Control oficial. Programa de control de establecimientos, plantas y explotadores.

Transcripción

1 Control oficial. Programa de control de establecimientos, plantas y explotadores.

2 PROGRAMA DE CONTROL OFICIAL DE ESTABLECIMIENTOS, PLANTAS Y OPERADORES SANDACH Periodo 2011/2015

3 OBJETIVO Obtener información actualizada sobre: El grado de cumplimiento de la normativa comunitaria y nacional sobre SANDACH. La idoneidad de la infraestructura existente para la gestión de los SANDACH generados en España. El papel de las autoridades competentes en las tareas de control y la efectividad de las mismas. Las disposiciones legales y administrativas desarrolladas para la correcta aplicación de la normativa en vigor.

4 ÁMBITO control de la gestión de los SANDACH desde la recogida en los establecimientos en los que son generados hasta su utilización o eliminación definitivas Actividades contempladas en otros programas: Programa nacional de control oficial de higiene de la producción primaria ganadera Programa de control general de establecimientos alimentarios Programa de control oficial en alimentación animal Programa de control oficial de importaciones de animales, productos de origen animal no para consumo humano y productos destinados a la alimentación animal

5 Control de: ELEMENTOS almacenamiento y tratamiento de SANDACH, especialmente las plantas de transformación. eliminación de SANDACH, incluidas las instalaciones de incineración y co-incineración y las de combustión. medios de transporte de los SANDACH. trazabilidad de los SANDACH a lo largo de toda la cadena de gestión uso de las excepciones contempladas en la normativa en cuanto a la utilización o eliminación de determinados SANDACH. conocimiento de la infraestructura disponible y sobre la producción total de subproductos y productos derivados de modo que se pueda evaluar la capacidad de gestión existente.

6 PRIORIDADES DE LOS CONTROLES 1) En recogida: Cumplimiento de los requisitos relativos a: operaciones de recogida, identificación y trazabilidad condiciones de los vehículos y contenedores

7 PRIORIDADES DE LOS CONTROLES 2) En los siguientes establecimientos: de almacenamiento de subproductos o de productos derivados plantas de transformación plantas de biogás Plantas de compostaje Fabricación de fertilizantes y enmiendas orgánicas centros de recogida trazabilidad correspondencia entre los tipos y categorías para los que tienen autorización y los que realmente gestionan. sistema de autocontrol validación y la calibración periódica. condiciones higiénicas y de funcionamiento los productos derivados se ajustan a los estándares establecidos correcto marcado de los subproductos animales durante el procesamiento presencia del marcador GTH en los productos derivados en la concentración reglamentaria. comparación de los volúmenes de entrada y salida de materiales destinos de los subproductos/productos

8 PRIORIDADES DE LOS CONTROLES 3) En los siguientes establecimientos: plantas de incineración, coincineración o combustión establecimientos o plantas que manipulan subproductos animales o productos derivados para fines fuera de la cadena alimentaria usuarios finales otros operadores registrados existencia de los registros y documentos acreditativos de recepción/envío de los SANDACH, y de un sistema adecuado de trazabilidad, adecuación y eficacia del sistema de autocontrol comprobación y/o verificación de las condiciones higiénicas y de funcionamiento de los establecimientos, incluidos los medios de transporte en su caso, el cumplimiento de las condiciones exigidas a determinados productos derivados para alcanzar el punto final en su cadena de transformación.

9 CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO Se establecen tres grupos de actividades con objetivos diferentes de control y de selección de operadores, en función de criterios de riesgo: Objetivo de control: 100% anual Objetivo de control: 20% anual Objetivo de control a establecer por la autoridad competente

10 CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO Objetivo de control 100% anual mayor riesgo (por la materia prima que reciben, por la actividad que realizan y por los potenciales usos de los materiales expedidos) los resultados en ejercicios anteriores indican fallos en el procesamiento, en el control documental y en la trazabilidad Establecimientos o plantas que realicen actividades intermedias y que almacene subproductos animales Establecimientos o plantas para el almacenamiento de productos derivados Plantas de incineración o coincineración (excluidas del ámbito de aplicación de la Directiva 2000/76) de baja capacidad y autorizadas para eliminar MER Plantas de transformación Plantas de biogás Plantas de compostaje

11 CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO Objetivo de control 20% anual: la selección de controles se llevará a cabo mediante un análisis de riesgo al menos para determinar la mitad del universo a controlar (10% del total de plantas) Puede completarse el resto mediante controles dirigidos adicionales y controles aleatorios, Plantas de incineración, coincineración (excluidas del ámbito de aplicación de la directiva 2000/76), o combustión excepto las incluidas en el objetivo anterior Plantas oleoquímicas Establecimientos o plantas que manipulan subproductos animales o productos derivados para fines fuera de la cadena alimentaria Usuarios específicos Centros de recogida Establecimientos o plantas que fabriquen fertilizantes o enmiendas del suelo orgánicos Otros operadores registrados

12 Objetivo de control 20% anual: CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO El análisis de riesgo se realizará teniendo en cuenta como mínimo los siguientes criterios: Por la naturaleza de la materia prima recibida Por la actividad Por el destino de los materiales Por el historial de inspecciones

13 CATEGORIZACIÓN DEL RIESGO Objetivo a controlar establecido por la autoridad competente de cada comunidad autónoma. Transportistas que no pertenecen a una planta autorizada o registrada Otros operadores registrados Comerciantes con medios de transporte propios Comerciantes sin medios de transporte propios

14 DESARROLLO DE LOS CONTROLES Principios: En general, sin previo aviso. Solicitud de los documentos que a juicio de la Unidad sean necesarios para el correcto desarrollo de la inspección, facilitándole al operador una relación de los mismos. Con carácter general los controles serán documentales y físicos. Si la autoridad competente lo estima oportuno, se realizarán también controles analíticos.

15 CODIFICACIÓN DE INCUMPLIMIENTOS Control documental: 1. No dispone de autorización 2. Dispone de autorización pero las condiciones de la misma no se ajustan a la actividad realizada o al tipo o categoría de materiales con los que trabaja. 3. No dispone de un sistema de autocontrol adecuado o de los procedimientos documentados exigidos en la reglamentación. 4. No dispone de sistema de autocontrol basado en APPCC estando obligado a ello. 5. No demuestra la adopción de medidas cuando no se alcanzan los parámetros de tratamiento. 6. No dispone de un registro adecuado de las mediciones de los parámetros relevantes de tratamiento, en función del tipo de actividad. 7. No demuestra la calibración anual de los equipos de medición, estando obligado a ello. 8. No demuestra la realización de la validación de la planta de transformación con la periodicidad requerida por la autoridad competente o después de cambios significativos en el proceso, en los equipos o en las materias primas procesadas. 9. No dispone de laboratorio propio o externo aprobado, acreditado o controlado por la Autoridad competente, estando obligado a ello. 10. No demuestra la realización de controles analíticos (excepto GTH), en las actividades obligadas a ello. 11. No ha adoptado las medidas adecuadas ante resultados analíticos que no se ajustan a los estándares establecidos por el reglamento (excepto GTH). 12. No demuestra la realización de controles analíticos de GTH en las actividades obligadas a ello. 13. No ha adoptado las medidas adecuadas ante resultados analíticos de detección de GTH que no se ajustan a la concentración mínima establecida por el reglamento. 14. No demuestra el uso de sustancias impalatables autorizadas para su mezcla con los fertilizantes, en las plantas de fertilizantes, salvo que el envasado y etiquetado se ajusten a la excepciones contempladas en el reglamento 15. No realiza un mantenimiento correcto de los registros de entradas y salidas. 16. No se archivan correctamente todos los documentos comerciales. 17. No se comprueba la adecuación de los orígenes o destinos de los materiales recibidos o expedidos, en función de su naturaleza y categoría. 18. No se mantiene una trazabilidad adecuada dentro de la planta (cuando proceda), 19. Los documentos comerciales están incompletos o presentan deficiencias. 20. Otras

16 CODIFICACIÓN DE INCUMPLIMIENTOS Control físico: 21. Las condiciones generales de higiene y mantenimiento de edificios, instalaciones y equipos no son adecuadas. 22. No se aplican correctamente los sistemas de autocontrol y procedimientos documentados. 23. Los circuitos, zonas sucias y limpias, o las diferentes categorías de SANDACH no se mantienen bien separados. 24. Los SANDACH no están correctamente almacenados, clasificados e identificados según proceda 25. Las condiciones higiénicas, de mantenimiento y de operación de la zona de recepción y almacenamiento temporal de las materias primas son inadecuadas o incorrectas. 26. Las condiciones de funcionamiento o procesamiento, eliminación o combustión son inadecuadas. 27. Los equipos de medición no funcionan adecuadamente. 28. No se adoptan medidas correctoras adecuadas si no se alcanzan los parámetros de tratamiento exigidos por la normativa. 29. No dispone de equipos para la aplicación de GTH 30. Dispone de equipos para la aplicación de GTH pero en los productos derivados no se detecta GTH en la concentración mínima exigida por el Reglamento. 31. No realiza la mezcla de sustancias impalatables autorizadas con los fertilizantes orgánicos estando obligado a ello. 32. Las condiciones higiénicas, de mantenimiento y de operación de la zona de almacenamiento, envasado y expedición de los productos derivados o subproductos expedidos son inadecuadas. 33. Los productos derivados o subproductos para la expedición no se almacenan, clasifican o identifican correctamente. 34. No dispone de instalaciones de limpieza y desinfección de vehículos y contenedores estando obligado a ello 35. Dispone de instalaciones de limpieza y desinfección de vehículos y contenedores pero no funcionan adecuadamente. 36. Los vehículos y contenedores propios del establecimiento o planta no se ajustan a las condiciones exigidas por el reglamento de subproductos, según el caso, incluyendo la identificación y el uso de código de colores y las condiciones de limpieza y desinfección.

17 NOTIFICACIÓN 1.- ESTABLECIMIENTOS, PLANTAS Y OPERADORES SANDACH. A) RESULTADO DE LOS CONTROLES ACTIVIDAD UNIVERSO UNIVERSO CONTROLADO Nº TOTAL DE OPERADORES CON INCUMPLIMIENTOS Nº IRREGULARIDADES [1] (señalando el código de la irregularidad y el número de operadores que la presentan) Nº INFRACCIONES [2] (señalando el código de la infracción y el número de operadores que la presentan) Nº EXP. CON RESULTADO SANCIONADOR [1] Incumplimiento que no genera inicio de un expediente sancionador [2] Incumplimiento que genera inicio de un expediente sancionador

18 NOTIFICACIÓN B) INFORMACIÓN RELATIVA A LAS PLANTAS DE TRANSFORMACIÓN Transformación Destinos Nº oficial Capacidad máxima de procesamiento/día Entradas Tm/ ejercicio Producción grasa Tm/ ejercicio Producción harinas Tm/ ejercicio Destrucción Tm/ ejercicio Combustión in situ Tm/ejercicio Combustión otras plantas Tm/ ejercicio Alimentación Animal Tm/ ejercicio Usos técnicos Tm/ejercicio

19 NOTIFICACIÓN 2. INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA: MEDIDAS PARA ASEGURAR LA EFICACIA DE LOS CONTROLES Acciones llevadas a cabo para asegurar el cumplimiento por los operadores de empresa alimentaria y otros productores relevantes y operadores, de acuerdo con el art. 31(2) (e), art y art. 55 del R 882/2004. Acciones substanciales llevadas a cabo para asegurar el funcionamiento efectivo de los servicios de control oficial.

20 NOTIFICACIÓN 3. INFORME DEL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS DE CONTROLES OFICIALES UNIVERSO UNIVERSO OBJETIVO PLANIFICADOS UNIVERSO CONTROLADO % CONSECUCIÓN OBJETIVO NO PLANIFICADOS TOTAL CONTROLES EJECUTADOS TOTAL CONTROLES EJECUTADOS MOTIVO PRINCIPAL DE NO CONSECUCIÓN OTROS MOTIVOS DE NO CONSECUCIÓN POR ORDEN DE RELEVANCIA Motivos de no consecución: Causa de fuerza mayor en el sector implicado Insuficientes recursos humanos Insuficientes recursos económicos/materiales Falta de colaboración del sector responsable Otras causas (especificar)

21 OTROS EPÍGRAFES DEL PROGRAMA Mecanismos de coordinación y comunicación entre las autoridades competentes. Formación Elaboración de procedimientos documentados Planes de emergencias. Auditorias del sistema. Base legal

22 (novedad a partir de 2012) VERIFICACIÓN Los servicios centrales deben supervisar si la actuación de los inspectores es adecuada y se alcanzan los objetivos del programa Revisión de actas Repetición de inspecciones Acompañando al inspector

23 AUDITORIAS DEL SISTEMA La autoridad competente en el control de los SANDACH habrá de someterse a auditorias del sistema de control de los SANDACH y atendiendo al resultados de éstas, tomarán las medidas oportunas para garantizar que se logran los objetivos establecidos en el Reglamento 1069/2009. Las autoridades competentes informarán a la Comisión Nacional SANDACH sobre el desarrollo y el resultado de las auditorias del sistema de control, que a su vez informará al resto de las autoridades competentes. Esta comunicación se realizará anualmente, de acuerdo con los plazos establecidos en el apartado 8 del presente programa.

24 PNCOCA Resultados 2010 Universo Nº Inspecciones Nº Irregularidades Nº Sanciones Establecimientos Transportistas TOTAL % operadores controlados % operadores controlados con irregularidades % operadores controlados con sanciones Establecimientos 63,98 10,07 1,48 Transportistas 45,32 6,26 1,86 TOTAL 53,67 8,29 1,66

25 Resultados 2010 PNCOCA TIPO DE DEFICIENCIA % Control Documental 39% Empleo de GTH en plantas de transformación C1 y C2 18% Conservación de documentos y registros durante 2 años 13% Trazabilidad de las muestras en establecimientos que reciben MER 11% Procesamiento incorrecto 8% Requisitos previos: Falta de autorización 5% Otros : SANDACH de distinta categoría a la autorización del establecimiento Deficiente identificación de los productos transformados 6% Fallos en trazabilidad en el circuito de subproductos Insuficiente garantía de ausencia de fugas hacia la cadena alimentaria

26 DIFICULTADES AL REALIZAR LOS CONTROLES Actividades muy dispares Procesos complejos A veces muy tecnificadas Equipos de medición complicados con qué criterio puede evaluarse una actividad que no conocemos a fondo?

27 La actividad realizada es coherente con la autorizada-registrada? Actividad: coherente con la materia prima recibida y los productos que se pretende obtener Ubicación del establecimiento

28 Se escapa algo de la planta? Materia prima: categoría, identificación, marcado adecuados No se mezclan categorías El circuito no tiene fugas No hay retrocesos en el circuito (contaminación cruzada)

29 El tratamiento elimina los riesgos? Tratamiento autorizado y coherente con la categoría y el producto a obtener Monitorización (registros) Calibración del instrumental Validación Control analítico

30 Los residuos se eliminan de forma segura y legal? Gestión correcta de los residuos generados: Aguas residuales Digestatos Cenizas sin riesgos para SP, SA, MA

31 Los productos obtenidos se manipulan de forma segura? Productos obtenidos: en el establecimiento: no hay riesgo de contaminación cruzada con la materia prima ni con alimentos, ni de deterioro expedición: condiciones seguras identificación de envases/vehículos Destinos adecuados al producto/categoría: NO CADENA ALIMENTARIA, NO ALIMENTACION ANIMAL (EXCEPCIONES)

32 Se garantiza la trazabilidad? Registros de entrada/salida Documentos comerciales Trazabilidad interna (lotes) Registros de procesamiento (Tª, presión, tiempo) L+DDD Incidencias

33 Se alcanzan los objetivos de la normativa? El control de las actividades realizadas con subproductos animales deben garantizar que: No se genera riesgo para la salud pública, la salud animal o el medio ambiente No hay un retorno de los subproductos a la cadena alimentaria (directa o indirectamente)

34