MODELO DE DOCUMENTOS DE PRECALIFICACIÓN BAJO PRÉSTAMOS DE AOD DEL JBIC

Transcripción

1 Traducción No Oficial En caso de que exista una diferencia en la interpretación entre la versión en inglés y la versión en español, la versión en inglés prevalecerá sobre la versión en español. MODELO DE DOCUMENTOS DE PRECALIFICACIÓN BAJO PRÉSTAMOS DE AOD DEL JBIC ADQUISICIÓN PARA CONTRATOS DE OBRAS, EQUIPOS MAYORES, INSTALACIONES INDUSTRIALES Y LLAVE EN MANO Banco de Cooperación Internacional del Japón (JBIC) Noviembre de 1999

2 PREFACIO Las adquisiciones en proyectos financiados mediante Préstamos de AOD del Banco de Cooperación Internacional del Japón, que en adelante y a lo largo de los presentes documentos se denominará JBIC, se realizan de acuerdo a los principios y procedimientos generales estipulados en las Normas para Adquisiciones bajo Préstamos de AOD del JBIC, de fecha octubre de 1999 (en adelante denominadas las Normas para Adquisiciones bajo Préstamos de AOD del JBIC). El modelo de documentos de precalificación en la presente publicación ha sido elaborado para su uso, por parte de los Organismos Ejecutores, en la adquisición de contratos de obras complejas o de gran envergadura, equipo pesado o diseñado por encargo, plantas industriales, contratos llave en mano y de diseño y construcción mediante licitación pública internacional 1. Se recomienda su uso ya que las prácticas y procedimientos incorporados se han desarrollado teniendo en cuenta la amplia experiencia y práctica internacional, los mismos que cumplen con las Normas para Adquisiciones bajo Préstamos de AOD del JBIC. Cuando la licitación pública internacional (LPI) resulta ser el método más adecuado para la adquisición de bienes, obras o servicios, la utilización del Modelo de Documentos de Licitación (MDL) del JBIC es altamente recomendable. Generalmente, la precalificación es necesaria para los trabajos complejos o de gran envergadura, y estos MDL han sido elaborados teniéndose en cuenta que, de acuerdo al presente documento, se ha llevado a cabo la precalificación antes de la licitación, salvo que JBIC acuerde específicamente lo contrario. Asimismo, JBIC está preparando la emisión de un MDL para trabajos de menor envergadura, para los cuales resulta opcional el recurrir a la precalificación. Por el presente se reconoce el permiso concedido por el Banco Mundial para utilizar sus documentos estándar de precalificación como una de las bases para este modelo de documentos de precalificación. Para obtener mayor información sobre adquisiciones bajo contratos financiados por Préstamos de AOD del JBIC, sírvase comunicarse con: Banco de Cooperación Internacional del Japón 1-4-1, Otemachi, Chiyoda-ku, Tokio , Japón Teléfono: Tokio +81-(0) Facsímile: Tokio +81-(0) Dirección Web: Correo electrónico: pdds@jbic.go.jp 1 Observe, sin embargo, que el texto modelo de documento de precalificación hace referencia solamente a obras o contratos de construcción. Ello fue necesario para simplificar la presentación. Para los contratos de plantas industriales, equipo pesado o diseñado por encargo, y otros tipos de contratos, el texto deberá adecuarse a las necesidades de la adquisición específica. 1

3 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano ÍNDICE Prefacio 1 Índice 2 Instrucciones 4 Invitación para Precalificación 5 Instrucciones para Solicitantes 9 Carta de Solicitud 18 Información General (Formulario 1) 22 Registro de Experiencia General (Formulario 2) 23 Hoja de Resumen de la Sociedad (Joint Venture) (Formulario 2a) 24 Acuerdo de Sociedad (Joint Venture) (Formulario 2b) 25 Registro de Experiencia Particular (Formulario 3) 27 Detalles de Contratos de Naturaleza y Complejidad Similar (Formulario 3a) 28 Hoja de Resumen: Compromisos Contractuales Vigentes / Trabajos en Ejecución (Formulario 4) 29 Capacidades del Personal (Formulario 5) 30 Resumen del Candidato (Formulario 5a) 31 Capacidad del Equipo (Formulario 6) 32 Capacidad Financiera (Formulario 7) 33 Antecedentes de Litigios (Formulario 8) 35 2

4 Índice Lista de Países Elegibles para Préstamos de AOD del JBIC 36 3

5 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano INSTRUCCIONES 1. El modelo de documentos de precalificación está destinado para su uso en la precalificación de solicitantes que desean concursar en la licitación de contratos para grandes edificaciones, de ingeniería civil, de plantas de grandes dimensiones, de equipo pesado y ciertos tipos de contratos de suministro e instalación en virtud a los procedimientos para licitaciones públicas internacionales. Incluye un formulario de Invitación para Precalificación, Instrucciones para Solicitantes y una Carta de Solicitud con formularios estándar adjuntos para ser llenados por los solicitantes. 2. Para simplificar la presentación, el texto de los documentos ha sido redactado para contratos de construcción (la solicitud más común de los procedimientos de precalificación). Se deberá tener cuidado al preparar la emisión de documentos de precalificación para casos específicos a fin de garantizar que los criterios de precalificación sean claros y explícitos, y que se refieran a las necesidades y características de la adquisición específica. Cuando sea conveniente, obras deberá sustituirse por equipo o planta, según sea el caso, y contratista deberá reemplazarse por proveedor o fabricante. Se deberá tener en cuenta las siguientes indicaciones al utilizar el modelo de documentos de precalificación: Será necesario adaptar los formularios a fin que se adecúen a los requisitos de cada licitación propuesta. Los detalles específicos, tales como los nombres del Prestatario y del Organismo Ejecutor, así como las direcciones para las consultas y presentación de las solicitudes, se deberán proporcionar en los espacios que se indican en las notas en cursiva y que se encuentran encerradas en paréntesis. Las notas encerradas en recuadros, las notas en cursiva y los pies de página en cursiva del modelo de documentos de precalificación, no forman parte del texto; contienen instrucciones y sirven de guía para la entidad que prepara y emite los documentos. No se les deberá incorporar en los documentos reales de precalificación. En caso de existir cláusulas o textos alternativos, el usuario deberá elegir los que se adecúen mejor al contrato particular y deberá eliminar el texto alternativo que no se va a usar. Cuando aparezcan signos de intercalación (< y >), se acepta suprimir texto, palabras, o letras. 4

6 INVITACIÓN PARA PRECALIFICACIÓN Notas sobre la Invitación para Precalificación La Invitación para Precalificación se deberá emitir a) mediante un anuncio en por lo menos un diario de habla inglesa de gran circulación en el país del Prestatario; y b) mediante un aviso a los representantes locales de los países de origen elegible en el país del Prestatario y Banco de Cooperación Internacional del Japón (JBIC), conteniendo una copia de la Invitación para Precalificación. La Invitación para Precalificación proporciona información que hace posible que los postores potenciales se decidan a participar. Además de los ítems esenciales que se indican en el modelo de documentos de precalificación, la Invitación deberá indicar también cualquier criterio importante de precalificación o los requisitos mínimos. La Invitación para Precalificación se deberá incorporar a los documentos de precalificación, y la información allí contenida deberá ceñirse a ellos. 5

7 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano INVITACIÓN PARA PRECALIFICACIÓN Fecha: [fecha de emisión de la notificación] Contrato No<s>.: 1.El [nombre del Prestatario] ha recibido <solicitado> un Préstamo de AOD del Banco de Cooperación Internacional del Japón, en adelante denominado JBIC, por el importe de Yenes para asumir el costo de [nombre del Proyecto, fecha de suscripción del Contrato de Préstamo], y tiene el propósito de aplicar <una parte de> los fondos del préstamo a los pagos en virtud del <de los> contrato <s> para el <los> que se emite <n> la presente Invitación para Precalificación. 2 El desembolso del Préstamo de AOD, por parte del JBIC, estará sujeto, en todos los aspectos, a los términos y condiciones del Contrato de Préstamo, incluyendo los procedimientos de desembolso y las Normas para Adquisiciones bajo Préstamos de AOD del JBIC. Ninguna de las partes, salvo [nombre del Prestatario] obtendrá ningún derecho del Contrato de Préstamo ni reclamará los fondos del Préstamo. El Contrato de Préstamo anteriormente indicado cubrirá sólo una parte del costo del proyecto. En lo concerniente a la porción restante, [nombre del Prestatario] tomará las medidas adecuadas para su financiamiento. 2.JBIC requiere que los postores y contratistas, así como [nombre del Prestatario], en virtud a los contratos financiados con Préstamos de AOD del JBIC y otras AOD del Japón, cumplan con las más altas normas de ética durante el proceso de adquisición y suscripción de dichos contratos. De acuerdo con esta política, JBIC; (a) rechazará la adjudicación de una propuesta si determina que el postor que resultó favorecido para la adjudicación, se encuentra involucrado en prácticas fraudulentas o de corrupción al concursar por el contrato en cuestión; (b) identificará a un contratista como no elegible, por el período que determine JBIC, para que se le adjudique un contrato financiado con Préstamos de AOD del JBIC, si en cualquier oportunidad determina que el contratista se ha visto involucrado en prácticas fraudulentas o de corrupción al concursar por, o suscribir, otro contrato financiado con Préstamos de AOD del JBIC u otra AOD del Japón. 3. El [nombre del Organismo Ejecutor], en adelante denominado el Empleador, 3 pretende precalificar a contratistas <compañías> 2 En los proyectos que se cofinancian con otras entidades, puede resultar necesario insertar el texto adecuado referente a los procedimientos de adjudicación pertinentes. Esto es particularmente importante cuando la asignación de fondos de diversos prestamistas no se encuentra bien definida antes de iniciarse el proceso de precalificación. 3 El Prestatario y el Empleador pueden ser la misma entidad o diferentes entidades. El texto de la Invitación para Precalificación así como el texto de los otros documentos en virtud del presente se deberán colocar como nota de pie de página a fin de indicar 6

8 para las siguientes <obras> <contratos> en virtud del presente proyecto: [descripción general del proyecto] Se espera que las Invitaciones para Licitar se realicen en [mes y año]. 5. La precalificación está abierta para las compañías y las sociedades (joint ventures) que se han formado voluntariamente de los países de origen elegible, de acuerdo con las Normas para Adquisiciones bajo Préstamos de AOD del JBIC. <Se pueden presentar solicitudes de precalificación para uno o más de los contratos anteriormente indicados.> 6. Los solicitantes elegibles pueden obtener los documentos de precalificación después del [insertar la fecha] con sólo llamar, escribir, enviar un fax o télex o correo electrónico a: [nombre del Empleador y dirección completa, incluyendo los números de teléfono, fax y télex, donde se podrá obtener los documentos]. 7. En la solicitud se deberá indicar claramente Solicitud de Documentos de Precalificación para [nombre del Proyecto y Número de Contrato]. Los documentos se encuentran disponibles a una tarifa no reembolsable de [importe y moneda, y su equivalente en una moneda de aceptación comercial internacional, por ejemplo, dólares americanos] 5. El [nombre del Empleador] enviará con prontitud los documentos por correo aéreo certificado, pero bajo ninguna circunstancia será responsable por la entrega tardía o pérdida de los documentos así enviados. 8. Un requisito mínimo para calificar es haber realizado exitosamente [requisitos de experiencia mínima indispensable, de acuerdo con las Instrucciones para Solicitantes, párrafo 4.3]. 9. Las Solicitudes de Precalificación se deberán presentar en sobres sellados, que se podrán entregar personalmente o enviar por correo certificado a: [dirección] a más tardar: qué entidad actuará como el Empleador luego de la adjudicación de un contrato. 4 Describir el Proyecto de manera lo suficientemente detallada como para poder identificar la ubicación, naturaleza y complejidad de las obras o contratos. Se deberá preparar información para cada componente o fracción del contrato, en caso que se adjudique simultáneamente más de un contrato en las adquisiciones fraccionadas, sobre la base del costo estimado y duración de cada componente o fracción. Se deberán indicar las cantidades aproximadas de los principales ítems de la obra, pero el costo estimado no se deberá revelar en la presente Invitación ni en las Instrucciones para Solicitantes. 5 La tarifa que se cobrará deberá ser sólo simbólica, a fin de cubrir únicamente los costos de reproducción y de envío por correo. 7

9 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano [fecha] 6 y deberán estar claramente marcados indicando Solicitud de Precalificación para [nombre del Proyecto y el (los) nombre(s) y número(s) del contrato]. 10. El [nombre del Empleador] se reserva el derecho de aceptar o rechazar las solicitudes que lleguen de manera extemporánea. 11. A los Solicitantes se les informará, en su debida oportunidad, sobre los resultados de sus solicitudes. Solamente se invitará a concursar a las compañías y sociedades (joint ventures) que hayan precalificado en virtud del presente procedimiento. 7 6 El tiempo permitido para preparar la presentación de precalificación deberá ser suficiente para que los solicitantes obtengan toda la información requerida de preferencia ocho semanas, pero en todo caso no será menor a seis semanas luego de la última fecha en que los documentos estén disponibles para su distribución o la última fecha del anuncio. Este período puede ser mayor para los proyectos de gran envergadura, en donde se deberá dar tiempo para permitir la formación de sociedades (joint ventures) y reunir los recursos necesarios. 7 No está permitido fijar un límite con respecto al número de solicitantes favorecidos antes de realizar la evaluación de precalificación. Se permitirá concursar a todos los postores que cumplan con los criterios especificados. Sin embargo, también es importante establecer los criterios de modo que se califique a un número razonable de solicitantes, normalmente no más de diez. No resulta deseable que una cantidad excesiva de solicitantes participen en la licitación, debido a que ello aumentará la carga del Empleador al momento de evaluar las propuestas de la licitación. 8

10 [nombre del Proyecto] INSTRUCCIONES PARA SOLICITANTES [nombre del Empleador y/o Pres tatario] Fecha: [fecha de emisión de la notificación] Contrato No<s>.: 1. Alcance de la Licitación 1.1 El [nombre del Organismo Ejecutor y situación de su relación con el Prestatario], 8 en adelante denominado el Empleador, ha recibido <solicitado> un Préstamo de AOD del Banco de Cooperación Internacional del Japón, 9 en adelante denominado JBIC, por el importe de Yenes para asumir el costo de [nombre del proyecto, fecha de suscripción del Contrato de Préstamo], y tiene como propósito aplicar <una parte de> los fondos de este préstamo a los pagos en virtud del <de los> contrato<s> para el <los> que se emitió la presente Invitación para Precalificación. El desembolso del Préstamo de AOD por parte del JBIC estará sujeto, en todos los aspectos, a los términos y condiciones del Contrato de Préstamo, incluyendo los procedimientos de desembolso y las Normas para Adquisiciones bajo Préstamos de AOD del JBIC. Ninguna de las partes salvo [nombre del Prestatario] obtendrá ningún derecho que se origine del Contrato de Préstamo ni tendrá derecho alguno sobre los fondos del préstamo. El Contrato de Préstamo anteriormente indicado cubrirá sólo una parte del costo del proyecto. En lo que concierne a la porción restante, [nombre del Prestatario] tomará las medidas adecuadas para su financiamiento. 1.2 JBIC requiere que los postores y contratistas, así como [nombre del Prestatario], en virtud a los contratos financiados con Préstamos de AOD del JBIC y otras AOD del Japón, cumplan con las más altas normas de ética durante el proceso de adquisición y suscripción de dichos contratos. De acuerdo con esta política, el JBIC; (a) rechazará la adjudicación de una propuesta si determina que el postor que resultó favorecido para la adjudicación se ha visto involucrado en prácticas fraudulentas o de corrupción al concursar por el contrato en cuestión; (b) identificará a un contratista como no elegible, por el período que determine JBIC, para que se le adjudique un contrato 8 El Prestatario y el Empleador pueden ser la misma entidad o entidades diferentes. El texto de la Invitación para Precalificación así como el texto de los otros documentos en virtud del presente se deberán colocar como nota de pie de página a fin de indicar qué entidad actuará como el Empleador luego de la adjudicación del contrato. 9 En los proyectos que se cofinancian con otras entidades, puede resultar necesario insertar el texto adecuado referente a los procedimientos de adjudicación pertinentes. Esto es particularmente importante cuando la asignación de fondos de los diversos prestamistas no se encuentra bien definida antes de iniciarse el proceso de precalificación. 9

11 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano financiado con Préstamos de AOD del JBIC si en cualquier oportunidad determina que el contratista se ha visto involucrado en prácticas fraudulentas o de corrupción al concursar por, o al suscribir, otro contrato financiado con Préstamos de AOD del JBIC u otra AOD del Japón. 1.3 El Empleador tiene el propósito de precalificar a los contratistas para las siguientes <obras> <contratos> en virtud del Proyecto: [descripción general del Proyecto] 10. <Se puede presentar solicitudes de precalificación para uno o más de los contratos anteriormente indicados.> Se espera que las Invitaciones para Licitar se realicen en [mes y año]. 1.4 La precalificación está abierta para las compañías y las sociedades (joint ventures) que se han formado voluntariamente de los países de origen elegible que se indican en la Lista de Países de Origen Elegible y que se incluye en los presentes Documentos de Precalificación. 1.5 En hoja aparte se adjunta información general sobre el clima, hidrología, topografía, acceso al lugar, instalaciones para transporte y comunicaciones, instalaciones médicas, diseño del proyecto, período de construcción esperado, instalaciones, servicios proporcionados por el Empleador, y [otros datos pertinentes]. El contrato será un contrato <de precio unitario> <a suma alzada> <llave en mano>. Los documentos de licitación serán un modelo de documentos de licitación para la <Adquisición de Bienes> <Adquisición de Obras Civiles> <Contratos Llave en Mano> en virtud de los Préstamos de AOD del JBIC, incluyendo disposiciones para su moneda y valores. 2. Presentación de Solicitudes 2.1 Las solicitudes de precalificación se deberán presentar en sobres sellados, que se podrán entregar personalmente o enviar por courier o por correo certificado a a más tardar el [dirección] [Fecha] 11, 10 Describir el Proyecto de manera lo suficientemente detallada como para poder identificar la ubicación, naturaleza y complejidad de las obras o contratos. Se deberá preparar información para cada componente o fracción del contrato, en caso que se adjudique simultáneamente más de un contrato en las adquisiciones fraccionadas, sobre la base del costo estimado y duración de cada componente o fracción. Se deberán indicar las cantidades aproximadas de los principales ítems de la obra, pero el costo estimado no se deberá revelar en las presentes Instrucciones ni en la Invitación para Precalificación. 11 El tiempo permitido para preparar la presentación de precalificación deberá ser suficiente para que los solicitantes obtengan toda la información requerida de preferencia ocho semanas, pero en todo caso no deberá ser menor a seis semanas luego de la última fecha en que los documentos estén disponibles para su distribución o la fecha del anuncio. Este período puede ser mayor para los proyectos de gran envergadura, en donde se deberá dar tiempo para permitir la formación de sociedades (joint ventures) y 10

12 y deberán estar claramente marcados indicando Solicitud de Precalificación para [nombres del Proyecto y contrato(s), y cualquier número(s) que sea pertinente]. El Empleador se reserva el derecho de aceptar o rechazar las solicitudes que lleguen de manera extemporánea. 2.2 El nombre y dirección postal del Solicitante deberán estar claramente indicados en el sobre. 2.3 Toda información que se solicite para la precalificación se deberá responder en el idioma inglés 12. Toda información que se proporcione en otro idioma, deberá ir acompañada de su respectiva traducción al idioma inglés, la cual prevalecerá y se usará para interpretar la información. 2.4 No proporcionar información que sea indispensable para evaluar las calificaciones del Solicitante, o no hacer una aclaración o subsanación oportuna de la información proporcionada, puede resultar en la descalificación del Solicitante. El siguiente párrafo se deberá utilizar sólo si se ha planificado una reunión de carácter aclaratorio. Normalmente, tales reuniones se deberán convocar sólo para los contratos que son muy extensos y/o complejos. 2.5 Se llevará a cabo una reunión aclaratoria a las [hora, fecha y lugar], en donde los posibles solicitantes podrán pedir que se les aclare los requisitos del Proyecto y los criterios de calificación. La asistencia a la reunión aclaratoria <es> <no es> obligatoria. 3. Postores Elegibles 3.1 La presente invitación para precalificación está abierta para cualquier postor de un país de origen elegible indicado en la Lista de Países de Origen Elegible y se incluye en los presentes Documentos de Precalificación. Los criterios que se indican en los siguientes párrafos son los típicos que se utilizan en los contratos de obras. Se deberán elaborar criterios diferentes para la precalificación de proveedores o fabricantes de equipos y plantas industriales, por ejemplo. Para la precalificación de contratistas para contratos que se liciten sobre la base de un fraccionamiento, se deberán establecer criterios de capacidad para las fracciones más pequeñas, para una serie de combinaciones probables de las fracciones y para el paquete completo; a los solicitantes se les deberá clasificar de acuerdo a sus capacidades, con respecto al número de porciones o fracciones que puedan contratar, o de acuerdo al paquete total. 4. Criterios de Calificación 4.1 La precalificación se basará en el cumplimiento de todos los siguientes criterios mínimos de aprobación y no aprobación relacionados a la experiencia general y particular del Solicitante, reunir los recursos necesarios. 12 Del mismo modo, los documentos de precalificación deberán redactarse en el idioma inglés. 11

13 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano las cualidades del personal y del equipo, y la situación financiera que demuestre el Solicitante en las respuestas que dé en los formularios adjuntos a la Carta de Solicitud (los requisitos específicos para las sociedades (joint ventures) se indican a continuación en los párrafos 5.1 y 5.2). El Empleador se reserva el derecho de pasar por alto las variaciones de menor importancia en caso que éstas no afecten de manera sustancial la capacidad de un solicitante para ejecutar el contrato. 4.2 En caso se requiera que el Solicitante proporcione información sumamente especializada (esencial para la ejecución del Contrato) con respecto a subcontratistas especializados, dichos subcontratistas y sus datos se deberán describir en el Formulario 3 de la Solicitud. 4.3 Experiencia General. El Solicitante deberá cumplir con los siguientes criterios mínimos: (a) (b) volumen promedio anual de negocios como contratista principal (que se define mediante la facturación de los trabajos culminados y en proceso de ejecución) en los últimos 13 años, equivalente a US$ 14 ; y experiencia exitosa como contratista principal en la ejecución de al menos tres proyectos 15 de naturaleza y complejidad comparables al contrato propuesto en los 16 últimos años; esta experiencia deberá incluir Normalmente este plazo es de cinco años, pero podría ser menor si las circunstancias especiales del país lo garantizan. Sin embargo, se podrá considerar la experiencia y recursos de los Subcontratistas, cuando realicen un trabajo esencial bajo la supervisión del contratista principal. 14 Generalmente no menos de 2 1/2 veces el flujo de caja estimado anual en el contrato u obras propuestas (basado en una proyección lineal). El coeficiente puede ser menor para los contratos muy grandes o muy pequeños, pero no será inferior a 1.5, y se deberá tener en cuenta las circunstancias especiales del país 15 Este criterio deberá hacerse más riguroso en los proyectos que requieran de una vasta experiencia especializada. 16 Normalmente este plazo es de cinco años, y de un período superior a los diez años para los proyectos de gran escala. Sin embargo, se deberá considerar la experiencia y recursos de los Subcontratistas cuando realicen un trabajo esencial bajo la supervisión del contratista principal. 17 Indicar un coeficiente de producción anual para la actividad (o actividades) clave de construcción en el contrato u obras propuestas, por ejemplo, Un millón de m 3 de rocas colocadas en presas de enrocamiento en un año. El coeficiente anual deberá ser un porcentaje (digamos el 80%) del coeficiente máximo de construcción que se espera para la actividad (o actividades) clave en el contrato o las obras. 18 Está permitido otorgar algunos puntos extraordinarios a la experiencia en el país del Prestatario, sólo en casos excepcionales y sólo en la medida en que la evaluación total no se vea afectada de manera significativa. 12

14 4.4 Capacidades del Personal. El Solicitante deberá contar con el personal calificado idóneo para cubrir los siguientes cargos. 19 En el Formulario 5, el Solicitante proporcionará información sobre un candidato preferente y uno suplente para cada cargo; ambas personas deberán cumplir con los requisitos relacionados a la experiencia que se especifican a continuación: Cargo Gerente de Proyectos Otro Cargo Otro Cargo Otro Cargo Experiencia Total (años) En Trabajos Similares (años) Como Gerente de Trabajos Similares (años) 4.5 Capacidades del Equipo. El Solicitante deberá poseer, o tener asegurado el acceso (mediante contrato de compraventa, arrendamiento, alquiler, la disponibilidad de equipo industrial, u otros medios) a los siguientes ítems clave del equipo que deberán estar en condiciones óptimas de funcionamiento, y deberá demostrar que, sobre la base de los compromisos conocidos, estos estarán disponibles para ser usados en el contrato propuesto. 20 Asimismo, el Solicitante podrá proporcionar una lista del equipo alternativo que propondría para el contrato, conjuntamente con una explicación de la propuesta Tipo de Equipo y características Cantidad mínima requerida 4.6 Situación Financiera. El Solicitante deberá demostrar que tiene acceso a, o tiene disponibles, activos líquidos, bienes inmuebles libres de gravamen, líneas de crédito, y otros medios financieros suficientes para cumplir con el flujo de caja de la construcción por un período de meses durante la vigencia del contrato, que se estima en un equivalente a 19 Hacer una lista solamente de los cargos clave de gestión y especializados. No incluir a todos los jefes y personal de la oficina principal que no son de importancia para el proyecto, así como cualquier otro personal no especializado. 20 El párrafo 4.5 se aplica principalmente a los trabajos de construcción. Sin embargo, se puede adaptar a algunos contratos de ingeniería pesada, de suministro e instalación, y otros contratos que requieran de capacidad de producción. Insertar una lista de las principales necesidades de equipos sobre la base de ítems específicos o criterios de eficiencia, según sea conveniente. Los ítems que se indican en la lista deberán limitarse a los principales ítems del equipo los cuales son cruciales para la ejecución adecuada y oportuna del contrato, y a los ítems que a los solicitantes no les resulte fácil comprar, alquilar o arrendar en el período de tiempo requerido. 21 Calcular el flujo de caja para una cantidad de meses, que se determina como el tiempo total que necesita el Empleador para 13

15 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano US$ 21, después de deducir los compromisos del Solicitante con respecto a otros contratos. En los casos que la precalificación se refiera a más de un contrato / obras a ser adjudicados sobre la base de un fraccionamiento, los párrafos se deberán ampliar de modo que incluyan una lista de los requisitos para las porciones o fracciones más pequeñas, cualquier combinación de las fracciones, y para el paquete completo. 4.7 Se deberá presentar los estados financieros auditados 22 de los últimos cinco 23 años y estos deberán demostrar la solvencia de la situación financiera del Solicitante, mostrando una rentabilidad a largo plazo. De ser necesario, el Empleador solicitará información a las entidades bancarias del Solicitante. 4.8 Antecedentes de Litigios. El Solicitante deberá proporcionar información exacta sobre cualquier litigio o arbitraje que se derive de contratos concluidos o bajo su ejecución en los últimos años (indicar el número de años). Un historial sistemático de sentencias en perjuicio del Solicitante o de cualquier otro socio de una sociedad (joint venture) puede tener como resultado que se descalifique la solicitud. 5. Sociedades (Joint Ventures) 5.1 Las sociedades (joint ventures) deberán cumplir con los siguientes requisitos: (a) A continuación se indican los requisitos mínimos para calificación: (i) El socio principal deberá cumplir con por lo menos el [determinar e insertar el porcentaje apropiado el cual, salvo en los casos de proyectos de gran envergadura, no deberá ser inferior al 40%] por ciento de todos los criterios de calificación que se indican anteriormente en los párrafos 4.3 y pagar una factura a un contratista, teniendo en cuenta (a) el tiempo de construcción, desde el inicio del mes facturado, (b) el tiempo que necesita el Ingeniero para emitir el certificado mensual, (c) el tiempo que necesita el Empleador para pagar el importe certificado, y (d) un período de contingencia de uno a dos meses en caso de demoras imprevistas. (Una contingencia de un mes resulta adecuada cuando el total de (a) + (b) + (c) es tres meses o menos). La evaluación se puede basar en una proyección lineal del requerimiento estimado de flujo de caja, sin tener en cuenta el efecto de cualquier pago adelantado y montos retenidos. 22 Es posible que las leyes de los países de origen de las empresas de propiedad individual y de las sociedades colectivas no les exijan mantener balances auditados. En tales casos, el Empleador puede ser flexible con el requisito de auditoria. 23 Por lo general son cinco, pero podría ser menos en circunstancias especiales de los países. 24 Se deberá tener cuidado al redactar el presente requisito. En ciertos tipos de proyectos, las sociedades (joint ventures) se forman reuniendo los conocimientos especializados de diversos contratistas, (por ejemplo, civiles, eléctricos, mecánicos e industriales). En tales casos, se deberá adecuar las disposiciones relacionadas al socio principal y a los otros socios (párrafos 5.1 (a) (i) y (ii)) a las circunstancias particulares del Proyecto. 14

16 (ii) (iii) Cada uno de los socios deberá cumplir de manera individual con por lo menos el [determinar e insertar el porcentaje apropiado el cual, salvo en los casos de proyectos de gran envergadura, no deberá ser inferior al 25%] por ciento de todos los criterios de calificación que se indican anteriormente en los párrafos 4.3 y 4.6. La sociedad (joint venture) deberá cumplir de manera colectiva con los criterios que se indican en los párrafos 4.4 al 4.6, para cuyo efecto se deberá incluir las cifras pertinentes de cada uno de los socios a fin de llegar a la capacidad total de la sociedad (joint venture). Cada uno de los miembros deberá cumplir con los requisitos que se indican anteriormente en los párrafos 4.7 y 4.8. (b) (c) La formación de una sociedad (joint venture) después de la precalificación, así como cualquier modificación que se realice a una sociedad (joint venture) que ha sido precalificada, estarán sujetas a que el Empleador las apruebe por escrito antes de la fecha límite para la entrega de propuestas. No se dará aprobación en caso que (i) los socios se retiren de una sociedad (joint venture) y los socios restantes no cumplan con los criterios de calificación; (ii) los nuevos socios de una sociedad (joint venture) no califiquen, de manera individual o como otra sociedad (joint venture); o (iii) según la opinión del Empleador, pueda producirse una reducción sustancial en el concurso. Toda propuesta se deberá firmar a fin de que comprometa legalmente a todos los socios, de manera solidaria y conjunta, y toda propuesta se deberá entregar con una copia del contrato de sociedad (joint venture), de acuerdo a los Formularios de Solicitud 2a y 2b, proporcionando las responsabilidades solidarias y conjuntas con respecto al contrato. 5.2 La precalificación de una sociedad (joint venture) no precalifica necesariamente a cualquiera de sus socios de manera individual o como socio en cualquier otra sociedad (joint venture) o asociación. En caso de disolución de una sociedad (joint venture), cada una de las empresas que la componen puede precalificar si cumple con todos los requisitos de precalificación, sujeto a que el Empleador la apruebe por escrito. 6. Conflicto de Intereses 6.1 El Solicitante (incluyendo todos los miembros de una sociedad (joint venture)) no podrá ser uno de los siguientes: (i) Una firma u organización que se encuentre prestando servicios 15

17 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano de consultoría para la preparación relacionada con adquisiciones para un proyecto o con su ejecución; (ii) Ningún asociado / afiliado (incluyendo la firma matriz) de una firma u organización mencionada en el subpárrafo (i) anterior; o (iii) Una firma u organización que facilite o transfiera temporalmente su personal a firmas u organizaciones que se encuentren prestando servicios de consultoría para la preparación relacionada con adquisiciones para un proyecto, o con su ejecución, si dicho personal estuviera involucrado en cualquier función en el mismo proyecto. 7. Actualización de la Información de Precalificación 8. Aspectos Generales 7.1 Los Postores deberán actualizar la información financiera usada para la precalificación cuando presentaron sus propuestas y confirmar el cumplimiento continuo de los criterios de calificación. Se rechazará la propuesta si el Solicitante ya no cumple con los requisitos de calificación al momento de la licitación. 8.1 Sólo se invitará a concursar a las compañías y sociedades (joint ventures) que hayan precalificado en virtud del presente procedimiento. Una compañía calificada o un miembro de una sociedad (joint venture) que haya calificado podrá participar en sólo una propuesta para el contrato. Si una compañía presenta más de una propuesta, ya sea de manera individual o en asociación a una sociedad (joint venture), se rechazarán todas las propuestas incluyendo la de esa parte. Esta regla no se aplica a las propuestas que incluyen a subcontratistas especializados, los cuales son usados por más de un postor. 8.2 Los Postores deberán entregar una garantía de seriedad de propuesta bajo la forma de cheque certificado, carta de crédito, o fianza bancaria de un banco acreditado que elija el Postor ubicado en cualquier país elegible por el importe de 25. El postor favorecido deberá entregar una garantía de fiel cumplimiento. Ejemplos de modelos aceptables se proporcionarán con los documentos de licitación. 8.3 El Empleador se reserva el derecho a (a) (b) (c) modificar el alcance y valor de cualquier contrato<s> que se licite, en cuyo caso el contrato<s> sólo se licitará entre los postores que hayan precalificado y que cumplan con los requisitos del contrato <s> así modificado; rechazar y aceptar cualquier solicitud; y anular el proceso de precalificación y rechazar todas las solicitudes. 25 Insertar un porcentaje mínimo del precio de la propuesta o, de preferencia una cifra del estimado de costos del Empleador. El importe que se determine no deberá ser excesivo pues podría hacer desistir a los postores que se encuentren aptos. Generalmente es razonable entre uno y dos por ciento, dependiendo del valor y complejidad del contrato. 16

18 El Empleador no será responsable por ninguna de tales acciones ni estará obligado a informar al Solicitante sobre los motivos que lo llevaron a ello. 8.4 El Empleador informará por escrito a los Solicitantes mediante fax o télex, dentro de los [cantidad, generalmente 60 a 90 días] días posteriores a la fecha de presentación de las solicitudes (párrafo 2.1 anteriormente descrito), sobre el resultado de su solicitud, y sobre los nombres de los solicitantes que fueron precalificados, sin tener que especificar los motivos de la decisión del Empleador. 17

19 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano Nota: Los espacios marcados con * en el presente formulario y en los siguientes deberán ser llenados por el Empleador. Carta de Solicitud [papel membretado del Solicitante o socio responsable de la sociedad (joint venture), incluyendo la dirección postal completa, no. de teléfono, no. de fax, no. de télex y dirección cablegráfica] Fecha:... Para: [nombre y dirección del Empleador] Estimados señores, 1. Estando debidamente autorizado para representar y actuar en nombre de... (en adelante denominado el Solicitante ), y habiendo revisado y comprendido totalmente toda la información de precalificación proporcionada, el suscrito solicita por la presente ser precalificado por ustedes como postor para el <los> siguiente <s> contrato<s> en virtud del proyecto...*[nombre del Proyecto]: Número de contrato Nombre del contrato* <Nota: El Solicitante debe anular (borrar), con tinta, cualquier contrato con respecto al cual no desee precalificar, y rubricar y poner fecha a la anulación.>* 2. Se adjunta a esta carta copias de los documentos originales que definen 26 : Si la precalificación se refiere a sólo un contrato, elimine esta nota y los espacios para referencias a contratos adicionales. 26 Para las solicitudes de las sociedades (joint ventures), toda la información que se solicita en los documentos de precalificación se 18

20 (a) la situación legal del Solicitante; (b) el domicilio social principal; y (c) el lugar de constitución (para los solicitantes que son personas jurídicas), o el lugar de inscripción y la nacionalidad de los propietarios (para los solicitantes que son sociedades colectivas o empresas unipersonales). 3. Por la presente se autoriza a su Institución y a sus representantes autorizados a realizar cualquier consulta o investigación con la finalidad de verificar las declaraciones, documentos e información presentados con respecto a la presente solicitud, así como a obtener cualquier aclaración por parte de nuestras entidades bancarias y clientes con respecto a cualquier aspecto técnico y financiero. Asimismo, la presente Carta de Solicitud servirá para autorizar a cualquier individuo o representante autorizado de cualquier institución a que se hace referencia en la información complementaria, a que proporcione la información que se considere necesaria y que ustedes soliciten para verificar las declaraciones e información proporcionadas en la presente solicitud, como es el caso de los recursos, experiencia y competencia del Solicitante. 4. Para obtener mayor información, su Institución y sus representantes autorizados pueden comunicarse con las personas que se indican a continuación 27 : Consultas generales y administrativas Persona de contacto 1 Teléfono 1 Persona de contacto 2 Teléfono 2 Consultas sobre el personal Persona de contacto 1 Teléfono 1 Persona de contacto 2 Teléfono 2 Consultas técnicas Persona de contacto 1 Teléfono 1 deberá proporcionar con respecto a la sociedad (joint venture), en caso de que ya exista, y de manera individual con respecto a cada una de las partes que componen la sociedad (joint venture). Se deberá identificar claramente al socio principal. La carta deberá ser firmada por cada uno de los socios de la sociedad (joint venture). 27 Las solicitudes que presenten las sociedades (joint venture) deberán proporcionar en hoja aparte información equivalente sobre cada una de las partes solicitantes. 19

21 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano Persona de contacto 2 Teléfono 2 Consultas financieras Persona de contacto 1 Teléfono 1 Persona de contacto 2 Teléfono 2 5. La presente solicitud se realiza con el pleno entendimiento de que: (a) las propuestas que realicen los solicitantes precalificados estarán sujetas a que se verifique toda la información presentada para la precalificación en el momento de la licitación; (b) su Institución se reserva el derecho a: modificar el alcance y valor de cualquier contrato que se licite en virtud del presente proyecto; en cuyo caso, sólo se invitará a concursar a los postores precalificados que hayan cumplido con los requisitos revisados; y rechazar o aceptar cualquier solicitud, anular el proceso de precalificación, y rechazar todas las solicitudes. (c) su Institución no será responsable por ninguna de tales acciones ni estará obligada a informar al Solicitante sobre los motivos que la llevaron a ello. Los Solicitantes que no sean sociedades (joint ventures) deberán anular (borrar) los párrafos 6 y 7 y rubricar las anulaciones. 6. En forma anexa a la presente solicitud, proporcionamos los detalles de la participación de cada una de las partes en la sociedad (joint venture) o asociación, incluyendo el aporte de capital y los acuerdos de utilidades / pérdidas. Del mismo modo, especificamos el compromiso financiero con respecto al porcentaje del valor del <cada> contrato, y las responsabilidades relacionadas a la ejecución del <cada> contrato. 7. Confirmamos que si nos presentamos a licitar, nuestra propuesta, así como cualquier contrato resultante: 20

22 (a) se firmará de modo que comprometa legalmente a todos los socios, de manera solidaria y conjunta; y (b) se presentará junto con un acuerdo de sociedad (joint venture) en donde se estipule la responsabilidad solidaria y conjunta de todos los socios en la eventualidad en que se nos adjudique el contrato. 8. El suscrito manifiesta que las declaraciones efectuadas e información proporcionada en la solicitud debidamente llenada son completas, verdaderas y correctas en cada uno de sus detalles. Firmado Firmado Nombre Nombre En nombre y representación de (nombre del Solicitante o socio principal de una sociedad (joint venture)) En nombre y representación de (nombre del socio) Firmado Firmado Nombre Nombre En nombre y representación de (nombre del socio) En nombre y representación de (nombre del socio) Firmado Firmado Nombre Nombre En nombre y representación de (nombre del socio) En nombre y representación de (nombre del socio) 21

23 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano FORMULARIO DE SOLICITUD (1) PÁGINA DE PÁGINAS Información General Todas las empresas individuales así como cada uno de los socios de una sociedad (joint venture) que postulan a una precalificación deberán llenar la información en el presente formulario. Se deberá proporcionar información sobre la nacionalidad de todos los propietarios o solicitantes que son sociedades colectivas o empresas unipersonales. En caso que el Solicitante proponga usar a subcontratistas nombrados para componentes críticos de los trabajos (consultar la sub-cláusula 4.2 de las Instrucciones), deberá proporcionar también la siguiente información sobre el (los) subcontratista(s) especializado(s), junto con una breve descripción de sus datos especializados. 1. Nombre de la compañía 2. Dirección de la oficina principal 3. Teléfono Persona de contacto 4. Fax Telex 5. Lugar de constitución / inscripción Año en que se constituyó / inscribió Nacionalidad de los propietarios 28 Nombre 1. Nacionalidad Deberá ser llenada por todos los propietarios de las sociedades colectivas o empresas unipersonales. 22

24 FORMULARIO DE SOLICITUD (2) PÁGINA DE PÁGINAS Registro de Experiencia General Nombre del Solicitante o socio de una sociedad (joint venture) Todas las empresas individuales y todos los socios de una sociedad (joint venture) deberán llenar la información en el presente formulario. La información que se proporcione deberá ser el volumen de ventas anual del Solicitante (o de cada uno de los miembros de una sociedad (joint venture)), con respecto a los importes facturados a los clientes para cada año por los trabajos concluidos o que se encuentran en proceso de ejecución, convertidos a dólares americanos al tipo de cambio correspondiente al final del período informado. Usar una hoja individual para cada uno de los socios de una sociedad (joint venture). No será necesario que los Solicitantes adjunten cartas de recomendación, certificados y material publicitario a sus solicitudes; estos no se tomarán en cuenta en la evaluación de las calificaciones. Datos de volumen anual de ventas (sólo de construcción) Año Volumen de ventas Equivalente en US$

25 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano FORMATO DE SOLICITUD (2a) PÁGINA DE PÁGINAS Hoja de Resumen de la Sociedad (Joint Venture) Nombres de todos los socios de una sociedad (joint venture) 1. Socio principal 2. Socio 3. Socio 4. Socio 5. Socio 6. Socio Valor total del volumen anual de construcción (y/o equipo, bienes o servicios que se aplican al presente contrato), con respecto a los trabajos facturados a los clientes, equivalente en US$, convertidos al tipo de cambio correspondiente al final del período informado: Datos del volumen anual de ventas (sólo construcción; equivalente en US$) Formulario 2 Socio página no. 1. Socio principal 2. Socio 3. Socio 4. Socio 5. Socio 6. Socio Totales Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 24

26 FORMULARIO DE SOLICITUD (2b) PÁGINA DE PÁGINAS Acuerdo de Sociedad (Joint Venture) Para: [nombre y dirección del Empleador] Los suscritos de la presente declaración de cooperación por medio de los Poderes adjuntos se encuentran legalmente autorizados para actuar con respecto a [nombre del Proyecto] y en nombre de sus organizaciones. Por el presente declaran lo siguiente: 1. que formalizarán un Acuerdo de Sociedad (Joint Venture) en caso que su grupo resulte favorecido con la adjudicación de un Contrato para el [nombre del Proyecto]; 2. que han nombrado a [nombre del socio principal] como la Firma Patrocinadora del grupo para los fines de la presente Licitación; 3. que han autorizado al Sr./Sra. [nombre de la persona autorizada a actuar como Representante en nombre de la Sociedad (Joint Venture)] para que actúe como Representante del Postor en nombre y representación de su grupo; 4. que todos los socios de la Sociedad (Joint Venture) serán responsables de manera solidaria y conjunta con respecto a la ejecución del Contrato; 5. que la presente Sociedad (Joint Venture) es una asociación constituida para fines de la ejecución del [nombre del Proyecto] en virtud del presente Contrato; 6. que si el Empleador acepta la Propuesta de la presente Sociedad (Joint Venture), ésta no será modificada en su composición o constitución hasta que culmine el Contrato sin contar con el previo consentimiento del Empleador; 7. que la participación de cada socio en la Obra, expresada como el porcentaje del importe total del contrato, será la que se indica a continuación: 25

27 Adquisición para Contratos de Obras, Equipos Mayores, Instalaciones Industriales y Llave en Mano Nombre del Socio 1. Socio Principal Participación en la Obra (como porcentaje del importe del contrato) 2. Socio 3. Socio 4. Socio Total 100 Proporcionar nombres y cargos de los Representantes propuestos de la Sociedad (Joint Venture), así como los nombres y direcciones de las organizaciones: 1. Nombre: Cargo: Representante de: (Nombre de la Organización) Firma: Fecha: 2. Nombre: Cargo: Representante de: (Nombre de la Organización) Firma: Fecha: 3. Nombre: Cargo: Representante de: (Nombre de la Organización) Firma: Fecha: 4. Nombre: Cargo: Representante de: (Nombre de la Organización) Firma: Fecha: 5. Nombre: Cargo: Representante de: (Nombre de la Organización) Firma: Fecha: 26

28 FORMULARIO DE SOLICITUD (3) PÁGINA DE PÁGINAS Registro de Experiencia Particular Nombre del Solicitante o socio de una sociedad (joint venture) Para precalificar, el Solicitante deberá haber aprobado los requisitos especificados aplicables al presente formulario, los cuales se estipulan en las Instrucciones de Precalificación para los Solicitantes. En página aparte, usando el formato del Formulario (3a), el Solicitante deberá hacer una lista de todos los contratos con un valor equivalente a por lo menos US$... millones, 29 de naturaleza y complejidad similares al contrato con respecto al cual el Solicitante desea calificar, y que se llevaron a cabo en los últimos 30 años. 31 Los socios de una sociedad (joint venture) deberán proporcionar detalles de contratos similares de manera proporcional a su participación en la sociedad (joint venture). El valor se basará en las monedas de los contratos convertidas a dólares americanos, en la fecha de la culminación real, o para los contratos que están vigentes en la fecha de la adjudicación. El Solicitante o cada socio de una sociedad (joint venture) deberá resumir la información, usando el Formulario (3a), para cada contrato concluido o en proceso de ejecución. Asimismo, en caso de que el Solicitante proponga usar a subcontratistas nombrados para los componentes críticos de los trabajos, la información se deberá proporcionar en los siguientes formularios para cada subcontratista especializado. Se puede pedir a los solicitantes que adjunten documentos sustentatorios de los trabajos que están en proceso de ejecución o que han sido concluidos, sólo en la medida en que esto no desaliente a los solicitantes a presentar sus solicitudes. Se recomienda entregar copia de los certificados. 29 Este importe deberá ser similar a la participación del Solicitante o del socio en la sociedad (joint venture). 30 Insertar el mismo período que se indica en el párrafo 4.3 de las Instrucciones para Solicitantes. 31 En caso que se hagan invitaciones para presentar solicitudes para una serie de contratos, se deberá introducir un texto adecuado que permita a los solicitantes presentarse a concurso para contratos individuales o para grupos de contratos. 27