PL-E-0002 Plan Operativo Anual de la Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) Ejercicio Fiscal 2009

Transcripción

1 PL-E-0002 Plan Operativo Anual de la Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) (Documento Integrado Con metas actualizadas en marzo 2009) Guatemala, marzo de 2009

2 E l Logotipo del CONCYT corresponde al modelo universalmente aceptado de política científico-tecnológica. La idea del triángulo fue propuesta por J. K. Galbraith y desarrollada como modelo por J. Sábato, en los años setenta. El modelo del triángulo postula que para que exista en realidad un sistema científico-tecnológico, es necesaria una fuerte interacción entre el sector privado (empresarial), como demandante de tecnología, el sector académico con infraestructura científica y tecnológica para constituirse en oferente de tecnológica y el sector gobierno como facilitador para que se cumpla la política científico tecnológica. Cada vértice supone sólidas intra-relaciones, que son las que existen entre las diversas instituciones que lo componen y consistentes extra-relaciones con las entidades del exterior. Rosa María Amaya de López, Ph.D. Secretaria Nacional de Ciencia y Tecnología

3 Índice Presentación Proceso de elaboración Plan Estratégico Mandatos de la institución Diagnóstico breve Descripción de la Dirección de Planificación de la SENACYT Importancia de la Dirección de Planificación Metas e indicador del POA ejercicio fiscal 2009 y su relación con las políticas públicas vigentes Cuadros DTP1 al DTP

4 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E-0002 Presentación La planificación operativa constituye un proceso de suma importancia para establecer objetivos, actividades y metas en el corto plazo. Esta planificación se caracteriza por llegar a un nivel mayor de detalle sin perder de vista los objetivos de mediano plazo de la organización y los propósitos establecidos en el programa de gobierno. En el marco del proceso de formulación presupuestaria y de acuerdo a las normativas vigentes 1, la Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) presentó en julio de 2008 el Plan Operativo Anual (POA) 2. El POA de la SENACYT se elaboró conforme a los lineamientos proporcionados por la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia (SEGEPLAN). En 2009 el presupuesto aprobado y vigente para la SENACYT ascendió a los Q27 millones y, por esta razón, se elaboró esta nueva versión del documento integrado. Versión que modifica las metas de acuerdo al presupuesto aprobado y vigente. 1. Proceso de elaboración Plan Estratégico La planificación estratégica de la SENACYT incluye los siguientes procesos claves: el desarrollo del plan estratégico SENACYT, La elaboración del Plan Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (PLAN) y su revisión y la definición de áreas e investigaciones estratégicas de trabajo. La Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT), realizó su planificación estratégica en octubre de Este esfuerzo contó con el apoyo del Instituto Nacional de Administración Pública (INAP), como parte del proceso de modernización de las instituciones del Estado. La planificación estratégica de la SENACYT permitió la formulación de la visión, misión y valores de la institución y se establecieron los objetivos estratégicos a seguir en el Plan de Trabajo de También en el año 2005 se llevó a cabo la elaboración de Plan Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (PLAN). Este documento tiene un horizonte de largo plazo e indica las acciones institucionales (de la SENACYT) así como las acciones sectoriales (de los sectores público, académico y privado) a seguir. Este PLAN tuvo como respaldo la participación masiva y diversa de aproximadamente 200 representantes vinculados al sector 1 A este respecto se hace mención del Decreto Ley Orgánica del Presupuesto que establece en el artículo 8 la vinculación entre plan y presupuesto para el logro de las metas y objetivos sectoriales, regionales e institucionales. También se hace mención del Acuerdo Gubernativo Reglamento de la Ley Orgánica de Presupuesto que en el artículo 16 establece que el presupuesto de la institución se acompañe de su respectivo Plan Operativo Anual, el cual se elaborará conforme los lineamientos de la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia (SEGEPLAN). 2 Este POA se envió en julio de 2008 al MINFIN, la SEGEPLAN y la Contraloría General de Cuentas. Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 3

5 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E-0002 ciencia y tecnología. El PLAN ha estado sujeto a revisión. En el mes de abril de 2008 se realizó una revisión sobre el cumplimiento del PLAN y se estableció la necesidad de incidir aún más en investigaciones de impacto relacionadas con el componente tres de mencionado documento: Contribución Científica y Tecnológica para Atender las Necesidades Primarias de la Población. En el mes de abril de 2008 se definieron temas prioritarios para los próximos años. En este sentido se seleccionaron 4 temas estratégicos alrededor de los cuales se circunscribirán las investigaciones que apoyará la secretaría: Salud, Agropecuario, Energía y Ambiente. Estos temas se sustentan en los siguientes documentos de política: Plan de Gobierno , el PLAN y los planes sectoriales de salud, agropecuario, medio ambiente y energía. 2. Mandatos de la institución La promoción de la Ciencia y Tecnología es un mandato constitucional. A este respecto, la Carta Magna establece en el artículo 80 la Promoción de la ciencia y la tecnología: El Estado reconoce y promueve la ciencia y la tecnología como bases fundamentales para el desarrollo nacional. En consonancia con esta normativa superior, se han promulgado leyes y reglamentos que tienen el propósito de regular actividades y establecer mecanismos institucionales de apoyo, orientación y coordinación. En este orden de ideas el Decreto 63-91, Ley de promoción del desarrollo científico y tecnológico nacional, establece el marco general para el fomento, organización y orientación de las actividades científicas y tecnológicas. En este sentido, esta normativa hace referencia al Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología (SINCYT). Este sistema está integrado por el conjunto de instituciones, entidades y órganos de los sectores público, privado y académico, personas individuales y jurídicas y centros de investigación y desarrollo que realizan actividades científico-tecnológicas en el país. Esta misma normativa dio vida al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONCYT), el cual se le reconoce como el órgano rector en el campo del desarrollo científico y tecnológico del país. Está integrado por nueve miembros, distribuidos así: Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 4

6 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E-0002 Cuadro No. 1 Integración del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONCYT) (Según Decreto 63-91) Sector Representantes Público Vicepresidente de la República Ministro de Economía Presidente de la Comisión de Ciencia y Tecnología del Congreso de la República Privado Presidente de la Cámara de Industria Presidente de la Cámara del Agro Presidente de la Cámara Empresarial Académico Rector de la Universidad de San Carlos de Guatemala Rector en representación de las universidades privadas Presidente de la Academia de Ciencias Médicas, Físicas y Naturales de Guatemala Fuente: Elaboración SENACYT, con base en el Decreto El reglamento 3 de la ley antes mencionada establece que el CONCYT tiene el apoyo de la Comisión Consultiva. Esta comisión es el órgano asesor de alto nivel, integrado por nueve miembros representantes de las instituciones que integran el CONCYT. Entre sus funciones están las de asesorar y apoyar la acción del Consejo, colaborar con la Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología, para el buen desempeño de sus funciones, proponer al Consejo políticas, estrategias y acciones de desarrollo de ciencia y tecnología a nivel nacional, emitir opinión sobre las decisiones, acciones, proyectos, y/o actividades científicas y tecnológicas que se financian con el Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología (FONACYT). Asimismo, el Decreto creó La Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) Dicha entidad es el órgano coordinador del SINCYT y es la institución responsable de ejecutar y dar seguimiento a las decisiones que emanen del CONCYT. Asimismo, constituye el vínculo entre éste y las Comisiones Técnicas Sectoriales e Intersectoriales del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología. Estas comisiones están integradas por instituciones del sector público, privado y académico con intereses científicos y tecnológicos comunes y son responsables, de acuerdo al decreto antes mencionado, de instrumentar las decisiones que correspondan a las entidades representadas. Por su parte, el Decreto Gubernativo creó al FONACYT. Este fondo es el órgano financiero del CONCYT que apoya las actividades, programas y proyectos a nivel nacional. No está demás indicar que estas normativas se acompañan de reglamentos específicos para la promoción y funcionamiento del CONCYT, SENACYT, Comisiones técnicas, FONACYT y demás líneas de financiamiento: Fondo de Apoyo a la Ciencia y Tecnología (FACYT); Fondo 3 Reglamento de la Ley de Promoción del Desarrollo Científico y Tecnológico Nacional (Acuerdo Gubernativo 34-94) Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 5

7 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E-0002 para el Desarrollo Científico y Tecnológico (FODECYT) y Fondo Múltiple de Apoyo al Plan Nacional de Ciencia y Tecnología (MULTICYT) Diagnóstico breve 3.1 Descripción de la Dirección de Planificación de la SENACYT La Dirección de planificación de la SENACYT se denomina Dirección de Planificación, Evaluación y Desarrollo. Esta dependencia, en 2008, estuvo integrada por cinco personas, quienes cuentan con estudios superiores en las siguientes áreas: administración, planificación ingeniería, reingeniería, desarrollo, transparencia, entre otros. De acuerdo al organigrama funcional de la SENACYT, la Dirección de Planificación, Evaluación y Desarrollo se divide en las siguientes áreas: Subdirección de Programas Estratégicos. Tiene a su cargo estas funciones: Plan Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación, Monitoreo y Evaluación de Planes sectoriales y Desarrollo Regional. Subdirección de desarrollo Institucional, Evaluación y Seguimiento. Esta subdirección se divide a la vez en: Desarrollo Institucional. Tiene a su cargo la estandarización y normalización de procesos, así como la vinculación interinstitucional nacional internacional. Evaluación y Seguimiento de Políticas de Ciencia, Tecnología e Innovación. Tiene a su cargo la evaluación de políticas sectoriales así como el seguimiento de indicadores y análisis de prospectiva. 3.2 Importancia de la Dirección de Planificación La Dirección de Planificación es clave para la efectividad de las políticas públicas. En este sentido, esta dirección desarrolla esfuerzos por articular las prioridades nacionales con el quehacer institucional y, toma en cuenta, las expresiones físicas y financieras de las acciones que se desarrollan a lo interno de la institución. En el campo de la efectividad de las políticas, la Dirección de Planificación cumple funciones importantes: desarrolla procesos de seguimiento que coadyuvan a orientar el curso de los planes, programas o proyectos. Además, en el proceso de seguimiento se utilizan indicadores y metas que permiten observar el desenvolvimiento de la institución así como el cumplimiento de lo que se ha programado ejecutar. 4 Entre ellos el Reglamento Interno del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (Acta No. 2-94), el Reglamento de la Ley de Creación del Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología (Acuerdo Gubernativo ) y el Reglamento para el Trámite, Aprobación y Ejecución de Proyectos con Recursos No Reembolsables, de las Líneas de Financiamiento FACYT, FODECYT y MULTICYT. Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 6

8 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E-0002 La Dirección de planificación es un centro de acopio de información relevante para la máxima autoridad de la institución. Esta información es utilizada para la toma de decisiones de carácter estratégico. En la SENACYT, la Dirección de Planificación va más allá de los procesos antes indicados y se perfila como una unidad que contribuye al fortalecimiento de la institucionalidad de esta secretaría. En este sentido, ha promovido y participado activamente en la certificación ISO 9001:2000 de la SENACYT; se ha convertido en la facilitadora de procesos internos y en articuladora de las funciones técnicas y financieras. 4. Metas e indicador del POA ejercicio fiscal 2009 y su relación con las políticas públicas vigentes 5 Las metas en el programa 37 de la SENACYT señaladas en el Anteproyecto de Presupuesto para el, eran las siguientes 6 : Eventos de Apoyo a la Ciencia y Tecnología (FACYT): 60 documentos Investigaciones para el Desarrollo Científico y Tecnológico (FODECYT): 472 documentos Estudio para Actividades de Emergencia de Investigación y Desarrollo Tecnológico: 4 documentos Programas y Proyectos de Apoyo al Plan Nacional de Ciencia y Tecnología (MULTICYT): 20 documentos Luego, con el presupuesto aprobado y vigente 2009 de Q27 millones, se establecieron nuevas metas: 5 Este apartado se circunscribirá a la relación con el Plan de Gobierno y el Plan Nacional de Ciencia Tecnología e Innovación Estas metas aparecen en el POA que se incorporó en el Anteproyecto de Presupuesto 2009 Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 7

9 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E-0002 Cuadro No. 2 SENACYT: Metas modificadas para el 7 Meta 1. Eventos de Apoyo a la Ciencia y Tecnología (FACYT): 30 documentos 2. Investigaciones para el Desarrollo Científico y Tecnológico (FODECYT): 25 documentos 3. Programas y Proyectos de Apoyo al Plan Nacional de Ciencia y Tecnología (MULTICYT): 1 documento 4. Número de proyectos aprobados: 74 documentos Fuente: SENACYT Estas metas están en coherencia con la primera política del Programa de Gobierno A este respecto contribuyen a elevar la calidad de vida de la población guatemalteca. Asimismo, se enmarcan en la política de desarrollo económico al contribuir al aumento de la productividad para lograr un crecimiento alto y sostenido. Los aspectos anteriores son coincidentes con los componentes III y II del Plan Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación: Contribución científica y tecnología para atender las necesidades primarias de la población y apoyo al desarrollo de la productividad, calidad y competitividad. El indicador seleccionado por la SENACYT Porcentaje de aprobación de Proyectos es útil para el seguimiento de la eficiencia en la suscripción de contratos de los proyectos para el desarrollo científico y tecnológico. Además contribuye al cumplimiento de los objetivos de las dos políticas del Plan de Gobierno mencionadas. El indicador registrado por la SENACYT tiene la siguiente clasificación: 7 Estas metas se han modificado en 2009 conforme al presupuesto de Q27 millones aprobado y vigente para la SENACYT Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 8

10 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E-0002 Cuadro No. 3 SENACYT: Indicador seleccionado para el ejercicio fiscal Clasificación y utilidad Nombre del Indicador y fórmula Porcentaje de aprobación de proyectos. (No. de proyectos con contratos suscritos/no. de proyectos presentados)*100 Clasificación Ámbito de control: Producto. El indicador está relacionado con los bienes y servicios que proporciona la SENACYT Dimensión del indicador: Eficiencia. El indicador permite medir la cantidad de productos alcanzados en un tiempo determinado Utilidad Seguimiento Interno. Permite medir la capacidad que tiene la SENACYT en la suscripción de contratos de proyectos presentados Comparabilidad. Este indicador es también utilizado por entidades de Ciencia y Tecnología de otros países. Pertinencia. Responde a requerimientos de información de entidades nacionales e internacionales. Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 9

11 Plan Operativo Anual de la SENACYT (Documento Integrado con metas actualizadas marzo 2009) PL-E Cuadros DTP1 al DTP5 Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT) 10

12 Ministerio de Finanzas Públicas Formulario DTP 1 Dirección Técnica del Presupuesto Presupuesto año 2009 Fecha /06/2008 (1) ORIENTACIONES ESTRATEGICAS Y OPERATIVAS Institución: Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (2) Base Leal que rige el accionar de la institución Constitución de la República de Guatemala, Art. 80 " Promoción de la Ciencia y Tecnología"; Decreto "Ley de Promoción del Desarrollo científico y Tecnológico Nacional"que trata sobre la integración del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología (SINCYT) y crea el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONCYT) así como a la Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología (SENACYT); Decreto No "Ley de Creación del Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología", para financiar en forma eficaz el desarrollo científico y tecnológico nacional. (3) Misión Institucional Coordinar y ejecutar las políticas nacionales de ciencia, tecnología e innovación, con responsabilidad y excelencia continua, facilitando su articulación, aplicación y seguimiento por medio de mecanismos ágiles y efectivos para impulsar el desarrollo científico y tecnológico del país y coadyuvar al bienestar económico-social de los guatemaltecos. (4) Visión Institucional Ser la institución por excelencia que promueve el dearrollo de la ciencia, la tecnología y la innovación, para mejorar la competitividad y el nivel de vida de los guatemaltecos, con altos estándares de calidad Objetivo Estrategico años n+1...n+3 (mediano plazo) Objetivos Operativos año n+1 (corto plazo) Programa, Subprograma y Proyecto No. Descripción No. Descripción Código Correlativo Correlativo Programático Nombre de la categoria Programática vinculada al objetivo (5) (6) (7) (8) (9) (10) 1 Impulsar actividades, proyectos, programas y servicios cientifíco tecnológicos de alto impacto en la actividad productiva y desarrollo social del país Promover, con estándares de calidad, el desarrollo de la ciencia, tecnología e innovación en los sectores público,privado y académico que contribuya a elevar el nivel de vida de los guatemaltecos. Promoción del Desarrollo Científico y Tecnológico (11) Firma y Sello

13 Ministerio de Finanzas Públicas Formulario DTP 2 Dirección Técnica del Presupuesto Presupuesto año 2009 Fecha /06/2008 (1) DESCRIPCION DEL PROGRAMA, PROYECTO CENTRAL O COMUN Institución: Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología Programa, Proyecto Central o Común: 37 Promoción del desarrollo científico y tecnológico Unidad Responsable: 16 (2) Definicion del Programa, Proyecto Central o Común Este programa apoya actividades, proyectos, programas y servicios que impulsan la ciencia, tecnología e innovación, en los sectores público, académico y privado, con el fin de alcanzar el desarrollo económico y social del país y, por ende, mejorar la calidad de vida de la población guatemalteca Acciones concretas para el cumplimiento de los objetivos operativos Objetivo Operativo Acciones de la cateroría programática para el Categorias prográmaticas vinculadas a la acción y Monto Programado cumplimiento del objetivo operativo No. del Descripción No. Descripción Código Monto objetivo Correlativo Programático Programado DESCRIPCION Indicado (en Quetzales) en el DTP 1 (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) 1 Impulsar actividades, proyectos, programas y servicios cientifíco tecnológicos de impacto importante en la actividad productiva y desarrollo social del país 001 Realización de convocatorias públicas, seguimiento de actividades y proyectos de investigación, realizar eventos para la difusión y transferencia de tecnología, elaboración de convenios interinstitucionales, desarrollo de reuniones para la coordinación interinstitucional Dirección y Coordinación 002 Financiamiento de actividades, proyectos y programas científico tecnológicos a través de las líneas de financiamiento del Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología 003 Ejecutar saldo de caja de MAYANET Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología MAYANET (10) Firma y Sello

14 Ministerio de Finanzas Públicas Formulario DTP 3 Dirección Técnica del Presupuesto Presupuesto año n+1 Fecha / /2008 Institución: Actividad central, común o partidas no asignables a programas: Unidad Responsable: (1) DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD CENTRAL, COMUN O PARTIDAS NO ASIGNABLES A PROGRAMAS (2) (3) Definición de la actividad central, común o partidas no asignables a programas Monto Programado Q. (4) Como apoya esta categoria programática al logro de los objetivos institucionales SENACYT No llena este formulario (5) Firma y Sello

15 Ministerio de Finanzas Públicas Formulario DTP 4 Dirección Técnica del Presupuesto Presupuesto año 2009 Fecha /06/2008 (1) REGISTRO DE METAS DE PRODUCCION TERMINAL Institución: Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología Programa: 37 Promoción del Desarrollo Científico y Tecnológico Proyecto Central o Común: Unidad Responsable: Monto en Quetzales: No. CORRELATIVO UNIDAD DE MEDIDA META CATEGORIA PROGRAMATICA ASOCIADA AL PRODUCTO DEL PRODUCTO NOMBRE DEL PRODUCTO CODIGO DENOMINACION PROGRAMADA CODIGO DESCRIPCIÓN FECHA DE INICIO FECHA DE FINALIZACION (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) Eventos de Apoyo a la Ciencia y Tecnología (FACYT) 2308 Documento Investigaciones para el Desarrollo Científico y Tecnológico (FODECYT) 2303 Documento Programas y Proyectos de Apoyo al Plan Nacional de Ciencia y Tecnología (MULTICYT) 2303 Documento Número de proyectos aprobados 2303 Documento Promoción del Desarrollo Científico y Tecnológico 01/01/ /12/2009 Promoción del Desarrollo Científico y Tecnológico 01/01/ /12/2009 Promoción del Desarrollo Científico y Tecnológico 01/01/ /12/2009 Promoción del Desarrollo Científico y Tecnológico 01/01/ /12/2009 (11) Firma y Sello

16 Ministerio de Finanzas Públicas Formulario DTP 5 Dirección Técnica del Presupuesto Presupuesto año 2009 Fecha /06/2008 (1) REGISTRO DE INDICADORES Institución: Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología No. CORRELATIVO INDICADOR NOMBRE DEL INDICADOR PRODUCTO ASOCIADO AL INDICADOR No. CORRELATIVO DEL PRODUCTO NOMBRE DEL PRODUCTO FORMULA INDICADOR META POR AÑO PERIODICIDAD AÑO n AÑO n+1 FRECUENCIA MEDIOS DE VERIFICACION NOTAS TECNICAS (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) 001 Porcentaje en la adjudicación de 002 Estudios del Fondo de (No de proyectos con 35% 35% anual Número de Al CONCYT, durante las 4 proyectos Desarrollo Científico y contratos suscritos / contratos suscritos reuniones que sostiene en el Tecnológico (FODECYT) No. proyectos por la SENACYT año, se le presentan una presentados)*100 serie de proyectos, los cuales están sujetos a su aprobación. Los proyectos aprobados son sometidos a un proceso de verificación y elaboración de sus contratos para su financiamiento (12) Firma y Sello