PROGRAMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL PGD

Transcripción

1 PROGRAMA DE GESTIÓN VEEDURÍA DISTRITAL Elaboró Revisó Aprobó Metodológicamente Luz Smith Forero Mosquera Ana Elizabeth Palencia Ángel Catalina Nagy Patiño

2 CONTENIDO 1. PROPÓSITO ALCANCE BASE LEGAL DEFINICIONES INTRODUCCIÓN Organigrama de la Veeduría Distrital Recurso Humano en Gestión Documental Misión de la Veeduría Distrital Visión de la Veeduría Distrital Objetivos Institucionales Objetivos Estratégicos Instrumentos archivísticos para la Gestión Documental PROGRAMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL - PGD Objetivos del Programa de Gestión Documental PGD Metas Público al cual va dirigido Requerimientos para el desarrollo del PGD Integración del Programa de Gestión Documental PGD con el Sistema Integrado de Gestión LINEAMIENTOS PARA LOS PROCESOS DE LA GESTIÓN DOCUMENTAL FASES DE IMPLEMENTACIÓN Fase de Elaboración Fase de Ejecución y Puesta en Marcha PROGRAMAS ESPECÍFICOS QUE COMPONEN EL PROGRAMA DE GESTIÓN Programa de Formalización de Formas y Formularios Electrónicos Programa de Documentos vitales o esenciales (asociados al plan de riesgo operativo de la entidad en caso de emergencia) Programa de Gestión de Documentos Electrónicos Programa de Archivos Descentralizados (incluye tercerización de la custodia de Administración)... 50

3 9.5 Programa de Reprografía (incluye los sistemas de fotocopiado, impresión, digitalización, y microfilmación) Programa de Documentos Especiales (gráficos, sonoros, audiovisuales, orales, de comunidades indígenas, afrodescendientes, etc.) Programa de Auditoría y Control... 56

4 ILUSTRACIONES Ilustración 1. Organigrama de la Veeduría Distrital Ilustración 2. El PGD en la estructura de la Veeduría Distrital Ilustración 3. Procesos del Programa de Gestión Documental - PGD Decreto 2609 de 2012 (Compilado en el Decreto 1080 de 2015) Ilustración 4. Fase de ejecución y puesta en Marcha del PGD 41

5 TABLAS Tabla 1. Funcionarios y Contratistas de la Veeduría Distrital Tabla 2. Funcionarios del Área de Gestión Documental Tabla 3. Los Sistemas de Información que maneja la Veeduría Distrital Tabla 4. Los Sitios Web que administra la Veeduría Distrital Tabla 5. El Programa de Gestión Documental y los Sistemas de la Veeduría Distrital Tabla 6. Proceso, Procedimientos y Guías Calidad Gestión Documental Tabla 7. Estrategias y Recomendaciones Tabla 8. Fase de ejecución y puesta en Marcha del PGD... 42

6 1. PROPÓSITO Constituir un instrumento para desarrollar la política de gestión de información y documentos, que contemple los instrumentos y herramientas que aseguran el tratamiento adecuado de los documentos en ambiente físico y electrónico, así como la interacción del Sistema de Gestión Documental con otros sistemas y modelos de Gestión Institucional. 2. ALCANCE El Programa de Gestión Documental - PGD en la Veeduría Distrital está encaminado a fortalecer el Plan Estratégico Institucional desde el ejercicio del control preventivo como conciencia crítica frente a la administración pública apoyado desde el establecimiento y ejecución de los procesos de gestión documental y la gestión de la entidad. En este mismo sentido se busca que los Archivos de la Veeduría Distrital sirvan de base en la consolidación y puesta en marcha de sus objetivos en la promoción del control social de la ciudadanía, el cambio cultural y la capacidad estratégica de la prestación de servicios basados en la oportunidad, calidad, excelencia y la transparencia desde la misión de la entidad. El Programa de Gestión Documental PGD está proyectado a corto, mediano y largo plazo, transversal a todas las áreas de la Veeduría Distrital en los diferentes niveles de archivo: Gestión, central e histórico incluyendo aspectos tecnológicos. Este establece la organización, el proceso y los lineamientos de la gestión documental de la Entidad desde el concepto de Archivo Total para todos los procesos, fortaleciendo la calidad, pertinencia, integración y oportunidad de datos e información desde los diferentes procesos que se tienen establecidos; liderado por la autoridad archivística interna desde el Despacho del Viceveedor (a) a través de Gestión Documental y ejecutado por todo el personal de la Veeduría Distrital, dando cumplimiento a la Ley 594 de 2000 y el Decreto 2609 de 2012 (Compilado en el Decreto 1080 de 2015).

7 3. BASE LEGAL Constitución Política de Colombia Art. 8 C.P. Es obligación del Estado y de las personas proteger las riquezas culturales y naturales de la Nación. Art. 15 C.P. Todas las personas tienen derecho a su intimidad personal y familiar y a su buen nombre, y el Estado debe respetarlos y hacerlos respetar. De igual modo, tienen derecho a conocer, actualizar y rectificar las informaciones que se hayan recogido sobre ellas en bancos de datos y en archivos de entidades públicas y privadas. Art. 20 C.P. Se garantiza a toda persona la libertad de expresar y difundir su pensamiento y opiniones, la de informar y recibir información veraz e imparcial, y la de fundar medios masivos de comunicación. Art. 23 C.P. Toda persona tiene derecho a presentar peticiones respetuosas a las autoridades por motivos de interés general o particular y a obtener pronta resolución. El legislador podrá reglamentar su ejercicio ante organizaciones privadas para garantizar los derechos fundamentales. Art. 27 C.P. El Estado garantiza las libertades de enseñanza, aprendizaje, investigación y cátedra. Art. 63 C.P. Los bienes de uso público, los parques naturales, las tierras comunales de grupos étnicos, las tierras de resguardo, el patrimonio arqueológico de la Nación y los demás bienes que determine la ley, son inalienables, imprescriptibles e inembargables. Art. 70 C.P. El Estado tiene el deber de promover y fomentar el acceso a la cultura de todos los colombianos en igualdad de oportunidades, por medio de la educación permanente y la enseñanza científica, técnica, artística y profesional en todas las etapas del proceso de creación de la identidad nacional. La cultura en sus diversas manifestaciones es fundamento de la nacionalidad. El Estado reconoce la igualdad y dignidad de todas las que conviven en el país. El Estado promoverá la investigación, la ciencia, el desarrollo y la difusión de los valores culturales de la Nación. Art. 71 C.P. La búsqueda del conocimiento y la expresión artística son libres. Los planes de desarrollo económico y social incluirán el fomento a las ciencias y, en general, a la cultura. El Estado creará incentivos para personas e instituciones que desarrollen y fomenten la ciencia y la tecnología y las demás manifestaciones culturales y ofrecerá estímulos especiales a personas e instituciones que ejerzan estas actividades. Art. 72 P.C. El patrimonio cultural de la Nación está bajo la protección del Estado. El patrimonio arqueológico y otros bienes culturales que conforman la identidad nacional, pertenecen a la Nación y son inalienables, inembargables e imprescriptibles. La ley establecerá los mecanismos para readquirirlos cuando se encuentren en manos de particulares y reglamentará los derechos especiales que pudieran tener los grupos étnicos asentados en territorios de riqueza arqueológica. Art. 74 P.C. Todas las personas tienen derecho a acceder a los documentos públicos salvo los casos que establezca la ley.

8 Leyes Ley 43 de 1913: Provee a la conservación de ciertos documentos oficiales. Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones. (Artículos 36 y 37). Ley 594 de 2000: Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones. Ley 962 de 2005: Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos. (Art. 3 inciso 5, acceso a los registros y archivos de la administración pública en los tiempos previstos por la constitución a las Leyes), y art. 28. Ley 1273 de 2009: Por medio de la cual se modifica el Código Penal, se crea un nuevo bien jurídico tutelado - denominado "de la protección de la información y de los datos"- y se preservan integralmente los sistemas que utilicen las tecnologías de la información y las comunicaciones, entre otras disposiciones. Ley 1341 de 2009: "Por la cual se definen Principios y conceptos sobre la sociedad de la información y la organización de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones -TIC-, se crea la Agencia Nacional del Espectro y se dictan otras disposiciones" Ley 1437 de 2011: Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo. Ley 1453 de 2011: Por medio de la cual se reforma penal, el código de procedimiento de infancia y adolescencia, las reglas sobre extinción de dominio y se dictan otras disposiciones en materia de seguridad. Ley 1581 de 2012: Por la cual se dictan disposiciones generales para la protección de datos personales. Ley 1712 de 2014: Por medio de la cual se crea la ley de transparencia y del derecho de acceso a la información pública nacional y se dictan otras disposiciones. Ley 1755 de 2014: Por medio de la cual se regula el derecho fundamental de petición y se sustituye un título del código de procedimiento administrativo y de lo contencioso administrativo. Decretos Decreto 173 de 2004: Por el cual se establecen normas para la protección de la memoria institucional, el patrimonio bibliográfico, hemerográfico y documental en el Distrito Capital. Decreto 514 de 2006: Establece que toda entidad pública a nivel distrital debe tener un Subsistema Interno de Gestión Documental y Archivos SIGA -, como parte del Sistema de Información Administrativa del Sector Público.

9 Decreto 267 de 2007: Artículo 31, estipula que la Dirección Archivo de Bogotá como ente rector del Sistema Distrital de Archivos tiene como función promover y orientar la formulación de las políticas, planes y programas necesarios para garantizar el Sistema Integrado de Conservación de la Memoria Institucional del Distrito Capital y facilitar el acceso a su consulta. Decreto 2483 de 2012: Por el cual se establecen los lineamientos generales para la integración de la planeación y la gestión. Decreto 2364 de 2012: Por medio del cual se reglamenta el artículo 7 de la Ley 527 de 1999, sobre la firma electrónica y se dictan otras disposiciones. Decreto 2693 de 2012: Por el cual se establecen los lineamientos generales de la estrategia de Gobierno en Línea de la República de Colombia, se reglamentan parcialmente las Leyes 1341 de 2009 y 1450 de 2011, y se dictan otras disposiciones. Decreto 2609 de 2012: Por el cual se reglamenta el Título V de la Ley 594 de 2000, parcialmente los artículos 58 y 59 de la Ley 1437 de 2011 y se dictan otras disposiciones en materia de Gestión Documental para todas las Entidades del Estado. Compilado en el Decreto 1080 de Decreto 1515 de 2013: Por el cual se reglamenta la Ley 80 de 1989 en lo concerniente a las transferencias secundarias y de documentos de valor histórico al Archivo General de la Nación, a los archivos generales de los entes territoriales, se derogan los Decretos 1382 de 1995 y 998 de 1997 y se dictan otras disposiciones. Decreto 106 de 2015: Por el cual se reglamenta el Título VIII de la Ley 594 de 2000 en materia de inspección, vigilancia y control a los archivos de las entidades del Estado y a los documentos de carácter privado declarados de interés cultural; y se dictan otras disposiciones. Decreto 1080 de 2015: Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Cultura. Acuerdos AGN Acuerdo 048 de 2000: Por el cual se desarrolla el artículo 59 del capítulo 7 - conservación de documentos- del reglamento general de archivos sobre conservación preventiva, conservación y restauración documental". Acuerdo 049 de 2000: Por el cual se desarrolla el artículo 61 del capítulo 7º de conservación documentos del reglamento general de archivos sobre condiciones de edificios y locales destinados a archivos. Acuerdo 050 de 2000: Por el cual se desarrolla el artículo 64 del título VII de conservación de documento, del Reglamento general de archivos sobre "Prevención de deterioro de los documentos de archivo y situaciones de riesgo. Acuerdo 060 de 2001: Por el cual se establecen pautas para la administración de las comunicaciones oficiales en las entidades públicas y las privadas que cumplen funciones públicas. Acuerdo 037 de 2002: Por el cual se establecen las especificaciones técnicas y los requisitos para la contratación de los servicios de depósito, custodia, organización, reprografía y conservación de documentos de archivo en desarrollo de

10 los artículos 13 y 14 y sus Parágrafos 1 y 3 de la Ley General de Archivos 594 de Acuerdo 042 de 2002: Por el cual se establecen los criterios para la organización de los archivos de gestión en las entidades públicas y las privadas que cumplen funciones públicas, se regula el Inventario Único Documental y se desarrollan los artículos 21, 22, 23 y 26 de la Ley General de Archivos 594 de Acuerdo 004 de 2013: Por el cual se reglamentan parcialmente los Decretos 2578 y 2609 de 2012 y se modifica el procedimiento para la elaboración, presentación, evaluación, aprobación e implementación de las Tablas de Retención Documental y las Tablas de Valoración Documental. Acuerdo 002 de 2014: Por medio del cual se establecen los criterios básicos para creación, conformación, organización, control y consulta de los expedientes de archivo y se dictan otras disposiciones. Acuerdo 006 de 2014: Por medio del cual se desarrollan los artículos 46, 47 y 48 del Título I Conservación de Documentos de la Ley 594 de Acuerdo 007 de 2014: Por medio del cual se establecen los lineamientos para la reconstrucción de expedientes y se dictan otras disposiciones." Acuerdo 008 de 2014: "Por el cual se establecen las especificaciones técnicas y los requisitos para la prestación de los servicios de depósito, custodia, organización, reprografía y conservación de documentos de archivo y demás procesos de la función archivística en desarrollo de los artículos 13 y 14 y sus parágrafos 1 y 3 de la ley 594 de Acuerdo 003 de 2015: "Por el cual se establecen lineamientos generales para las entidades del Estado en cuanto a la gestión de documentos electrónicos generados como resultado del uso de medios electrónicos de conformidad con lo establecido en el capítulo IV de la ley 1437 de 2011, se reglamenta el artículo 21 de la ley 594 de 2000 y el capítulo IV del Decreto 2609 de 2012". Acuerdo 004 de 2015: Por el cual se reglamenta la administración integral, control, conservación, posesión, custodia y aseguramiento de los documentos públicos relativos a los Derechos Humanos y el Derecho Internacional Humanitario que se conservan en archivos de entidades del Estado. Circulares - AGN Circular 001 de 2003: Organización y conservación de los documentos de archivo. Circular 004 de 2003: Organización de la Historias Laborales. Circular 001 de 2004: Inventario de documentos a eliminar. Circular 012 de 2004: Orientación para el cumplimiento de la Circular No. 004 de (Organización de las Historias Laborales). Circular 001 de 2006: Lineamientos de trabajo para los Consejos Territoriales de Archivos. Circular 001 de 2007: Cumplimiento de la Ley 594 de 2000 Ley General de Archivos y demás disposiciones reglamentarias.

11 Circular 005 de 2012: Recomendaciones para llevar a cabo procesos de digitalización y comunicaciones oficiales electrónicas en el marco de la iniciativa cero papel. Circular 002 de 2015: Entrega de archivos en cualquier soporte con ocasión del cambio de administración de las entidades territoriales. Circular 003 de 2015: Directrices para la elaboración de tablas de retención documental. Normas Técnicas NTC 5029 DE 2001: Noema sobre medición de archivos NTC 5393 de 2005: Materiales para documentos de archivo con soporte en papel. Características de calidad. (Elaborada por el Comité de Conservación del Sistema Nacional de Archivos). NTC 5921 de 2012: Información y documentación. Requisitos para el almacenamiento de material documental. Normas ISO Norma ISO y 2: Marco normativo de buenas prácticas de gestión documental en las organizaciones. NTC-ISO/IEC COLOMBIANA 27000: Estándares de seguridad publicados por la Organización Internacional para la Estandarización (ISO) y la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC). NTC-ISO/IEC COLOMBIANA 27001: Tecnología de la información. Técnicas de seguridad. Sistemas de gestión de la seguridad de la información (SGSI). Requisitos. ISO/TR 13028:2010: Information and documentation Implementation guidelines for digitizacion of records. ISO :2010: Information and documentation -- Principles and functional requirements for records in electronic office environments -- Part 1: Overview and statement of principles. ISO 14721:2012 Oais Open Archival Information System: Space data and information transfer systems -- Open archival information system (OAIS) - Reference model. ISO 30300: Información y documentación. Sistemas de gestión para los documentos. Fundamentos y vocabulario: Terminología, objetivos y beneficios. ISO TR : Information and documentation -- Managing metadata for records -- Part 3: Self-assessment method. ISO TR 26122: MOREQ 2010: Model Requirements for the Management of Electronic Records Normas relacionadas con la Veeduría Distrital

12 Acuerdo 024 de Por el cual se determina la estructura orgánica de la Veeduría Distrital, se definen sus funciones generales por dependencia; se establece su planta de personal, se adopta el sistema especial de nomenclatura y clasificación de cargos; se fija la escala de remuneración para los distintos empleos y se dictan otras disposiciones. Acuerdo 207 de "Por el cual se modifica la estructura orgánica, la planta y se ajusta la nomenclatura y la clasificación de los empleos de la Veeduría Distrital". Resolución 094 de Por la cual se modifica la conformación y funcionamiento del Comité de Archivo de la Veeduría Distrital Resolución 283 de Por medio de la cual se modifica parcialmente la Resolución 129 de 2012 Por la cual se establecen y se adoptan, el propósito, la misión, la visión, los objetivos y las políticas institucionales de la Veeduría Distrital y se ordena su divulgación, socialización, y sensibilización. Resolución 189 de Por medio de la cual se establece el trámite interno para los derechos de petición ante la Veeduría Distrital Circular 171 de Por medio de la cual se establece el trámite interno del derecho de petición en la Veeduría Distrital.

13 4. DEFINICIONES Acceso: Derecho, oportunidad, medio de encontrar, usar o recuperar información. Acervo Documental: Conjunto de documentos de un archivo, conservados por su valor sustantivo, histórico o cultural. Archivo Central: Unidad administrativa que coordina y controla el funcionamiento de los archivos de gestión y reúne los documentos transferidos por los mismos una vez finalizado su trámite y cuando su consulta es constante. Archivo Electrónico: Conjunto de documentos electrónicos producidos y tratados conforme a los principios y procesos archivísticos. Archivo de Gestión: Archivo de la oficina productora que reúne su documentación en trámite, sometida a continua utilización y consulta administrativa. Archivo del Orden Distrital: Archivo integrado por fondos documentales procedentes de los organismos del orden distrital y por aquellos que recibe en custodia. Archivo Electrónico: Conjunto de documentos electrónicos producidos y tratados conforme a los principios y procesos archivísticos. Archivo Público: Conjunto de documentos pertenecientes a entidades oficiales y aquellos que se deriven de la prestación de un servicio público por entidades privadas. Archivo Total: Concepto que hace referencia al proceso integral de los documentos en su ciclo vital. Autenticidad: Característica técnica para preservar la seguridad de la información que busca asegurar su validez en tiempo, forma y distribución. Así mismo, garantiza el origen de la información, validando el emisor para evitar suplantación de identidades. Captura de Documentos de Archivo: Los documentos elaborados y o recibidos de archivo, se convierten en documentos de archivo cuando se guardan, esto es << se capturan>> en el SGDEA. En esta captura, referencia a la clase a la que pertenecen, lo que permite que el sistema los gestione. Conservación Digital: Se refiere generalmente al proceso de establecer y desarrollar a largo plazo, repositorios digitales de referencia actual y futura. Consiste en la selección, la preservación, mantenimiento, recolección y archivo de los objetos digitales. Conservación Documental: Conjunto de medidas de conservación preventiva y conservación restauración adoptadas para asegurar la integridad física y funcional de los documentos análogos de archivo. Conservación Preventiva: Se refiere al conjunto de políticas, estrategias y medidas de orden técnico y administrativo con un enfoque global e integral, dirigidas a reducir el nivel de riesgo, evitar o minimizar el deterioro de los bienes y, en lo posible, las intervenciones de conservación restauración. Comprende actividades de gestión para fomentar una protección planificada del patrimonio documental. Conservación Restauración: Acciones que se realizan de manera directa sobe los bienes documentales, orientadas a asegurar su conservación a través de la estabilización de la materia. Incluye acciones urgentes en bienes en cuya integridad material física y/o química se encuentran en riesgo inminente de deterioro y/o perdida, como resultado de los daños producidos por agentes internos y externos, sean estas acciones provisionales de protección para detener o prevenir daños mayores, así como acciones periódicas y planificadas dirigidas a mantener los bienes en condiciones óptimas.

14 Conversión: Proceso de transformación de un documento digital hacia otro objeto digital desde un formato o versión de un formato hacia otro. Contenido Estable: Contenido que tiene variabilidad vinculada, y por tanto ese contenido solamente puede tener cambios o permanecer fijo obedeciendo a un conjunto de reglas fijas preestablecidas. Cuadros de Clasificación Documental CCD: es un instrumento archivístico que se expresa en el listado de todas las series y subseries documentales con su correspondiente codificación, conformado a lo largo de la historia institucional. Este instrumento permite la clasificación y descripción archivística en la conformación de las agrupaciones documentales. Diplomática Documental: Disciplina que estudia las características internas y externas de los documentos, conforme a las reglas formales que rigen su elaboración con el objeto de evidenciar la evolución de los tipos documentales y determinar su valor como fuentes para la historia. Disponibilidad: Característica de seguridad de la información que garantiza que los usuarios autorizados tengan acceso a la misma y a los recursos relacionados, toda vez que los requieran asegurando su conservación durante el tiempo exigido por la ley. Documento de Archivo. Registro de información producida o recibida por una entidad pública o privada en razón de sus actividades o funciones. Documento Digital: Información representada por medio de valores numéricos diferenciados (discretos o discontinuos), por lo general valores numéricos binarios, de acurdo con un código o convención preestablecidos. Documento Electrónico: Es la información generada, enviada, recibida, almacenada y comunicada por medios electrónicos ópticos o similares. El contenido está codificado mediante algún tipo de código digital que puede ser leído o reproducido mediante el auxilio de detectores de magnetización. Documento Electrónico de Archivo: Registro de información generada, recibida, almacenada y comunicada por medios electrónicos, que permanece almacenada electrónicamente durante todo su ciclo de vida, producida por una persona o entidad en razón de sus actividades o funciones, que tienen valor administrativo, fiscal, legal o valor científico, histórico, técnico o cultural y que debe ser tratada conforme a los principios y procesos archivísticos. Documento Original. Es la fuente primaria de información con todos los rasgos y características que permiten garantizar su autenticidad e integridad. Emulación: La reproducción del comportamiento y resultados de programas y equipos de cómputo obsoletos por medio del desarrollo de nuevos programas y equipos que permitan la ejecución de aquellos en computadores actuales. Esquemas de publicación: Se refiere a la forma (Cuadro Sinopsis, etc.) como los sujetos obligados publican en la página web o medios de divulgación, la información mínima obligatoria. Estampado Cronológico: Mensaje de datos que vincula a otro mensaje de datos con un momento o periodo de tiempo concreto, el cual permite establecer que con una prueba que estos datos existían en ese momento o periodo de tiempo y que no sufrieron ninguna modificación a partir del momento en que se realizó el estampado.

15 Fiabilidad: Entendida como la capacidad de un documento para servir de prueba fidedigna aspecto que hace referencia a la autoridad y veracidad de los documentos como prueba. Firma electrónica: Métodos tales como, códigos, contraseñas, datos biométricos, o claves criptográficas privadas, que permiten identificar a una persona en relación con un mensaje de datos siempre y cuando el mismo sea confiable y apropiado, respecto a los fines para los que se utiliza la firma, atendidas todas las circunstancias del caso, así como cualquier acuerdo pertinente. Forma Documental: Cualidad de un documento de archivo que asegura que su contenido permanece completo e inalterado. Función Archivística. Actividades relacionadas con la totalidad del quehacer archivístico, que comprende desde la elaboración del documento hasta su eliminación o conservación permanente. Gestión Documental. Conjunto de actividades administrativas y técnicas tendientes a la planificación, manejo y organización de la documentación producida y recibida por las entidades, desde su origen hasta su disposición final, con el objeto de facilitar su utilización y conservación. Índice Electrónico: Relación de los documentos electrónicos que conforman un expediente electrónico o serie documental, debidamente ordenada conforme a la metodología reglamentada para tal fin. Integridad: Característica técnica de seguridad de la información con la cual se salvaguarda la exactitud y totalidad de la información y los métodos de procesamiento asociado a la misma. Interoperabilidad: La capacidad que tienen programas y/o sistemas para comunicarse y trabajar conjuntamente con otros sin ajustes o cambios especiales. Inventario Documental: Instrumento de recuperación de información que describe de manera exacta y precisa las series o asuntos de un fondo documental. Legibilidad: Propiedad de los documentos de poder ser leído o comprensible. Metadatos para la Gestión de Documentos: Información estructurada o semi - estructurada que permite la creación, gestión y uso de los documentos a lo largo del tiempo. Migración: Proceso de mover los registros de una configuración de Hardware y Software sin cambiar el formato. Patrimonio Documental. Conjunto de documentos conservados por su valor histórico o cultural. Plan Institucional de Archivos PINAR: Es un instrumento para la planeación de la función archivística, el cual se articula con los demás planes y proyectos estratégicos previstos por la entidad. Preservación: Procesos y operaciones involucrados para asegurar el mantenimiento de registros en el tiempo. Preservación Digital: Es el conjunto de principios, políticas, estrategias y acciones específicas que tienen como fin asegurar la estabilidad física y tecnológica de los datos, la permanencia y acceso de la información de los documentos digitales y proteger el contenido intelectual de los mismos por el tiempo que se considere necesario. Preservación a Largo Plazo: Conjunto de acciones y estándares aplicados a los documentos durante su gestión para garantizar su preservación en el tiempo,

16 independientemente de su medio y forma de registro o almacenamiento. La preservación a largo plazo aplica al documento electrónico de archivo con su correspondiente en cualquier etapa de su ciclo vital. Programa de Gestión Documental PGD: En desarrollo de la Ley 594 de 2000 y del Decreto 2609 de 2012 (Compilado en el Decreto 1080 de 2015), el PGD es un documento estratégico de la gestión documental, en el cual se estable para la Entidad las estrategias que permitan a corto, mediano y largo plazo: la implementación y el mejoramiento de la prestación de servicios, desarrollo de los procedimientos, la implementación de programas específicos del proceso de gestión documental. El PGD como parte del Plan Estratégico Institucional y del Plan de Acción Anual, es aprobado por el Comité Interno de Archivo y está armonizado con los otros sistemas administrativos y de gestión establecidos por el gobierno nacional, dando alcance al cumplimiento y a la aplicación de la normatividad vigente en la materia. Refreshing (Refrescado): El proceso de copiar cierto contenido digital desde un medio digital hacia otro (incluye copiado al mismo tipo de medio). También se le conoce como refresco. Registro de Activos de Información: Listado de la información básica que tiene la entidad y que se puede conocer a través de sus instrumentos o guías y que deber ser creado y mantener actualizado por los sujetos obligados. Requisito Funcional: Es la función del sistema de software o sus componentes. Requisito no Funcional: Requisito que especifica criterios que pueden usarse para juzgar la operación de un sistema en lugar de sus comportamientos específicos. Sistema de Gestión para Registros: (Management System for Records): Sistema de gestión destinado a dirigir y controlar los registros de una organización. Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo SGDEA: Herramienta informática destinada a la gestión de documentos electrónicos de archivo. También se puede utilizar en la gestión de documentos de archivo tradicionales. Sistema Integrado de Conservación: Es el conjunto de planes, programas, estrategias, procesos y procedimientos de conservación documental y preservación digital, bajo el concepto de archivo total, acorde con la política de gestión documental y demás sistemas organizacionales, tendiente a asegurar el adecuado mantenimiento de cualquier tipo de información, independiente del medio o tecnología con la cual se haya elaborado, conservando atributos tales como unidad, integridad, autenticidad, inalterabilidad, originalidad, fiabilidad y accesibilidad, desde el momento de su producción y/o recepción, durante su gestión, hasta su disposición final, es decir, en cualquier etapa de su ciclo vital. Soporte Documental. Medios en los cuales se contiene la información, según los materiales empleados. Además de los archivos en papel existen los archivos audiovisuales, fotográficos, fílmicos, informáticos, orales y sonoros. Tabla de Retención Documental. Listado de series con sus correspondientes subseries y tipos documentales, a las cuales se asigna el tiempo de permanencia en cada etapa del ciclo vital de los documentos. Transferencia Documental: Remisión de los documentos del Archivo de Gestión al Central, y de este al histórico, de conformidad con las Tablas de Retención y Valoración Documental vigentes.

17 Trazabilidad: Crear, capturar y mantener información acerca del movimiento y uso de registros. Unidades de Conservación: Cuerpo que contiene un conjunto de documentos de tal forma que garantice su preservación e identificación. Usabilidad: Cualidad de un producto interactivo de ser fácil de usar y comprender por quien lo usa. Es una disciplina que ha cobrado especial importancia en el campo del diseño y desarrollo de sitios web. Vínculo Archivístico: Se entiende como la relación de los documentos de archivo entre sí, por razones de procedencia, proceso, trámite o función. Estos deben mantenerse a lo largo del tiempo, a través de agrupaciones como series, sub series o expedientes, mediante metadatos que reflejen el contenido, el contexto y la estructura del documento y de la agrupación documental a la que pertenecen.

18 5. INTRODUCCIÓN El Programa de Gestión Documental PGD, para la Veeduría Distrital, se basa en el Manual Implementación de un Programa de Gestión Documental PGD del Archivo General de la Nación. Se tienen en cuenta los aspectos metodológicos básicos que sirven de soporte para la adopción e implementación y procesos inherentes a las actividades desarrolladas por la entidad en cumplimiento de sus funciones. Es importante resaltar antes de desarrollar el Programa de Gestión Documental PGD para la Veeduría Distrital, los aspectos generales que ponen en contexto su origen, actividad, función e importancia para promover la transparencia y prevenir la corrupción en la gestión pública distrital. La Veeduría Distrital es creada a nivel local como una de las instituciones más ágiles, modernas y promisorias dentro del contexto de entidades instituidas a partir de las preceptivas de la Constitución Política de Colombia, las leyes y decretos leyes que la desarrollan y que tuvo su consagración en el decreto ley 1421 del 21 de julio de 1993 por el cual se dicta el régimen especial para el Distrito Capital de Santa Fe de Bogotá. La naturaleza jurídica de la Veeduría se define como un organismo autónomo de vigilancia y control del más alto nivel, encargado de apoyar a los funcionarios responsables de lograr la vigencia de la moral pública en la gestión administrativa, así como a los funcionarios de control interno de las entidades del Distrito Capital. La Veeduría carece de facultad sancionatoria y de procesos en su definición legal. Su función es preferentemente preventiva y de apoyo a las autoridades investigadas de esas potestades, para lograr el impacto de la moralidad, mediante la promoción de la participación ciudadana para el control de la gestión pública y mediante el ejercicio eficaz del control interno en todas las entidades distritales como lo prevé la ley. La Veeduría Distrital es una entidad que se creó en el artículo 118 al 124 del Estatuto Orgánico de Bogotá y tiene por objeto velar por la moralidad y la eficiencia administrativa. Sin perjuicio de las funciones que la Constitución y las leyes asignan a otros órganos o entidades, la Veeduría verificará que se obedezcan y ejecuten las disposiciones vigentes, controlará que los funcionarios y trabajadores distritales cumplan debidamente sus funciones y pedirá a las autoridades competentes la adopción de las medidas necesarias para subsanar las irregularidades y deficiencias que encuentre. El artículo 119 del capítulo III del Estatuto Orgánico de Bogotá, D.C., trata de las Funciones de la Veeduría, para el cumplimiento de sus objetivos: Examinar e investigar las quejas y reclamos que le presente cualquier ciudadano, o las situaciones que por cualquier otro medio lleguen a su conocimiento, con el fin de establecer si la conducta de los funcionarios y trabajadores oficiales es contraria a la probidad, discriminatoria o abiertamente violatoria del ordenamiento jurídico vigente.

19 a) Intervenir en asuntos que tengan que ver con la moral pública ante tribunales y juzgados en defensa de los intereses distritales; denunciar los hechos que considere delictuosos y que encuentre en las investigaciones adelantadas o en los documentos llegados a su poder; verificar que las entidades se constituyan en parte civil e inicien las demás acciones pertinentes, cuando a ello hubiere lugar, y colaborar para que los procesos penales por delitos contra la administración, imputados a funcionarios o exfuncionarios se adelanten regularmente. b) Solicitar a la autoridad competente la adopción de las medidas que considere necesarias con el fin de impedir la utilización indebida de los bienes y recursos distritales. Estructuralmente, la Veeduría ocupa un lugar dentro del Gobierno de la ciudad, como organismo de control y vigilancia. Actúa conforme a la orientación general y a las directrices que la administración le señale en desarrollo de las disposiciones vigentes sobre la materia, pero funcionalmente sólo depende de la ley y los acuerdos. Su orientación fundamental es la protección del ciudadano frente al proceder deshonesto o impropio de los funcionarios, sin que en ningún momento su acción implique parálisis de la gestión oficial. Su objetivo primordial y directo es el saneamiento de la administración mediante la vigilancia de los servidores públicos, en desarrollo de las atribuciones conferidas en el artículo 119,121 de Decreto Ley 1421 de 1993, así como impulsar el cumplimiento de las responsabilidades y compromisos adquiridos por la administración con las comunidades 1. A través del Acuerdo 24 de 1993, el Concejo Distrital determinó la estructura orgánica de la Veeduría Distrital, definió sus funciones generales por dependencia; estableció su planta de personal y se adoptó el sistema especial de nomenclatura y clasificación de cargos; y se fijó la escala de remuneración para los distintos empleos, el cual fue modificado parcialmente por el Acuerdo 207 de 2006, en el sentido de modificar la estructura orgánica, la planta y ajustando la nomenclatura y la clasificación de los empleos de la entidad en cumplimiento a lo dispuesto en el Decreto Ley 785 de Santafé de Bogotá, D.C. Veeduría Distrital. Estatuto orgánico de Santa Fé de Bogotá y fundamentos conceptuales y legales de la Veeduría Distrital P. 87

20 5.1 Organigrama de la Veeduría Distrital lustración 1. Organigrama de la Veeduría Distrital Fuente. Veeduría Distrital Actualmente la entidad cuenta con ocho (8) dependencias, 18 procesos, 75 funcionarios y 158 contratistas que se especifican a continuación: DEPENDENCIA PROCESO FUNCIONARIOS CONTRATISTAS Despacho Viceveedor Distrital Despacho Veedora Distrital Oficina Asesora de Planeación Oficina Asesora de Jurídica Veeduría Delegada para la Eficiencia Administrativa y Presupuestal Veeduría Delegada para la Participación de Programas Especiales Veeduría Delegada para la Atención de Quejas y Reclamos Veeduría Delegada para la Contratación Gestión Documental 2 9 Administración del Talento Humano 3 3 Gestión Financiera 2 2 Atención a Ciudadanía y Grupos de Interés 1 1 Administración de Bienes y Servicios e Infraestructura 15 0 Administración de los Sistemas de Información y Tecnología 6 3 Comunicación Institucional 1 3 Control Interno 1 1 Direccionamiento y Desarrollo Organizacional 4 2 Mejoramiento Continuo 1 Gestión Jurídica 1 4 Gestión para la Adquisición de Bienes y Servicios 7 Fortalecimiento del Sistema de Control Interno Distrital 1 2 Evaluación de la Gestión Distrital y sus Resultados 7 15 Generación de Espacios para el Control de Social 9 44 Veeduría Delegada para la Atención de Quejas y Reclamos. Gestión de quejas, Reclamos, e Investigaciones en el Distrito Capital. Veeduría Delegada para la Contratación Fortalecimiento de la Gestión Contractual TOTAL PERSONAL Tabla 1. Funcionarios y Contratistas de la Veeduría Distrital Fuente: Elaboración Propia 23 de octubre de 2015

21 5.2 Recurso Humano en Gestión Documental El proceso de Gestión Documental cuenta en la actualidad con el siguiente Recurso Humano: PERFIL PLANTA CONTRATO Profesional Especializado en Gestión Documental 1 Profesional Especializado en elaboración de instrumentos archivísticos 1 Secretaria Encargada Unidad de Correspondencia 1 Auxiliares de Archivo 8 Tabla 2. Funcionarios del Área de Gestión Documental Fuente: Elaboración Propia 5.3 Misión de la Veeduría Distrital Promover la transparencia y prevenir la corrupción en la gestión pública distrital. 5.4 Visión de la Veeduría Distrital Ser una Entidad respetada por su capacidad técnica para fortalecer el control preventivo, recuperar la confianza en las instituciones e incidir en todos los escenarios de la gestión pública. 5.5 Objetivos Institucionales 1. Ejercer el control preventivo como conciencia crítica frente a la Administración, para fortalecer en tiempo real la capacidad de gestión de las entidades distritales. 2. Promover que la ciudadanía ejerza control social preventivo para valorar, respetar y defender lo público. 3. Generar un cambio en la cultura ciudadana, para elevar el nivel de conciencia, respeto, valor y defensa de lo público. 4. Fortalecer la capacidad estratégica y operativa para prestar servicios con oportunidad, calidad y excelencia. 5.6 Objetivos Estratégicos 1. Fortalecer la capacidad institucional para prevenir, identificar y resolver problemas de corrupción y para identificar oportunidades de probidad. 2. Promover el control social para el cuidado de lo público y articularlo al control preventivo.

22 3. Promover una cultura ciudadana y de la legalidad para la valoración, cuidado y defensa de lo público. 4. Adelantar el fortalecimiento institucional necesario para dar respuesta oportuna a la misión de la Entidad. 5.7 Instrumentos archivísticos para la Gestión Documental El artículo 8 del Decreto 2609 de 2012 (Compilado en el Decreto 1080 de 2015) establece que los instrumentos Archivísticos para la Gestión Documental son los siguientes: a. Cuadro de Clasificación Documental CCD b. Tabla de Retención Documental TRD c. Programa de Gestión Documental PGD d. Plan Institucional de Archivos PINAR e. Inventarios Documentales f. Modelo de Requisitos para la Gestión de Documentos Electrónicos g. Banco terminológico de tipos, series y sub series documentales h. Mapas de Procesos, Flujos Documentales y Descripción de las Funciones Administrativas de la Entidad i. Tablas de Control de Acceso para el Establecimiento de categorías adecuadas de derechos y restricciones de acceso y seguridad aplicables a los documentos Además de lo anterior, el Decreto establece que estos instrumentos deberán ser avalados por el Comité Interno de Archivo, el cual está conformado en la Veeduría Distrital según Resolución Interna No. 094 de Los instrumentos archivísticos deberán ser actualizados, aprobados, convalidados o elaborados en su totalidad como parte de implementación del Programa de Gestión Documental PGD en el corto, mediano y largo plazo liderado por el área de gestión documental y con el apoyo de la alta dirección y aprobado por el Comité Interno de Archivo.

23 POLÍTICA DE GESTIÓN DOCUMENTAL PROCESOS DE APOYO PLANES DISTRITALES PLAN ESTRATÉGICO, INSTITUCIONAL Y ANUAL PLAN INSTITUCIONAL DE GESTIÓN AMBIENTAL - PIGA PLAN INSTITUCIONAL DE ARCHIVOS - PINAR PROGRAMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL - PGD PRODUCCIÓN GESTIÓN Y TRÁMITE ORGANIZACIÓN TRANSFERENCIA DISPOSICIÓN PRESERVACIÓN CUADRO DE CLASIFICACIÓN DOCUMENTAL - CCD PROCESO DE GESTIÓN DOCUMENTAL LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE GESTIÓN DOCUMENTAL TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL - TRD PLANEACIÓN VALORACIÓN DOCUMENTAL INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS INVENTARIOS DOCUMENTALES MAPAS DE PROCESOS Y FLUJOS DOCUMENTALES SISTEMA INTEGRADO DE CONSERVACIÓN - SIC Ilustración 2. El PGD en la estructura de la Veeduría Distrital Fuente: Elaboración Propia En la Figura 1. Denominada El PGD en la Estructura de la Veeduría Distrital se detalla como el Programa de Gestión Documental debe estar alineado desde los diferentes planes establecidos desde el Distrito hasta finalizar los procesos en la planeación de la entidad y evidenciado en los diferentes instrumentos archivísticos. Visto desde el Sistema de Gestión de la Calidad, se refleja el Proceso de Apoyo del cual depende el Proceso de Gestión Documental, los ocho (8) procesos que lo conforman y los instrumentos archivísticos que se elaborarán para dar total cumplimiento al Programa de Gestión Documental. Actualmente la Veeduría Distrital cuenta con las siguientes herramientas para la Gestión Documental: a. Cuadro de Clasificación Documental CCD Es un instrumento de descripción del archivo, y el único que permite una visualización conjunta de los fondos, las relaciones jerárquicas de los grupos, así como de la institución y la actividad que desarrolla; en ellos son registrados jerárquicamente las secciones, subsecciones, las series y las subseries documentales. Para una entidad son elaborados tantos cuadros de clasificación como cambios de estructura se presenten y su utilidad está dada por reflejar las dependencias y establecer el lugar que han ocupado y ocupan en formación, evolución y gestión de la entidad 2. El Cuadro de Clasificación Documental de la 2 Consideraciones Generales Sobre Cuadros de Clasificación Documental (CCD). Luis Fernando Sierra Escobar Revista Códice Vol. 2 No 2: / Julio - diciembre de 2006

24 Veeduría Distrital fue elaborado teniendo en cuenta la última actualización de la Tabla de Retención Documental b. Tabla de Retención Documental TRD Para la actualización de las Tablas de Retención Documental en la Veeduría Distrital se tuvieron en cuenta los procesos y procedimientos del año 2013, se recomienda actualizar las TRD según las modificaciones suscitadas por cambios en los procedimientos, reformas organizacionales y de sus funciones que haya tenido la Entidad en el año c. Inventarios Documentales Los inventarios del Archivo Central en la Veeduría Distrital, son llevados en bases de datos llamadas FONDAC y ARCHI en WINISIS, las cajas de archivo junto con sus expedientes se registran de manera consecutiva de acuerdo al orden de llegada de las transferencias primarias, esta base de datos facilita el acceso y consulta. La información registrada en WINISIS sobre la documentación del Fondo Documental Acumulado y del Archivo Central, no permite la consulta precisa de acuerdo con los campos que contiene el Formato Único de Inventario Documental (FUID), no arroja datos sobre la totalidad de cajas, cantidad de cajas y carpetas por dependencias, no facilita el control de los inventarios y del material acompañante de los expedientes. De igual manera, los inventarios del archivo central se registran en el Formato Único de Inventario Documental - FUID, en cumplimiento de la normatividad archivística pero en este momento la Entidad no los utiliza para la recuperación de información. d. Plan Institucional de Archivos PINAR Es un instrumento para la planeación de la función archivística, el cual se articula con los demás planes y proyectos estratégicos previstos por la entidad. Actualmente la Veeduría Distrital está elaborando el documento para proceder a su convalidación, ejecución, seguimiento y mejora. e. Programa de Gestión Documental PGD En desarrollo de la Ley 594 de 2000 y del Decreto 2609 de 2012 (Compilado en el Decreto 1080 de 2015), el PGD es un documento estratégico de la gestión documental, en el cual se estable para la Entidad las estrategias que permitan a corto, mediano y largo plazo: la implementación y el mejoramiento de la prestación de servicios, desarrollo de los procedimientos, la implementación de programas específicos del proceso de gestión documental. El PGD como parte del Plan Estratégico Institucional y del Plan de Acción Anual, es aprobado por el Comité Interno de Archivo y está armonizado con los otros sistemas administrativos y de gestión establecidos por el gobierno nacional, dando alcance al cumplimiento y a la aplicación de la normatividad vigente en la materia. Actualmente la

25 Veeduría Distrital está elaborando el documento para proceder a su convalidación, ejecución, seguimiento y mejora. f. Sistema Integrado de Conservación SIC El Sistema Integrado de Conservación tiene como finalidad, garantizar la conservación y preservación de cualquier tipo de información, independientemente del medio o tecnología con la cual se haya elaborado manteniendo atributos tales como unidad, integridad, autenticidad, inalterabilidad, originalidad, fiabilidad, accesibilidad, de toda la documentación de una entidad desde el momento de la producción, durante su tiempo de vigencia, hasta su disposición final, de acuerdo con la valoración documental. 3 Actualmente la Veeduría Distrital está elaborando el documento para proceder a su convalidación, ejecución, seguimiento y mejora. De acuerdo a lo anterior, La Veeduría Distrital tiene pendiente la elaboración e implementación de las siguientes herramientas documentales: a. Modelo de Requisitos para la Gestión de Documentos Electrónicos b. Banco terminológico de tipos, series y sub series documentales c. Mapas de Procesos, Flujos Documentales y Descripción de las Funciones Administrativas de la Entidad d. Tablas de Control de Acceso para el Establecimiento de categorías adecuadas de derechos y restricciones de acceso y seguridad aplicables a los documentos En este sentido, el Plan de Acción deberá proyectar las actividades a realizar a corto plazo para iniciar con su elaboración e implementación. 3 Archivo General de la Nación - AGN: Acuerdo 006 de 2014

26 6. PROGRAMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL - PGD 6.1 Objetivos del Programa de Gestión Documental PGD Resaltar la importancia del papel de los documentos y archivos, como lenguaje natural de la administración pública, para el funcionamiento de la misma, elementos necesarios para la participación ciudadana, apoyos decisivos para la transparencia y el control de la gestión pública y garantía de los derechos individuales y colectivos. Procurar la racionalización y control en la producción documental, en atención a los procedimientos, trámites administrativos y flujos documentales, lo mismo que, la normalización de modelos y formatos para la producción documental promoviendo. Normalizar la utilización de materiales, soportes y equipos de calidad y que a la vez preserven el cuidado del medio ambiente. Lograr una acertada normalización en los procedimientos para el recibo, radicación y distribución de la correspondencia mediante la utilización de sistemas eficientes de correo y mensajería. Regular el manejo y organización del sistema de administración de documentos y archivos a partir de la noción de Archivo Total y los enunciados de finalidad, responsabilidad, confidencialidad, seguridad y accesibilidad de la información con el fin de dar respuesta oportuna a la misión de la entidad. Implementar el desarrollo de procesos básicos de aplicación de la Tabla de Retención Documental, organización, transferencias primarias, recuperación, preservación, conservación de la información y disposición final de los documentos. Facilitar la recuperación de la información en forma rápida y oportuna con el fin de fortalecer la capacidad estratégica y operativa para prestar servicios con oportunidad, calidad y excelencia. Encaminar los archivos para que sean verdaderos centros de información, útiles para la administración e importantes para la cultura desde la promoción de la valoración, cuidado y defensa de lo público. 6.2 Metas Según lo establecido en el Decreto 2609 de 2012 (Compilado en el Decreto 1080 de 2015) la Veeduría Distrital tiene como metas los siguientes aspectos: Corto Plazo: Capacitaciones en el Sistema de Gestión Documental Elaboración de Tabla de Valoración Documental Organización del Fondo Documental Acumulado