Universidad Católica del Trópico Seco Pbro. Francisco Luis Espinoza Pineda Dios-Hombre-Ciencia

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1 Universidad Católica del Trópico Seco Pbro. Francisco Luis Espinoza Pineda Dios-Hombre-Ciencia FACULTAD DE CIENCIAS AGROPECUARIAS INGENIERIA AGROPECUARIA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS UNIDAD II: ANALISIS DE PROBLEMAS SOCIALES Msc. Allan Silva Benavides allan_moy@hotmail.com Estelí, enero del 2015

2 INDICE Contenido I. INTRODUCCIÓN... 2 II. EL ANÁLISIS DEL PROBLEMA El Árbol de Efectos El árbol de causas El árbol de problemas... 7 III. INSTRUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO El análisis de Objetivos Definición de acciones Análisis de alternativas de proyecto IV. DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

3 Competencia de la unidad Al finalizar la unidad el estudiante será capaz de: Elaborar a través de la metodología del árbol de problema la estructura analítica del problema para conformar la base del Marco Lógico, demostrando capacidad de trabajar en equipo, con una actitud crítica tomando en cuenta los principios de sostenibilidad. I. INTRODUCCIÓN El Árbol de Problemas es una técnica metodológica que nos permite describir un problema social y al mismo tiempo conocer y comprender la relación entre sus causas y efectos. Lo anterior hace visible, de mejor manera, las posibles hipótesis de nuestra intervención y a la vez permite dimensionar la posibilidad de éxito del proyecto en función de las múltiples causas y variables que intervienen en el problema elegido. La identificación y el análisis de problemas es el primer paso para la identificación de los objetivos que regirán un proyecto. Además, este tipo de análisis es el que se utiliza para la identificación de alternativas de solución a un determinado problema, y constituye, por tanto, la primera fase de un proceso de planificación de proyectos de inversión ya sean de interés público o privado. La Identificación de ideas de proyectos en el proceso de preparación de un proyecto, es una etapa muy importante ya que suele existir la tendencia no de analizar los problemas, sino de proponer, a priori, soluciones. Son comunes frases como "lo que aquí hace falta es una escuela", "hay que construir un centro de salud", "la falta de medicamentos ha aumentado las enfermedades respiratorias", aseveraciones todas que corresponden a propuestas de soluciones, pero sin tener una cabal comprensión de cuál es el problema que se quiere resolver. La metodología que se presentará es una alternativa de varias posibles. Organizado como una "lluvia de ideas", el método es muy flexible y tan eficiente y efectivo como sean los participantes que se reúnan para aplicarlo. Básicamente, el árbol de problemas consiste en una representación lineal de causas y efectos, ofrece una visión holística, sistémica, permitiendo desglosar o desagregar procesos de pensamientos lógicos de lo general a lo particular (Di Paolo, 2000). 2

4 II. EL ANÁLISIS DEL PROBLEMA La primera tarea que es necesario realizar al preparar un proyecto es identificar correctamente el problema que se va a abordar, sus causas y sus efectos. Para ello se utiliza una metodología desarrollada por las instituciones. Esta metodología se basa en la construcción de los llamados "Árbol del Problema "y "Árbol de Objetivos", a partir de este último, definir acciones que permitan atacar las causas del problema, combinándolas luego en alternativas de proyecto. Los distintos pasos que contempla el método, y que se examinarán en detalle a continuación son: a) Identificar el problema principal, b) Examinar los efectos que provoca el problema, c) Identificar las causas del problema, d) Establecer la situación deseada (objetivo), e) Identificar medios para la solución, f) Definir acciones, g) Configurar alternativas de proyecto Cabe señalar que este método puede ser aplicado por una sola persona, pero sus resultados son muy superiores cuando se trabaja en un equipo multidisciplinario. También puede ser desarrollado en conjunto con la comunidad donde se realizará el proyecto. En primer lugar el equipo encargado de desarrollar el proyecto deberá llegar a acuerdo respecto a cuál es el problema que se va a abordar. Ello puede parecer sencillo, pero por lo general no lo es. Puede ser necesario sostener varias reuniones con el equipo del proyecto o con los involucrados hasta alcanzar consenso respecto a cuál es la mejor definición para el problema que se quiere solucionar. Esta tarea se facilita cuando se inicia el trabajo realizando una lluvia de ideas sobre posibles definiciones del problema. Aparecen así distintas formas de ver el problema o facetas de éste. Incluso con frecuencia surgirán distintos problemas que afectan a la localidad. Luego estas posibles definiciones del problema son discutidas por el equipo hasta alcanzar un acuerdo respecto al problema principal que deberá ser solucionado mediante el proyecto. Para la correcta aplicación del método, es importante que el problema sea formulado como una situación negativa que debe ser revertida. Además, es necesario cuidar de no confundir el problema con la falta de una solución. "Hace falta un centro de salud", "Se requiere un programa de capacitación" o "Hay que distribuir alimentos" son formulaciones incorrectas del problema. En cambio, "Existe una alta morbilidad", "No hay suficientes 3

5 trabajadores calificados" y "Los niños están desnutridos" podrían ser formulaciones correctas de los problemas. Para la elaboración del árbol de causas y efectos se sugiere seguir las siguientes recomendaciones: Formular el problema como un estado negativo. Centrar el análisis de causas y efectos sólo en un problema central. No confundir el problema con la ausencia de una solución: NO HAY CENTRO DE SALUD (INCORRECTO) ALTAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACIÓN DEL ÁREA DE ESTUDIO (CORRECTO) Ejemplos de problemas correctamente identificados y formulados Limitado acceso a agua potable Deficiente organización comunitaria Insuficientes conocimientos en temas de comercialización Decreciente confianza en las autoridades locales etc. Algunos de los adjetivos que aparecen en la primera columna también pueden ser expresados como sustantivos para formular un problema existente: Escasez de alimentos Irregularidad de lluvias Inestabilidad de los mercados etc. Teniendo presente estas indicaciones, entonces, la forma de diagramar el problema central con sus efectos, de forma tal de analizar la trascendencia que tiene el problema es según como se indica en la figura El Árbol de Efectos Una vez definido el problema central, el siguiente paso consiste en analizar los efectos que dicho problema provoca en la población, en el ambiente o en el desarrollo económico y social. Para ello se recurre a la construcción del árbol de efectos, el cual representa en forma gráfica los distintos efectos del problema y como se relacionan con éste y entre sí. Un buen recurso para desarrollar esta tarea son las distintas ideas sobre 4

6 definición del problema que se consideraron antes de decidir por una de ellas. Es muy probable que buena parte de los efectos ya hayan sido mencionados al hacer la "lluvia de ideas" como posibles definiciones del problema. La construcción del árbol de efectos se inicia dibujando un recuadro y escribiendo en él la definición concertada para el problema. Luego se dibujan sobre éste nuevos recuadros, en los cuales se anotan los efectos más directos que la existencia de dicho problema está causando. Posteriormente se examina cada uno de los efectos anotados y se estudia si éste a su vez provoca otros efectos sobre el medio, las personas o la economía. Se continúa así hasta alcanzar un nivel razonable de detalle. Dos a cuatro niveles de efectos encadenados suelen ser suficientes para una adecuada descripción de los efectos generados por el problema. A continuación se presenta un ejemplo de árbol de efectos para un problema identificado como "Alta tasa de enfermedades en la localidad". El proceso no es tan sencillo como parece y puede requerir de muchas horas de trabajo al equipo del proyecto alcanzar un acuerdo sobre como graficar los distintos efectos y sus relaciones con el problema y entre ellos. Sin embargo, realizar este trabajo en forma seria y detallada sienta las bases para una buena identificación de los impactos y, por lo tanto, de los beneficios esperados del proyecto. Si los efectos identificados son serios y ameritan trabajar para evitarlos, se procederá al análisis de las causas del problema. En caso contrario, es decir si la existencia del problema no genera ni puede generar (en el corto o mediano plazo) efectos negativos importantes, se podrá abandonar aquí la iniciativa. Figura 1. Esquema del Árbol de efectos 5

7 Figura 2. Ejemplo del árbol de efectos 2.2 El árbol de causas El siguiente paso consiste en analizar las causas que han dado origen al problema. Para ello se procede en forma similar: se dibuja un recuadro y se anota en éste el problema identificado. Luego nos preguntamos que ha llevado a la existencia del problema y anotamos las distintas ideas en recuadros bajo. Se dibujan inmediatamente bajo el problema las causas más directas, por obvias que parezcan, uniéndolas con flechas de abajo hacia arriba (siguiendo la relación causa-efecto) al problema. Luego nos preguntamos qué ha llevado a la existencia de dichas causas, identificando así las causas de las causas, las cuales se dibujarán en un segundo nivel bajo el problema, unidas por flechas a las causas más directas (de primer nivel). Continuamos con el procedimiento hasta donde sea razonable. En esta tarea también puede ser de suma utilidad revisar los resultados de la lluvia de ideas realizada para definir el problema. A continuación se presenta un árbol de causas para el problema identificado. 6

8 Figura 3. Esquema del problema de causas Figura 4. Ejemplo de árbol de causas 2.3 El árbol de problemas Una vez completado el árbol de causas, este puede ser unido al árbol de efectos, creando así el árbol de causas-efectos o árbol del problema. En esta etapa es conveniente verificar que no aparezca una misma situación como causa y efecto a la vez (situación bastante frecuente). En tal sentido habrá que revisar bien que se quiso decir al definir dicha situación y ver si se cambia la redacción de una de ellas o si se opta por dejarla sólo como causa o sólo como efecto. 7

9 A continuación se presenta el árbol del problema correspondiente a la unión del árbol de efectos y del árbol de causas antes presentados. Figura 5. Ejemplo del Árbol de Problemas III. INSTRUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO En esta etapa se analizan los objetivos (imagen del futuro y de una situación mejor) y el análisis de estrategias (comparación de diferentes alternativas en repuesta a una situación concreta), donde los problemas que han sido descritos con situaciones negativas percibidas como tal por algunos de los implicados pasan ahora a ser definidos como estados alcanzados positivos que se establecen sobre la resolución de los problemas anteriormente identificados". En consecuencia, para el enfoque del marco lógico, los objetivos de desarrollo se construyen sobre la solución de problemas concretos que afectan a personas concretas y cuya definición y relaciones se han establecido en el paso anterior. 3.1 El análisis de Objetivos El siguiente paso consiste en crear el árbol de objetivos. Este será una representación de la situación esperada al resolver el problema. Para construirlo 8

10 se parte del árbol del problema, buscando para cada uno de los recuadros de dicho árbol la expresión contraria a las indicadas. Si algo faltaba, ahora existirá, si un bien estaba deteriorado, ahora estará en buenas condiciones, si la población sufría, ya no lo hará más. Todo lo negativo se volverá positivo, como tocado por una varita mágica. Al realizar este cambio, los efectos negativos que generaba la existencia del problema pasarán a ser los fines que perseguimos con la solución de éste (por ejemplo, alta delincuencia se convertirá en baja o menor delincuencia). Por su parte, las causas se convertirán en los medios con que deberemos contar para poder solucionar efectivamente el problema (por ejemplo, faltan computadoras se transformará que hay suficientes computadoras). A continuación se presenta el árbol de objetivos correspondiente al anterior árbol del problema. Este proceso, que puede parecer mecánico y simple, pero no es. En efecto, es frecuente encontrar causas o efectos para los cuales no es posible concebir una manifestación opuesta. Ello puede darse a que hay un problema en el árbol causas-efectos, en cuyo caso éste deberá ser revisado. Pero pueden existir también situaciones para las cuales no es razonable considerar la manifestación opuesta (por ejemplo, para "crecimiento poblacional" o para "fuerte expansión del comercio"). En tales casos habrá que limitarse a consignar la situación en el árbol del problema, pero no se la reflejará en el árbol de objetivos. Además, es el momento de verificar la lógica del árbol de objetivos, para ver si existe la coherencia de relaciones causa - efecto que dio origen a la estructura del árbol del problema. Si ello no ocurre, es decir si no se mantiene la relación de causalidad en el árbol de objetivos, será necesario volver atrás y revisar la lógica de las relaciones en el árbol del problema. También suele ocurrir que al construir el árbol de objetivos, el equipo del proyecto se percate de que no aparece en éste algún efecto positivo que se espera genere la solución del problema, o bien no aparezca algún medio que claramente podría aportar a la solución del problema. En tal caso también será necesario volver a revisar la estructura del árbol del problema. Es importante no confundir los objetivos o estados positivos que se desean alcanzar, con las acciones necesarias para alcanzarlos. 9

11 Ejemplo de traspaso de un problema a un objetivo: Problema Infraestructura de riego en mal estado Incorrecto Reparación de infraestructura de riego Objetivo Correcto Infraestructura de riego en buen estado Figura 6. Ejemplo del Árbol de Objetivos 3.2 Definición de acciones Una vez completada la revisión del árbol del problema y del árbol de objetivos, el equipo podrá proceder a estudiar como materializar los medios cuya existencia garantizaría la solución del problema. Para ello es necesario estudiar los distintos medios anotados en el árbol de objetivos, concentrándose en el nivel inferior. Para cada una de éstos se debe considerar una acción (o más de una) que sea factible realizar para contar efectivamente con dicho medio. Por ejemplo, si el medio fuese "pupitres en buenas condiciones", la acción podría ser "reparación de pupitres". En el caso desarrollado precedentemente, las acciones podrían ser las que se presentan en la figura 7. Una vez identificadas las 10

12 acciones, es conveniente analizar, en forma preliminar y muy genérica, la viabilidad de realizar cada una de ellas. Figura 7. Ejemplo de definición de acciones En el caso antes presentado puede ser imposible por problemas topográficos y por no existir un sistema de distribución domiciliaria de agua potable la construcción de una red de alcantarillado. Luego se debe analizar el nivel de incidencia de cada acción en la solución del problema. Es decir, hay que estimar en qué medida cada una de las acciones contribuiría a solucionar el problema. Con base en esta estimación se podrán priorizar las acciones de mayor incidencia. 11

13 Además, es necesario establecer si las distintas acciones son complementarias o sustitutas. Dos acciones serán complementarias si al realizar ambas se logra solucionar en mayor medida el problema. Serán sustitutas cuando contribuyan en similar medida a la solución del problema y su ejecución conjunta no tenga sentido o no contribuya a solucionar en mayor medida el problema. 3.3 Análisis de alternativas de proyecto Para configurar las distintas alternativas de solución del problema se agruparán acciones complementarias. Cada acción sustituta, junto con los que son complementarias, dará origen a una alternativa de proyecto. Para algunas de las acciones antes definidas, alternativas de proyecto podrían generarse como se indica en la figura siguiente. Figura 8. Ejemplo de Alternativas de Solución Una vez definida las alternativas de solución, se deberá analizar en forma preliminar la factibilidad de cada una. Para ello es conveniente discutir en equipo del proyecto cada alternativa considerando los siguientes aspectos: Viabilidad técnica de construirla o implementarla. Aceptabilidad de la alternativa por la comunidad. Financiamiento requerido versus disponible. Capacidad institucional para ejecutar y administrar la alternativa de proyecto. 12

14 Impacto ambiental. Este primer análisis permitirá descartar rápidamente aquellas alternativas que por uno u otro motivo sean claramente no viables. Ello ahorrará trabajo al equipo cuando las distintas alternativas de proyecto deben ser analizadas en detalle. IV. DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO La definición de los objetivos está muy en consonancia con la aplicación de otra técnica que también se utiliza para la planificación de proyectos y que se conoce con el nombre del Marco Lógico. Como parte de esta técnica se analiza la lógica de la intervención que se debe efectuar para contribuir a alcanzar los objetivos generales. Objetivos del nivel superior a los que se contribuye con la intervención OBJETIVOS GENERALES FIN Objetivo de la propia intervención El fruto de las actividades concebidas para alcanzar el objetivo específico OBJETIVOS ESPECÍFICOS PROPOSITO RESULTADOS COMPONENTES Medios materiales y no materiales necesarios para realizar las actividades Tareas realizadas mediante la intervención ACTIVIDADES TAREAS MEDIOS - RECUROS Figura 9. Lógica de la intervención 13

15 Como se puede observar en la figura 9, la lógica de la intervención está muy asociada a la estrategia del sector de intervención y se trata de un conjunto de etapas que deben realizarse para contribuir a los objetivos generales y que se pueden entender de la siguiente forma: Gracias a los medios o recursos, pueden emprenderse las actividades. Gracias a las actividades, se alcanzan los resultados. Por medio de los resultados, se pretende realizar el objetivo específico. A través del objetivo específico se contribuye a los objetivos generales. Para aplicar esta lógica (de allí el nombre de marco lógico) hay que identificar los objetivos y estos provendrán del Árbol de Medios y Fines que se elaboró anteriormente. En la figura 10 se presenta la forma en que esto se realiza: Los objetivos generales se seleccionan de la parte superior del árbol de medios y fines, describiendo por orden de importancia la perspectiva con la cual se realizará la intervención. En el caso del ejemplo, con los tres objetivos (fines) de la parte superior se enuncia un sólo objetivo general que queda como mejorar la situación laboral y escolar y las condiciones de salud de la población. El objetivo específico se selecciona de la situación esperada (y que corresponde al revelado del problema que se había identificado). Este objetivo es el que se refiere concretamente a la intervención que se realizará (y es para el cual se elabora un Marco Lógico según esta metodología). En el caso del ejemplo el objetivo específico es bajar las tasas de morbilidad de la población. Los resultados son los medios que conducen a alcanzar el objetivo específico. Es posible que se incorporen otros resultados que sin haber sido originalmente identificados en el árbol de medios-fines son suplementarios y provienen de análisis adicionales que se hayan hecho. Los resultados que se identificaron son los que se refieren al sistema de saneamiento, control de la contaminación, ampliación de los servicios de salud, programa preventivo de salud, programa alimenticio y programa de apoyo a microempresas. Las actividades que se identifican son aquellas que, según la lógica de medios-fines, conduzcan a la realización de los resultados. Se podrán 14

16 añadir otras actividades mediante análisis adicionales de las posibilidades y limitaciones que tiene alcanzar los objetivos propuestos. OBJETIVO GENERAL OBJETIVO ESPECIFICO Mejora el potencial productivo y la situación laboral en la población Disminuye las tasa de morbilidad en la población RESULTADOS/ COMPONENTES 1. Control de la contaminación 2. Programa preventivo de salud 3. Ampliación de los servicios de salud 1.1 Campaña de descontaminación y jornadas de salud 1.2 Organización de comités de limpieza ACTIVIDADES 2.1 Organización de enseñanza en la escuela 2.2 Capacitaciones en temas de salud e higiene en el manejo de alimentos 3.1 Identificación de sitio para centro de salud 3.2 implantación del centro de salud 3.3 Asignación de médicos competentes para el centro de salud Figura 10. Relación del Marco Lógico con el árbol de objetivos (medios y fines) 15