The Manitowoc Company, Inc. Política de la empresa

Transcripción

1 The Manitowoc Company, Inc. Política de la empresa Transacciones internacionales - Exportaciones N : 115B Emitido: 2 de diciembre de 2002 Reemplaza: 1 de octubre de 2001 EXPIRA: Cuando se reemplace EMITIDO POR: Asesor legal general FIRMADO: Maurice D. Jones APROBADO: Terry D. Growcock Los documentos firmados están en el archivo del Secretario de Dirección del Presidente y CEO. Las copias firmadas toman precedencia sobre políticas impresas de intranet. Política Esta Política contiene las secciones siguientes: 1.0 Declaración de política 2.0 Funcionarios responsables 3.0 Evaluación del cliente y la operación 4.0 Registros 5.0 CAPACITACIÓN 6.0 Revisiones internas 7.0 Notificación de violaciones OPERACIONES INTERNACIONALES EXPORTACIONES 1.0 Declaración de política The Manitowoc Company, Inc., las subsidiarias y filiales (la "Empresa") cumplirán con las leyes y normas vigentes en los países en los que opera sobre la exportación de productos, datos técnicos, software, servicios y otros temas sujetos al control de las autoridades de exportación estadounidenses. En los Estados Unidos, estas leyes y normas incluyen: Normas de la Administración de Exportaciones, 15 C.F.R. Parte 730 et seq. (EAR) que administra el Departamento de Comercio de los EE. UU. relativas a la exportación de productos comerciales y de "doble uso" y datos técnicos. Integridad, compromiso con las partes interesadas, pasión por la excelencia 1

2 Reglamento Internacional de Tráfico de Armas, 22 C.F.R. Parte 120 et seq. (ITAR) que administra el Departamento de Estado de los EE. UU. sobre la exportación de artículos de defensa. Normas sobre sanciones económicas que administra el Departamento del Tesoro de los EE. UU., Oficina de Control de Bienes Extranjeros, 31 C.F.R. Parte 500 et seq. (Sanciones de la OFAC). Algunos países que actualmente están sujetos a las sanciones de la OFAC: Cuba, Irán, Irak, Sudán, Talibán (Emirato Islámico de Afganistán), la República Federal de Yugoslavia y, en menor medida, Myanmar (Birmania), Siria, Liberia, Sierra Leona, Corea del Norte, Libia, los Balcanes y UNITA (Angola). Las sanciones de la OFAC también aplican a personas denominadas Ciudadanos especialmente designados, Traficantes de narcóticos especialmente designados, Jefes de traficantes de narcóticos especialmente designados, Terroristas especialmente designados y Organizaciones terroristas extranjeras. 2.0 Funcionarios responsables El Gerente General de cada unidad comercial de la Empresa será responsable exclusivo de garantizar el cumplimiento de las leyes y normas de exportación vigentes. El Gerente General podrá delegar la responsabilidad directa de dicho cumplimiento al Vicepresidente, al Director o Gerente de ventas de la unidad comercial, quien a su vez podrá delegar las obligaciones diarias de la unidad comercial que se describen en esta política a un Administrador de Control de Exportaciones (ECA, por sus siglas en inglés). Entre las responsabilidades de cumplimiento del ECA podemos mencionar: clasificación de productos, datos técnicos y otros artículos de exportación; revisión de las operaciones de exportación para determinar si se requieren licencias; preparación y presentación de las solicitudes de licencia; evaluación de todas las partes involucradas en la transacción para garantizar que no se trata de ninguna entidad o de ningún particular prohibido; y coordinación del personal de la unidad comercial involucrado en exportaciones. El ECA tiene atribuciones para aprobar exportaciones. El ECA desarrollará e implementará procedimientos para cumplir con las leyes y normas vigentes en los países en los que se encuentra o tiene vinculaciones la unidad comercial. 3.0 Evaluación del cliente y la operación El ECA debe evaluar a los clientes y las operaciones de exportación. En particular, el ECA evaluará cada operación, en la medida que lo exija la ley aplicable, para garantizar que: Política sobre Operaciones internacionales, Importaciones Diciembre de

3 Ninguna de las partes figure en la Lista de personas no gratas (DPL, por sus siglas en inglés) de las Normas de la Administración de Exportaciones ni esté sujeta a sus restricciones. (Puede acceder en cualquier momento a la DPL actual visitando el sitio web del Departamento de Comercio de los EE. UU. en Ninguna de las partes sea designada en virtud de las sanciones de la OFAC, ni la operación involucre una transacción comercial en la que tenga intereses un país o persona sujeta a las sanciones de la OFAC. (Puede acceder en cualquier momento a la lista actual de ciudadanos y países especialmente designados y sujetos a las sanciones de la OFAC visitando el sitio web del Departamento del Tesoro de los EE. UU. en Todos los productos, datos técnicos y otros relativos a la exportación estén bien clasificados y que se hayan obtenido las debidas licencias, si fuera necesario. Se puede requerir licencias para: (1) exportaciones y reexportaciones de productos de origen estadounidense y embarques de productos fabricados en el exterior con contenido de origen estadounidense; (2) exportaciones y reexportaciones de datos técnicos de origen estadounidense (esto incluye código fuente) y la divulgación de datos técnicos a ciudadanos extranjeros; (3) envíos de repuestos y servicios; o (4) cualquier embarque de productos o divulgación de datos técnicos (por ejemplo, por internet o correo electrónico) cuando se sabe o existen razones para creer que el producto o los datos técnicos se enviarán o pondrán a disposición de un país o receptor no autorizado. La operación no involucra un uso final o a un usuario final sensible, como los relacionados con actividades con armas nucleares, biológicas o misiles. La operación no involucra riesgos de desviación, como por ejemplo: o el cliente es pequeño y poco conocido. o el cliente no desea usar los servicios de mantenimiento e instalación normalmente disponibles. o el cliente se niega a brindar información sobre el uso o el usuario final. o el cliente solicita condiciones de pago atípicas o pagar en una moneda poco común. o la cantidad pedida, el embalaje o la ruta de entrega no coinciden con las prácticas usuales de la industria. o las características de funcionamiento o de diseño del producto pedido son incompatibles con el segmento de negocio del cliente o con el uso final declarado. o el cliente utiliza solo una casilla de correo o sus instalaciones no parecen apropiadas para los productos que solicita. o el pedido del cliente es de piezas claramente inapropiadas o que no parece necesitar con un fin legítimo. o se sabe o se sospecha que el cliente realiza transacciones no autorizadas con partes o en países sujetos a las sanciones de la OFAC. Política sobre Operaciones internacionales, Importaciones Diciembre de

4 4.0 Registros El ECA es responsable de garantizar que se lleven registros de control precisos y completos de las exportaciones y envíos. Los registros de control de las exportaciones incluyen facturas comerciales, copias de las Declaraciones de exportación del remitente, y guías aéreas o conocimientos de embarque, etc. Los registros deben ser de fácil acceso para su revisión y verificación. Los registros de control de las exportaciones deben conservarse durante un período de cinco (5) años. 5.0 Capacitación El ECA debe garantizar que el personal que cumple tareas relativas a la exportación esté bien capacitado en cuanto a los procedimientos de control de exportaciones, y que conozca las Normas de la Administración de exportaciones, las sanciones de la OFAC y las últimas actualizaciones de estas normas y de otras leyes y normas vigentes. Los colaboradores nuevos que ocupan cargos en áreas de relevancia recibirán capacitación de orientación en controles de exportación, lo cual incluye los procedimientos de la Empresa y las clasificaciones de productos y requisitos de licencia aplicables a los productos que exportan con mayor frecuencia. Otros colaboradores recibirán un curso de repaso y sesiones de actualización según el nivel y las obligaciones de su puesto. 6.0 Revisiones internas Periódicamente, el ECA deberá revisar las operaciones de exportación para garantizar que son efectivos los procedimientos que sigue la unidad comercial para cumplir con las leyes y normas de exportación vigentes. Periódicamente el ECA realizará auditorías exhaustivas así como inspecciones al azar, que incluirán: Análisis del sistema de procesamiento de pedidos y verificación de que todos los documentos de exportación estén organizados para una fácil revisión. Inspección de los documentos de control de exportaciones. Entrevistas al personal con funciones relacionadas con la exportación. Revisión de los procedimientos de control interno y análisis de operaciones que se tomarán como muestra para determinar si se obtuvieron las licencias necesarias. Revisión de las listas de clientes y productos para asegurarse que no figure ninguna persona no deseada y verificación de que los productos están correctamente clasificados. Verificación de que los programas de capacitación regular se dan en tiempo y forma a quienes cumplen funciones de control de exportación. 7.0 Notificación de violaciones Política sobre Operaciones internacionales, Importaciones Diciembre de

5 El colaborador que sepa o sospeche que se ha violado o se violará una ley o norma de control de exportación vigente deberá informarlo al ECA sin demora. El ECA consultará al Gerente General de la unidad comercial, quien informará toda actividad cuestionable o planteará cualquier cuestión legal al Consejero general de la Empresa. El Consejero general será responsable de informar cualquier cuestión a la autoridad del gobierno de los Estados Unidos que corresponda. Política sobre Operaciones internacionales, Importaciones Diciembre de