte (4) ISO 19011: 2002, Guías para Auditorias de Sistemas de Administración de Calidad y/o Ambientales 50

57 GUÍAS GENERALES DE LA NORMA ISO 14001: 2004 Requerimientos Generales El texto adicional ofrecido en este anexo es estrictamente informativo y tiene la intención de prevenir falsas interpretaciones de los requerimientos contenidos en la sección 4 de ésta Norma Internacional. Mientras que esta información aborda y es consistente con los requerimientos de la sección 4, no tiene la intención de agregar o substraer, o de alguna forma modificar éstos requerimientos. La implementación de un sistema de administración ambiental especificado por esta Norma Internacional tiene la intención de resultar en el mejoramiento del desempeño ambiental. Por tanto, esta Norma Internacional se basa en la premisa de que la organización en cuestión revisa y evalúa periódicamente su sistema de administración ambiental para identificar oportunidades de mejoramiento y su implementación. La proporción, alcance y esquema de tiempo de este proceso de mejoramiento continuo se determinan por la organización a la luz de las circunstancias económicas y otras mismas. Los mejoramientos en un sistema de administración ambiental tienen la intención de resultar en mejoramientos adicionales dentro del desempeño ambiental. Esta Norma Internacional requiere que la organización en cuestión a) establezca una política ambiental apropiada, b) identifique aspectos ambientales que se deriven de actividades, productos y servicios pasados, existentes o planeados de la organización misma, a fin de determinar la significancia de los impactos ambientales, 51

58 c) identificar los requerimientos legales que apliquen y otros requerimientos a los cuales la organización esté suscrita, d) identificar prioridades y establecer apropiados objetivos y metas ambientales, e) establecer una estructura y un(os) programa(s) para implementar la política, lograr los objetivos y cumplir con las metas, f) facilitar la planeación, control, monitoreo, acciones correctivas y preventivas, y actividades de revisiones y auditorias para asegurar que se cumpla con la política y que el sistema de administración ambiental se mantenga apropiado, y g) ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes. Una organización sin un sistema de administración ambiental existente debiera, inicialmente, establecer su posición actual con respecto al medio ambiente a través de una revisión. El objetivo de ésta revisión debiera ser considerar todos los aspectos ambientales de la organización misma como una base para establecer el sistema de administración ambiental. La revisión debiera cubrir cuatro áreas clave - la identificación de aspectos ambientales, incluyendo aquellos asociados con condiciones de operación normal, condiciones anormales incluyendo arranques y paros, y situaciones de emergencias y accidentes; - la identificación de requerimientos legales que apliquen y otros requerimientos a los cuales la organización esté suscrita; - el examen de las prácticas y procedimientos de administración y ambientales existentes, incluyendo aquellos asociados con actividades de suministros y contratistas; 52

59 - la evaluación de situaciones y accidentes previos. Las herramientas y métodos para ejecutar una revisión pueden incluir checklists, conducción de entrevistas, inspecciones y mediciones directas, resultados de auditorias previas u otras revisiones, dependiendo de la naturaleza de las actividades. La organización en cuestión tiene la libertad y flexibilidad de definir sus límites y puede elegir el implementar esta Norma Internacional con respecto a la organización completa o a unidades de operación específica de la organización misma. La organización en cuestión debiera definir y documentar el alcance de su sistema de administración ambiental. La definición del alcance tiene la intención de clarificar los límites de la organización en cuestión en los cuales el sistema de administración ambiental se aplicará, especialmente si la organización es parte de una organización más grande para una localización dada. Una vez que el alcance está definido todas las actividades, productos y servicios de la organización en cuestión dentro de dicho alcance necesitan ser incluidos en el sistema de administración ambiental. Cuando se establezca el alcance debiera notarse que la credibilidad del sistema de administración ambiental dependerá de la selección de los límites organizacionales. Si alguna parte de la organización en cuestión se excluye del alcance de su sistema de administración ambiental, la organización misma debiera ser capaz de explicar dicha exclusión. Si esta Norma Internacional se implementa para una unidad de operación específica, las políticas y procedimientos desarrollados por otras partes de la organización en cuestión pueden ser usados para cumplir con los requerimientos de esta Norma Internacional, siempre y cuando éstos apliquen a dicha unidad de operación específica. 53

60 Política Ambiental La política ambiental es la guía para implementar y mejorar el sistema de administración ambiental de la organización en cuestión, de manera que puede mantener y mejorar potencialmente su desempeño ambiental. Esta política debiera entonces reflejar el compromiso de la alta administración por cumplir con requerimientos legales que apliquen y otros requerimientos mismos, prevenir la contaminación y mejorar continuamente. La política ambiental forma la base bajo la cual la organización en cuestión establece sus objetivos y metas. La política ambiental debiera ser suficientemente clara como para ser capaz de ser entendida por partes interesadas internas y externas y debiera ser periódicamente evaluada y revisada para reflejar las condiciones e información cambiantes. Su área de aplicación (alcance) debiera ser claramente identificable y debiera reflejar la naturaleza, escala e impactos ambientales únicos de las actividades, productos y servicios dentro del alcance definido del sistema de administración ambiental. La política ambiental debiera ser comunicada a todas las personas que trabajan para o a favor de la organización misma incluyendo contratistas trabajando en alguna instalación de la organización en cuestión. La comunicación con contratistas puede ser en formas alternativas a la declaración de la política misma tales como, reglas, directrices y procedimientos, y puede por tanto incluir solamente secciones pertinentes de la política misma. La política ambiental de la organización en cuestión debiera ser definida y documentada por la alta administración y dentro del contexto de la política ambiental misma de algún organismo corporativo más amplio del cual la organización en cuestión se parte, y con el endoso de dicho organismo. 54

61 Planeación 1 Aspectos Ambientales La subsección tiene la intención de ofrecer un proceso a la organización en cuestión para identificar aspectos ambientales, y para determinar aquellos que sean significativos y los cuales debieran ser abordados como una prioridad para el sistema de administración ambiental de la organización en cuestión. La organización en cuestión debiera identificar los aspectos ambientales dentro del alcance de sus sistema de administración ambiental, tomando en cuenta las entradas y salidas (tanto esperadas, como no esperadas) asociadas con sus actividades, productos y servicios actuales y pasados que sean relevantes, con desarrollos planeados o nuevos, o con actividades, productos o servicios nuevos o modificados. Este proceso debiera considerar condiciones de operación normales y anormales, condiciones de paros y arranques, así como situaciones de emergencia que hayan sido razonablemente previstas. La organización en cuestión no tiene que considerar cada entrada de los productos, componentes o materia prima en forma individual. Pueden seleccionarse categorías de actividades, productos y servicios para identificar sus aspectos ambientales. Aunque no hay un enfoque único para identificar aspectos ambientales, el enfoque seleccionado podría por ejemplo considerar: a) emisiones al aire, b) liberaciones al agua, c) liberaciones al suelo, d) uso de materias primas y recursos naturales, e) uso de energía, 55

62 f) energía emitida, ej., calor radiación, vibración, g) desechos y por productos mismos, y h) atributos físicos, ej, tamaño, forma, color, apariencia. Adicionalmente a estos aspectos ambientales que la organización en cuestión puede controlar directamente, la organización misma debiera también considerar aspectos que puede influenciar, ej., aquellos relacionados con bienes y servicios usados por la organización en cuestión y aquellos relacionados con los productos y servicios que ofrece. Algunas guías para evaluar control e influencias se ofrecen más adelante. Sin embargo en todas las circunstancias es la organización en cuestión la que determina el grado de control y también los aspectos que puede influenciar. Debiera darse consideración a aspectos relacionados con actividades, productos y servicios de la organización misma tales como, - diseño y desarrollo, - procesos de manufactura, - empaque y transportación, - desempeño ambiental y prácticas de los contratistas y proveedores, - administración de los desechos, - extracción y distribución de materias primas y recursos naturales, - distribución, uso y fin-de-vida de los productos, y - vida salvaje y biodiversidad. El control e influencia sobre aspectos ambientales de un producto suministrado a una organización puede variar significativamente, dependiendo de la situación de mercado de la organización en cuestión y sus proveedores. La organización que es responsable del diseño de sus propios productos puede influenciar tales aspectos significativamente cambiando, por ej., un solo material de entrada, 56

63 mientras que una organización que necesite suministrar de acuerdo con especificaciones de productos determinadas externamente puede contar con muy pocas opciones. Con respecto a los productos ofrecidos, se reconoce que la organización en cuestión puede contar con un control limitado en el uso y disposición de dichos productos, ej., por los usuarios, aunque puede considerarse, cuando sea práctico, la comunicación de mecanismos apropiados de manejo y disposición a dichos usuarios a fin de ejercer influencia. Los cambios al medio ambiente, ya sea adverso o benéfico, que resulten total o parcialmente de aspectos ambientales son llamados impactos ambientales. La relación entre aspectos e impactos ambientales es de causas y efectos. En algunas localizaciones las herencias culturales pueden ser un elemento importante en los alrededores en los cuales o entorno en el cual la organización en cuestión opera, y por tanto debiera ser tomado en cuenta en el entendimiento de sus impactos ambientales. Dado que la organización en cuestión puede contar con muchos aspectos ambientales e impactos asociados, debieran establecerse criterios y un método para determinar aquellos que considere significativos. No existe un método único para determinar aspectos ambientales significativos. Sin embargo, el método usado debiera ofrecer resultados consistentes e incluir el establecimiento y aplicación de criterios de evaluación tales como, aquellos relacionados con asuntos ambientales, aspectos clave legales y aspectos clave y preocupaciones de partes interesadas internas y externas. Cuando se desarrolle información relativa a aspectos ambientales significativa, la organización en cuestión debiera considerar la necesidad de retener la 57

64 información para propósitos históricos, así como el usarla en el diseño e implementación de su sistema de administración ambiental. El proceso de identificación y evaluación de aspectos ambientales debiera tomar en cuenta la localización de las actividades, el costo y tiempo para ejecutar análisis, y la disponibilidad de datos confiables. La identificación de los aspectos ambientales no requiere de una evaluación de ciclo de vida detallada. La información ya desarrollada para propósitos regulatorios u otros puede usarse en este proceso. Este proceso de identificación y evaluación de aspectos ambientales no tiene la intención de cambiar o incrementar las obligaciones legales de la organización en cuestión. 2 Requerimientos Legales y Otros La organización en cuestión necesita identificar los requerimientos legales que apliquen a sus aspectos ambientales. Éstos pueden incluir: a) requerimientos legales nacionales e internacional, b) requerimientos legales departamentales / provinciales /estatales, c) requerimientos legales gubernamentales y locales. Ejemplos de otros requerimientos a los cuales la organización en cuestión puede suscribirse incluyen, si aplica, - acuerdos con autoridades públicas, - acuerdos con clientes, - guías y lineamientos no regulatorios, 58

65 - principios o códigos de práctica voluntarios, - compromisos de etiquetado ambiental o administración de productos voluntarios, - requerimientos de asociaciones comerciales o mercantiles, - acuerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no gubernamentales, - compromisos públicos de la organización en cuestión o su organización superior, y - requerimientos corporativos / de la compañía. La determinación de cómo éstos requerimientos legales y otros aplican a los aspectos ambientales de la organización en cuestión se realiza generalmente en el proceso de identificación de éstos requerimientos. Puede no ser necesario, por tanto, contar con un procedimiento adicional o por separado a fin de hacer esta determinación. 3 Objetivos, Metas y Programa(s) Los objetivos y metas debieran ser específicos y medibles cuando sea práctico. Éstos debieran cubrir aspectos clave de corto y largo plazo. Cuando se consideren las opciones tecnológicas la organización en cuestión debiera considerar el uso de las mejores técnicas disponibles cuando éstas sean económicamente viables, efectivas en costo y calificadas como apropiadas. La referencia con requerimientos financieros de la organización en cuestión no tiene la intención de implicar que la organización misma esté obligada a usar metodologías de contabilidad/costos ambientales. 59

66 La creación y uso de uno o más programas es importante para la implementación exitosa de un sistema de administración ambiental. Cada programa debiera describir cómo los objetivos y metas de la organización en cuestión serán logrados incluyendo esquemas de tiempo, recursos necesarios y personal responsable por la implementación de dichos programas. Éstos programas pueden subdividirse para abordar elementos específicos de las operaciones de la organización en cuestión. Los programas debieran incluir, cuando sea apropiado y práctico, consideraciones de etapas de planeación, diseño, producción, mercadotecnia y disposición. Esto puede realizarse para actividades, productos o servicios actuales y nuevos. Para productos, éstos pueden abordar diseño, materiales, procesos de producción, uso y disposición final. Para instalaciones o modificaciones significativas de proceso, éstos pueden abordar la planeación, diseño, construcción, encargo, operación y en un tiempo determinado y apropiado por la organización en cuestión, el retiro del encargo. Implementación y Operación 1 Recursos, Roles, Responsabilidades y Autoridad La implementación exitosa de un sistema de administración ambiental llama al compromiso de todas las personas trabajando para o a favor de dicha organización. Los roles y responsabilidades ambientales por tanto no debieran ser vistos como confinados hacia la función o área de administración ambiental, sino que pueden también cubrirse por otras áreas de la organización en cuestión tales como, la administración operacional o funciones o áreas staff diferentes a la ambiental. 60

67 Este compromiso debiera iniciar en los más altos niveles de la administración, igualmente, la alta administración debiera establecer la política ambiental de la organización misma y asegurar que el sistema de administración ambiental se implementa. Como parte de este compromiso, la alta administración debiera asignar a un representante de la administración misma en específico con responsabilidades y autoridad definidas para implementar el sistema de administración ambiental. En organizaciones grandes o complejas puede haber más de un representante designado. En empresas de tamaño pequeño o mediano, estas responsabilidades pueden realizarse por un solo individuo. La administración debiera también asegurar que, recursos apropiados tales como, infraestructura organizacional, son ofrecidos para asegurar que el sistema de administración ambiental es establecido, implementado y se mantiene. Ejemplos de infraestructura organizacional incluyen edificios, líneas de comunicación, tanques subterráneos, drenaje, etc. Es también importante que los roles y responsabilidades clave del sistema de administración ambiental estén bien definidas y comunicadas a todas las personas trabajando para o en favor de la organización en cuestión. 2 Competencia, Entrenamiento y Concientización La organización en cuestión debiera identificar aspectos de concientización, conocimientos, entendimiento y habilidades necesarias de cada persona con responsabilidades y autoridad para ejecutar tarea a su favor. 61

68 Esta Norma Internacional requiere que: a) aquellas personas cuyo trabajo pudiera causar impactos ambientales significativos ya identificados por la organización en cuestión sean competentes para ejecutar las tareas que les fueron asignadas, b) las necesidades de entrenamiento sean identificadas y se tomen acciones para asegurar el suministro del entrenamiento, c) todas las personas estén conscientes de la política ambiental y el sistema de administración ambiental de la organización en cuestión, y los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organización misma que pudieran ser afectados por su trabajo. Aspectos de concientización, conocimientos, entendimiento y competencia pueden obtenerse o mejorarse a través del entrenamiento, educación o experiencia de trabajo. La organización en cuestión debiera requerir que los contratistas trabajando a su favor sean capaces de demostrar que sus empleados cuentan con los requisitos de competencia y/o entrenamiento apropiados. La administración debiera determinar el nivel de experiencia competencia y entrenamiento necesarios para asegurar la capacidad del personal, especialmente aquel que esté realizando funciones de administración ambiental especializadas. 3 Comunicación La comunicación interna es importante para asegurar la implementación efectiva de los sistemas de administración ambiental. Métodos de comunicación 62

69 interna pueden incluir juntas o reuniones de grupos de trabajo regulares, boletines informativos, tableros y sitios de Intranet. La organización en cuestión debiera implementar un procedimiento para recibir, documentar y responder a comunicados relevantes de partes interesadas. Este procedimiento puede incluir diálogos con partes interesadas y consideraciones de sus preocupaciones relevantes. En algunas circunstancias, las respuestas a preocupaciones a partes interesadas pueden incluir información relevante acerca de los aspectos e impactos ambientales asociados con las operaciones de la organización misma. Éstos procedimientos debieran también abordar comunicación necesaria con autoridades públicas en relación a planeación de emergencias y otros aspectos clave relevantes. La organización en cuestión puede desear el planear su comunicación tomando en cuenta decisiones tomadas sobre grupos de metas relevantes, mensajes y temas apropiados, y la selección de medios. Cuando se considere la comunicación externa acerca de aspectos ambientales la organización en cuestión debiera considerar los puntos de vista y necesidades de información de todas las partes interesadas. Si la organización decide comunicar externamente sobre sus aspectos ambientales, la organización misma puede establecer un procedimiento para hacerlo así. Este procedimiento podría cambiar dependiendo de diferentes factores, incluyendo el tipo de información a ser comunicada el grupo de metas y las circunstancias individuales y de la organización misma. Los métodos para comunicación externa pueden incluir reportes anuales, boletines informativos, sitios web y juntas o reuniones con la comunidad. 63

70 4 Documentación El nivel de detalle de la documentación debiera ser suficiente para describir el sistema de administración ambiental y cómo sus partes trabajan conjuntamente, así como ofrecer dirección en donde obtener más información más detallada sobre la operación de partes específicas del sistema de administración ambienta. Esta documentación puede integrarse con la documentación de otros sistemas implementados por la organización misma. No tiene que ser en forma de un manual. El alcance de la documentación del sistema de administración ambiental puede diferir de una organización a otra dependiendo de: a) el tamaño y tipo de la organización y sus actividades, productos o servicios, b) la complejidad de los procesos y sus interacciones, y c) la competencia del personal. Ejemplos de documentos incluyen - declaraciones de política, objetivos y metas, - información sobre aspectos ambientales significativos, - procedimientos, - información de proceso, - organigramas, - normas internas y externas, - planes de emergencia en planta, y - registros. Cualquier decisión para documentar procedimientos debiera basarse en aspectos clave tales como, 64

71 - las consecuencias, incluyendo aquellas hacia el medio ambiente, por no hacerlo de dicha forma, - la necesidad de demostrar cumplimiento con requerimientos legales y otros a los cuales la organización esté suscrita, - la necesidad de asegurar que las actividades se realizan en forma consistente, - las ventajas de hacerlo así las cuales pueden incluir una implementación más fácil a través de la comunicación y entrenamiento, un mantenimiento y revisión más fáciles, menos riesgos de ambigüedad y desviaciones y facilidad de demostración y visibilidad, - Los requerimientos de ésta Norma Internacional. Los documentos originalmente creados para propósitos diferentes al del sistema de administración ambiental pueden ser usados como parte del sistema mismo y, si se usan así, necesitan ser referenciados en el sistema mismo. 5 Control de Documentos La Intención de es asegurar que la organización en cuestión cree y mantenga documentos de una forma suficiente para implementar el sistema de administración ambiental. Sin embargo, el enfoque primario de la organización en cuestión debiera ser la implementación efectiva del sistema de administración ambiental y el desempeño ambiental, y no sobre un sistema complejo de control de documentos. 6 Control Operacional La organización en cuestión debiera evaluar aquellas operaciones que estén asociadas con sus aspectos ambientales significativos identificados y asegurar que dichas operaciones se conducen de una forma que se controlen o reduzcan 65

72 los impactos adversos asociados con las mismas, a fin de cumplir con los requerimientos de su política ambiental y cumplir con sus objetivos y metas. Esto debiera incluir todas las partes de sus operaciones incluyendo actividades de mantenimiento. Dado que esta parte de sistema de administración ambiental ofrece dirección sobre como aplicar los requerimientos del sistema en las operaciones día a día, a) requiere del uso de procedimientos documentados para controlar situaciones donde la ausencia de dichos procedimientos documentados pudiera dirigir a desviaciones contra la política, objetivos y metas ambientales. 7 Preparación y Respuesta para Emergencias Es responsabilidad de la organización en cuestión el desarrollar procedimientos de preparación y respuestas para emergencias que se adecuen a sus propias necesidades particulares. En el desarrollo de su(s) procedimiento(s) la organización en cuestión debiera incluir consideraciones sobre: a) la naturaleza de riesgos y peligros en planta, ej., líquidos flamables, tanques de almacenamiento y gases comprimidos, y medidas a ser tomadas en el caso de derrames o liberaciones accidentales, b) los tipos y escalas más probables de situaciones de emergencia o accidentes, c) los métodos más apropiados para responder a situaciones de accidentes o de emergencias, d) planes de comunicación interna y externa, e) acciones requeridas para minimizar daños ambientales, f) acciones de mitigación y respuesta a tomar para diferentes tipos de situaciones de accidentes o de emergencias, 66

73 g) la necesidad de un(os) proceso(s) para evaluaciones posteriores a accidentes para establecer e implementar acciones correctivas y preventivas, h) pruebas periódicas de procedimientos de respuestas a emergencias, i) entrenamiento a personal para respuestas para emergencias, j) una lista de personal clave y agencias de ayuda incluyendo detalles de contactos (ej., departamento de bomberos, servicios de limpieza de derrames), k) rutas de evacuación y puntos de reunión, l) el potencial para situaciones de emergencia o accidentes en instalaciones próximas (ej., plantas, caminos, líneas de ferrocarril), y m) la posibilidad de ayuda y asistencia mutua de organizaciones vecinas. Chequeo 1 Monitoreo y Mediciones Las operaciones de una organización pueden contar con una cierta variedad de características. Por ejemplo, características relacionadas con el monitoreo y medición de descargas de aguas residuales pueden incluir biológicas y demanda de oxígeno químico, temperatura y acidez. Los datos recolectados de monitoreos y mediciones pueden ser analizados par identificar patrones y obtener información. El conocimiento logrado de ésta información puede ser usado para implementar acciones correctivas y preventivas. Las características clave son aquellas que la organización en cuestión necesita considerar para determinar cómo está administrando sus aspectos ambientales significativos como está logrando sus objetivos y metas, y cómo está mejorando su desempeño ambiental. 67

74 Cuando sea necesario para asegurar resultados válidos, el equipo de medición debiera ser calibrado o verificado en intervalos especificados, o previo a su uso, contra patrones o estándares de medición rastreables con normas o estándares de medición nacionales o internacionales. Sino existen tales patrones nacionales o internacionales, debieran registrarse las bases usadas para dichas calibraciones. 2 Evaluaciones de Cumplimiento La organización en cuestión debiera ser capaz de demostrar que ha evaluado su cumplimiento con requerimientos legales identificados, incluyendo permisos o licencias que apliquen. La organización en cuestión debiera ser capaz de demostrar que ha evaluado el cumplimiento con otros requerimientos identificados a los cuales se ha suscrito. 3 No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas Dependiendo de la naturaleza de las no conformidades, y estableciendo procedimientos para tratar éstos requerimientos la organización en cuestión pueda ser capaz de cumplir con éstos con un mínimo de planeación formal, o pueden ser actividades más complejas o de largo plazo. Cualquier documentación debiera ser apropiada al nivel de las acciones. 4 Control de Registros Registros ambientales pueden incluir, entre otros: a) registros de quejas/reclamaciones, b) registros de entrenamiento, 68

75 c) registros del monitoreo de procesos, d) registros de inspección, mantenimiento y calibración, e) registros pertinentes de proveedores y contratistas, f) reportes de incidentes, g) registros de pruebas para preparación de emergencias, h) resultados de auditorias, i) resultados de revisiones directivas, j) decisiones sobre comunicados externos, k) registros de requerimientos legales que aplican, l) registros de aspectos ambientales significativos, m) registros de juntas o reuniones ambientales, n) información de desempeño ambiental, o) registros de cumplimiento legal, y p) comunicados con partes interesadas. 5 Auditorias Internas Las auditorias internas del sistema de administración ambiental pueden ejecutarse por personal de la organización en cuestión o por personas externas seleccionadas por la organización misma, trabajando a su favor. En ambos casos, las personas que conduzcan las auditorias debieran ser competentes y en una posición de actuar imparcial y objetivamente. En organizaciones pequeñas, la independencia de los auditores puede demostrarse por los auditores mismos siendo libres de responsabilidades para las actividades a ser auditadas. 69

76 6 Revisiones Directivas Las revisiones directivas debieran cubrir el alcance del sistema de administración ambiental, aunque no todos lo elementos del sistema de administración ambiental mismo necesitan ser revisados a la vez y el proceso de revisión puede ejecutarse en un cierto periodo de tiempo. Actividades paralelas durante el desarrollo del proyecto 70