Noviembre 6 y Noviembre 20 y AUTORIZACION DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA ( en trámite)

Transcripción

1 A R A S C O Presenta: METODOLOGÍA EN LA ADMINISTRACION DE RIESGOS SISTEMA SARLAFT Para la PREV. DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. QUITO - ECUADOR Noviembre 6 y Noviembre 20 y AUTORIZACION DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA ( en trámite)

2 METODOLOGÍA EN EL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - SARLAFT OBJETIVOS: Capacitar y actualizar a los participantes en administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo ofreciendo herramientas prácticas dirigidas al diseño e implementación de la identificación y administración del riesgo para prevenir el Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo.. Contribuir a la creación de la cultura de administración y gestión del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo en las empresas. Proporcionar a los participantes los instrumentos prácticos que permitan una adecuada identificación, medición, control y monitoreo del riesgo de LAFT. Generar conocimiento y competencias que le permita a los participantes desarrollar métodos de administración riesgo integrados con los sistemas de procesos, riesgos, control y gobierno corporativo. A quien se dirige Oficiales de Cumplimiento de las Entidades del Sector Financiero y demás instituciones obligadas a prevenir y controlar el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Gerentes de Riesgos Operativos, Legales Gerentes de Recursos Humanos Auditores de Superintendencia de Bancos y Seguros Logística: Se trata de un seminario eminentemente práctico. Programa de 32 horas lectivas. Sesiones expositivas y participativas. Dataview para presentaciones en power point, documentales en video y dinámicas grupales. Carpeta con material de estudio. La inversión personal incluye materiales, CD, fotografías grupales, almuerzos y coffee breaks. Metodología: Se realizará basado en las metodologías deductiva, casuística, educación experiencial y juegos de rol, que busca que los participantes pongan en práctica los conocimientos adquiridos y tengan la capacidad de apropiarlos para el desarrollo de sus labores profesionales. 2

3 METODOLOGÍA EN LA ADMINISTRACION DE RIESGOS. SISTEMA SARLAFT, para la PREVENCION DE L.A. F.T. A G E N D A Bienvenida, presentación del programa y asistentes Día 1 MÓDULO 1 CONTEXTO DEL SARLAFT (8 horas) 1. Objetivos de un Sistema de Administración de Riesgos de LAFT 2. Componentes de un Sistema de Administración de Riesgos de LAFT 3. Concepto de método y metodología 4. Identificación de los factores de riesgo y otros adicionales según tipo de organización 5. Segmentación Factores de Riesgo 6. Riesgos Asociados 7. Taller práctico MODULO 2 - SARLAFT SOBRE PROCESOS (16 horas) Día 2 1. Identificación de riesgos de LAFT 2. Medición 2.1. Creación de matrices de medición 2.2. Valoración de los riesgos por probabilidad e impacto 2.3. Obtención del perfil de riesgo inherente 3. Control 3.1. Identificación de controles existentes en los procesos 3.2. Definición de criterios para la evaluación de controles 3.3. Evaluación de controles 3.4. Creación matrices de medición ajustadas 3.5. Obtención del riesgo residual 4. Monitoreo 4.1. Concepto y diseño de indicadores 4.2. Informes finales de Riesgo para la Entidad 5. Taller práctico Día 3 3

4 MÓDULO 3 SARLAFT SOBRE TRANSACCIONES (8 horas) Día 4 1. Identificación de Factores de Riesgo 2. Segmentación de Factores de Riesgo 3. Metodologías de segmentación 4. Identificación de variables 5. Análisis estadístico variables identificadas 6. Creación matrices de medición por Factor de Riesgo 7. Evaluación del universo transaccional basado en las matrices obtenidas 8. Infraestructura tecnológica al servicio del SARLAFT 9. Concepto y diseño de indicadores 10. Informes finales de Riesgo para la Entidad 11. Taller práctico METODOLOGÍA EN EL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - SARLAFT FECHAS: QUITO HOTEL MERCURE ALAMEDA REAL 6 Y 7 DE NOVIEMBRE DE Y 21 DE NOVIEMBRE DE 2009 Cupo Limitado 25 personas por grupo Informes y Reservaciones Evelyn Galárraga COORDINADORA DE CAPACITACION Calle Vernaza Norte Mz. 15 V. 9 P. A. Telef Cel divisioncapacitacion@grupomj.com INVERSIÓN: $ 800,00 (sin incluir el IVA) DESCUENTO ESPECIAL POR GRUPO Horario: 09:00 a 18:00 DIRECTORA GENERAL: ING. JHENNY ANDRADE DE GUZMAN, CPP.CAMS. 4

5 CONFERENCISTA: A L E J ANDRO L AGUNA C ANO PERFIL PROFESIONAL Contador Público de la Universidad Central. Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero. Miembro de la Asociación de Especialistas Antilavado de Dinero ACAMS Miami, FL con ocho años de experiencia en Prevención de Lavado de Activos, Administración Integral del Riesgo y Revisoría Fiscal. Manejo de temas referentes a la prevención de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, estándares internacionales de prevención, conocimiento de las últimas tipologías utilizadas, diseño e implementación de adecuados programas antilavado de dinero fundamentados en sistemas de administración de riesgo; según el sector económico y el tipo de organización. EDUCACION UNIVERSITARIA Y POSTGRADOS Dic Especialización en Gestión de Riesgos Financieros. (En proceso) Universidad Sergio Arboleda. Bogotá D.C. May CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist).Association of Certified Anti- Money Laundering Specialist (ACAMS). Miami, FL. USA. Jul Administrator Core y ACS de Monitor Plus.PLUS Technologies & Innovations. Columbus, GA. USA Contador Público Titulado. Oct Programa de Capacitación para la Prevención, Detección y Control del Lavado de Activos. Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia (ASOBANCARIA). Bogotá D. C. EXPERIENCIA PROFESIONAL Y ACADEMICA Se ha desempeñado en distintas compañías pertenecientes al sector financiero como Profesional encargado del área. Entre ellas se encuentran Redeban Multicolor, Bancafé, ATH Cajeros Automáticos y KPMG, entre otras. Conferencista e instructor en los procesos de capacitación respecto al tema de prevención de lavado de activos y financiamiento terrorista de las entidades antes mencionadas. Nov CONFERENCISTA "Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo: Sistema SARLAFT" - Facultad de Ciencias Económicas (FCE) - Universidad Nacional de Colombia. CONFERENCISTA "Experto en Prevención de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo: ARASCO ECUADOR Marzo 2008 Actual. Mar 2006 Actualmente. REDEBAN MULTICOLOR. Oct 2005 Mar ATH. S.A. ( Cajeros Automaticos) KPMG (Auditor) 5

6 BANCAFE. 6