CIUDAD DE PANAMA 96 HORAS. El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia

Transcripción

1 PRESENTA EL CURSO: ESPECIALISTA EN PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO y CRIMEN ORGANIZADO CIUDAD DE PANAMA 96 HORAS El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia

2 Objetivo Fortalecer las capacidades analíticas y de conocimientos actuales respecto al flagelo del lavado de activos y financiamiento al terrorismo en el ámbito internacional, regional y local para incrementar las tareas preventivas, detectivas y de reporte de todos los entes y responsables de prevenir el Blanqueo de Capitales en Panamá. Propósito Atender y cumplir con las prácticas globales de la banca privada y comercial, con actividades y profesiones no financieras, en concordancia con las recomendaciones de organismos internacionales, organismos reguladores nacionales y autoridades locales en la prevención y tratamiento de lavado de activos. Dirigido a: Entidades Financieras: Bancos, Cooperativas, Mutualistas, Aseguradoras. Oficiales de la Policía Nacional Antinarcóticos, Inteligencia, Lucha Contra el Crimen Organizado. Oficiales de la Armada del Ecuador Inteligencia, Guardacostas. Casas de Valores, Fiduciarias, Fundaciones. Concesionarias de Vehículos, Yates, Aviones, Avionetas. Almaceneras Inmobiliarias y Empresas Constructoras Notarías, Registradores de la Propiedad y Mercantiles. Abogados, Contadores, Auditores. Remesadoras de Dinero y Couriers. Negocios en actividades de compra y venta de oro, obras de arte, etc. 2

3 TEMARIO MODULO 1.- PROBLEMÁTICA GLOBAL, MEJORES PRÁCTICAS, RECOMENDACIONES GAFI, EGMONT Grupo de Acción Financiera Internacional El Comité de Basilea Las Directivas sobre Prevención de Lavado de Dinero de la Unión Europea Otros Grupos Internacionales en Prevención de Lavado de Activos La OEA - CICAD La Ley USA PATRIOT El Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional. MODULO 2.- PROBLEMÁTICA REGIONAL Y LOCAL, MARCO REGULATORIO ECUATORIANO, RESOLUCIONES - CIRCULARES Grupo de Acción Financiera - Regionales Grupo Egmont y su apoyo a la PLA.- Casuistica Grupo Wolsfberg FELABAN y el aporte en función de la Prevención de Lavado de Activos La Ley de Prevención,Blanqueo de Capitales El Accionar de la Unidad de Análisis Financiero. MODULO 3.- RESPONSABILIDADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Naturaleza del cargo de Oficial de Cumplimiento Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Metodología de Trabajo del Oficial de Cumplimiento Importancia del cargo Pasos para el Montaje de una Unidad de Cumplimiento Definición de estándares de calidad de la función de cumplimiento. MATRIZ DE RIESGOS Determinación de Factores de Riesgos Probabilidad e Impacto Evaluación de Riesgos Inherentes Evaluación de Controles Determinación del Riesgo Residual Ejercicio. 3

4 MODULO 4.- IDENTIFICACIÓN DE MÉTODOS DE LAVADO DE ACTIVOS. CASUÍSTICA GAFISUD Lavado de Activos en Bancos y Otras entidades Financieras En Otras Instituciones Financieras como: Emisoras Tarjetas de Crédito, Cías de Seguros, Corredores de Valores, Casas de Cambio y Remesadotas de Dinero Negocios y Profesiones no financieras: Compra-Venta de oro, obras de arte, Notarios, Registradores de la Propiedad y Mercantiles, Contadores, Auditores, Concesionarias de Vehículos, Inmobiliarias,oteles, Casinos, etc Riesgos de Lavado de Dinero con nuevas Tecnologías Riesgos de Lavado de Dinero a través de Cías Pantalla, Fachada, Fideicomisos y Valores al Portador El Financiamiento al Terrorismo: casuística. Análisis de Casos con la Metodología de Matriz de vínculos y Diagramas de Vínculos. Tipologías 2008 y 2010, MODULO 5.- MECANISMOS DE INVESTIGACIÓN, MONITOREO Y REPORTE DE OPERACIONES (RELEVANTES, INJUSTIFICADAS E INUSUALES) Las Investigaciones La investigación efectiva en un Programa de Prevención de Lavado de Activos La Cultura del Cumplimiento del Programa Antilavado de Activos Señales indicadoras de Lavado de Activos Sistemas de monitoreo electrónicos para la Prevención de Lavado de Activos. LA INVESTIGACIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS EN CONCORDANCIA CON LAS AUTORIDADES DEL ECUADOR Cuándo, cómo y clases de investigación Las órdenes de allanamiento, congelamiento de cuentas, citaciones judiciales Responsabilidad Criminal de la Institución Realización de la Investigación Informe de la investigación Cooperación de Información entre los países. MODULO 6: AUDITORIA FORENSE Y EVIDENCIA DIGITAL ASPECTOS GENERALES Origen del Término y Reseña Histórica Causas y Origen 6.3.-Definición 6.4.-Fraude y Tipologías 6.5.-Características del Auditor Forense 6.6.-Características de la Auditoría Forense 6.7.-Fases de la Auditoría Forense 6.8.-Informe de Auditoría Forense 4

5 ASPECTOS LEGALES Responsabilidad Penal Derecho Penal Económico Derecho Penal Probatorio TECNICAS DE AUDITORIA FORENSE Investigación Científica de Los Hechos Método de Investigación Dibujo de Ejecución Cadena de Custodia AUDITORIA FORENSE APLICADA Lavado de Activos Financiación del Terrorismo Ejercicios. PRIMERA TEMPORADA: CAPITULOS: PANAMA Problemática Global, Octubre 17 y 18 del 2016 Organizaciones Internacionales en la lucha contra el LA y FT. Problemática Octubre 19 y 24 del 2016 Regional, Local, Resoluciones, Circulares Responsabilidades Octubre 25 y 26 del 2016 Del Oficial de Cumplimiento, Matrices de Riesgos Tipologias de Lavado de Activos y Noviembre 14 y 15 del 2016 Financiamiento al Terrorismo Investigación y Reporte Noviembre 16 y 21 del 2016 Auditoría Forense Noviembre 22 y 23 del

6 INVERSION: UN MODULO: $ 600,00 DOS MODULOS: $ 1.150,00 TRES MODULOS: $ 1.700,00 CUATRO MODULOS: $ 2.000,00 CINCO MODULOS: $ 2.200,00 CURSO COMPLETO: $ 2.500,00 INCLUYE: Carpeta y material de trabajo 8 horas de asesoría gratuita Constancia de participación. Diploma de aprobación Arasco Refrigerio Almuerzo INFORMES: CAROL CASTRO (1) (3) EXT. 109 E mail: info@grupomj.com ADRIANA BUCHELLI (1) (3) EXT. 101 Cel asesorcomercial@grupomj.com NATHALY GUZMAN ANDRADE (1) (3) EXT. 105 Cel E mail: nathaly.guzman@grupomj.com 6

7 INSTRUCTORA PRINCIPAL: Jhenny Andrade López, CPP. CAMS Celular: Telef ( 481) (483) Guayaquil - Ecuador Perfil Profesional Ingeniero en Administración de Empresas de la República del Ecuador Registro 5955 Certificada Internacionalmente como Certified Protection Professional CPP en ASIS INTERNATIONAL, Virginia USA, desde noviembre del 2003, Certificación Registrada con el N Certificada Internacionalmente como Specialist Anti Money Laundering CAMS, conferida por ACAMS- Miami Fl. USA desde diciembre del 2007, Certificación N Certificada como Experto Poligrafista conferido por la Academia MARSTON USA y la International Polygraph Training Center de MEXICO. Diplomado en PSICO-GRAFOLOGIA, conferido por la Escuela Grafología del Lcd. Wilson Piña de MEXICO. Diplomado en MORFOPSICOLOGIA del ROSTRO, conferido por la Escuela Española de Julián Gabarre. 7

8 Experiencia Profesional Gerente de la Cooperativa de Ahorro y Crédito San Francisco de Asís en Latacunga Ecuador, durante 7 años. Jefe de Cobranzas para la Tarjeta Visa Banco de los Andes en Quito Ecuador, durante 5 años. Jefe Contable para Visa-Banco Previsora en Guayaquil Ecuador durante 2 años. Jefe de Cobranzas Regional Costa para Banco Amazonas en Guayaquil Ecuador, durante 6 años. Director de Operaciones en la Cía. De Seguridad Privada SEPRINS en Guayaquil Ecuador, durante 2 años. CEO de la Cía. Administradora de Riesgos y Auditora en Seguridad ARASCO, desde el 2001 hasta la actualidad. Experiencia Profesional como Auditora y Consultora Local Auditoria y Estudios de Seguridad en diferentes industrias, comercios y Petroleras, siendo las más relevantes las siguientes: Auditoria de Seguridad en Petroindustrial en el año 2011 Auditoria de Seguridad en Andes Petroleum en el año 2012 Asesoría en Prevención de Pérdidas, Fraude y Prevención de Lavado de Activos en diferentes sectores económicos obligados a reportar operaciones inusuales ante la Unidad de Análisis Financiero del Ecuador; entre ella las más importantes son: BANCO DEL BIESS Mutualista Ambato Santa Fe Casa de Valores Seguros BUPA 8

9 Grupo inmobiliario ARIES GRUPO MEP: PROAUTO, AUTOMOTORES DE LA SIERRA, EMAULME, MIRASOL IASA CATERPILAR Experiencia Profesional como Capacitadora y Asesora en Ecuador: Desde el año 2004 hasta la actualidad ha desarrollado múltiples capacitaciones y asesorías en los temas de su especialidad, siendo los más importantes los siguientes: Experto en Prevención de Pérdidas y Seguridad, con estándares válidos para la aplicación certificación CPP. Auditoria en Seguridad Técnicas de Entrevista e Interrogatorio, detección de mentiras Grafología y Morfosicología Seguridad de la Información Prevención del Fraude Interno Especialista en Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y otros delitos, todos con autorización de la Unidad de Análisis Financiero del Ecuador. Prev. De Lavado de Activos en los Productos y Procesos. Matriz de Riesgo Institucional en PLA. Ha formado a más de 1500 Oficiales de Cumplimiento, los mismos que están acreditados ante Superintendencia de Bancos, Cías y la SEPS; además, ha realizado capacitaciones in house a más de 500 Entidades Financieras y no Financieras. 9

10 Experiencia Profesional como Capacitadora y Facilitadora a nivel internacional: VENEZUELA: Conferencista invitada al Congreso de Seguridad de AVES en el 2011 REPUBLICA DOMINICANA: Conferencista invitada por ANTILAVADO DE DINERO a la Conferencia en Prevención de Lavado de Activos realizada en mayo del URUGUAY: Conferencista internacional invitada por ACAMS al 2do, 3ro. Y 4to. Congreso Iberoamericano de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, realizado en Montevideo Uruguay los años 2013, 2014 y Facilitadora del REVIEW previo al examen de Certificación CAMS, en los años 2014 y PANAMA: Conferencista internacional invitada por ACAMS al 2do. Congreso de Prevención de Lavado de Activos y Análisis de Riesgos en Panamá, Abril del MEXICO: Conferencista internacional invitada a la 6ta. Y 9na. Conferencia Anual Latinoamericana ALD y Delitos Financieros en los años 2012 y 2015 Facilitadora del curso de REVIEW previo al examen CAMS en Cancún en Julio del

11 COSTA RICA: Facilitadora internacional invitada por Oficiales de Cumplimiento y William Chinchilla, para impartir el Seminario Matriz de Riesgo Institucional en PLA en Agosto del Trabajos investigativos y de Aporte a la Prevención del Lavado de Activos.- Ha realizado diferentes investigaciones de los factores de Riesgos generadores de diferentes casos de lavado de dinero y en virtud de ello ha creado la plataforma AML SYSTEMS Anti-Money Laundering para las unidades de cumplimiento a fin de que puedan tener una herramienta práctica, completa que sirva para: 1. Medir los factores de riesgo, estableciendo Riesgo de vinculación y transaccionalidad. 2. Monitorear la transaccionalidad 3. Realizar análisis desde diferentes criterios 4. Administrar el Riesgo. 5. Presentar reportes a los entes de control. 6. Presentar informes al Comité y Directorio para la toma de decisiones 7. Facilitar el trabajo de Auditoría interna y externa. 8. Conocer el riesgo institucional por factor de riesgo y en forma integral en cualquier momento. Este software está registrado como Propiedad Intelectual, ante el Instituto Ecuatoriano de Propiedad Intelectual del Ecuador con el código GYE3237 Actualmente se lo utiliza en algunos países de Latinoamérica. 11

12 Asociaciones Profesionales a las que pertenece: ASIS INTERNACIONAL USA American Society for Industrial Security ACAMS USA Association of Certified Anty-Money Laundering Specialists. ACFE USA Associación de Especialistas Anti Fraude. Colegio de Ingenieros Comerciales del Guayas. INSTRUCTORES INVITADOS: Lcdo. William Chinchilla, ( Costa Rica) Lcdo. Esteban Tobon, CAMS ( Colombia ) 12