Curso Taller Presupuesto por Resultados. Mag. Aida Luz Rojas Ramirez

Transcripción

1 Curso Taller 2013 Presupuesto por Resultados Mag. Aida Luz Rojas Ramirez

2 Agenda SUMARIO 1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales Marco Legal 2

3 Agenda SUMARIO 1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales Marco Legal 3

4 PROCESO DE FORMULACION DEL PLAN PERU 2021 Estudio de las megatendencias Información del INEI, MEF, BCR, Sectores. Declaración Universal de los Derechos Humanos Enfoque de Desarrollo Humano adoptado por las NNUU, Constitución Política de la Republica del Perú Las 31 Políticas de Estado del Foro del Acuerdo Nacional DIAGNOSTICO SITUACIONAL VISION DE FUTURO COMPARTIDA CONCEPCION ESTRATEGICA PLAN PERU 2021 Participación de representantes de sectores, regiones, sociedad civil, 4

5 ESTRUCTURA DEL PLAN PERU SEIS EJES ESTRATEGICOS PLENA VIGENCIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE LAS PERSONAS ECONOMÍA COMPETITIVA CON ALTO EMPLEO Y PRODUCTIVIDAD IGUALDAD DE OPORTUNIDADES Y ACCESO A LOS SERVICIOS APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE DE LOS RECURSOS NATURALES DESARROLLO REGIONAL EQUILIBRADO E INFRAESTRUCTURA ADECUADA ESTADO EFICIENTE Y DESCENTRALIZADO AL SERVICIO DE LOS CIUDADANOS Y DEL DESARROLLO 5

6 NIVELES DE PLANEAMIENTO GOBIERNO NACIONAL POLÍTICAS SECTORIALES DE DESARROLLO GOBIERNO REGIONAL GOBIERNO LOCAL PLAN NACIONAL PLANES SECTORIALES ACTIVIDADES INTERREGIONALES PLANES REGIONALES PLANES LOCALES 6 POLÍTICAS NACIONALES DE DESARROLLO POLÍTICAS REGIONALES DE DESARROLLO POLÍTICAS LOCALES DE DESARROLLO

7 ARTICULACION DE LOS PLANES EN LOS DIFERENTES NIVELES DE GOBIERNO PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO NACIONAL ENTIDADES AUTONOMAS PLAN EST. INSTITUCIONAL DE MED-PLAZO DE ( PEI ) SECTORES PLANES ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO. SECTORIAL DE MEDIANO PLAZO GOB. REGIONALES PLANES ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO REG- CONCERTADO GOB. PROVINCIALES PLANES ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO PROVINCIAL GOB. DISTRITALES PLANES ESTRATÉGICOS DESARROLLO DISTRITAL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI) PRESUPUESTO ORGANISMOS ADSCRITOS PLAN ESTRAT. INSTITUCIONAL DE MEDIANO PLAZO DE LOS ( PE I ) PLAN ESTRAT. INSTITUCIONAL DE MEDIANO PLAZO DEL SECTOR ( PE I ) PLAN EST. INST. DE MEDIANO PLAZO ( PEI ) PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI) PLAN EST. INST- DE MEDIANO PLAZO ( PE I ) PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI) PLAN EST. INST- DE MEDIANO PLAZO ( PE I ) PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI) PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI) PLAN OPERATIVO INSTITUCIONA L (.POI) PRESUPUESTO PRESUPUESTO PRESUPUESTO PRESUPUESTO PRESUPUESTO 7

8 Proceso de Planificación PLAN PERU 2021 LARGO PLAZO SECTORES GOBIERNOS REGIONALES PESEM PESEM MEDIANO PLAZO PEI PEI POI POI CORTO PLAZO PRESUPUESTO PRESUPUESTO 8

9 PROCESO DE FORMULACION DEL PLAN PERU 2021 El Presupuesto es la ejecución financiera de los Planes 9

10 Agenda SUMARIO 1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales Marco Legal 7. Ingresos Públicos 10

11 RELACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN CON LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO CEPLAN SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO PÚBLICO SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA 11

12 RELACIÓN PLAN PRESUPUESTO SISTEMA DE PLANEAMIENTO Planes Estratégicos de Desarrollo Programas Estratégicos Prioritarios Plan Estratégico Institucional (PEP, PMIP) Plan Operativo Institucional (Personal, PIP) SISTEMA DE PRESUPUESTO Presupuesto SISTEMA DE INVERSION PUBLICA - DGPI Proyectos de Inversión Prioritarios 12

13 Articulación entre Planes y Presupuesto Objetivos Nacionales Objetivos Específicos Nacionales Resultados finales Objetivos estratégicos (sectorial, regional, provincial, distrital) que responden a potencialidades y problemas centrales identificados en el diagnóstico sectorial, regional, provincial, distrital Resultados específicos Varios resultados específicos contribuyen a un resultado final. Objetivos específicos (sectorial, regional, provincial, distrital, que desagregan y especifican el contenido de los objetivos estratégicos correspondientes. Programas Presupuestal con Enfoque de Resultados Acciones Centrales Asignaciones Presupuestarias que no resultan en producto 13

14 Agenda SUMARIO 1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales Marco Legal 14

15 Limitaciones del Sistema Nacional de Presupuesto La mayor parte del presupuesto no tiene un enfoque hacia resultados Las actividades de control priman sobre las de orientación y asesoría Limitada información y análisis sobre el desempeño de las intervenciones públicas Predominancia de un criterio inercial de asignación del presupuesto Débil planificación y claridad sobre las prioridades. Programas Presupuestales 15 15

16 Programas Presupuestales El enfoque por resultados en el Proceso Presupuestario 1. Programación Definir intervenciones coherentes 5. Evaluación Rendición de cuentas y aprendizaje 2. Formulación Presupuestar productos y actividades 4. Ejecución Eficiencia técnica 3. Aprobación Orientar hacia discusión de prioridades en la asignación presupuestaria

17 Qué busca el PpR? Mejorar la calidad del gasto a través del fortalecimiento de la relación entre el presupuesto y los resultados, Mediante el uso sistemático de la información de desempeño considerando las prioridades de política, Guardando siempre la consistencia con el marco macro fiscal y los topes agregados definidos en el Marco Macroeconómico Multianual. Programas Presupuestales 17 17

18 Programas Presupuestales Qué se busca en esta etapa de la reforma Ampliar la cobertura de manera sostenible de intervenciones públicas diseñadas usando un enfoque por resultados Generar y usar información de desempeño para asignación más eficaz y eficiente de los recursos públicos Promover la apropiación de los resultados Mejorar la rendición de cuentas Fortalecer la articulación territorial Los PP deberán enmarcarse en los objetivos de política nacional (Plan Bicentenario Perú al 2021)

19 Los instrumentos en la implementación del Presupuesto por Resultados (PpR) Programación presupuestaria Programas presupuestales (PP) Seguimiento y evaluación MEF-DGPP Seguimiento Evaluaciones independientes - Evaluaciones de Diseño y Ejecución Presupuestal (EDEP) - Evaluaciones de Impacto (EI) Incentivos a la gestión Transferencias monetarias a entidades condicionadas al cumplimiento de metas de desempeño - Plan de Incentivos a la mejora de la gestión municipal (PI) - Bono por la ejecución eficaz de las inversiones (BOI) Transferencias monetarias a servidores condicionadas al cumplimiento de metas de desempeño - Bono por desempeño Ministerio Público - Bono por desempeño Ministerio de Justicia - Bono por desempeño Poder Judicial - Bono por desempeño Ministerio del Interior El presupuesto por resultados busca mejorar la efectividad del gasto público, vinculando el financiamiento con los resultados y promoviendo la eficiencia técnica de las entidades públicas 19 19

20 Programas Presupuestales Programas Presupuestales Diagnóstico Contenidos Matriz Programación física y financiera Seguimiento y Evaluación Nivel de objetivos Indicadores Medios de verificación Resultado final Resultado específico Producto Actividad Supuestos

21 Agenda SUMARIO 1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales Marco Lega 21

22 Árbol de problemas Baja productividad y competitividad del país Baja productividad y competitividad del capital humano Escasa investigación científica y tecnológica Baja generación de emprendimientos empresariales Egresados que trabajan en lo que no fueron formados Egresados que tardan mucho tiempo en conseguir empleo / desempleo Limitada cantidad de profesionales con experiencia global Deficiente desempeño profesional Menores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales Inadecuadas competencias profesionales desarrolladas en los egresados de pre-grado Limitada competitividad en el mercado internacional Inadecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Bajo nivel académico de los ingresantes Inadecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje Currículo desarticulado de los procesos productivos y sociales Limitada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo Limitada capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión Inadecuado proceso de selección Limitada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes Limitada formación en la educación básica regular Limitada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo limitada integración de la investigación formativa en el proceso de enseñanza aprendizaje Escasos programas de incentivo al docente y alumnos para realizar investigaciones Ausencia de evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje Limitada información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés Inadecuada e inoportuna renovación de currículos Limitada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc) Limitada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s) Limitada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos) Limitada disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión Limitado acceso a la información de los procesos Limitadas competencias para la evaluación 22

23 Árbol de objetivos Mejora de la productividad y competitividad del país Incremento de la productividad y competitividad del capital humano Mayor producción de investigación científica y tecnológica Generación de emprendimientos empresariales Egresados que trabajan en lo que fueron formados Inserción oportuna en el mercado laboral Mayor cantidad de profesionales con experiencia global Eficiente desempeño profesional Mayores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales Adecuadas competencias desarrolladas en los egresados de pre-grado Mejora la competitividad en el mercado internacional Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Adecuado nivel académico de los ingresantes Adecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje Currículo articulado a los procesos productivos y sociales Adecuada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo Capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión Adecuado proceso de selección Adecuada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes Adecuada formación en la educación básica regular Adecuada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo Investigación integrada en el proceso de enseñanza aprendizaje Facilidades e incentivos a docentes y alumnos para realizar investigación Adecuada evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje Suficiente y oportuna información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés Renovación oportuna de currículos de acuerdo a perfiles profesionales Adecuada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc) Adecuada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s) Adecuada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos) Disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión Acceso oportuno a la información de los procesos Personal con competencias para la evaluación Árbol Resp 23

24 Vinculación del PP con el Resultado Final El Resultado Final es un cambio en las condiciones, cualidades o características inherentes a una población identificada, o del entorno en el que se desenvuelven, y corresponde a un objetivo de política nacional. Este Resultado Final está definido en el Plan Bicentenario Perú al Eje Estratégico 4 : Economía, Competitividad y Empleo Objetivo Nacional: Economía Competitiva con alto nivel de empleo y productividad Programas Presupuestales 24 24

25 Resultado Final Corresponde a un objetivo de política nacional. Cabe señalar, que el logro del resultado final si bien, se asocia al avance en las metas del o los PP relacionados al mismo, su logro no es enteramente atribuible a éstos. Resultado Final: Incremento de la productividad y mejora de las condiciones para la competitividad empresarial 25

26 Resultado específico El resultado específico se enuncia como el cambio que se espera lograr, en relación al problema específico. El resultado específico se deriva del problema identificado, y se define como un cambio cuantificable, que se observa sobre la población objetivo; en un periodo de tiempo determinado. Adecuada formación profesional de los alumnos de pregrado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Programas Presupuestales 26 26

27 EDEP Educación Superior Universitaria de Pregrado La lógica del Programa Presupuestal: objetivos Adecuada formación profesional de los estudiantes de pregrado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Adecuado nivel académico de los ingresantes Adecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza y aprendizaje Currículo articulado a los proceso productivos y sociales Adecuada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo Capacidad para evaluar los proceso de formación profesional y de gestión MEF-DGPP 27 27

28 PP Formación Universitaria de Pregrado La lógica del Programa Presupuestal: Resultado específico y productos Resultado específico: Productos: Adecuada formación profesional de los estudiantes de pregrado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Proceso efectivo de incorporación e integración de estudiantes Fortalecimie nto de capacidades y evaluación del desempeño docente Currículos de las carreras profesionales de pregrado articulados a los procesos productivos y sociales Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pregrado Gestión de la calidad de las carreras profesionales MEF-DGPP 11 actividades 28 28

29 Instrumentos de programación y formulación Estructura programática Programa Presupuestal Producto 1 Producto 2 Actividades Actividades Acciones Centrales Acciones comunes Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto 1 Actividades Acciones de inversión/obra Acciones de inversión/obra Acciones de inversión/obra Actividades APNOP Proyecto 1 Acciones de inversión/obra Actividades 29

30 Instrumentos de programación y formulación Estructura programática del Programa Presupuestal Categoría Presupuestal Producto/ Proyectos Actividades/ Acciones - Obras Programa Presupuestal Productos Acciones comunes Actividades Actividades EFP Proyectos Acción/Obra 30

31 Registro de metas Instrumentos de programación y formulación Resultado Indicador de Desempeño - Unidad de medida - Valor proyectado Producto Indicador de Desempeño Indicador de Producción física (Dimensión física) - Unidad de medida - Valor proyectado - Unidad de medida - Valor proyectado Proyecto Indicador de Producción física (Dimensión física) - Unidad de medida - Valor proyectado Actividades/ Acciones de inversión y/u obras Indicador de Producción física (Dimensión física) Indicador de Producción física (Dimensión fi nanciera ) - Unidad de medida - Valor proyectado - Ubigeo - Valor monetario 31

32 Indicadores de Desempeño Nivel de objetivo Enunciado o nombre del indicador Resultado final - Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global Resultado específico - Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. - Ratio de dispersión de ingresos por especialidad. Producto 1 - Fracaso académico en el primer año de estudios. - Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso. Producto 2 - Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año. - Porcentaje de docentes capacitados y evaluados. - Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional. Producto 3 - Tiempo promedio desde la última actualización curricular. - Porcentaje de currículos actualizados. Producto 4 - Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación. - Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación. - Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación. Producto 5 - Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación. - Porcentaje de carreras profesionales acreditadas. Forma de Cálculo 32

33 Matriz lógica del Programa Presupuestal Objetivos Indicadores Medios de verificación Supuestos importantes Resultado final Eje Estratégico 4 Economía, Competitividad y Empleo. Objetivo Nacional: Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad. Resultado final: Incremento de la productividad y mejora de condiciones para la competitividad empresarial Resultado específico Adecuada formación profesional de los alumnos de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Productos 1. Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo - Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global. - Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. - Ratio de dispersión de ingresos por especialidad Fracaso académico en el primer año de estudios Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso. Informe de Competitividad Global del Foro Económico Mundial Instrumento de recojo de información del sistema de seguimiento a egresados Registros académicos y administrativos de las universidades 2. Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente 2.1. Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año 2.2. Porcentaje de docentes capacitados y evaluados Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional. Registros de la Dirección de Investigación o equivalente Registro administrativos de la universidad Instrumentos de evaluación de los docentes 3. Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales. 4. Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado Tiempo promedio desde la última actualización curricular Porcentaje de currículos actualizados Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación. Registros administrativos de la Comisión de Evaluación Curricular o equivalente Bases de datos de la Oficina de Estadística / Comité de Acreditación Interno El sistema de seguimiento a egresados se implementará en el marco del PIP Gestión de la calidad de las carreras profesionales 5.1. Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación Porcentaje de carreras profesionales acreditadas. Comité de Acreditación Interno. El sistema de información de procesos, estándares e indicadores se implementará en el marco del PIP

34 Matriz lógica del Programa Presupuestal Objetivos Indicadores Medios de verificación Supuestos importantes Actividades 1. a. Incorporación de nuevos estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante. b. Implementación de mecanismos de orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes 2. a. Programa de fortalecimiento de capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza b. Implementación de un sistema de selección seguimiento y evaluación docente. c. Implementación de un programa de fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado. 3. a. Revisión y actualización periódica y oportuna de los currículos. 4. a. Dotación de infraestructura y equipamiento básico de aulas b. Dotación de laboratorios, equipos e insumos c. Dotación de bibliotecas actualizadas 5. a. Evaluación y acreditación de carreras profesionales b. Programa de capacitación para los miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales Ingresante de acuerdo a perfil. Ingresante asistido ( Estudiante universitario) Docente capacitado. Docente evaluado. Proyecto de investigación financiado Currículo actualizado. Aula equipada Laboratorio equipado y abastecido. Biblioteca con recursos actualizados. Carrera profesional acreditada. Persona capacitada. Registros académicos y administrativos de la universidad 34

35 Programación Física y Financiera Producto / Proyecto / Actividad Producto Proyecto Actividad P1: Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo A 1.1: Incorporación de nuevos estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante. A 1.2: Implementación de mecanismos de orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes. P2: Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente A 2.1: Programa de fortalecimiento de capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza. A 2.2: Implementación de un sistema de selección seguimiento y evaluación docente. A 2.3: Implementación de un programa de fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado. P3: Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales. A 3.1: Revisión y actualización periódica y oportuna de los currículos. P4: Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pregrado. A 4.1: Dotación de infraestructura y equipamiento básico de aulas. A 4.2: Dotación de laboratorios, equipos e insumos. Unidad de producción Unidad de producción física física (unidad (unidad de de medida) medida) Ingresante Ingresante de acuerdo a perfil. Ingresante asistido (Estudiante universitario) Docente de pre.grado Docente capacitado. Docente evaluado. Proyecto de investigación financiado Currículo Currículo actualizado. Unidades (aulas, laboratorios, bibliotecas) Aula equipada Laboratorio equipado y abastecido. Meta de producción Meta de producción física física (meta (meta física) física) 35

36 Programación Física y Financiera Producto / Proyecto / Actividad P4: A 4.3: Dotación de bibliotecas actualizadas.. P5: Gestión de la calidad de las carreras profesionales A 5.1: Evaluación y acreditación de carreras profesionales. A 5.2: Programa de capacitación para los miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales. Unidad de producción física (unidad de medida) Biblioteca con recursos actualizados Carreras profesionales Carrera profesional acreditada. Persona capacitada. Meta de producción física (meta física) Acciones comunes: AC1: Desarrollo de la Educación Superior de Pregrado AC2: Gestión administrativa para el apoyo a la actividad académica AC3: Servicio del Comedor Universitario AC4: Servicio médico al alumno AC5: Apoyo al alumno con residencia AC 6: Servicio de Transporte Universitario Docente Acción Ración Atención Alumno Usuario 36

37 Agenda SUMARIO 1. Plan Estratégico Nacional 2. Plan y Presupuesto 3. Presupuesto por Resultados 4. En que consiste el Presupuesto por Resultado 5. PpR Formación Universitaria de Pregrado 6. Recursos Presupuestales Marco Legal 37

38 Agenda PROGRAMACION Y FORMULACION LEY DE PRESUPUESTO DEL SECTOR PÚBLICO PARA EL AÑO FISCAL LEY Nº Artículo 4. Acciones administrativas en la ejecución del gasto público 4.1 Las entidades públicas sujetan la ejecución de sus gastos a los créditos presupuestarios autorizados en la Ley de Presupuesto del Sector Público, aprobada por el Congreso de la República, y modificatorias en el marco del artículo 78 de la Constitución Política del Perú y el artículo I del título preliminar de la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Mismo Nivel Jerarquico 38

39 Agenda PROGRAMACION Y FORMULACION 4.2 Todo acto administrativo, acto de administración o las resoluciones administrativas que autoricen gastos no son eficaces sino cuentan con el crédito presupuestario correspondiente en el presupuesto institucional o condicionan la misma a la asignación de mayores créditos presupuestarios, bajo exclusiva responsabilidad del titular de la entidad, así como del jefe de la Oficina de Presupuesto y del jefe de la Oficina de Administración, o los que hagan sus veces, en el marco de lo establecido en la Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. 39

40 Mag. Aida Luz Rojas Ramirez Curso Taller 2013 Presupuesto por Resultados

41 Baja productividad y competitividad del país Baja productividad y competitividad del capital humano Escasa investigación científica y tecnológica Baja generación de emprendimientos empresariales Egresados que trabajan en lo que no fueron formados Egresados que tardan mucho tiempo en conseguir empleo / desempleo Limitada cantidad de profesionales con experiencia global Deficiente desempeño profesional Menores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales Inadecuadas competencias profesionales desarrolladas en los egresados de pre-grado Limitada competitividad en el mercado internacional Inadecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Bajo nivel académico de los ingresantes Inadecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje Currículo desarticulado de los procesos productivos y sociales Limitada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo Limitada capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión Inadecuado proceso de selección Limitada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes Limitada formación en la educación básica regular Limitada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo limitada integración de la investigación formativa en el proceso de enseñanza aprendizaje Escasos programas de incentivo al docente y alumnos para realizar investigaciones Ausencia de evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje Limitada información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés Inadecuada e inoportuna renovación de currículos Limitada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc) Limitada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s) Limitada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos) Limitada disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión Limitado acceso a la información de los procesos Limitadas competencias para la evaluación

42 Mejora de la productividad y competitividad del país Incremento de la productividad y competitividad del capital humano Mayor producción de investigación científica y tecnológica Generación de emprendimientos empresariales Egresados que trabajan en lo que fueron formados Inserción oportuna en el mercado laboral Mayor cantidad de profesionales con experiencia global Eficiente desempeño profesional Mayores oportunidades para acceder a becas de post-grado nacionales e internacionales Adecuadas competencias desarrolladas en los egresados de pre-grado Mejora la competitividad en el mercado internacional Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Adecuado nivel académico de los ingresantes Adecuado desempeño del docente universitario en el proceso de enseñanza aprendizaje Currículo articulado a los procesos productivos y sociales Adecuada disponibilidad de infraestructura, equipamiento y materiales para el proceso educativo Capacidad para evaluar los procesos de formación profesional y de gestión Adecuado proceso de selección Adecuada orientación vocacional, tutoría y apoyo a los ingresantes Adecuada formación, experiencia y uso de metodologías y tecnologías modernas aplicadas al proceso formativo Investigación integrada en el proceso de enseñanza aprendizaje Facilidades e incentivos a docentes y alumnos para realizar investigación Adecuada evaluación de la actividad docente en el proceso de enseñanza aprendizaje Suficiente y oportuna información respecto de la demanda del mercado laboral y las necesidades de los grupos de interés Renovación oportuna de currículos de acuerdo a perfiles profesionales Adecuada dotación de recursos de apoyo académico actualizados (material bibliográfico, bibliotecas virtuales, revistas científicas, bases de datos, etc) Adecuada dotación de infraestructura básica para los procesos formativos (académica, complementaria, administrativa, equipamiento básico, TIC s) Disponibilidad de mecanismos de control y de aseguramiento de la calidad en los procesos de formación y gestión Acceso oportuno a la información de los procesos Personal con competencias para la evaluación Adecuada formación en la educación básica regular Adecuada dotación de infraestructura especializada e insumos para los procesos formativos (laboratorios, equipos, materiales e insumos)

43 MATRIZ DE INDICADORES DEL PROGRAMA FORMACIÓN UNIVERSITARIA DE PREGRADO Relación causal Resultado final Mejora de la productividad y competitividad del país Resultado específico Adecuada formación profesional de los estudiantes de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Productos Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo Nombre Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. Ratio de dispersión de ingresos por especialidad Fracaso académico en el primer año de estudios Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso Indicadores Fórmula de cálculo (Método de Unidad de medida calculo) (Nº de egresados con empleo en su especialidad al finalizar el 1º año de egreso/ Nº de egresados)*100 {por promoción} (Ingreso promedio del quintil con mayores ingresos al 2º año de egresado / Ingreso promedio del quintil con menores ingresos al 2º año de egresado)*100 {por especialidad} (Nº de estudiantes que desaprueba más del 50% de los cursos matriculados en el primer año de estudios / Nº de total de alumnos del primer año) (Nº de alumnos que ingresaron hace 2 años [año actual -2] y que no se han matriculado en los 2 últimos semestres /Nº de alumnos que ingresaron en el año [año actual -2])*100 Puesto en el ranking mundial Porcentaje Ratio Porcentaje Porcentaje Definición Se define como la proporción de egresados, expresada en pocentaje, que se encuentra trabajando en su especialidad al año de haber culminado sus estudios universitarios (egreso). Se define como la razón entre el ingreso promedio del quintil (20%) de egresados con mejores salarios con respecto al ingreso promedio del quintil de egresados con menores salarios. El ratio se calcula por especialidad y mide el grado de heterogeneidad de la calidad del sistema universitario. Se define como la proporción, expresada como porcentaje, entre los estudiantes de una promoción de ingreso que al culminar el primer año desde su incorporación desaprueban 50% o más de los cursos matriculados con respecto al total de ingresantes de dicha promoción. Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre los estudiantes de una promoción de ingreso que al culminar el segundo año despues de su incorporación no se han matriculado en los dos últimos semestres con respecto al total de estudiantes de la promoción de ingreso.

44 MATRIZ DE INDICADORES DEL PROGRAMA FORMACIÓN UNIVERSITARIA DE PREGRADO Relación causal Nombre Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año Indicadores Fórmula de cálculo (Método de Unidad de medida calculo) (Nº docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el Porcentaje ejercicio / Nº total de docentes )*100 Definición Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de docentes de pregrado que han publicado una investigación en revistas indexadas durante el ejercicio con respecto al total de docentes universitarios de pre-grado. Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente Porcentaje de docentes capacitados y evaluados (Nº docentes de pre-grado capacitados y evaluados / Nº total de docentes del pregrado)*100 Porcentaje Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de docentes de pregrado que han sido capacitados y evaluados durante el semestre con respecto al total de docentes universitarios de pre-grado. Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional (Nº docentes aprobados / Nº de docentes evaluados)*100 Porcentaje Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de docentes de pregrado evaluados que han aprobado tanto la evaluación estudiantil como la institucional con respecto al total de docentes de pre-grado evaluados en el semestre.

45 Relación causal Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales. Nombre Tiempo promedio desde la última actualización curricular Porcentaje de currículos actualizados. Indicadores Fórmula de cálculo (Método de Unidad de medida calculo) (Sumatoria por curriculo del Nº de años transcurridos desde la Años ultima actualizacion curricular/nº total de curriculos) (Nº de curriculos de carreras profesionales actualizados / Nº de carreras profesionales de pregrado)*100 Porcentaje Definición Se define como el tiempo promedio desde la última actualización de los curriculos de las carreras profesionales de pre-grado. Se define como la proproción, expresada en porcentaje, entre el número de curriculos de carreras profesionales actualizados con respecto al total de carreras profesionales. Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación. (Nº de aulas que cumplen con estándares de acreditación / Nº total de aulas)*100 Porcentaje Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de aulas que cumplen con los estándares de acreditación definidos por el CONEAU con respecto al total de aulas disponibles en las universidades públicas. Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pregrado. Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación (Nº de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación/nº total de laboratorios)*100 Porcentaje Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de laboratorios que cumplen con los estándares de acreditación definidos por el CONEAU con respecto al total de laboratorios disponibles en las universidades públicas. Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación (Nº de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación/nº total de bibliotecas)*100 Porcentaje Se define como la proporción, expresada en porcentaje, entre el número de bibliotecas que cumplen con los estándares de acreditación definidos por el CONEAU con respecto al total de bibliotecas disponibles en las universidades públicas. Gestión de la calidad de las carreras profesionales. Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación Porcentaje de carreras profesionales acreditadas (Nº de carreras con informes de autoevaluación/nº total de carreras)*100 (Nº de carreras acreditadas/nº total de carreras)*100 Porcentaje Porcentaje Es el porcentaje de carreras profesionales autoevaluadas Es el porcentaje de carreras profesionales acreditadas

46 Matriz lógica del Programa Presupuestal Objetivos Indicadores Medios de verificación Supuestos importantes Resultado final Eje Estratégico 4 Economía, Competitividad y Empleo. Objetivo Nacional: Economía competitiva con alto nivel de empleo y productividad. Resultado final: Incremento de la productividad y mejora de condiciones para la competitividad empresarial Resultado específico Adecuada formación profesional de los alumnos de pre grado para su inserción laboral y contribución al desarrollo nacional Productos 1. Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo - Puesto ocupado por el país en el 5th pilar "Calidad de la educación superior" del Índice de Competitividad Global. - Inserción laboral en la especialidad al año de egreso. - Ratio de dispersión de ingresos por especialidad Fracaso académico en el primer año de estudios Tasa de alumnos inactivos al culminar el 2º año desde su ingreso. Informe de Competitividad Global del Foro Económico Mundial Instrumento de recojo de información del sistema de seguimiento a egresados Registros académicos y administrativos de las universidades 2. Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente 2.1. Proporción de docentes con al menos una investigación publicada en revistas indexadas durante el último año 2.2. Porcentaje de docentes capacitados y evaluados Proporción de docentes que aprueban la evaluación estudiantil e institucional. Registros de la Dirección de Investigación o equivalente Registro administrativos de la universidad Instrumentos de evaluación de los docentes 3. Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales. 4. Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pre-grado Tiempo promedio desde la última actualización curricular Porcentaje de currículos actualizados Porcentaje de aulas que cumplen con estándares de acreditación Porcentaje de laboratorios que cumplen con estándares de acreditación Porcentaje de bibliotecas que cumplen con estándares de acreditación. Registros administrativos de la Comisión de Evaluación Curricular o equivalente Bases de datos de la Oficina de Estadística / Comité de Acreditación Interno El sistema de seguimiento a egresados se implementará en el marco del PIP Gestión de la calidad de las carreras profesionales 5.1. Porcentaje de carreras profesionales con informe de autoevaluación Porcentaje de carreras profesionales acreditadas. Comité de Acreditación Interno. El sistema de información de procesos, estándares e indicadores se implementará en el marco del PIP

47 PROGRAMACIÓN FÍSICA Y FINANCIERA Producto / Proyecto / Actividad P1: Universidades cuentan con un proceso de incorporación e integración de estudiantes efectivo A 1.1: Incorporación de nuevos estudiantes de acuerdo al perfil del ingresante. A 1.2: Implementación de mecanismos de orientación, tutoría y apoyo académico para ingresantes. P2: Programa de fortalecimiento de capacidades y evaluación del desempeño docente A 2.1: Programa de fortalecimiento de capacidades de los docentes en metodologías, investigación y uso de tecnologías para la enseñanza. A 2.2: Implementación de un sistema de selección seguimiento y evaluación docente. A 2.3: Implementación de un programa de fomento (fondo concursable) a proyectos de investigación formativa desarrollados por estudiantes y docentes de pre-grado. P3: Currículos de las carreras profesionales de pre-grado actualizados y articulados a los procesos productivos y sociales. A 3.1: Revisión y actualización periódica y oportuna de los currículos. P4: Dotación de aulas, laboratorios y bibliotecas para los estudiantes de pregrado. A 4.1: Dotación de infraestructura y equipamiento básico de aulas. A 4.2: Dotación de laboratorios, equipos e insumos. Unidad de producción física (unidad de medida) Ingresante Ingresante de acuerdo a perfil. Ingresante asistido (Estudiante universitario) Docente de pre.grado Docente capacitado. Docente evaluado. Proyecto de investigación financiado Currículo Currículo actualizado. Unidades (aulas, laboratorios, bibliotecas) Aula equipada Laboratorio equipado y abastecido. Meta de producción física (meta física) A 4.3: Dotación de bibliotecas actualizadas.. P5: Gestión de la calidad de las carreras profesionales A 5.1: Evaluación y acreditación de carreras profesionales. Biblioteca con recursos actualizados Carreras profesionales Carrera profesional acreditada. A 5.2: Programa de capacitación para los miembros de los comités de acreditación, docentes y administrativos de las carreras profesionales. Acciones comunes: AC1: Desarrollo de la Educación Superior de Pregrado AC2: Gestión administrativa para el apoyo a la actividad académica AC3: Servicio del Comedor Universitario Persona capacitada. Docente Acción Ración

48 Producto / Proyecto / Actividad AC4: Servicio médico al alumno AC5: Apoyo al alumno con residencia AC 6: Servicio de Transporte Universitario Unidad de producción física (unidad de medida) Atención Alumno Usuario Meta de producción física (meta física)