Modalidad e inferencia pragmática a JAVIER ELVIRA Universidad Autónoma de Madrid

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1 Modalidad e inferencia pragmática a JAVIER ELVIRA Universidad Autónoma de Madrid El desarrollo de los modales epistémicos Una de las cuestiones más debatidas y sugerentes, dentro del amplio campo de problemas que plantea la modalidad, es la del desarrollo de valores epistémicos, por parte de algunos modales (no todos, por cierto). En español, los verbos poder o deber, por ejemplo, más allá de sus valores etimológicos de capacidad u obligación (vgr., Juan puede/debe esforzarse más en su trabajo), se han terminado convirtiendo, sin perder su valor originario, en instrumentos que permiten al hablante hacer afirmaciones sobre el valor de verdad de la proposición 1 contenida en un enunciado (Juan puede/debe haberse equivocado ). El fenómeno al que aludo no es, desde luego, peculiar del español; ni siquiera es privativo de las lenguas románicas. Se documenta también en las lenguas germánicas y en otras de filiación y 2 situación geográfica variadas. Lo interesante del hecho, más allá de su amplia difusión, es que, al parecer, se trata de un proceso unidireccional e irreversible, en el que la llamada modalidad epistémica constituye siempre o normalmente la última etapa de una serie de procesos que se inician en otros modales no epistémicos. Una primera condición para entender el proceso de aparición y desarrollo de los valores epistémicos es la determinar adecuadamente la estructura semántica de los verbos modales. En un intento de sintetizar un debate rico en ideas y propuestas, señalaré que la discusión se mueve entre dos posturas en buena medida contrapuestas. Por un lado, la de aquellos que defienden que el significado de los modales, a pesar de ser variado y rico en matices, es esencialmente monosémico, pero también impreciso e indeterminado, debido a lo cual, la adecuada interpretación de estos verbos se hace fuertemente dependiente del contexto. Esta * La presente investigación ha sido financiada a través de una ayuda de la DGICYT concedida al proyecto PS A pesar de algunas propuestas normativas de distinguir un deber deóntico de un deber de epistémico, ni la documentación histórica ni el uso real contemporáneo han contribuido a consolidar esa diferencia (Vid.: Alicia YLLERA, Sintaxis histórica del verbo español: las perífrasis medievales, Zaragoza, Universidad, 1980, p. 140). 2 Vid. Joan BYBEE, Revere PERKINS y William PAGLIUCA, The Evolution of Grammar. Tense, Aspect and Modality in the Languages of the World, Chicago: The University of Chicago Press,

2 3 4 5 es la línea de investigadores como Palmer, Coates y, más recientemente, Papafragou, en 6 7 relación con el inglés, Heine para el alemán y Silva-Corvalán para el español de hoy. El análisis de los modales en términos de monosemia (o, en algunos casos, de ambigüedad) permite ordenar una situación semántica relativamente compleja, a costa de resaltar el papel del contexto conversacional o gramatical y otros factores pragmáticos. El resultado es elegante y, en buena medida, clarificador, pero no ayuda a entender el desarrollo diacrónico de la modalidad, por lo menos en lo que tiene de proceso ordenado y unidireccional, puesto que no todos los valores potenciales de los modales han estado siempre disponibles a lo largo 8 de la historia de las diferentes lenguas ; tampoco nos aclara por qué el efecto del contexto no se produce igual para todos los modales, que adquieren los nuevos valores epistémicos en diferentes momentos o no los adquieren en absoluto. Frente a esta interpretación monosémica se sitúa otra, también muy extendida, que encuadra la variación significativa de estos operadores y, particularmente, la incorporación del valor epistémico, dentro del marco más general de la polisemia. Los verbos modales, desde esta postura, no son imprecisos o ambiguos sino polisémicos, es decir, pueden transmitir significados diferentes, pero vinculados por algún tipo de relación o paralelismo estructural. En principio, este planteamiento parece encajar mucho mejor con las tendencias de los procesos de gramaticalización, en general, a los que se atribuye habitualmente, como hemos dicho, un carácter unidireccional. Aunque hay, en efecto, un cierto consenso entre buen número de investigadores al dedender que los verbos modales son polisémicos, menos acuerdo hay a la hora de señalar el mecanismo diacrónico que da lugar a esta situación. En los últimos años, ha ganado arraigo la idea de que la polisemia que subyace a muchos fenómenos de gramaticalización, incluido el desarrollo de modalidades epistémicas, es el 3 F. PALMER: Modality and English Modals, 2ª ed., Cambridge: Cambridge University Press, Jennifer COATES : The expression of root and epistemic modality in English, en Joan BYBEE y Suzanne FLEISCHMANN (eds.), pp Anna PAPAFRAGOU, Modality: Issues in the Semantics-Pragmatics Interface, Ámsterdam: Elsevier, Esta autora combina su visión monosémica del significado de los modales con la hipótesis de una capacidad metarrepresentativa que permite a los hablantes establecer relaciones de inferencia entre el conjunto de sus creencias y el significado de las proposiciones modalizadas. Esta capacidad permitiría dar cuenta de la capacidad de comprensión del significado de los modales epistémicos. 6 Bernd HEINE, Agent-oriented vs. epistemic modality, en Joan BYBEE y Suzanne FLEISCHMANN (eds.), op. cit., pp Carmen SILVA-CORVALÁN, Contextual conditions for the interpretation of poder and deber in Spanish, en Joan BYBEE y Suzanne FLEISCHMANN (eds.), op. cit, pp No resulta claro que el latín haya conocido un uso extendido de debeo con valor epistémico. En contra de la opinión de Wilhelm MEYER-LÜBKE (Grammaire des langues romanes, París: Slatkine y Lafitte, 1900, p. 138), Suzanne, FLEISCHMANN (The future in thought and language: diachronic evidence from Romance, Cambridge: Cambridge University Press, 1982, p.51), afirma que las primeras documentaciones de debeo epistémico remontan a Petronio. 2

3 9 resultado de una transferencia de carácter metafórico. La hipótesis fundamental es que las nociones básicas que subyacen al significado de los modales, que nos hablan de fuerzas, obligaciones o barreras en el mundo físico y real, se transfieren metafóricamente a otros niveles más abstractos, como el de los razonamientos y creencias de los hablantes. A través de este tipo de transferencias metafóricas, podríamos entender la interpretación que se adjudica a la segunda de las dos siguientes frases: Tú debes pasar el verano estudiando (= una barrera o fuerza te obliga a pasar el verano estudiando) Debo haberme equivocado (= estoy forzado por mi creencia y mi capacidad argumentativa y por las premisas de las que dispongo a considerar verosímil la conclusión de que me he equivocado) De acuerdo con este planteamiento, la proyección metafórica entre sentidos epistémicos y radicales ha sido convencionalizada y se ha incorporado a la semántica del español. Problemas de la interpretación metafórica Algunos autores han señalado ya las dificultades teóricas para aceptar la idea de una transferencia metafórica en el desarrollo de los modales. Se ha argumentado, por un lado, que los dos dominios entre los que se produce la transferencia epistémica no son tan distantes como suelen serlo en otro tipo de procesos metafóricos, que vinculan dominios esencialmente diversos (el espacio y el tiempo, por ejemplo); el mundo de lo deóntico y de lo epistémico, de lo posible, lo probable y lo verosímil, no son siempre tan distantes como se ha sospechado a menudo y no es difícil, por ello, encontrar situaciones en las que se da una convergencia o 10 proximidad entre estos dominios. Se ha observado, por otra parte, que el desarrollo de los modales epistémicos no satisface claramente el requisito de no variación o paralelismo estructural que se da habitualmente 11 entre los dos dominios de la transferencia metafórica, pues los modales de obligación no presentan el mismo comportamiento y distribución sintácticas que los modales epistémicos. Estas diferencias de comportamiento se manifiestan, por ejemplo, en el dominio de la 12 condición y de las estructuras interrogativas. 9 Vid.: Ulrike CLAUDI y Bernd HEINE, " On the metaphorical base of grammar ", Studies in Language, X (2), 1986, pp ; Eve SWEETSER, From Etymology to Pragmatics. Metaphorical and cultural aspects of semantic structure, Cambridge: Cambridge University Press, Estos trabajos se basan en datos procedentes sobre todo de las lenguas germánicas, aunque tienen pretensión de alcance más general. 10 Vid. Joan COATES, op. cit., pp ; Anna PAPAFRAGOU, op. cit., p Vid., Peter PELYVÁS, Metaphorical extension of may and must into epistemic domain, en Antonio BARCELONA, ed., Metaphor and Metonymy at the Crossroad. A Cognitive Perspective, Berlín: Mouton de Gruyter, 2000, pp Bajo el dominio de una conjunción condicional, no es posible la lectura epistémica. El fenómeno ya ha sido señalado antes por Joan BYBEE, Revere PERKINS y William PAGLIUCA, op. cit., p. 208, que observaron que el modal inglés will, cuando se sitúa bajo el ámbito de un condicional, recupera sus valores volitivos originarios. Según estos autores, sólo es posible un epistémico en el ámbito de la condicionalidad cuando sus valores léxicos originarios se han perdido. 3

4 Las dificultades para aceptar sin más una interpretación en términos metafóricos del proceso de aparición y desarrollo de los modales epistémicos ha llevado a otros autores a explorar una vía alternativa. Hay quien piensa, efectivamente, que deberíamos considerar que 13 estos cambios están motivados por procesos de inferencia contextual. Esta propuesta parte de la constatación de que con mucha frecuencia el sentido epistémico de una oración modalizada no es explícito sino que está implicado o se deduce contextualmente a partir del valor deóntico. El proceso habría que verlo como una convencionalización de implicaciones conversacionales, a través de un reforzamiento pragmático de la informatividad del discurso. Tras este planteamiento, ampliamente difundido actualmente, subyace una visión fuertemente pragmática del significado de las formas lingüísticas, muy próxima a la teoría de la relevancia, formulada por autores como Grice, Sperber y Wilson, Levinson, etc. El desplazamiento desde los valores contextuales a los gramaticales, desde lo implicado a lo literal, ha querido ser visto por algunos autores como un tipo peculiar de metonimia. En lo que sigue, vamos a intentar contribuir a aclarar esta polémica cuestión con el análisis de los datos que, sobre el uso del modal deber nos ofrecen algunos textos medievales españoles. 2. DEBER en español medieval 2.1. Usos vinculados al prototipo deóntico De acuerdo con su etimología latina, el verbo deber señala una obligación moral o deuda 14 material asumible por un sujeto volitivo No extraña, pues, que el uso medieval de este verbo esté asociado fundamentalmente con sujetos agentivos y humanos que se ven impelidos a realizar una acción de manera voluntaria. Este uso prototípico, que López Tampoco en español antiguo: Et por ende si pueden e deuen estar en buena esperança de su saluaçion los pecadores tengo que esta misma e avn muy mayor la deuen aver los enperadores (LE, 72r) Por otro lado, los modales epistémicos no pueden estar presentes en interrogativas si-no: debe hacerlo? ( * es verosímil pensar que él lo hace?) Algunas de las peculiaridades sintácticas que se han detectado en los operadores epistémicos tienen una probable explicación en la vinculación exclusiva de estos con el discurso asertivo, en contraposición a otras modalidades de discurso, como el evaluativo, el interrogativo, el hipotético, etc. 13 La afirmación se ha hecho en relación sobre todo con la historia de los modales del inglés. Véase, entre otros Elizabeth Closs TRAUGOTT, "On the rise of epistemic menanigs in English: An example of subjectification in semantic change", Language, LXV/1, 1989, pp ; Elizabeth Closss TRAUGOTT y Richard B. DASHER, Regularity in Semantic change, Cambridge: Cambridge Universtiy Press, Vid., Joan COROMINAS y José Antonio PASCUAL, Diccionario Crítico Etimológico Castellano e Hispánico, Madrid: Gredos, 1984, p

5 15 Izquierdo denomina modal factual fuerte, nos permitiría elaborar una lista de ejemplos que podría alargarse indefinidamente: Vayan los mandados por los que nos deuen aiudar (Cid, 23v) Siempre deuen tal çaga auer los traedores / Non deuen escapar por nullos fiadores (Alex-O: 68r) las dueñas e mugeres deuen su rrespuesta dar / a qualquier que las fablare o con ellas rrazonare (LBA-G, 30r) que non dubda de fazer por si mismo todo lo que deue (Estados, 81r) Esta obligación es sentida por individuos aislados pero también, obviamente, por grupos o colectividades. Con sujetos humanos genéricos, la obligación adquiere un matiz normativo: Estas son las cosas que sse crian enlas agoas e deue hombre comer todo lo que ha peinolas e escamas tan bien enla mar como enlos Rios e enlos lados comer lo edes, (BLatina, fol. 3r) Depues desto uiene el ynuierno e el tienpo frio e umido e creçe enel la flema e deue omne comer uiandas calientes tal commo los palominos e los carneros annales (Poridat, fol. 23v) Et por ende deue omne escusar quanto pudiere denon aver gue`rra Et todas las otras cosas deue omne ante sofrir (Estados, fol. 79r) Con verbos estativos, como ser, estar o seyer, que no expresan, en principio, una acción volitiva, subsiste, sin embargo, la idea de obligación cuando el estado o cualidad expresados por el predicado se deben al efecto de una acción o actitud volitiva, como en ocurre en la frase siguiente: Deuemos seyer todos firmes enla sua tenencia (Apol, fol. 10r) Sin embargo, el uso de deber en la lengua medieval no queda restringido, ni mucho menos, a estos valores prototípicos de obligación o deuda personal. Este significado básico puede atenuarse o desplazarse hacia otros matices próximos cuando se combina con sujetos o verbos poco habituales en el contexto de la situación deóntica más característica. Así, cuando se emplea con sujetos no personales, por consiguiente no volitivos, deber se refiere a un hecho visto como conveniente y adecuado; nos encontramos ante uso factual débil, en 16 términos de López Izquierdo : El xjj capitulo departe quales tienpos deuen creçer los çeuos a las Aues o menguar (Caza, fol. 7v) Lo mismo ocurre con los verbos de entendimiento y creencia, que no siempre se refieren a actos intencionados y favorecen también la idea de hecho conveniente o deseable: commo sodes omnes entendidos bien deuedes saber que el diablo non nos puede fazer njngund mal (VReyes, fol. 14v) e dixole llorando de los ojos don arias gonçalo menbrar vos deuedes commo mj padre el Rey ferrando me vos dexo en encomenda (VReyes, fol. 107r) E vos deuedes saber que despues que abenhud fue muerto fue el señorio delos moros de aquen mar partido en muchas partes (VReyes, fol. 219r) Con más claridad, si cabe, observamos este matiz de hecho apropiado o conveniente cuando el modal deber se combina con la negación (no debes tener miedo = no hay ninguna razón para que tengas miedo ): 15 Marta LÓPEZ IZQUIERDO, Recherches sur la modalité. Les verbes de modalité factuelle en espagnol médiéval, tesis doctoral inédita, París, Université Paris X - Nanterre; U.F.R. de Langues, 2001, p Op. cit., p

6 non me deves tener ansyna por tan falljdo (FGonz, fol. 34r) e vos non deuedes por esto auer ningund miedo ca yo este dia cobdiçiaua de veer me con almançor en el canpo (VReyes, fol. 8v) e nuestra lealtad vençeremos los moros e sacaremos a castilla de premja e de quebranto e non nos deuemos espantar por que ellos son muchos ca mas pueden tres leones que diez mjll ouejas (VReyes, fol. 7r) El buen conssegero non deue auer miedo njn verguença al sseñor mas dezir le toda verdad (VReyes, fol. 23v) El hecho de que el verbo regido por el modal vaya en voz pasiva produce una modificación semántica parecida. Además, la ausencia de sujeto agentivo contribuye a que, desde el punto de vista semántico, el efecto del modal se ejerza sobre una proposición entera y no solo sobre el sujeto del verbo modal. Así, una oración como la cosa que vale debe ser preciada ha de interpretarse como es conveniente p [donde p = LA COSA QUE VALE ES PRECIADA]. Este efecto de ampliación del ámbito del modal ha sido advertido y comentado repetidas veces a 17 propósito de construcciones parecidas en las lenguas germánicas y es vista por muchos como un proceso previo al desarrollo de la modalidad epistémica: la cosa que vale mas deue ser mas preciada e quanto es mas preçiada tanto deue omne fazer mas por la guardar (BLatina, fol. 4v) Señor tengo que si te pesar fiz que bien deues Seer vengado de mj (VReyes, fol. 17v) e demas alçastes vos con el condado que vos yo di e por lo que y fizistes deuedes por ende sseer Reptado (VReyes, fol. 24r) Pusieron lle un yelmo; firme e bien obrado / Que por oro nin por plata; non deurie ser comprado(estados, fol. 51r) El mismo efecto de ampliación del ámbito de la modalidad encontramos en las construcciones introducidas por se debe, que confieren un carácter impersonal a la obligación en cuestión, entendida ahora como norma de cumplimiento genérico: Esta es la figura desta cuenta que dixiemos porque se deue contar (Poridat, fol. 18r) e mientre yo biua honrrarla he quanto yo mas pueda commo dueña de tan alta gujsa sse deue honrrar (VReyes, fol. 175r) 18 Otro factor que puede alterar la semántica del verbo modal es el tiempo verbal. El verbo deber, como es sabido, se refiere a una obligación que habrá de realizarse en un tiempo posterior al momento de referencia de la enunciación. Este enfoque esencial hacia lo que está por venir puede entrar en conflicto con el señalamiento en sentido inverso que efectúan los tiempos del pasado. Así, cuando el verbo deber se sitúa en el pretérito indefinido se produce un curioso giro en la orientación temporal del modal, que mira ahora al pasado desde un presente que sustituye la obligación por la evaluación. Tú no debiste venir no significa ya tú no tuviste en el pasado la obligación de venir, sino más bien no fue bueno que tú hayas venido : Ante quem pariesses afogar me deuiste (Apol, fol. 52v) Et por ende conuino que deuio ser que ihesu christo fuese dios e omne segund ya desuso es dicho mas conplida mente (Estados, fol. 113v) También el pretérito imperfecto puede producir desviación del prototipo semántico. Es verdad que en algunos casos, el imperfecto permite la retención de la idea básica de obligación del modal, y expresa, como es lógico, una necesidad o exigencia sentidas en un tiempo anterior al presente: 17 Vid. Joan BYBEE, Revere PERKINS y William PAGLIUCA, op. cit., p Vid., Marta LÓPEZ IZQUIERDO, op. cit., pp

7 Et este Rey avia vn fijo que deuia Regnar despues del (Estados, fol. 47v) Téngase en cuenta, sin embargo, que el verbo deber, igual que querer, es estativo. Cuando utilizamos un verbo estativo como los anteriores en pretérito imperfecto, nos referimos a un estado de obligación que se mantuvo en el pasado pero que puede o no durar en el presente. Por tanto, la perduración actual de ese estado es sólo una posibilidad o una hipótesis. Esta implicación de potencialidad termina gramaticalizándose e integrándose en el propio valor del imperfecto debía, que adquiere lo que algunos autores han denominado valor deóntico débil. El nuevo modal mantiene su morfología de pretérito imperfecto, pero pasa pronto a utilizarse también con valor de presente: Nunca omne deuie eneste mundo fiar / Que sabe a sus cosas tan mala çaga dar (Alex-O: fol. 61r) Ouo la pri`meriça los Rayos ha sentir / Cuytaron la dolores que se queria morjr / Dizia que nunca fembra deuja conçebir (Apol, fol. 27r) Entendiolo el Rey començole de fablar: / Amjgo, diz mal fazes non te deujes quexar / Sol que tu qu[i]sieres la cara alegrar / Dios te darja conseio non te podrje tardar (Apol, fol. 16v) Dios que nunqua quiso la soberuia sofrir / Destorbo esta cosa non se pudo conplir / Nos pudieron fallar njl pudieron nozir / Deuiemos atal senyor laudar e bendizir (Apol, fol. 6v) ante dizie que en la cibdat liure liures deuien seer las lenguas e las uoluntades de los omnes pora dezir lo que quisiessen (EEspaña, fol. 69r) djs deuja ser agora el mundo destrujdo / quelo que me djxo el monje enello soy caydo / crey[e]ndo me por palabra yo mjsmo so confondjdo (FGonz, fol. 45v) Como es bien sabido, el condicional mantiene relación etimológica con el imperfecto. Por este motivo comparte con este el valor de hipótesis débil o atenuada que acabamos de señalar: Fizo le toda honrra como hauja derecho / Deurje si al fiziese homne Auer despecho, (Apol, fol. 29v) Non se omne enel mundo que al conde oyese / que en njnguna manera ser malo podiese / nunca podrye ser malo el que conel se cryase / mejor devrye ser que otrro el que conel vysquiese (FGonz, fol. 42r) 2.2. Usos con lectura epistémica Los ejemplos que hemos comentado y clasificado hasta el momento nos permiten darnos una idea de la variación semántica que el significado del modal adquiere cuando, por uno u otro motivo gramatical, nos distanciamos de la situación deóntica más característica. Sin embargo, todavía no hemos detectado valores epistémicos. Vamos a ver enseguida que la aparición de lecturas epistémicas del modal está relacionada también con contextos distantes de la modalidad prototípica. Ocurre esto especialmente con los verbos estativos, como ser, estar o tener. Estos verbos, en principio y por definición, designan circunstancias o situaciones que no siempre se deben a la voluntad de individuos. Por este motivo, se sitúan con frecuencia en la periferia de la situación deóntica característica, lo que favorece una fuerte tendencia al desplazamiento semántico, particularmente hacia el dominio de lo epistémico. Hay, además, circunstancias contextuales que favorecen este desplazamiento. Por ejemplo, cuando la expresión modal va combinada con una subordinada causal. En algunos de estos casos, la causa que expresa la subordinada puede entenderse como causa factual, de acuerdo con la visión deóntica, pero también como premisa lógica, con lo cual nos encontramos ante un primer atisbo de lectura epistémica: 7

8 Murio esse Rey Tulgas en Toledo e fizieron grand duelo e grand llanto todos por el. E grand pesar deuien todos auer por que tan ayna le perdieron (EEspaña, fol. 173r) Et por todas las razones dichas deuio ihesu christo nasçer de sancta maria seyendo vi`rgen desposada e non casada nin biuda nin vi`rgen sola mente (Estados, fol. 111v) que bien uos digo que nunqua se ayunto un Rey con otro que non pensasse el uno en matar al otro. e esta cosa es mucho fallada e deue seer por la natura dont nacieron los omnes (Poridat, fol. 15r) et dizie que aquellos deuien seer capdieillos del pueblo por que vinien de Ruben el mayor/ fijo de Jacob diz la biblia (BLatina, fol. 21r) El contexto hipotético que crean las condicionales favorece también una posible lectura epistémica del modal situado en la apódosis: O Pollinices mio conpanero quan allegre el deurie seer si esta heredat cobrasse (GEstoria-II, 263r) Si el tu mal supieses deujes auer dolor (Apol, fol. 7v) También hay potencial lectura epistémica cuando el contexto no permite inferir con claridad cuál es la fuente social, normativa o física para el hecho obligado: A otrro non sabemos nuestrra coyta dezjr / sy non al cryador que nos deve oyr (FGonz, fol. 46v) Et fallado fue en el libro delas eras delos gentiles. que dizen que maçipa tres que mas deue auer nonbre de angel que omne. (Poridat, fol. 1v) El çid le dixo que non tenje por bien que otra vegada partiesse los Regnos, ca fecho de Rey firme deue sseer e estable (VReyes, fol. 85r) En casos como estos últimos podemos sospechar que el mecanismo que activa la posible lectura epistémica es, de nuevo, de carácter inferencial y que, en la medida en que se produce una desfocalización de la fuente de la obligación o compulsión, el modal se desplaza hacia un valor de necesidad factual. Este tipo de necesidad posee un fuerte poder implicativo. En efecto, es lógico pensar que va a ocurrir lo que es necesario que ocurra. En otras palabras, si se afirma que algo es posible o probable, se implica también que es previsible. Este salto de lo dicho a lo implicado por lo dicho, puede verse como un caso de transferencia metonímica y es un mecanismo frecuente en los procesos de gramaticalización. Hay que notar, por otro lado, que, además de escasos, los usos epistémicos de deber en la lengua medieval, requieren con mucha frecuencia el apoyo contextual de algún marcador de evidencia o especulación que se encuentre presente en el contexto inmediato. De hecho, la interpretación epistémica se impone absolutamente sobre la deóntica cuando nos encontramos bajo el ámbito de algún verbo como parecer, cuyo significado evidencial bloquea la interpretación deóntica: que non finca sinon por non lo poder fazer tanto commo si lo oviese fecho e çierta mente asi paresçe que deuia seer (Estados, fol. 116v) que parece que deuia tener gran juyzio: pues de sus sesos nascio la sabiduria (Claribus, fol. 17r) 8

9 Lo mismo ocurre en presencia de determinadas expresiones de convencimiento y persuasión, que ejercen el mismo efecto de bloqueo de la lectura deóntica e imponen la interpretación epistémica: Ella quando uio a Ascanio so fijo tan fermoso touo en so coraçon que padre que tal fiio fiziera muy fermoso deuie seer (EEspaña, fol. 26v) De la misma manera, fuerzan la lectura epistémica las expresiones contextuales que hacen referencia al acuerdo o coherencia teórica. Obsérvese el siguiente caso: Aun sobresto dizen otrossi eusebio e Jheronimo que ouo este Rey este otro nombre Longimano e este nombre le dieron de las sus manos dell que las auie mas luengas que otro omne, e aun que el mismo las non deuie auer, segund ell ordenamiento delos otros mienbros de so cuerpo (GEstoria-IV, fol. 166v) Como se ve, el contexto inmediato resulta decisivo a la hora de orientar la interpretación del 19 modal. Por ello mismo, es posible también la situación inversa, es decir, que la interpretación deóntica, no la epistémica, se vea forzada por la presencia inmediata de expresiones que hacen explícita la fuente de la obligación: e iudgaron lo e dieron por sentencia que deuie morir (EEspaña: fol. 86v) Et esto es por que segund es desterminado por los sanctos e por los ductores de sancta eglesia por qual qui`er pecado mortal en que omne caya deuia estar muy grant tienpo en las penas de purgatorio (Estados, fol. 117r) 2.3. Usos postmedievales A partir de lo visto hasta ahora podemos extraer la conclusión de que el empleo epistémico del modal deber en la lengua medieval muestra una fuerte dependencia del contexto, que proporciona el apoyo de otras expresiones de significado evidencial o facilita las condiciones implicativas para una lectura epistémica. Estamos, pues, todavía lejos de la situación actual, en la que los nuevos valores de deber se vinculan directamente con su significado básico y requieren en menor medida el apoyo del contexto. Según López Izquierdo, habrá que esperar a la época de La Celestina para encontrar ya la 20 situación que anuncie los cambios del período subsiguiente, pues los valores hipotéticos o epistémicos se harán más abundantes a partir de esta época. Esta afirmación viene corroborada a través de un examen del uso del modal deber en dos textos que podemos considerar representativos de la situación lingüística postmedieval, el Lazarillo y La Celestina. Ambos libros muestran ya un uso de la modalidad epistémica 19 Elizabeth TRAUGOTT op. cit. (1989) ha sugerido un proceso similar en la evolución del modal must en antiguo inglés, que adquirió valor epistémico en contacto con el adverbio epistémico nedes sin duda. 20 Op. cit., p

10 bastante homogéneo, tanto en lo que se refiere a su frecuencia de uso como en lo relativo a sus contextos de aparición. No es difícil en ninguno de estos textos encontrar casos inequívocamente epistémicos, sin residuos de significado deóntico y sin necesidad del apoyo de ninguna expresión presente en el contexto. El más elocuente de todos, del que hay ya algún precedente aislado en la lengua medieval, 21 es el uso de deber con un verbo en pretérito perfecto. En estos casos, el valor pasado del tiempo compuesto se hace incompatible con el enfoque hacia el futuro del verbo modal, lo que favorece la interpretación epistémica: has me dado plazer con tus razones: toma tu dinero e vete con dios, que me paresce que no deues auer comido (Celestina, fol. 20r) Sempronio.- Salido deue auer melibea: escucha que hablan quedito (Celestina, 46r) desgreñado viene el vellaco: en alguna tauerna se deue auer rebolcado (Celestina, fol. 51r) e dizenme, ques de la hazienda de tu amo?...no se yo esso, les respondi, sin duda dizen ellos esta noche lo deuen de auer alçado y lleuado a alguna parte (Lazarillo, fol. 35r) Igual que en la época medieval, verbos estativos como ser y estar favorecen con frecuencia la lectura epistémica, sin necesidad ya del apoyo de expresiones contextuales que favorezcan esa lectura o bloqueen la interpretación deóntica. Esta independencia del contexto es indicio de que el nivel de gramaticalización del nuevo epistémico es mucho mayor que en épocas anteriores: MELIBEA.- Señor calisto que es esto que en la calle suena? parescen bozes de gente que van en huyda?... CALISTO.- Señora no temas...: los mios deuen de ser, que son vnos locos e desarman a quantos passan (Celestina, fol. 48r) Pero aunque todo esso sea, mientra no parieres, nunca te faltará este mal [y dolor] de agora, de lo qual él deve ser causa (Celestina, fol. 190r) En vuestra casa yo me acuerdo que solia andar vna Culebra: y esta deue de ser sin dubda (Lazarillo, fol. 20r) aunque te digo, que despues que enesta casa entre nunca bien me ha ydo, deue ser de mal suelo, que ay casas desdichadas y de mal pie, que alos que biuen enellas pegan la desdicha (fol. Lazarillo, 28r) venia luego par del lecho: vna que deuia ser su muger del defunto: cargada de luto y con ella otras muchas mugeres (Lazarillo, fol. 31v) como buena tauerna de borrachos cerrada esta la puerta: no deue estar alla hombre (Celestina, fol. 59v) También el verbo estativo haber con valor existencial puede estar implicado en la construcción epistémica, igual que el verbo tener, que es ya habitual en esta época para la expresión de la posesión: e dixe entre mi: quantos deue de auer enel mundo, que huyen de otros porque no se veen assi mismos (Lazarillo, fol. 4r) que la boz tienes ronca: las baruas te apuntan: mal sosegadilla deues tener la punta dela 21 Así nos parece que han de leerse las siguientes frases, en las que el infinitivo regido refiere a un hecho ya realizado y anterior al tiempo de referencia de deber: e' crebantada de tod en todo ell abenencia de la compannia; priso los maridos e las mugieres e uendio los todos en almoneda, e' pero que con tantas maldades andido por que deuie auer ayrados sos dioses (GEstoria, fol. 203r) Çierto, en Paraíso estás tú assentada: con dos mártires deves estar acompañada (LBA-G, fol. 1570) 10

11 barriga (Celestina, fol. 11r) mala landre te mate si de risa puedo estar viendo el desamor que deues de tener a essa vieja (Celestina, fol. 19r) la llaue se me puso enla boca, que abierta deuia tener, de tal manera y postura quel ayre y resoplo que yo durmiendo echaua, salia por lo hueco dela llaue y siluaua (Lazarillo, fol. 21r) y despues aca muchas vezes me acuerdo de aquel hombre que sin duda deuia tener spiritu de gran prophecia, y me pesa delos sinsabores que le hize (Lazarillo, fol. 12r) Aunque con menos frecuencia, el empleo epistémico de deber es posible también con verbos y situaciones de origen agentivo:... y sin duda deuia de dezir verdad, porque si casa auia de auer enel reyno justamente dellos priuilegiada: aquella de razon auia de ser, porque no suelen morar donde no ay que comer (Lazarillo, f ol. 19r) e dixe entre mi: Quantas destas deuen de hazer estos burladores entre la innocente gente (Lazarillo, fol. 43v) 3. DEBER en la lengua de hoy La lengua de hoy continúa esta tendencia a la gramaticalización del modal epistémico. Hay, por una lado, contextos exclusivos de cada uno de los valores. Así, cuando se encuentra en futuro, los usos de deber tienen siempre interpretación deóntica: Juan deberá explicarnos lo sucedido Cuando el modal deber, en presente o imperfecto de indicativo, rige una subordinada con verbo en perfecto compuesto, la única interpretación posible parece ser la epistémica: Debe haber llamado cuando yo estaba en el baño, por eso no lo oí En otras situaciones, sin embargo, la opción entre lectura deóntica o epistémica sigue dependiendo de factores variados, algunos de naturaleza propiamente gramatical y otros de índole propiamente contextual. Entre los factores gramaticales, el uso de deber con sujeto personal y rigiendo un verbo subordinado no estativo favorece una lectura deóntica (vgr. Juan debe atender a su suegra diariamente), mientras que, a la inversa, un sujeto no personal combinado con un verbo regido con aspecto estativo prefiere una interpretación deóntica (el cine debe estar al final de la calle). Sin embargo, esta correlación entre contexto gramatical e interpretación del modal se ve a menudo interferida por otros factores contextuales. Como ilustración, obsérvese el contraste que se da entre los siguientes pares de ejemplos: (1a) La carta debe estar sobre la mesa (porque yo la dejé allí: interpretación epistémica) (1b) La carta debe estar sobre la mesa (para que su destinatario pueda verla: interpretación deóntica) 11

12 (2a) Juan debe vivir cerca (porque tarda muy poco en llegar: interpretación epistémica) (2b) Juan debe vivir cerca (y así lo tendré siempre disponible: interpretación deóntica) Precisamente, el único tipo de frase en el que no resulta nada fácil proponer un contexto imaginario con lectura epistémica verosímil es aquel en el que un sujeto animado rige el verbo deber en futuro, del que a su vez depende un verbo de acción. Se trataría de frases como la siguiente: los documentos deberán ser debidamente cumplimentados 4. La gramaticalización de los valores epistémicos: metáfora o metonimia? Conviene resumir en este punto los datos que se han encontrado e interpretado. Los primeros ejemplos analizados y clasificados nos han permitido constatar que la semántica del modal deber en castellano medieval se organiza en principio en torno a una idea prototípica de obligación individual y que la variación en el tipo de sujeto, en la clase semántica del verbo regido o en el tiempo verbal del propio modal pueden ser causa de importantes cambios en el matiz del verbo, que puede desplazarse hacia nuevos valores de conveniencia, necesidad factual, obligación débil, etc. Estos datos del español antiguo parecerían dar la razón a aquellos que, como Palmer, Coates o Heine, ya citados, defienden para los modales de otras lenguas una semántica indeterminada y fuertemente dependiente del contexto. Hemos detectado un segundo grupo de ejemplos en los que el valor epistémico, sin desplazar al deóntico, aparece ya apuntado, sugerido o implicado en determinados contextos y situaciones a través de procesos inferenciales. Detectamos este comportamiento principalmente en los verbos estativos, como ser, estar o haber, que se distancian de la situación deóntica característica y observamos también que en la mayoría de los casos la lectura epistémica se hace posible gracias al apoyo de determinadas expresiones situadas en el contexto inmediato, cuyo significado evidencial bloquea la lectura deóntica del modal, activando al mismo tiempo su interpretación epistémica. En fin, hemos analizado un grupo de ejemplos de origen postmedieval que sirven de muestra de una situación en la que el nuevo modal epistémico despliega ya un uso mucho más frecuente, variado y con menos restricciones sintácticas o contextuales que los modales del grupo anterior. Una vez realizado este breve recorrido por la historia de nuestro modal deber y detectadas algunas etapas en las que cabría segmentar su desarrollo, podemos volver a plantearnos la 12

13 pregunta inicial respecto a la naturaleza del proceso de transferencia que ha dado lugar a la aparición del nuevo deber con valor epistémico en español. La gramaticalización de este modal es el efecto de una transferencia metafórica o metonímica? El examen del uso medieval de deber nos ha mostrado que fue un proceso esencialmente gradual, en el que el contexto inmediato desempeñó un papel decisivo de cara al establecimiento de inferencias e implicaciones. El salto desde lo dicho a lo que se implica con lo dicho puede considerarse como un caso de transferencia metonímica, uno más de los que ha detectado ya la moderna investigación sobre el fenómeno de la gramaticalización. La cuestión podría, en principio, quedar resuelta de esta manera y así han optado investigadores de otras lenguas para 22 fenómenos equivalentes. Sin embargo, a pesar de lo verosímil de la propuesta, subsiste aún la impresión de que el recurso a la inferencia metonímica no permite abarcar y entender el proceso en todos sus aspectos. Al fin y al cabo, y vista a gran escala, la evolución de deber ha llevado a cabo una transferencia desde el dominio de los hechos al dominio de las hipótesis y sus valores de verdad; hemos partido de un verbo deber situado en un dominio en el que rigen leyes físicas o sociales que se ejercen sobre seres humanos y llegamos a un nuevo verbo que se sitúa en un dominio de naturaleza mental y metalingüística. También hay, pues, transferencia de dominios similar a la traslación metafórica. Y no hay que olvidar, por otra parte, que las transferencias detectadas se ubican normalmente en las zonas periféricas o no prototípicas del modal, lo que implica también la existencia de procesos previos de analogía sintáctica, que tienen también un fundamento metafórico. Es probable, pues, que el fenómeno estudiado deba verse como un caso de interacción entre los dos mecanismos básicos en los procesos de gramaticalización, metáfora y metonimia o, si se se prefiere, analogía y contexto, que se han combinado y provocado un encadenamiento continuo de causas que ha terminado modificando y enriqueciendo la gramática del verbo 23 modal. Abreviaturas 22 La evolución que hemos rastreado, se parece en sus lineas esenciales a la que han encontrado otros autores en la historia del inglés o del alemán. Vid., Gabrielle DIEWALD, A model for relevant types of context in gramaticalización, en Ilse WISCHER y Gabrielle DIEWALD, eds., New Reflections on Grammaticalization, Amsterdam/Philadelphia: John Benjamins, 2002, pp ; David GAMON, On the development of epistemicity in the German modal verbs mögen and müssen, Folia Linguistica Histórica, XIV, 1994, Otros autores se han percatado ya de que algunos procesos de gramaticalización son ambivalentes en relación con el tipo de transferencia que desencadenan; vid. Bernd HEINE, op. cit., y Louis GOOSSENS, Patterns of meaning extension, parallel chaining, subjectivication, and modal shifts, en A. Barcelona, ed., Metaphor and Metonymy at the Crossroad. A Cognitive Perspective, Berlín: Mouton de Gruyter, 2000, pp

14 Admyte-II - Archivo digital de manuscritos y textos españoles, versión II, Madrid, Micronet-Ministerio de Educación y Ciencia, Alexandre - Anónimo, Libro de Alexandre (O). Transcripción digital Admyte-II (BETA CNUM Madison TEXT-ALX. Madrid Nacional Vitrina 5-10). Escrito en castellano, Copiado Apolonio - Libro de Apolonio. Transcripción digital Admyte-II ( BETA CNUM Madison TEXT-APO. Escorial Monasterio K-III-4). Escrito en castellano, Copiado BLatina - Anónimo, Biblia Latina (ms. I-I-8), transcripción digital, Admyte-II (BETA CNUM 0180, Madison TEXT- IJ8). Traducido al castellano del latín, 1250 ca. ad quem. Copiado ; [?], Caza - Don Juan Manuel, Libro de la Caza. Transcripción digital Admyte-II (BETA CNUM Madison TEXT- MCA. Madrid Nacional ms. 6376). Escrito en castellano, [?]. Copiado Celestina -Fernando de Rojas, Tragicomedia de Calisto y Melibea. Transcripción digital Admyte-II (BETA CNUM Madison TEXT-eCL.Valencia Juan Joffre ). Cid - Anónimo, Cantar de Mío Cid. Transcripción digital, Admyte-II (BETA CNUM Maddison TEXT-CID. Madrid Nacional Vitrina 7-17).Escrito en castellano, 1140 [?] [?]. Copiado Claribus - Bocaccio, De claribus mulieribus. De las mujeres ilustres. Transcripción digital, Admyte-II (BETA CNUM Madison TEXT-LIM. Zaragoza Pablo Hurus ). Traducido al castellano del latín, ad quem. Estados.-Juan Manuel, Libro de los estados. Transcripción digital, Admyte-II( BETA CNUM Madison TEXT- MES. Madrid Nacional ms. 6376). Escrito en castellano, 1330 [?]; [?]. Copiado EEspaña - Alfonso X, Estoria de España-I. Transcripción digital, Admyte-II ( BETA CNUM Madison TEXT- EE1. Escorial Monasterio Y-I-2). Escrito en castellano, 1270 a quo ad quem. Copiado en el Escritorio real de Alfonso X, 1272 ca. a quo ad quem. FGonzález - Anónimo, Poema de Fernán González. Transcripción digital Admyte-II ( BETA CNUM Madison TEXT-PFG. Escorial Monasterio b-iv-21. TEXID 1252). Escrito en castellano, 1250 ca. Copiado GEstoria - Alfonso X, General Estoria. Transcripción digital, Admyte-II. General estoria II. (Madrid Nacional ms ; BETA CNUM Madison TEXT-GE4). Escrito en castellano, 1270 a quo ad quem. Copiado General Estoria IV (Roma Vaticana Urb lat 539; BETA CNUM Madison TEXT- G5R). Escrito en castellano, 1272 ca ad quem. Copiado en el Escritorio real de Alfonso X, Lazarillo - Anónimo. La vida de Lazarillo de Tormes y de sus fortunas y adversidades. Transcripción digital Admyte- II. BETA CNUM Madison TEXT-LZ1. Alcalá de Henares, Salzado LBA-G - Juan Ruiz, Libro de Buen Amor. Transcripción digital, Admyte-II (BETA CNUM Madison TEXT- BAG. Madrid Real Academia Espanola). Escrito en castellano, 1330 a quo [?] ad quem [?]. Copiado Poridat - Pseudo Aristóteles, Poridat de las poridades. Transcripción digital, Admyte-II (BETA CNUM Madison TEXT-POR. Escorial Monasterio L-III-2). Traducido al castellano del griego [?] via el árabe, 1250 ca. Copiado (Kasten); 1300 [!] [!] (Zarco). Veinte Reyes Crónica de Veinte Reyes. Transcripción digital, Admyte-II (BETA CNUM Madison TEXT- REY. Anónimo. Crónica de veinte reyes. Escorial Monasterio Y-I-12.). Escrito en castellano, 1320 ca [?]. Copiado