MANUAL DE ORGANIZACIÓN DIRECCIÓN FIDUCIARIA. Dirección General MNO

Transcripción

1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN Dirección General 28/05/2010

2 Propiedad del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. Dirección Fiduciaria Av. Javier Barros Sierra No. 515, 9 Piso, Col. Lomas de Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón México, D.F., C.P Tel La reproducción total o parcial de este documento podrá efectuarse mediante la autorización expresa de la Dirección de Negocios de Infraestructura, otorgándole el crédito correspondiente. Dirección General 28/05/2010

3 CONTENIDO Sección VII.1 VII.2 VII.3 VII.4 VII.5 VII.6 Tema Dirección Fiduciaria Subdirección de Gestión de Recursos y Operación de Bienes Concesionados Subdirección de Operación Técnica y Seguimiento Subdirección de Administración Fiduciaria Subdirección de Riesgos y Estrategia Financiera de Recursos Fiduciarios Subdirección de Apoyo Fiduciario Página 1 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

4 VII.1 Página 2 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

5 CONTENIDO Número Tema Página Hoja de aprobación 4 Organigrama de la Dirección Fiduciaria Dirección Fiduciaria 6 Página 3 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

6 HOJA DE APROBACIÓN Elaboró Revisó Alba Elena Jaimes Ubando Coordinador de Apoyo Técnico Adolfo Xavier Zagal Olivares Director Fiduciario Rúbrica Rúbrica Revisó Revisó Verónica Baranda Sepúlveda Subdirectora de Planeación Rúbrica Tomás Ibarra Guerra Subdirector de Contraloría y Procesos Rúbrica Página 4 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

7 ORGANIGRAMA DE LA Página 5 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

8 Dirección Fiduciaria Misión Promover la eficiencia de todas las etapas del proceso fiduciario y asegurar que la administración de los negocios fiduciarios se lleve a cabo en estricto apego a la normatividad aplicable, así como a los contratos de fideicomiso y las instrucciones de sus órganos de decisión. Objetivo 1 Funciones Dirigir las actividades relacionadas con la conservación y construcción de los Bienes Concesionados asociados a los negocios fiduciarios de infraestructura, así como vigilar el cumplimiento de las condiciones establecidas en apoyos otorgados con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios administrados por Banobras. 1. Dirigir la gestión de la conservación de los Bienes Concesionados asociados a los Negocios Fiduciarios de Infraestructura de conformidad con sus fines y las instrucciones de los Comités Técnicos. 2. Asegurar que la contratación de estudios, obras y servicios encomendados al Fiduciario relacionados con la conservación de los bienes concesionados a los negocios fiduciarios se lleve a cabo de conformidad con la normatividad aplicable y en su caso suscribir, los contratos que correspondan. 3. Dirigir la contratación de obras, servicios, estudios y proyectos necesarios para la construcción de bienes concesionados y en su caso, suscribir los contratos que correspondan. 4. Dirigir el proceso de elaboración, programación y autorización de presupuestos así como el seguimiento y supervisión al ejercicio de los mismos. 5. Asegurar que se dé seguimiento a las condiciones establecidas en los instrumentos jurídicos mediante los cuales se hubieran otorgado apoyos a proyectos de infraestructura con cargo al patrimonio de los negocios fiduciarios de infraestructura administrados por Banobras Página 6 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

9 6. Asegurar que la construcción de Bienes Concesionados, así como la conservación de infraestructura se realice conforme a los requerimientos que deriven de contratos de esquemas operativos con la iniciativa privada. Objetivo 2 Funciones 7. Representar a la Institución en su carácter de Delegado Fiduciario en los diversos asuntos que le sean encomendados, así como en los diferentes Comités Técnicos y foros en materia de negocios fiduciarios de infraestructura. Asegurar que el proceso de aplicación y administración de recursos así como las funciones de verificación y mesa de control se lleven a cabo de conformidad con la normatividad aplicable y que la operación y administración de los Bienes concesionados a los negocios fiduciarios a su cargo, se lleve a cabo en apego a los contratos de fideicomiso, títulos de concesión e instrucciones de los órganos de decisión que correspondan 1. Asegurar que las operaciones relacionadas con los negocios fiduciarios se formalicen y administren en apego a las condiciones autorizadas por las instancias facultadas, la normatividad aplicable, y a los usos y sanas prácticas bancarias. 2. Asegurar que las operaciones relacionadas con los Apoyos otorgados por los negocios fiduciarios se formalicen y administren en apego a las condiciones autorizadas por las instancias facultadas, la normatividad aplicable, y a los usos y sanas prácticas bancarias. 3. Coordinar la gestión, inversión, administración, aplicación y control de la cartera de los apoyos y recursos líquidos de los negocios fiduciarios administrados por Banobras que le sean asignados. 4. Asegurar el cumplimiento de las obligaciones y ejercicio de los derechos que Banobras, Institución Fiduciaria, tiene como concesionario en los negocios fiduciarios de infraestructura asignados, en lo que se refiere a la operación y administración de los bienes concesionados asociados a los mismos Objetivo 3 Asegurar la instrumentación de las actividades relativas a la administración de los negocios fiduciarios públicos y privados encomendados a la Dirección. Página 7 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

10 Funciones 1. Dirigir las acciones para el cumplimiento de los lineamientos establecidos para la aceptación y formalización de nuevos negocios fiduciarios, así como de las funciones del encargo de secretarías técnicas de los negocios fiduciarios asignados y del Comité Fiduciario, conforme a lo establecido en los contratos y normativa aplicable 2. Dirigir las acciones para el cumplimiento de los lineamientos establecidos para la administración de los negocios fiduciarios asignados conforme a su naturaleza. 3. Dirigir la formalización y administración de los negocios fiduciarios, constituidos con las Entidades Federativas, Municipios y/u Organismos Estatales y Municipales 4. Dirigir la formulación y actualización de los planes de continuidad de la operación ante contingencias. 5 Dirigir la identificación, seguimiento y actualización de la información de los clientes de los negocios fiduciarios de infraestructura, así como la integración, actualización y custodia de los expedientes, con las indicaciones y la documentación establecida en el Manual de Políticas y Lineamientos de Administración y Normativa Fiduciaria. Objetivo 4 Funciones Dirigir el desarrollo e implementación de políticas y procedimientos para la administración de los activos y pasivos de los negocios fiduciarios, de acuerdo a la normatividad aplicable. 1. Asegurar el cumplimiento de los desembolsos, así como del servicio de la deuda contraída por los negocios fiduciarios. 2. Asegurar que las estrategias de inversión se diseñen en concordancia con la naturaleza, requerimientos, fines y normativa aplicable de cada negocio fiduciario. Página 8 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

11 3. Proponer a las instancias facultadas de los negocios fiduciarios metodologías, modelos, parámetros, y procedimientos para medir, monitorear, limitar, optimizar y administrar el riesgo que enfrenta cada negocio fiduciario en sus actividades, a fin de proveer elementos para reservar y asignar precios, así como sus modificaciones. 4. Presentar para autorización ante las instancias facultadas de los negocios fiduciarios de infraestructura, los programas financieros anuales. Objetivo 5 Funciones Coordinar en materia fiduciaria que las inversiones de los recursos líquidos y pagos, así como el registro contable de las operaciones, conciliación de cifras de los rubros que correspondan y la información financiera, se realicen de acuerdo a lo señalado en los contratos de fideicomiso o mandato y a la normativa vigente, a fin de apoyar en el cumplimiento de los fines de los negocios fiduciarios. 1. Asegurar que los recursos financieros de los negocios fiduciarios se inviertan con seguridad, liquidez y productividad, en estricto apego al diseño de estrategias de inversión; a los términos contratados con los clientes y de conformidad con las instrucciones de los administradores de los propios negocios, y a las sanas prácticas bancarias. 2. Asegurar que el registro contable, la integración de la información financiera y contable así como el cumplimiento de las obligaciones fiscales de los negocios fiduciarios administrados por la Dirección Fiduciaria se realice de conformidad con la normativa vigente. 3. Asegurar que se realice la emisión oportuna de los estados financieros de los negocios fiduciarios, a fin de cumplir con la normativa vigente para apoyar la toma de decisiones. 4. Dirigir la actualización, simplificación, formalización, difusión y publicación de la Manual de Políticas y Lineamientos de Administración y Normativa Fiduciaria. Objetivo 6 Promover la observancia del Sistema de Control Interno institucional entre las distintas unidades administrativas adscritas a la Dirección y participar en el ejercicio de Planeación estratégica de la Institución Página 9 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010

12 Funciones 1. Dirigir la definición e instrumentación de controles y medidas que propicien el cumplimiento del marco legal y normativo vigente. 2. Coordinar la atención oportuna de las acciones correctivas y preventivas y recomendaciones derivadas de las revisiones y auditorias prácticas por las distintas instancias de supervisión y fiscalización. 3. Coordinar la atención, en tiempo y forma, de los requerimientos de información y documentación formulados por el Consejo Directivo, y las distintas instancias de supervisión y fiscalización. 4. Dirigir la formulación y actualización de los planes de continuidad de la operación ante contingencias, así como coordinar la realización de simulacros para verificar su efectividad. 5 Participar, en coordinación con la Dirección de Planeación, Análisis y Contraloría, en el ejercicio de la planeación estratégica de la Institución, establecer los mecanismos para su gestión, y proporcionar la información para su seguimiento. Página 10 de 10 Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Consejo Directivo 045/2010